預防為主治未病-規(guī)范行為促清廉廉潔風險防控機制建設工作的做法-XX市人民醫(yī)院-廉潔風險防控工作介紹課件

1、預防為主治未病 規(guī)范行為促清廉 廉潔風險防控機制建設工作的做法 XX市第一人民醫(yī)院 首先，將我院開展廉潔風險防控機制建設總的理念認識、工作思路和目標定位做一簡要介紹。一是認識公立醫(yī)院是否存在廉潔風險 公立醫(yī)院是治病救人的首善之地，是公益服務的主體力量，是與錢與物密切聯(lián)系的經(jīng)濟實體，也是黨中央、國務院關于開展治理商業(yè)賄賂專項工作的意見所列六大重點之一。 二是明確公立醫(yī)院的主要權(quán)力結(jié)構(gòu) 既有倍受醫(yī)院員工關注的人、財、物決策實施的具有行政性質(zhì)的職務（管理）權(quán)力。 又有每個醫(yī)護人員日常行使的、關系患者切身利益的執(zhí)業(yè)（專業(yè)）權(quán)力。三是公立醫(yī)院開展廉潔風險防控的必要性 一旦發(fā)生領導干部職務用權(quán)不廉、 醫(yī)護

2、人員執(zhí)業(yè)權(quán)力失范問題，一則損害員工和患者利益，敗壞醫(yī)院風氣，降低管理和服務品質(zhì)，二則導致醫(yī)患關系惡化，影響社會安定和諧。 所以，公立醫(yī)院存在廉潔風險問題，有理由引起特別關注，有必要認真實施防控。四是確定三個目標定位 總體目標定位讓權(quán)力陽光運行，讓群眾滿意放心具體目標定位服務好、質(zhì)量好、醫(yī)德好、群眾滿意個體目標定位尊嚴體面地生活，幸福感提升 一、精心組織實施，夯實工作基礎，把廉潔風險防控工作抓準、抓實、抓到位。主要抓好六個環(huán)節(jié)：一是兩類風險，同步查找二是風險梳理，對事見人三是風險描述，具體明了四是風險后果，可量可考五是防控措施，具體可行六是坐標定位，精確告知 一是兩類風險同步查找 按照自己查、互

3、相找、組織審、會議定等程序，通過不同部門、不同層面的充分調(diào)研和多次會議審核論證，完成了全院24項職務權(quán)力和8項執(zhí)業(yè)權(quán)力行使中173個廉潔風險點的查找以及與之相對應的150條防控措施的制定。 行政后勤科室在清權(quán)確責的基礎上，召開廉潔風險排查討論會，查找廉潔風險，研究防控措施認真聽取和征求社會監(jiān)督員對廉潔風險防控的意見建議醫(yī)護人員代表對全院執(zhí)業(yè)廉潔風險、防控措施及定位分布進行查找論證院廉潔風險防控領導小組對全院廉潔風險點、防控措施和分布定位審核論證形成了全院行政管理崗位權(quán)力運行廉潔風險清單（一）全院行政管理崗位權(quán)力運行廉潔風險清單（二）全院行政管理崗位權(quán)力運行廉潔風險清單（三）晉中一院執(zhí)業(yè)權(quán)力廉潔

4、風險清單四十天院內(nèi)公示，廣泛征求員工意見二是風險梳理 對事見人 首先，將每24項職務權(quán)力和8項執(zhí)業(yè)權(quán)力行使中可能發(fā)生廉潔風險的環(huán)節(jié)、表現(xiàn)，系統(tǒng)全面梳理，不論風險大小，力求無一遺漏。 然后，將確定的風險問題，標注定位在不同工作崗位和掌握不同權(quán)力的醫(yī)務人員頭上。按崗梳理，對事見人的做法，強化了風險防控的針對性?；ㄐ蘅樄こ虥Q策權(quán)十項廉潔風險對應的主管院領導和相關部門及負責人定位例舉基建修繕工程決策權(quán)十項廉潔風險對應的主管院領導和相關部門及負責人定位例舉診療權(quán)行使中廉潔風險對應的分管院領導、臨床醫(yī)技科室主任及醫(yī)技師定位例舉風險梳理，對事見人的做法，避免了風險識別表述簡單、空洞抽象、不痛不癢的弊病，使

