復件質量管理體系年度內審計劃改

1、年 度 內 審 計 劃編號：審核目的1.檢查本公司質量管理體系是否符合ISO9001-2008標準及公司質量手冊和程序文件的要求。2.確定質量管理體系與標準的符合性以及實施和保持的有效性。審核范圍70#道路瀝青產品的生產全過程。被審核部門質檢中心 重油車間 倉儲部審核依據a)公司質量手冊及程序文件； b)GB/T 19001-2008 idt ISO9001-2008標準c) 公司適用的法律、法規(guī)審核方法采取集中式審核及現場抽查驗證審核時間2011年7月30日 全天編制/日期批準/日期審核實施計劃編號：審核目的：檢查本企業(yè)質量體系是否正常運行，評價質量體系運行的符合性、有效性。審核性質：內部審

2、核審核范圍：70#道路瀝青的生產全過程。審核依據：質量手冊、程序文件、相關法律、法規(guī)及產品標準。審核組長： 組員： 審核時間：2011.7.30壹天審核時間審核活動安排審核條款8：00 8：30首次會議8：3010：30質檢部13：0015：00重油車間15：0016：30倉儲部16：3017：30末次會議編制： 審核： 批準： 日期： 日期： 日期：質量管理體系內部審核檢查表編號： 頁碼：1/3被審核部門倉儲部審核時間審核員標準條款號檢查內容檢查記錄文件控制1請?zhí)峁┍静块T的受控文件清單，從中抽查三份具體代表性的文件查閱：文件的受控狀態(tài)、標識及審批情況，是否有分發(fā)號、文件是否保持清晰，易于識別

3、和檢索。2有無文件的更改情況，如有，怎樣處理？3.本部門有無作廢的文件？如有，該怎樣處理？1.文件的受控狀態(tài)狀態(tài)標示及審批情況清晰。2.有，按文件控制程序操作，有審批手續(xù)。3.暫無，如有作廢文件，由生產部加蓋作廢章，統(tǒng)一處理。記錄控制1請?zhí)峁┍静块T的記錄清單，從中抽查三份與被審核部門工作直接相關的并具有代表性的記錄查閱：記錄標識，是否保持清晰，易于識別和檢索。2.質量記錄的保存部門是否提供了適宜的貯存方法和貯存環(huán)境，以保護質量記錄免遭丟失、損壞或變質？ 3.是否清楚本部門質量記錄的保存期限，如超過了保存期限，如何進行處置？1.記錄符合要求.2.質量記錄的保存符合要求和規(guī)范。3.部門內數據記錄一

4、般保存1年，超過保存期限就轉放公司檔案室。5.3質量方針質量目標1請談談公司的質量方針及涵義是否清楚？ 2公司的質量目標是什么？為完成公司的質量目標，是否建立了本部門的質量目標，目標是否可測量？ 1.對質量方針的內涵回答清楚，與質量手冊中方針的內涵一致。2.對公司的質量目標回答清楚，與質量手冊中一致，根據公司總的質量目標，各部門也建立了相應的分目標，并按季度定期進行了統(tǒng)計分析，是可以測量的。職責和權限1本部門共有多少人？如何分工？2你部門在公司的質量管理體系中主要負責哪些過程的控制？3作為部門負責人你的主要職責和權限是什么？其他工作人員的主要職責和權限是什么？1.部門人數基本設置合理，分工明確

5、。2.對本部門在質量管理體系中負責的控制程序了解明確。3.部門負責人和各崗位均明確了崗位責任制和任職條件，并形成了文件下發(fā)遵守執(zhí)行內部溝通1有關公司質量管理體系的運行情況，你部門是否了解？通過什么渠道了解？2你部門與其他部門工作上是否經常溝通？用什么方式進行溝通？1.通過公司下發(fā)文件，會議宣傳等方式使本部門對公司質量體系的運行情況有較清楚的了解。2.部門溝通主要通過電話、傳真、文件、培訓，會議等方式進行。6.1資源提供1.是否配備足夠的資源，有多少人員、計量器具、設備?2.是否對人員能力勝任與否進行了培訓與考核？3.部門是否根據培訓需求制定了培訓計劃？對從事特殊工作的人員是否進行了培訓并進行了

