社會調(diào)查與統(tǒng)計第四章抽樣課件

1、 選 題 概念操作化 抽 樣 研究設(shè)計 問卷設(shè)計資料收集資料分析調(diào)查報告撰寫社會調(diào)查步驟 第四章 抽 樣 第四章 抽 樣本章主要內(nèi)容1.抽樣的概念和類型2.非概率抽樣方法4.概率抽樣方法5.戶內(nèi)抽樣和PPS抽樣6.樣本規(guī)模案例12004年美國大選主要民調(diào)樣本數(shù)調(diào)查機(jī)構(gòu)樣本量?？怂剐侣?1200 蓋洛普 1573 全國廣播公司/華爾街日報 1014 哥倫比亞廣播公司/紐約時報 939 美國廣播公司/華盛頓郵報 939 新聞周刊 88251.3448.312004年美國總統(tǒng)大選一周前民調(diào)結(jié)果案例2文學(xué)文摘抽樣理論依據(jù)文學(xué)文摘（literary Digest）以郵寄明信片的方式進(jìn)行民意測驗，并且頗為

2、準(zhǔn)確預(yù)測出1916年、1920年、1924年、1928年和1932年的總統(tǒng)選舉結(jié)果。該雜志所依據(jù)的理論是：“所詢問的選民愈多，則結(jié)果愈可靠”。案例文學(xué)文摘抽樣框獲得文學(xué)文摘通常會采用上千萬個調(diào)查單位樣本，而這些樣本名單則是通過全美雜志訂戶、電話薄和汽車俱樂部會員名單收集到的。案例文學(xué)文摘樣本量當(dāng)1936年總統(tǒng)大選來臨時，雜志仍以同樣的方式進(jìn)行了民意測驗，并從寄出的10000萬份明信片中，回收了200多萬份。案例文學(xué)文摘預(yù)測結(jié)果候選人黨派支持率蘭登ALandon共和黨57羅斯福FRoosevelt民主黨43案例文學(xué)文摘抽樣選舉結(jié)果 兩個星期之后,美國總統(tǒng)選舉的結(jié)果羅斯福以61的得票率獲得第二任任

3、期。相較于羅斯福的523張選舉人票，蘭登僅得到8張。案例文學(xué)文摘失敗原因文學(xué)文摘的民意測驗失敗是因為它的樣本嚴(yán)重地偏向高收入群體。在當(dāng)時條件下，收入較低或失業(yè)者家里通常沒有電話，也沒有汽車，因此，根據(jù)電話薄和汽車俱樂部會員名單選定的樣本，主要涵蓋的是經(jīng)濟(jì)地位較高的上層選民。案例文學(xué)文摘失敗原因 當(dāng)時下層選民是羅斯福社會及經(jīng)濟(jì)政策的主要受益者和支持者，而共和黨候選人則更受上層選民的青睞。一、抽樣的基本概念1.元素:等同于分析單位2.總體（population）：元素的集合體 N3.樣本（sample）從總體中按一定的方式抽取出的一部分元素的集合。研究結(jié)論只能推及總體范圍不反映總體的樣本農(nóng)民為何常

4、在民意調(diào)查中被忽略(中國青年報2005-03-04 )中國人如何看美國，如何看美國人和中美關(guān)系？近期，環(huán)球時報在中國社會科學(xué)院美國研究所和專業(yè)調(diào)查公司的幫助下，就此進(jìn)行了民意調(diào)查，并公布了調(diào)查結(jié)果。 盡管該媒體發(fā)布的報道聲稱，他們這次是“做了一次嚴(yán)格意義上的民意調(diào)查”，但這次調(diào)查是否真稱得上“嚴(yán)格意義”，值得商榷。 實際上，他們調(diào)查的只是中國5大城市的部分居民，卻根本沒有調(diào)查過任何一位農(nóng)民，而在當(dāng)代中國，農(nóng)村人口在全國人口總數(shù)中所占比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于城市人口。所以，僅僅5個城市部分居民在調(diào)查中表達(dá)出來的民意，并不足以真正代表包括廣大農(nóng)村居民在內(nèi)的“中國人”。 值得注意的是，類似這種只調(diào)查部分城市居民