5、權(quán)力掌握者和監(jiān)督者都能實實在在感覺到廉潔風險的危害，從而提高正確用權(quán)的警覺性和監(jiān)督的自覺性。三是風險描述具體明了組織不設防會產(chǎn)生什么風險？程序不嚴密會出現(xiàn)什么漏洞？監(jiān)管不到位會發(fā)生什么問題？權(quán)力運行不公開會出現(xiàn)什么情況？針對上述考慮，我們對全院32項權(quán)力從決策到實施各個環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的173種問題，全部運用寫實的手法，進行明確具體的描述。三是風險描述，具體明了專業(yè)技術職務聘任權(quán)力運行中的廉潔風險表現(xiàn)表述 (1)違反規(guī)定，利用職權(quán)擅自決定進行專業(yè)技術職務聘任或個人決定專業(yè)技術職務聘任，收受相關利益人給予的經(jīng)濟或非經(jīng)濟的利益。（一級）(2)不認真履行專業(yè)技術聘任、級別確定有關規(guī)定程序，對有關證件、資

6、料審核不嚴或在考核工作中照顧關系，降低標準，致使聘任工作有失公平。（二級）(3)接受參聘人員錢財好處，以致在聘任工作中泄露有關信息、照顧關系人而獲取不當利益。（一級）(4)對聘任工作打分排名不公開，暗箱操作，弄虛作假，非法謀利。（二級）(5)違反廉政準則和有關規(guī)定，規(guī)避監(jiān)督，謀取私利。（二級）四是風險后果可量可考權(quán)力行使中可能出現(xiàn)貪污、受賄、瀆職或濫用職權(quán)等違法行為，當事人應受到追究法律責任的風險。根據(jù)權(quán)力的重要程度、自由裁量權(quán)的大小、風險發(fā)生幾率和危害程度的輕重，把風險程度由高到低分為三個等級：四是風險后果可量可考不正確履行職責或違規(guī)違紀，當事人應受到黨紀政紀處分的風險四是風險后果可量可考履

7、職中違反規(guī)章制度，造成較小損失和影響，當事人應受到警告、誡免的風險五是防控措施具體可行 針對全院權(quán)力運行中可能發(fā)生的廉潔風險，從教育防范、制度防范、監(jiān)督防范、懲處防范四個方面，針對性地制定了實體性，程序性，監(jiān)督性、懲處性防控措施150條，針對性地體現(xiàn)在不同權(quán)力運行環(huán)節(jié)之中，形成了可操作、可考核、可評價、可控制的措施體系。六是坐標定位 精確告知 人手一份廉潔風險及防控措施告知書晉中一院執(zhí)業(yè)權(quán)力廉潔風險定位分布表（分管業(yè)務副院長）晉中一院執(zhí)業(yè)權(quán)力廉潔風險定位分布表（臨床醫(yī)技科室主任） 二、思想教育、制度安排整體推進，廉潔風險防控工作形成共識，有章可循。第一是強化專題培訓 醫(yī)院規(guī)定 ： 每年以市紀委

8、主辦、院紀委承辦方式，舉辦全員廉潔風險防控專題培訓班。對全院1200多名員工進行廉潔風險防控專題強化培訓，參訓率達100%。 2011年院紀委精心編印了廉政風險知識點，黨紀法規(guī)對應點專題培訓讀本，對我院廉政風險防控應該知曉的53個知識點，本院職務權(quán)力與執(zhí)業(yè)權(quán)力廉潔風險防范處理相對應的80條黨紀法規(guī)，以院紀委書記全程講授的方式，對全體員工進行了認真培訓。 2012年全院員工廉潔風險培訓讀本，在對相關知識點進行補正的同時，對科技平臺建設及其功能作了系統(tǒng)的培訓。以院紀委書記全程講授的方式，對全體員工進行了認真培訓，形成風險防控的良好氛圍2013年醫(yī)院領導班子整體調(diào)整后請檢察院領導講好廉潔風險防控第一

