《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》課件第05講 集體行動(dòng)與制度選擇

1、 第05講集體行動(dòng)與制度選擇目的與要求掌握集體行動(dòng)的基本要素 ；弄清集體行動(dòng)的問題及影響集體行動(dòng)的因素；理解集體行動(dòng)的困境；了解利益集團(tuán)對(duì)制度選擇的影響。第一節(jié) 集體行動(dòng)的基本要素 一、為什么要研究集體行動(dòng) 約翰.康芒斯在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)里提出可以稱之為“集體主義”(collectivist)的解釋。另一種解釋是卡爾.門格爾在經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)問題里提出的，可以稱之為“有機(jī)的”(organic)理論。 第一節(jié) 集體行動(dòng)的基本要素 一、為什么要研究集體行動(dòng)制度與集體行動(dòng)有著內(nèi)在的聯(lián)系 。經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門學(xué)科描述的不是個(gè)人反應(yīng)，而是個(gè)人作為一個(gè)大的社會(huì)體系中的一員的反應(yīng)，也就是社會(huì)群體的經(jīng)濟(jì)行為。第一節(jié) 集體

2、行動(dòng)的基本要素 一、為什么要研究集體行動(dòng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)從個(gè)人主義方法論出發(fā)，在分析了微觀經(jīng)濟(jì)主體（如家庭和廠商）的行為后，就直接上升到宏觀層次的經(jīng)濟(jì)問題分析。不重視中觀層次微觀層面宏觀層面第一節(jié) 集體行動(dòng)的基本要素 二、需要集體配置的資源1、純共享品2、共同品或集體品（3種） 俱樂部品（club goods） 公域品（publicdomain goods）或共享機(jī)會(huì)品（public-access goods） 社會(huì)化財(cái)產(chǎn)（socialised property） 第一節(jié) 集體行動(dòng)的基本要素二、需要集體配置的資源純共享品 這類物品即使在被一些人占有和使用后（至少在有限的范圍內(nèi)），也不會(huì)影響別人的使用

3、。免費(fèi)品 是由大自然和人的慷慨提供，共享品卻要耗費(fèi)一定的成本。 第一節(jié) 集體行動(dòng)的基本要素二、需要集體配置的資源純共享品要耗費(fèi)資源，它們就有機(jī)會(huì)成本。因此，在應(yīng)將多大比例的資源投入這種共享品的供給上，共同體需要做出集體決策。第一節(jié) 集體行動(dòng)的基本要素二、需要集體配置的資源俱樂部品（club goods）這種共同品是由一個(gè)開放群體聯(lián)合提供的。所謂開放群體是指一個(gè)人可以自愿地屬于或脫離的群體（如一個(gè)俱樂部）。因此參與這種共同品的供給是自愿的。 第一節(jié) 集體行動(dòng)的基本要素二、需要集體配置的資源公域品或共享機(jī)會(huì)品這類物品的使用機(jī)會(huì)要部分地靠政治選擇來配給。在對(duì)使用機(jī)會(huì)提供津貼時(shí)，對(duì)產(chǎn)權(quán)的再分配與私人生

4、產(chǎn)的競(jìng)爭(zhēng)原則結(jié)合起來 考慮。第一節(jié) 集體行動(dòng)的基本要素二、需要集體配置的資源社會(huì)化財(cái)產(chǎn)（socialised property）.這種物品或服務(wù)可以由政府擁有的企業(yè)來生產(chǎn)，從而服從政府的控制。依靠政治過程中設(shè)計(jì)出來的外在規(guī)則對(duì)這種財(cái)產(chǎn)的收益進(jìn)行機(jī)會(huì)配給。 第一節(jié) 集體行動(dòng)的基本要素三、集體選擇的特征集體選擇的交易成本 私人選擇不能滿足個(gè)人偏好的多樣性。除了極小的群體外，集體選擇必須靠代表來進(jìn)行。 第一節(jié) 集體行動(dòng)的基本要素三、集體選擇的特征大多數(shù)公民處于理性無知的狀態(tài)往往“多數(shù)派被貪婪的少數(shù)派所利用”。 第一節(jié) 集體行動(dòng)的基本要素四、集體選擇的要素 參與者決策方式選擇標(biāo)準(zhǔn)第一節(jié) 集體行動(dòng)的基本

5、要素四、集體選擇的要素參與者集體選擇中可以有很多（或很少）參與者，他們可以被選舉、任命或雇用參與，也可以自愿參與。參與者并不限于選民、參議員和政府工作人員。工商企業(yè)、同業(yè)公會(huì)、工會(huì)、非贏利組織以及很多其他利益集團(tuán)也可以參加。官僚是集體選擇的重要參與者。 第一節(jié) 集體行動(dòng)的基本要素四、集體選擇的要素決策方式 集權(quán)的獨(dú)裁決策方式。 分散的自我決策。 專家決策。 一致同意或通過的方式。 授權(quán)決策或代議制決策。 摸索。第一節(jié) 集體行動(dòng)的基本要素四、集體選擇的要素選擇標(biāo)準(zhǔn) 效率和公平 經(jīng)濟(jì)效率是考慮經(jīng)濟(jì)成果的大??； 公平是考慮經(jīng)濟(jì)成果在社會(huì)成員間如何分割。 第二節(jié) 集體行動(dòng)的問題集體行動(dòng)的問題搭便車尋租