5、、調(diào)查結(jié)果卻被說成是整個“中國人”的民意調(diào)查，并不鮮見。例如，稍前，解放日報和復(fù)旦大學(xué)、神州調(diào)查公司等合作，開展了“今天我們怎樣過春節(jié)”的全國30個城市抽樣調(diào)查，也將農(nóng)民排除在外。中國經(jīng)濟(jì)景氣監(jiān)測中心曾經(jīng)發(fā)布的一項調(diào)查結(jié)果，本來只是顯示有58.2的中國城市居民對目前的收入水平感到滿意，但某些媒體在報道時，則聲稱是“逾半中國人滿意當(dāng)前收入”。超過8億的中國農(nóng)民居然“人間蒸發(fā)”。 零點調(diào)查公司曾經(jīng)對京滬穗蓉寧等10個城市的4226名成年市民進(jìn)行一項調(diào)查，旨在了解這些城市居民未來5年內(nèi)最關(guān)心的事情，但媒體發(fā)布的調(diào)查結(jié)果，卻是“中國人關(guān)注的十大焦點”。一項標(biāo)榜為揭示“當(dāng)代中國人世界觀”的調(diào)查，實際調(diào)查

6、的不過是京滬穗三市的部分居民。 （一）與抽樣有關(guān)的概念（續(xù)1） 3.抽樣:從組成某個總體的所有元素的集合中，按一定的方式選擇或抽取一部分元素的過程。 4.抽樣單位（ sampling unit）抽樣單位就是一次直接的抽樣所使用的基本單位。抽樣單位與構(gòu)成總體的元素有時是相同的，有時又是不同的。抽取1000個大學(xué)生。直接抽取先抽班級，在抽學(xué)生（一）與抽樣有關(guān)的概念（續(xù)2）5.抽樣框（sample frame） 又稱作抽樣范圍，它指的是一次直接抽樣時總體中所有抽樣單位的名單。案例抽樣框 從一所中學(xué)中，直接抽取200名學(xué)生作為樣本。該中學(xué)的全體學(xué)生名單抽樣框案例抽樣框 如果抽取20個班級作為調(diào)查樣本。

7、抽樣框該中學(xué)的所有班級名單（一）與抽樣有關(guān)的概念（續(xù)3）6.參數(shù)值 （parameter）也稱為總體值，它是關(guān)于總體中某一變量的綜合描述。7.統(tǒng)計值（statistic）也稱為樣本值，它是關(guān)于樣本中某一變量的綜合描述?；咀饔茫菏侨藗儚牟糠终J(rèn)識整體的關(guān)鍵環(huán)節(jié)必要性：研究人員難以做到任何研究都進(jìn)行全面調(diào)查，而抽樣誤差可以控制到很小，因而抽樣調(diào)查成為最常用的研究方法之一。二、抽樣的作用三、抽樣的一般程序界定總體制定抽樣框決定抽樣方案實際抽取樣本評估樣本質(zhì)量四、抽樣的方法判斷抽樣非概率抽樣概率抽樣配額抽樣簡單隨機(jī)抽樣系統(tǒng)抽樣偶遇抽樣整群抽樣多階段抽樣雪球抽樣抽樣方法（一）非概率抽樣方法非概率抽樣：依

8、據(jù)研究者的主觀意愿、判斷或是否方便等因素來抽取對象的方法。1.偶遇抽樣（accidental sampling） 又稱作方便抽樣或自然抽樣，是指研究者根據(jù)現(xiàn)實情況，以自己方便的形式抽取偶然遇到的人作為對象，或者僅僅選擇那些離得最近、最容易找到的人作為對象。2.判斷抽樣（judgmental sampling） 判斷抽樣又稱作立意抽樣，它是研究者根據(jù)研究的目標(biāo)和自己主觀的分析來選擇和確定研究對象的方法。3.配額抽樣（quota sampling） 配額抽樣，又稱作定額抽樣。研究者要盡可能地依據(jù)那些有可能影響研究變量的因素來對總體分層，并找出具有各種不同特征的成員在總體中所占的比例;然后依據(jù)這種劃