9、課 二是簡報動態(tài)宣教 以“權(quán)力失范有風險，公開監(jiān)督保無虞”為主題編印下發(fā)廉政風險防控簡報36期，從工作動態(tài)、防控知識、廉政箴言三個方面進行動態(tài)宣傳教育。三是狠抓醫(yī)德灌輸 將有關法律法規(guī)、典型案例以及醫(yī)患共同關心的話題按月編輯成冊，印發(fā)全院。去年以來，院紀委共下發(fā)醫(yī)德教育安排28期、學習教育材料100多篇，形成了內(nèi)容、要求、時間、考核整體運作的教育模式。四是強化準則教育 在組織全體員工學習廉政準則，全院黨員進行考試的同時，舉辦了晉中市首場廉政準則大型漫畫展覽，院黨委書記親自執(zhí)筆，將準則規(guī)定的“八項禁止”、“五十二個不準”以“一項規(guī)定一幅漫畫”的形式做出了生動的表現(xiàn)和詮釋。 在市直單位率先舉辦了廉

10、政準則漫畫展，組織寓教于樂，群眾喜聞樂見的教育形式，受到了歡迎和肯定五是使用廉政名片 為全院臨床科室醫(yī)護人員免費制作了廉政名片，起到了交流溝通、廉潔承諾、接受監(jiān)督的三重作用。六是開辟“醫(yī)德專版”強化正面教育在山西青年報以整版的方式，對我院102名醫(yī)務人員進行了宣傳報道晉中日報 晚報開辟的 “醫(yī)德專版”集結(jié)編印以弘揚醫(yī)德為主題的在愛中行走上下輯，近距離地感受身邊人廉潔從業(yè)的精神風貌，傳遞積極向上，為善最樂的正能量七是開展家庭助廉，外控內(nèi)防聯(lián)動 110位中層以上干部在家庭助廉承諾書中承諾：不給家人在物質(zhì)獲得和生活享受上施加壓力，不取非法之財，督促家人定期進行“廉政體檢”。 院紀委精心編印了廉潔風險

11、防控權(quán)力運行通則及規(guī)程、員工手冊、廉潔風險防控核心制度、廉潔風險防控黨紀法規(guī)手冊等廉潔風險防控系列讀本。 對全院廉潔風險防控的35個制度規(guī)則、廉潔風險的131個知識點和80條黨紀法規(guī)對應點及全院風險防控工作整體部署、目的和要求進行了詳細告知，廉潔風險防控核心制度體系基本建立。晉中一院廉潔風險防控核心制度目錄晉中一院廉潔風險防控核心制度目錄 三、制度科技共同作用，十位一體整體聯(lián)動，形成廉潔風險防控的強大合力。第一、建立風險防控平臺，保證權(quán)力陽光運行。 （一）按照“權(quán)力公開網(wǎng)、員工監(jiān)督網(wǎng)、動態(tài)教育網(wǎng)”的定位，開發(fā)建設了“晉中一院廉潔風險防控內(nèi)部專網(wǎng)”和“廉潔風險防控管理電子公示墻”。及時動態(tài)公開公