6、資格認定？1.目前的資源配備能夠確保生產、發(fā)貨和各方面法規(guī)的要求，基本不存在資源提供方面的問題。2.部門內的人員每季度進行安全和技能方面的培訓和考核。3.部門內對于特殊工種崗位均每年制定培訓計劃，從事特殊工作的人員按照計劃參加專業(yè)部門的培訓，并考取專業(yè)資格證，全部持證上崗。與產品有關的要求的評審1.如果產品要求發(fā)生變更時，本部門是否及時更改相關文件并將更改的信息傳達到有關部門？2本部門是否保存評審記錄和評審中提出的任何措施的記錄？ 1.部門根據生產需要，如需對產品要求發(fā)生變更時，同時更改各類相關文件，并通過會議及文件下發(fā)的方式聯絡各部門。2.部門內評審記錄保存完好，后續(xù)處理措施也比較完善。產品

7、防護1罐區(qū)是否有適宜的貯存環(huán)境？如清潔、干燥、防火措施等。2貯存物品是否有標識？3是否定期檢查罐區(qū)情況，對油罐內的產品出入庫是否做好完整的記錄？1.罐區(qū)現場衛(wèi)生清潔，環(huán)境良好，防火防爆措施完善。2.所有產品儲罐外部均有明確標示，各連接管線外部也均有明確的流向標示。3.每天定時安排巡檢人員巡查部門內負責區(qū)域，各方面相關記錄均比較完善8.3不合格品控制1 本部門是否有不合格的產品或行為發(fā)生，如有，對發(fā)生的不合格怎樣處理？2當產品交付或使用后發(fā)現不合格時，公司采取什么措施達到顧客滿意？1.部門內未發(fā)現不合格產品登記，如發(fā)生不合格產品，則按制定的不合格品控制程序執(zhí)行。2.按照不合格品控制程序中的4.4

8、處理。8.4數據分析1.本部門對工作中的哪些數據進行了收集?2. 經過數據分析,可以提供哪些信息?1.部門內主要負責原料進貨儲存和產品出入庫儲存方面的數據進行收集。2.持續(xù)改進1.本部門的工作的持續(xù)改進做了哪些工作?1.通過各類學習培訓不斷提高員工的技術能力，提高質量水平。質量管理體系內部審核檢查表編號： 頁碼：1/4被審核部門質檢中心審核時間2011年7月30日審核員標準條款號檢查內容檢查記錄文件控制1請?zhí)峁┍静块T的受控文件清單，從中抽查三份具體代表性的文件查閱：文件的受控狀態(tài)、標識及審批情況，是否有發(fā)放號，文件是否保持清晰，易于識別和檢索。2有無文件的更改情況，如有，怎樣處理？3本部門有無

9、作廢的文件？如有，該怎樣處理？1.文件的受控狀態(tài)狀態(tài)標示及審批情況清晰。2.有，按文件控制程序操作，有審批手續(xù)。3.暫無，如有作廢文件，由生產部加蓋作廢章，統(tǒng)一處理。記錄控制1請?zhí)峁┍静块T的記錄清單，從中抽查三份與被審核部門工作直接相關的并具有代表性的記錄查閱：記錄標識，是否保持清晰，易于識別和檢索。2質量記錄的保存部門是否提供了適宜的貯存方法和貯存環(huán)境，以保護質量記錄免遭丟失、損壞或變質？ 3是否清楚本部門質量記錄的保存期限，如超過了保存期限，如何進行處置？1.記錄符合要求.2.質量記錄的保存符合要求和規(guī)范。3.部門內質量記錄一般保存2年，超過保存期限就轉放公司檔案室。5.3質量方針質量目標