9、分以及各類成員的比例去選擇對象，使樣本中的成員在上述各種因素、各種特征方面的構(gòu)成及其在樣本中的比例盡可能接近總體。案例1配額抽樣 假設(shè)某高校有4000名學(xué)生，其中男生占60，女生占40；文科學(xué)生和理科學(xué)生各占50；一年級學(xué)生占40、二年級、三年級、四年級學(xué)生分別占30、20、10?，F(xiàn)在用定額抽樣方法依上述三個變數(shù)抽取一個規(guī)模為100人的樣本。配額抽樣結(jié)果案例2 蓋洛普1948年總體選舉民調(diào)1936年，喬治蓋洛普（George Gallup）準(zhǔn)確地預(yù)測了羅斯福將會擊敗蘭登。蓋洛普成功是因為采用了配額抽樣方法。采用同樣的配額抽樣方法，1948年蓋洛普預(yù)測紐約市市長杜威（Thomas Dewey）能

10、擊敗當(dāng)時在位的哈利杜魯門（Harry Truman）當(dāng)選總統(tǒng)。這次預(yù)測卻失敗了。配額抽樣的技術(shù)要求 配額抽樣技術(shù)要求研究者必須對總體的情況有所了解（所有投票者）。對于全國性大選的民意調(diào)查而言，這類信息主要來自人口普查資料。人口構(gòu)成改變?nèi)欢?，?948年二戰(zhàn)促成了大量農(nóng)村人口涌入城市，在很大程度上改變了1940年人口普查資料顯示的人口特征，而蓋洛普的抽樣依據(jù)的正是1940年的人口普查資料。城鄉(xiāng)人口政治傾向此外，由于城市居民更支持民主黨，因此，在將鄉(xiāng)村投票者的人數(shù)估計得多于實際的情形下，便相對低估了投票支持民主黨的人數(shù)。4.雪球抽樣（snowball sampling）雪球抽樣，當(dāng)我們無法了解總體

11、情況時，可以從總體中少數(shù)成員入手，對他們進(jìn)行調(diào)查，向他們詢問還知道哪些符合條件的人；再去找哪些人并詢問他們知道的情況。如果滾雪球一樣，我們可以得到越來越多具有相同性質(zhì)的群體成員。線人（informants）華中某市高校同性戀者的個案研究訪談對象大致來自三個方面:(1）來自由華中科技大學(xué)生命科學(xué)與技術(shù)學(xué)院組織的“大學(xué)生同性戀亞文化研究”課題組提供的個案資料;(2)筆者在現(xiàn)實中認(rèn)識的同性戀朋友;（3)由上述兩組個案通過“滾雪球”方式認(rèn)識的新的個案,即他們再介紹自己所認(rèn)識的圈內(nèi)的人。青年研究2004年第8期（二） 概率抽樣的方法 概率抽樣的原理保證總體中每一個個體都有相等的機(jī)會入選樣本。 當(dāng)總體情況

12、不明時，無法做到隨機(jī)抽樣1.簡單隨機(jī)抽樣（simple random sampling）（1） 簡單隨機(jī)抽樣又稱純隨機(jī)抽樣，它是按等概率原則直接從含有N個元素的總體中隨機(jī)抽取n個元素。（2）簡單隨機(jī)抽樣步驟取得一份總體所有元素的名單（抽樣框）將總體中所有元素一一按順序編號根據(jù)總體規(guī)模是幾位數(shù)來確定從隨機(jī)數(shù)碼表中選幾位數(shù)碼（2）簡單隨機(jī)抽樣步驟（續(xù)）以總體的規(guī)模為標(biāo)準(zhǔn)，對隨機(jī)數(shù)表中的數(shù)碼逐一進(jìn)行衡量并決定取舍根據(jù)樣本規(guī)模的要求選擇出足夠的數(shù)碼個數(shù)依據(jù)從隨機(jī)數(shù)碼表中選出的數(shù)碼，到抽樣框中去找出它所對應(yīng)的元素（3）隨機(jī)數(shù)表的使用隨機(jī)數(shù)表2.系統(tǒng)抽樣（systematic sampling）（1）系統(tǒng)