12、示本院職務權(quán)力運行狀態(tài)，讓醫(yī)院員工以知情監(jiān)督、提議質(zhì)詢等方式參與到對權(quán)力的監(jiān)督之中。建立了動靜結(jié)合的廉政風險防控公示墻 （二）在全院27個病區(qū)開通了醫(yī)務人員執(zhí)業(yè)行為患者自主評價系統(tǒng)。 第二、 下功夫建立“兩防、兩評、兩管、四個一”為核心的 十位一體防控體系?！皟煞?、兩評、兩管、 一檢、一保、一諾、一檔”廉潔風險防控鏈條和管理模式 兩防職務權(quán)力廉潔風險防控執(zhí)業(yè)權(quán)力廉潔風險防控兩評醫(yī)務人員醫(yī)德考評 執(zhí)業(yè)行為滿意度評價兩管供應商誠信管理 “三三制”采購管理“兩防、兩評、兩管、 一檢、一保、一諾、一檔”廉潔風險防控鏈條和管理模式一檢廉政體檢一保重大經(jīng)濟活動專項保廉一諾醫(yī)患道德雙向承諾一檔廉政檔案（一）

13、突出對職務權(quán)力的公開運行狀況及監(jiān)督管理 把關系醫(yī)院員工切身利益、應讓全體員工知情監(jiān)督的24項由院領導、行政管理部門及其負責人掌握、決策和實施的職務權(quán)力列為本院廉潔風險防控的重點。列入廉潔風險防控的24項職務目錄（1） 醫(yī)院重大事項決策權(quán)。 （2）院級領導管理權(quán)。（3）領導干部職務消費權(quán)。 （4）基建(修繕)工程決策實施權(quán)。（5）醫(yī)療器械耗材試劑采購權(quán) （6）公用物品采購權(quán)。（7）中層干部任免權(quán)。 （8）專業(yè)技術職務聘任權(quán)。（9）員工招聘錄用權(quán)。 （10）人事行政及檔案管理權(quán)。（11）藥品采購權(quán)。 （12）大額資金使用和財務管理權(quán)。（13）醫(yī)院資產(chǎn)管理處置權(quán)。 （14）收費管理權(quán)。（15）院內(nèi)審

14、計權(quán)。 （16）公務接待和車輛管理權(quán)。（17）機要保密和印章管理權(quán) （18）行政業(yè)務管理和經(jīng)費使用權(quán)。（19）科研教學及培訓管理權(quán) （20）黨務公開實施權(quán)。（21）黨員發(fā)展和黨費管理權(quán) （22）工會管理經(jīng)費支配權(quán)。（23）宣傳業(yè)務管理權(quán)。 （24）紀檢監(jiān)察權(quán)。 通過權(quán)力運行通則的制定和醫(yī)院廉潔風險防控專網(wǎng)的建立，我們在對權(quán)力進行準確界定范圍，明確依據(jù)原則，規(guī)定決策主體，風險責任告知，全程公開運行，有效監(jiān)督糾錯的同時，重點對權(quán)力運行的必經(jīng)程序作了明確的規(guī)定。 將每項事權(quán)的運行作為一個封閉的循環(huán)體，從開始到結(jié)束，以上位不做，下位不通的節(jié)點控制方式，對每項權(quán)力的運行程序都做了具體明確的規(guī)定。 明確規(guī)

15、定權(quán)力運行每個環(huán)節(jié)必須提交驗證材料的順序、內(nèi)容、審核人、提交部門、方式和時間。 職務權(quán)力運行從啟動到結(jié)束，防控軟件系統(tǒng)以 “一線連珠”方式直觀展示，權(quán)力運行啟動時，本項權(quán)力規(guī)定的程序控制環(huán)節(jié)全部為紅色圓點，每完成一步程序（提交驗證材料），該環(huán)節(jié)程序顯示圓點由紅變綠，表示運行合法。 訪問者對“一線連珠”的每個節(jié)點圓珠，都可以用點開方式看到其所代表程序的具體內(nèi)容，運行時間和實施狀態(tài)。晉中市第一人民醫(yī)院核醫(yī)學科SPECT/CT采購權(quán)力運行啟動時，本項權(quán)力規(guī)定的程序控制環(huán)節(jié) 全部為紅色圓點每完成一步程序（提交驗證材料），該環(huán)節(jié)程序顯示圓點由紅變綠，表示運行合法。圖標全部變綠，標志著這項權(quán)力的防控程序完