10、1請談談公司的質量方針及涵義是否清楚？ 2公司的質量目標是什么？為完成公司的質量目標，是否建立了本部門的質量目標，目標是否可測量？3.如何評審質量目標是否達到要求？如達不到要求采取什么措施？1.清楚了解公司質量方針及內涵。2.清楚了解公司質量目標和本部門質量目標，目標具有可測量性。3.根據質量目標和相關要素進行統(tǒng)計分析，評審其是否達到要求，如不能達到要求，就從根本上進行調查分析，采取糾正措施進行改正。職責和權限1本部門共有多少人？如何分工？2你部門在公司的質量管理體系中主要負責哪些過程的控制？3作為部門負責人你的主要職責和權限是什么？其他工作人員的主要職責和權限是什么？1.部門員工人數和分工均

11、明確。2.負責 ，3. 部門負責人和各崗位均明確了崗位責任制和任職條件，并形成了文件下發(fā)遵守執(zhí)行內部溝通1有關公司質量管理體系的運行情況，你部門是否了解？通過什么渠道了解？2你部門與其他部門工作上是否經常溝通？采用什么方式進行溝通？1.通過公司下發(fā)文件，會議宣傳等方式使本部門對公司質量體系的運行情況有較清楚的了解。2.部門溝通主要通過電話、傳真、文件、培訓，會議等方式進行。7.1產品實現的策劃1對建立的過程是否確定了監(jiān)控和驗證的方法和手段？2是否規(guī)定了必要的質量記錄？1.部門內對產品生產過程中的重點部位均設置了監(jiān)控監(jiān)測點。2.對于檢測點的中控產品，均按照規(guī)定設置專門的質量記錄。7.6監(jiān)視和測量

12、裝置的控制1你部門是否明確產品實現過程中所需的監(jiān)視、測量，并為此配備必須的監(jiān)視和測量裝置？2監(jiān)測裝置的監(jiān)視和測量能力是否與監(jiān)視和測量要求相一致？3監(jiān)測裝置是否按規(guī)定周期或在使用前進行校準或檢定？4是否編制監(jiān)測裝置臺帳和周期檢定計劃？監(jiān)測裝置是否有唯一性標識（或編號）？5是否保存校準或檢定記錄？被檢定或校準的裝置上是否有檢定標識？6如發(fā)現監(jiān)測裝置偏離了校準狀態(tài)，對此前的檢測結果是否重新評價其有效性？如果測量結果錯誤，采取什么措施？1.明確監(jiān)視和測量環(huán)節(jié)，并按規(guī)定配備必需的儀器設備。2.監(jiān)測儀器設備能力與要求相一致。3.監(jiān)測儀器設備按照規(guī)定周期校準或檢定4.編制有監(jiān)測設備臺賬，周期檢定計劃。 監(jiān)測

13、儀器設備具有唯一編號。5.按規(guī)定有保存儀器設備校準或檢定記錄。 儀器設備上有檢定標示。6.如發(fā)現監(jiān)測設備已偏離校準狀態(tài)，對之前的檢測結果全部從新評價，發(fā)現檢測結果錯誤，則全部作廢，從新出具檢測結果。過程的監(jiān)視和測量1是否對生產和服務提供過程中的人員素質進行監(jiān)視和測量，以滿足過程要求？2是否對設備設施的維護保養(yǎng)進行監(jiān)視和測量？3是否對操作方法和過程參數進行監(jiān)視和測量，是否設定了控制點、檢查點？4環(huán)境是否符合要求？是否保持一個清潔衛(wèi)生、文明生產、定置管理和良好的安全防護的作業(yè)環(huán)境？1.有定期對生產過程中的人員素質進行考核和監(jiān)測，對人員資格能力進行確認。2.對設備設施的保養(yǎng)設置專門臺賬，定期保養(yǎng)監(jiān)測