13、抽樣的含義 系統(tǒng)抽樣又稱為等距抽樣或機(jī)械抽樣。它是把總體中的單位進(jìn)行編號排序后，再計算出某種間隔，然后按這一固定的間隔抽取個體的號碼來組成樣本的方法。它和簡單抽樣一樣，需要有完整的抽樣框。（2）系統(tǒng)抽樣具體步驟：1.將總體的所有個體按順序編號2.計算抽樣間距KN（總體規(guī)模）n（樣本規(guī)模）K=3.在頭K個個體中隨機(jī)確定起點（A） e.g.如果K=10，就從01-10號中抽簽決定一個號碼作為起點，假定為054.從A開始，每隔K個個體抽取一個個體，組成樣本： A，A+K，A+2K.，A+（n-1）K 05，15，25，.，950010110210310910020120220320920030130

14、23033093004014024034094005015025035095006016026.096007017027097008018028098009019029099010020030100（3）注意要點 系統(tǒng)抽樣一個十分重要的前提條件，是總體中個體的排列，相對于研究變量來說，應(yīng)該是隨機(jī)的，即不存在某種研究變量相關(guān)的規(guī)則分布。（3）注意要點之一A.總體名單中，個體的排列具有某種次序上的先后、等級上的高低情況。例 抽取若干家庭樣本進(jìn)行消費(fèi)狀況調(diào)查。（3）注意要點之二B.總體名單中，個體的排列上有與抽樣間隔相對應(yīng)的周期性分布情況。（1）含義：先將總體中所有單位按某種特征或標(biāo)志劃分為若干類型

15、或?qū)哟?，然后再在各個類型或?qū)哟沃胁捎煤唵坞S機(jī)抽樣或系統(tǒng)抽樣的方法抽取一個子樣本，將其合成樣本。3.分層抽樣/類型抽樣圖示：分層抽樣分類隨機(jī)抽樣總體子群樣本（2）分層抽樣的運(yùn)用A分層的比例問題B分層的標(biāo)準(zhǔn)問題A 樣本量在各層的分配按比例分配。 即各層的子樣本單位在總體中所占的比例，與各層單位在總體中所占的比例的比例完全相同。非等比例抽樣 最優(yōu)分配（Optimum allocation）案例 分層抽樣某所大學(xué)采礦專業(yè)中，男生4500人，女生500人，女生比例僅占10。如果按比例抽樣，則當(dāng)樣本規(guī)模為500時，女生僅為50人。B 分層的標(biāo)準(zhǔn)理論上，按調(diào)查目標(biāo)變量進(jìn)行分層是最好的，但在調(diào)查之前目標(biāo)變量的

16、值是不知道的，因此只能是根據(jù)與目標(biāo)變量最相關(guān)的輔助變量進(jìn)行分層，B分層的標(biāo)準(zhǔn)（續(xù)）常用輔助變量包括：性別；年齡；職業(yè)；教育程度；收入；地域；民族和宗教B分層的標(biāo)準(zhǔn)之二理論上講，分層的數(shù)量越多越好，但是實際抽樣中，層的數(shù)量受到限制。 首先是樣本量的限制。 其次調(diào)查經(jīng)費(fèi)的限制B 分層的標(biāo)準(zhǔn)之三 以保證各層內(nèi)部同質(zhì)性強(qiáng)，各層之間異質(zhì)性強(qiáng)、突出總體內(nèi)在結(jié)構(gòu)的變量作為分層變量案例 分層抽樣 從某大學(xué)1500名在職教師中抽取500名教師作為調(diào)查樣本。設(shè)計一個抽樣方案。院 系職 稱年 齡性 別總 體抽樣考慮因素1.目的不同：定額抽樣要保證樣本與總體在結(jié)構(gòu)比例表面上一致；分層抽樣則包括比例分層和非比例分層。2

17、.方法不同：定額抽樣中各層樣本是非隨機(jī)抽取的；而分層抽樣中各層樣本是隨機(jī)抽取的。與定額抽樣的區(qū)別三種抽樣方法的比較 4.整群抽樣cluster sampling（1）含義： 將總體按某種標(biāo)準(zhǔn)劃分為一些子群體，每個子群為一個抽樣單位，用隨機(jī)方法從中抽若干子群，將抽出的子群中的所有個體結(jié)合起來構(gòu)成樣本。圖示 ：整群抽樣劃分子群隨機(jī)抽樣優(yōu)點：1.簡化抽樣過程，降低費(fèi)用 2.可擴(kuò)大抽樣規(guī)模 3.更容易取得抽樣框缺點：樣本分布面不廣，代表性較差，尤其是當(dāng)子群間異質(zhì)性較強(qiáng)時，影響代表性更明顯。（2）整群抽樣的特點5.多階段抽樣（1）定義 多階抽樣又稱多級抽樣或分段抽樣，它是按抽樣元素的隸屬關(guān)系或?qū)哟侮P(guān)系，