16、成 這樣，我們就把112個環(huán)環(huán)相扣的強制性運行程序，落實到納入通則管理的12項職務和執(zhí)業(yè)權(quán)力實施的過程中，把廉潔風險最大限度的限制在程序公正之中和公開監(jiān)督之下。（二）強化對執(zhí)業(yè)權(quán)力的規(guī)范運行與監(jiān)督管理 把事關人民群眾切身利益，應讓廣大患者知情監(jiān)督的由醫(yī)務人員掌握實施的執(zhí)業(yè)權(quán)力納入本院廉潔風險防控體系。 列入廉潔風險防控的8項執(zhí)業(yè)權(quán)力目錄 （1）診療權(quán) （2）處方權(quán) （3）醫(yī)用耗材、試劑選擇使用權(quán) （4）履職處置權(quán) （5）醫(yī)療收費權(quán) （6）醫(yī)保、新農(nóng)合管理服務權(quán) （7）醫(yī)療文書管理權(quán) （8）科室管理權(quán) 運用廉潔風險防控軟件適時獲取執(zhí)業(yè)行為信息 我們開發(fā)的廉潔風險防控軟件系統(tǒng)與本院HIS系統(tǒng)連接,

17、以信息共享方式獲取醫(yī)務人員執(zhí)業(yè)活動中用藥、收費行為的相關數(shù)據(jù)信息，通過統(tǒng)計分析進行公示和糾錯管理。把執(zhí)業(yè)行為和醫(yī)院日常管理工作緊密結(jié)合起來，動態(tài)考核，獎懲兌現(xiàn) 由有關管理部門依據(jù)醫(yī)院綜合質(zhì)量考核細則，每月分別對通則規(guī)定的執(zhí)業(yè)權(quán)力20項廉政風險主要防控點及其目標進行動態(tài)考核，并結(jié)合年度考核述職述廉，對存在的問題進行自查自糾。 2010年以來，全院通過執(zhí)業(yè)行為動態(tài)考核，僅對不按規(guī)定使用抗生素、藥費收入比例超標的醫(yī)師實施扣款處罰金額就達15萬元，有力的規(guī)范了臨床用藥行為。2011年，我院的藥費收入比為35.2%，2012年藥費收入比為34.7%，低于省廳規(guī)定40%的標準。 （三）把醫(yī)德考評作為規(guī)范執(zhí)

18、業(yè)行為的有效載體采取分類規(guī)范、分類考評辦法，分別建立了臨床醫(yī)師、醫(yī)技人員、護理人員和行政后勤人員醫(yī)德規(guī)范及其相對應的考評細則從組織實施、考評方法、時間頻度、患者參與方式以及醫(yī)德考評與業(yè)務管理的有機結(jié)合等方面作了積極的探索和創(chuàng)新（四）認真做好執(zhí)業(yè)行為的滿意度評價管理工作重點抓好四個環(huán)節(jié): 一是全力做好醫(yī)德查房工作，充分凸顯患者對醫(yī)療執(zhí)業(yè)行為評價的主體地位。 由紀委書記帶隊，以每季度輪轉(zhuǎn)一次的頻度，深入到病人床旁，對醫(yī)護人員的廉潔自律、執(zhí)業(yè)規(guī)范、患者滿意等情況逐個訪談、征求意見，調(diào)查問卷。掛紅牌的社會監(jiān)督員一同參與醫(yī)德查房，實地了解執(zhí)業(yè)規(guī)范情況 醫(yī)德查房情況及時地原汁原味地反饋給全體醫(yī)護人員201