14、。3.對操作方法和過程參數有明確規(guī)定，并設定了控制點，檢查點，參數有記錄，有分析。4.作業(yè)環(huán)境文明衛(wèi)生，安全防護措施到位，整體工作環(huán)境符合要求。產品的監(jiān)視和測量1進貨檢驗的依據是什么？請出示進貨檢驗規(guī)范。2在生產過程中，是否規(guī)定了監(jiān)視和測量點？監(jiān)視和測量的依據是什么？是否形成了文件，并在文件中規(guī)定了監(jiān)視和測量的特性及驗收準則？3請出示成品最終監(jiān)視、測量規(guī)范，其中是否規(guī)定了驗收準則？以上文件是否審批，是否受控，是否有文件編號和分發(fā)號，是否均納入了受控文件清單？ 4請出示監(jiān)視和測量結果的證據：質量記錄，記錄是否符合規(guī)范要求？是否有授權人簽名和日期？5是否有未經監(jiān)視和測量而經授權人批準或顧客批準的例

15、外放行情況？你部對于例外放行的情況，有什么規(guī)定？如果例外放行發(fā)生了質量問題應如何處置？1.依據進貨檢驗規(guī)范，有對應文件。2.在生產過程中，規(guī)定了原料檢驗，裝置各中控點檢驗，檢驗依據是操作規(guī)程，其規(guī)定了監(jiān)視和測量控制及驗收準則。3.成品檢驗規(guī)范規(guī)定了監(jiān)視和測量的規(guī)定及驗收準則，有審批及分發(fā)號，納入受控文件清單。4.質量記錄符合規(guī)范要求，有授權人簽名和日期。5.暫無列外放行情況，若有列外放行情況發(fā)生了質量問題，應立即追回，采取糾正措施。8.3不合格品控制1對不合格品的處置有哪幾種途徑？2.對不合格品進行返工或返修后，是否重新檢驗？請出示檢驗記錄？3.請出示對不合格品進行評審及采取措施的記錄，包括批

16、準的讓步記錄。1.返工，報廢等。2.要重新檢驗，檢查記錄有效。3.查糾正措施記錄真實有效，暫無出廠不合格產品及讓步情況發(fā)生。8.4數據分析1對有關數據進行分析的目的是什么？2數據的來源是什么？經過數據分析，可以提供哪些信息？3數據分析采用了哪些統(tǒng)計技術？采用統(tǒng)計技術的結果如何？1.評價各項工作的質量表現趨勢，從而識別質量改進的機會。2.來源于產品，原料的數據，經過分析可以提供產品質量是否穩(wěn)定等信息。3.采用統(tǒng)計表，查統(tǒng)計表是否符合要求。持續(xù)改進1質檢中心對本部門工作的持續(xù)改進作了哪些工作？分解到本部門的質量目標是否有持續(xù)改進的內容？1.通過產品檢驗促進產品質量不斷改善，提高質量水平。糾正措施1

17、質檢中心是否對不合格品進行識別和評審？通過什么渠道來識別不合格？2是否根據評審結果并采用統(tǒng)計技術或試驗等方法來分析和確定產生不合格的原因？3是否根據不合格產生的原因提出一切可能消除不合格原因的糾正措施的需求并對其進行評審？4是否根據評審結果確定和實施所需的糾正措施？5是否對所采取的糾正措施的有效性進行跟蹤驗證？6請出示對糾正措施進行評審和采取糾正措施并評價其有效性的記錄。1.對不合格產品進行識別和評審，通過對生產過程中的中控檢驗來識別不合格。2.根據不合格產品產生的結果，來確定不合格產品產生的原因。3.根據不合格產品產生的原因提出糾正措施和評價。4.按確定的結果實施糾正措施。5.對所采取的糾正

18、措施的結果進行跟蹤驗證。6.查糾正措施符合要求。質量管理體系內部審核檢查表編號： 頁碼：1/3被審核部門審核時間2011年7月30日審核員標準條款號檢查內容檢查記錄文件控制1請?zhí)峁┍静块T的受控文件清單，從中抽查三份具體代表性的文件查閱：文件的受控狀態(tài)、標識及審批情況，是否有發(fā)放號，文件是否保持清晰，易于識別和檢索。2有無文件的更改情況，如有，怎樣處理？3本部門有無作廢的文件？如有，該怎樣處理？1.文件的受控狀態(tài)狀態(tài)標示及審批情況清晰。2.有，按文件控制程序操作，有審批手續(xù)。3.暫無，如有作廢文件，由生產部加蓋作廢章，統(tǒng)一處理。記錄控制1請?zhí)峁┍静块T的記錄清單，從中抽查三份與被審核部門工作直接相