18、把抽樣過程分為幾個階段進(jìn)行。 e.g.大學(xué)院系班級學(xué)生（2）方法先從總體中隨機(jī)抽取若干大群（組），然后再從這幾個大群（組）內(nèi)抽取幾個小群（組），這樣一層層抽樣下來，直至抽到最基本的抽樣元素為止。優(yōu)點：不需要總體全部名單，抽樣較容易；節(jié)約人力物力缺點：每級抽樣都會有誤差，故誤差較大（3）多級抽樣的特點城區(qū)居委會總庫零點公司抽樣庫及抽樣圖執(zhí)行項目中抽取2025個居委會每個居委會抽取2060樣本戶每戶抽取1人進(jìn)行訪問每年更新一次總庫每年兩次補(bǔ)充居委會抽樣框及抽樣圖自編程序等距抽取每年定期從庫中刪除舊居委會記錄并將抽樣圖作廢自動抽樣系統(tǒng)自動抽樣系統(tǒng)Kish抽取法或生日最近法零點公司入戶訪問抽樣方法KI

19、SH表，是指美國著名抽樣專家KISH創(chuàng)立的一種在確定了戶之后，如何選擇戶內(nèi)家庭成員的方法。它的原理與隨機(jī)數(shù)表的原理是一致的。它包括家庭成員編號（最大值為8）、家庭成員名單（從與接待者的關(guān)系起定位）、性別、年齡等。 某市2.4萬名教師，分布在全市10個區(qū)的200所學(xué)校，現(xiàn)在抽取一個由1200名教師組成樣本案例2 ：多階段抽樣思考題 假設(shè)一個城市有100，000戶居民，分屬200個居委會。如果要從總體中抽取1000戶居民構(gòu)成樣本，我們可以先從200個居委會中隨機(jī)抽取20個居委會；然后，在所抽取的20個居委會中，每個居委會隨機(jī)抽取50戶居民。這樣，我們總共抽到1000戶居民。每一戶抽中的概率是否相同

20、？居委會規(guī)模第一階段抽中概率第二階段抽取概論每戶抽取概率甲80020/20050/80020/200* 50/800乙20020/20050/20020/200*50/200如何保證每一戶抽中的概率都相等？6.PPS抽樣（1）概念 抽取概率與元素的規(guī)模大小成正比的抽樣（sampling with probability proportionate to size)，是典型的不等概率抽樣。PPS樣本值通常大于常規(guī)等概抽樣的樣本值。在總體變動大、低值單元較多時, PPS 抽樣效率更高。6.PPS抽樣 在多階段抽樣中，最初從總體中抽出的群被稱為初級抽樣單位（primary sampling unit

21、 ，PSU）如果PSU的規(guī)模相等，用簡單隨機(jī)抽樣或等距抽樣方法，直接進(jìn)行第二階段抽樣，這是第二階段單位是等概率的，而且樣本規(guī)模是常數(shù)。（2）基本思路總體中的每一個元素都具有同等的被抽中的概率。如果總體中每個元素的“大小”基本相同，或者每一個元素在總體中的地位或重要性相差不多，則這種基于同等概率的抽樣是合格的。（2）基本思路（續(xù)）但當(dāng)元素的大小不同，或者元素在總體中的地位不同時，則需要采用不等概率抽樣的方法。社會調(diào)查中，最重要也是最常用的一種不等概率抽樣叫做“簡稱PPS抽樣”案例1 PPS抽樣從下面5個企業(yè)中抽取3個企業(yè)，每個企業(yè)抽取50名職工，組成一個150名職工的樣本企業(yè)名稱職工人數(shù)企業(yè)抽中