19、0年5月2013年5月，醫(yī)德查房361次，共接觸患者和陪侍人15425人次。起到了檢查考核、監(jiān)督約束、宣傳溝通、釋疑解惑、糾錯改進、化解糾紛、教育激勵和解決問題的作用。二是出院患者隨訪工作有效開展，強化了廣大患者對執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督力度晉中一院出院患者隨訪流程做到患者出院10天左右，百分之百進行電話隨訪，在主動耐心地詢問病人出院后康復狀況的前提下，重點對醫(yī)院、科室、醫(yī)護人員的執(zhí)業(yè)行為征求意見，這種背靠背的暗訪模式，凸顯了患者評價的重要地位，有利于了解掌握真實情況，形成了社會力量和醫(yī)院自身解決問題的合力。 2010年5月2013年5月，成功隨訪出院患者43098人，隨訪率82.6%。這些被訪人員加上

20、他們的家人、朋友，就會有10倍左右的人群感知醫(yī)院這一舉動，知道或議論這一事情的人數(shù)會達到40萬人左右，如將這一數(shù)字放大到全市、全省乃至全國，就會有一個非常大的群體直接或間接地感知醫(yī)院的真實情況，都會通過一個正常的渠道進行溝通和表達，進而促進醫(yī)療執(zhí)業(yè)行為的改進，達到增進醫(yī)患理解、融洽醫(yī)患關系的目的。三是院紀委每月召開一次醫(yī)患懇談會，背靠背征求患者意見并向科室負責人及時反饋通報四是27個病區(qū)執(zhí)業(yè)行為患者自主評價系統(tǒng)的開通強化了患者的動態(tài)監(jiān)督（五）強化供應（工程承建）商誠信管理與本院有穩(wěn)定購銷關系（一年以上）的藥品供應商；本院單件采購在10萬元以上的醫(yī)療器械供應商；與本院有穩(wěn)定供貨關系（一年以上）和

21、單件采購在10萬元以上的公用物品供應商；與本院有穩(wěn)定供貨關系（一年以上）和每年采購金額在10萬元的醫(yī)用耗材、試劑供應商，承建本院50萬元以上額度基建修繕工程的施工單位，都要建立供應（工程承建）商檔案和交易信息臺賬。履行“行賄犯罪檔案記錄查詢”程序。建立廉政協(xié)議制度。形成雙向溝通監(jiān)督機制。并在內(nèi)部專網(wǎng)上公開公示，接受群眾監(jiān)督。與藥品供應商簽定購銷廉政協(xié)議六是實施晉中一院非招標采購“三三制”制度 醫(yī)院非招標采購活動必須由主管部門、使用部門、監(jiān)察部門三方參與，三人同行，詢價不得低于三家的辦法進行。 （七）實行重大經(jīng)濟活動專項保廉 制定了晉中市檢察院、晉中一院重大經(jīng)濟活動專項保廉規(guī)定，對醫(yī)院自主組織單

22、件超過50萬元的采購及工程事項，邀請檢察院派員對本院采購和工程基建招標談判活動進行現(xiàn)場程序監(jiān)督。 對單件超過1000萬元的物品采購和基建工程事項，由院紀委和檢察院有關部門共同研究，形成晉中市人民檢察院、晉中一院關于采購或工程基建活動專項保廉方案并組織實施。 注重利用檢察監(jiān)督力量的介入和支持（八）認真實施“廉政體檢”，努力探索廉潔風險防控的有效途徑 一是廉政體檢以黨章、廉政準則等黨紀法規(guī)為依據(jù)，以“預防為主，注重免疫，防范未然”為原則，力求做到對廉潔失范的“毛病”早檢查，早發(fā)現(xiàn)，早解決。 二是把全院共產(chǎn)黨員、中層以上干部和具有中級以上職稱的醫(yī)護人員列為廉政體檢對象，突出了廉政風險防控的重點。 三是把醫(yī)務人員必知必記黨紀法規(guī)情況的廉潔免疫狀況，把醫(yī)務人員的實際廉潔狀況作為廉政體檢的重點內(nèi)容。四是制定了“疾病譜”公示告知，個人自查自檢、民主評議互檢、和“望、聞、問、切”綜合檢測的廉政體檢流程方式。個人年度廉政體檢資料 (九）實施醫(yī)患道德雙向承諾， 主動接受患