19、關的并具有代表性的記錄查閱：記錄標識，是否保持清晰，易于識別和檢索。2質量記錄的保存部門是否提供了適宜的貯存方法和貯存環(huán)境，以保護質量記錄免遭丟失、損壞或變質？ 3是否清楚本部門質量記錄的保存期限，如超過了保存期限，如何進行處置？ 1.記錄符合要求.2.質量記錄的保存符合要求和規(guī)范。3.部門內質量記錄一般保存2年，超過保存期限就轉放公司檔案室。5.3質量方針質量目標1請談談公司的質量方針及涵義是否清楚？ 2公司的質量目標是什么？為完成公司的質量目標，是否建立了本部門的質量目標，目標是否可測量？如何評審質量目標是否達到要求？如達不到要求采取什么措施？1.清楚了解公司質量方針及內涵。2.清楚了解公

20、司質量目標和本部門質量目標，目標具有可測量性。3.根據質量目標和相關要素進行統(tǒng)計分析，評審其是否達到要求，如不能達到要求，就從根本上進行調查分析，采取糾正措施進行改正。職責和權限1本部門共有多少人？如何分工？2你部門在公司的質量管理體系中主要負責哪些過程的控制？作為部門負責人你的主要職責和權限是什么？其他工作人員的主要職責和權限是什么？1.部門員工人數和分工均明確。2.負責 ，3. 部門負責人和各崗位均明確了崗位責任制和任職條件，并形成了文件下發(fā)遵守執(zhí)行內部溝通1有關公司質量管理體系的運行情況，你部門是否了解？通過什么渠道了解？2你部門與其他部門工作上是否經常溝通？采用什么方式進行溝通？1.通

21、過公司下發(fā)文件，會議宣傳等方式使本部門對公司質量體系的運行情況有較清楚的了解。2.部門溝通主要通過電話、傳真、文件、培訓，會議等方式進行。6.3基礎設施1公司是否規(guī)定了對基礎設施進行維護、維修的職責和方法？設備、設施的是否進行維護保養(yǎng)？請出示維護保養(yǎng)記錄。2設備是否建立了臺帳？設備是否都有唯一性標識？現場使用的設備是否都有“完好設備”“待維修設備”“備用設備”的明顯標識？3報廢設備是否清除或封存？1.檢查有車間的設備的維護、保養(yǎng)規(guī)定。車間內設置了設備維護保養(yǎng)記錄，各項記錄完善整齊。2.車間對重點設備均制作了設備臺賬，現場設備標識明確。3.報廢設備一律做退庫處理，并在設備臺賬上加以注明。6.4工

22、作環(huán)境1為使產品符合要求，生技部是否給車間創(chuàng)造一個良好的工作環(huán)境？例如清潔衛(wèi)生、文明生產、定置管理、安全防護等是否符合要求？2有些工作場所要求有溫度、濕度、噪聲、振動等控制在規(guī)定范圍內，公司是否提供一定的設施滿足這些要求？3生產部是否規(guī)定經常檢查督促車間按公司要求持續(xù)保持良好的工作環(huán)境？1.生產車間作業(yè)環(huán)境文明衛(wèi)生，安全防護措施到位，整體工作環(huán)境符合要求。2.對環(huán)境有特殊要求的操作場所，公司均配備相關基礎設施，以達到操作條件。3.生產部通過周例會的方式宣傳保持良好的工作環(huán)境，并定期對車間工作環(huán)境進行考核檢驗。生產和服務提供的控制1是否確定了產品特性及有關的要求？這些特性及要求的信息來源是什么？