22、概率職工在企業(yè)抽中概率占總?cè)藬?shù)比重PPS每名職工抽中概率每名職工抽中概率企業(yè)120060250.70.5115.0企業(yè)22000602.56.80.511.5企業(yè)310006053.40.513.0企業(yè)410000600.534.20.510.3企業(yè)516000600.354.80.510.18案例2 PPS抽樣假設(shè)從長沙市100家企業(yè)、總共20萬名職工中，抽取1000名職工進(jìn)行調(diào)查。我們采取多階段抽樣的方法，先從100家企業(yè)中隨機(jī)抽取若干企業(yè)，比如說20家，然后再從這20家企業(yè)中分別抽取50名職工構(gòu)成樣本。PPS抽樣實踐 設(shè)總體由某高校10個院系組成，學(xué)生人數(shù)為2184人。利用PPS方法抽取

23、3個院系，再從每個被抽中的院系分別抽取50名學(xué)生，構(gòu)成一個150人的樣本。PPS抽樣實務(wù)032311681717隨機(jī)數(shù)表（部分）121847.戶內(nèi)抽樣法 以家庭為單位時，從入選家庭中抽取一個成年人構(gòu)成訪談對象的抽樣方法。 表編號AB1B2CDE1E2F表數(shù)量（N）1/61/121/121/61/61/121/121/62.印制選擇卡，給每個調(diào)查員發(fā)一套（八張）1 調(diào)查表編號。（1）科什選擇法（kish）Kish 選擇表A 式選擇表如果家庭戶中18歲以上人口數(shù)為被抽選人的序號為11213141516或以上1F 式選擇表如果家庭戶中18歲以上人口數(shù)為被抽選人的序號為11223344556或以上63

24、.給抽中家庭每個成年人進(jìn)行編號并排序。方法是男性在前、年級大的在前。序號年齡和性別特征1最年長的男性2次年長的男性n最年幼的男性n+1最年長的女性n+2次年長的女性n+m最年幼的女性序號成員特征1爸爸50歲2兒子23歲3奶奶70歲4媽媽48歲5女兒27歲4.根據(jù)調(diào)查表上的編號找出編號相同的那種“選擇表”查出中選個體的序號，進(jìn)行調(diào)查。序號成員特征1爸爸50歲2兒子23歲3奶奶70歲4媽媽48歲5女兒27歲F 式選擇表如果家庭戶中18歲以上人口數(shù)為被抽選人的序號為11223344556或以上6住戶家庭成員情況登錄表抽 樣 表5（2）生日法1.隨機(jī)確定一年中的某一天為標(biāo)準(zhǔn)日期。為便于計算，通常抽取每

25、個月的第一天，比如說6月1日或者7月1日等等。2.了解所抽中的戶中18歲以上的人口數(shù)，以及每人的生日是幾月幾號3.計算出每人的生日距離標(biāo)準(zhǔn)日期的天數(shù)4.從中選出生日距離標(biāo)準(zhǔn)日期最近的人（或者最遠(yuǎn)的人）作為調(diào)查對象。例一項調(diào)查確定的標(biāo)準(zhǔn)日期為8月1號。所抽中的某戶家庭共有5口人，老年夫婦2人，青年夫婦2人，一個上小學(xué)的兒童。詢問四個人的生日，假設(shè)老頭子的生日為2月9號、老太太9月27日、年輕丈夫6月18日、年輕妻子5月6日。五、樣本規(guī)模（一）樣本規(guī)模（二）影響樣本規(guī)模大小因素1.總體規(guī)模2.抽樣精確性3.總體的異質(zhì)性程度4.研究者所擁有的經(jīng)費(fèi)、人力和時間Population%nSmall150,

26、00011500Very Large10,000,0000.0252500常用抽樣的比率（經(jīng)驗）六、非抽樣誤差（一）誤差類型1.抽樣框丟失了本該列入的目標(biāo)總體單元2.抽樣框包含了不應(yīng)該列入的目標(biāo)總體單元（一）誤差類型3.抽樣框與目標(biāo)總體存在不符合連接一個門牌號內(nèi)居住兩戶或多戶一個住戶有兩處或多處住房（二）流動人口抽樣1.集體戶管理2.暫住人口（三）追蹤調(diào)查中的樣本輪換A. 地址不準(zhǔn)確及解決辦法1.人戶分離2.多處居所3.空巢現(xiàn)象(四)無回答誤差按門牌號碼抽樣解決辦法B. 訪問時不在家及解決辦法1.入戶抽樣與入戶調(diào)查相分離2.保證20的回訪率C. 拒訪及解決辦法1.動員政府資源2.擴(kuò)大樣本規(guī)模3.提高