23、查生產計劃、生產任務通知書、圖紙、工藝指標變更通知單、操作規(guī)程、工藝卡、工藝流程卡、工序卡等。2是否確定了生產運作的全過程？生產流程圖對生產運作的全過程是否編制了必要的作業(yè)指導書？工序卡作業(yè)指導書是否經批準？是否受控？是否最新版本？是否有文件編號和發(fā)放號？是否被納入受控文件清單？3是否按作業(yè)指導書的規(guī)定進行操作？生技部是否檢查現場操作？是否文實相符？4設備、設施的參數和能力是根據什么選擇的？是否符合產品實現過程的要求？5是否明確生產過程中的監(jiān)視和測量任務并據此選擇適宜的監(jiān)視和測量裝置？ 查現場使用的監(jiān)視和測量裝置是否標識？6是否明確了關鍵過程和特殊過程？是否有監(jiān)控和檢驗記錄？可查生產現場中關鍵

24、和特殊過程的相關記錄。1 車間制定了關于產品要求的工藝卡片，檢查車間操作規(guī)程，工藝流程卡等均較完善。2.車間制定工藝生產流程圖，對成產運作的全過程編制了作業(yè)指導書，編制，審核，批準手續(xù)均合理有效。文件編號，受控情況均符合要求。3.現場檢查車間員工操作情況，各員工操作程序均按照作業(yè)指導書執(zhí)行，車間內部制定工藝紀律檢查與質量考核辦法，并按此有效執(zhí)行。4設備，設施的參數和能力均按照車間內設備管理制度設備操作規(guī)程內的規(guī)定選擇，均符合產品實現過程的要求。5.車間對現場生產過程中的監(jiān)視和測量點設置合理，對測量任務了解明確，現場使用的檢測裝置均有明確標示6.車間人員對關鍵控制過程了解清楚，車間內各項監(jiān)控檢驗

25、記錄較為完善。8.3不合格品控制1.請車間主任談談對不合格品如何識別和控制?2.對不合格品處置有哪幾種途徑?3.對不合格品進行返工、返修后是否重新檢驗？請出示檢驗記錄。1.不合格品識別主要通過監(jiān)測點產品檢驗分析的結果中得出，如發(fā)現不合格，及時通過工藝調整改善。2.裝置不合格通過罐內調和的方式調和為合格品。3.公司暫無不合格品出庫，如有不合格品，均按照不合格品控制程序執(zhí)行。8.4數據分析1數據的來源是什么？對有關數據進行分析的目的是什么？如經過數據分析，可以提供哪些信息？1.車間內檢測數據來源為監(jiān)測點的化驗檢測數據，對數據的分析主要用作工藝調整指導，控制產品合格率持續(xù)改進1重油車間對本部門工作的

26、持續(xù)改進作了哪些工作？分解到本部門的質量目標是否有持續(xù)改進的內容？1.通過產品質量考核及學習培訓不斷提高員工的技術能力，提高質量水平。質量管理體系內部審核檢查表編號：LD/ZG/JL-03 頁碼：1/3質量管理體系內部審核報告 編號：內部審核的時間：2011年7月30日受審核部門：內部審核組成員名單：組長：組員： 內部審核目的1.檢查和評價公司的質量管理體系是否符合策劃的要求，是否符合ISO 9001：2000標準的要求和適用法律法規(guī)的要求，驗證對體系實施、保持和持續(xù)改進的有效性和充分性；2.檢查質量方針和質量目標的貫徹落實情況，是否在各部門有效展開并得到實施。審核范圍70#瀝青的生產全過程涉

27、及到的有關的部門和相關崗位。審核依據1.ISO 9001：2000質量管理體系要求標準；2.公司所策劃和制定的質量手冊，程序文件、作業(yè)文件、技術規(guī)范以及相關規(guī)定和準則；3.公司提供產品所適用的法律法規(guī)。審核方式1、聽取各職能部門負責人對自己職責權限情況以及本部門職責范圍內的體系運行狀況；2、根據“質量管理體系內部審核日程安排表”的安排，由審核小組分別到應所審的職能部門對其應實施標準的章節(jié)條款。對實施狀態(tài)收集審核發(fā)現，審核應用抽樣方法進行；3、對部門工作現場和生產崗位作業(yè)現場的環(huán)境適宜性，設備設施管理等狀況進行檢查。內審首、末次會議參加人員參加人員有包括總經理、管理者代表、各部門的主管負責人及審核組成員。內部審核