6、 政府的特許權(quán)。 政府的關(guān)稅與進(jìn)出口配額。 政府訂貨。第二節(jié) 集體行動(dòng)的問題集體行動(dòng)的問題搭便車即每個(gè)人都只想其他成員去做出組織的努力或承擔(dān)維持組織的成本，而自己卻坐享其成。 第二節(jié) 集體行動(dòng)的問題搭便車解決方式（拉坦）：一是強(qiáng)迫成員參與；二是提供超常規(guī)的經(jīng)濟(jì)利益激勵(lì)。 第二節(jié) 集體行動(dòng)的問題搭便車奧爾森認(rèn)為，“除非一個(gè)集團(tuán)中人數(shù)很少或者除非存在強(qiáng)制或其他某些特殊手段以使個(gè)人按照他們的共同利益行事，有理性的、尋求自我利益地個(gè)人不會(huì)采取行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)他們共同的和集團(tuán)的利益?！?第二節(jié) 集體行動(dòng)的問題搭便車奧爾森認(rèn)為，一個(gè)人是否參與集體行動(dòng)，是理性分析和選擇的結(jié)果。這一理性體現(xiàn)在為產(chǎn)生集體利益所做投入

7、（成本）和集體利益能夠給個(gè)人帶來的效益的比較中。 第二節(jié) 集體行動(dòng)的問題搭便車奧爾森運(yùn)用搭便車原理作為利益集團(tuán)形成的理論基礎(chǔ),揭示了個(gè)體理性與集體理性之間的矛盾,并從這一理論出發(fā)解釋了許多重要的宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。 第二節(jié) 集體行動(dòng)的問題“尋租”就是在非市場(chǎng)領(lǐng)域，通過政治行動(dòng)獲得比通過市場(chǎng)活動(dòng)所獲更多的報(bào)酬。 第二節(jié) 集體行動(dòng)的問題尋租行為的非生產(chǎn)性， 尋租行為所得到的利潤(rùn)并非生產(chǎn)的結(jié)果。尋求租金如果離開了政府的干預(yù)，沒有政府干預(yù)所提供的特殊壟斷地位，租金便無從尋求。 第二節(jié) 集體行動(dòng)的問題尋租行為的結(jié)果是社會(huì)資源的浪費(fèi)。首先，為了獲得政府的特殊保護(hù)，需要花費(fèi)時(shí)間與精力去進(jìn)行游說，或用禮品或金錢去疏

8、通層層關(guān)系。 第二節(jié) 集體行動(dòng)的問題其次，政府部門工作人員為了對(duì)付尋租者的游說與賄賂，也需要付出時(shí)間與精力。 再次，由于尋租行為，相關(guān)的生產(chǎn)者與消費(fèi)者將由于政府的干預(yù)而付出代價(jià)，導(dǎo)致社會(huì)福利的凈損失。 影響集體行動(dòng)的因素影響集體行動(dòng)的因素個(gè)人獲益度集團(tuán)的規(guī)模集團(tuán)的組織成本“選擇性”激勵(lì)影響集體行動(dòng)的因素集團(tuán)的規(guī)模集體公共物品的供給和集團(tuán)規(guī)模有關(guān)：集團(tuán)規(guī)模越大，個(gè)體越多，個(gè)體的份額就越小，集團(tuán)的公共物品的供給量就越遠(yuǎn)離最優(yōu)水平。 影響集體行動(dòng)的因素個(gè)人獲益度如果集團(tuán)規(guī)模相同，集體公共物品能否產(chǎn)生就取決于集團(tuán)中每個(gè)成員從一定水平的集體物品供給中的獲益程度。 影響集體行動(dòng)的因素集團(tuán)的組織成本組織成本

9、是集團(tuán)中個(gè)人數(shù)量的一個(gè)單調(diào)遞增函數(shù)。因此，大集團(tuán)或潛在集團(tuán)不會(huì)受到激勵(lì)為獲取集體物品而采取行動(dòng)，在小集團(tuán)，集體物品就有可能被提供甚至不需要任何集團(tuán)協(xié)議或組織。 影響集體行動(dòng)的因素“選擇性”激勵(lì)選擇性”激勵(lì)既可以是積極的，也可以是消極的既可以通過懲罰那些沒有承擔(dān)集團(tuán)行動(dòng)成本的人來進(jìn)行強(qiáng)制也可以通過獎(jiǎng)勵(lì)那些為集體利益而出力的人來進(jìn)行誘導(dǎo)。 第三節(jié) 集體行動(dòng)與制度選擇什么是利益集團(tuán)？ 杰弗利.貝利（Jeffrey Berry，1989）將其定義為“一個(gè)由擁有某些共同目標(biāo)并試圖影響公共政策的個(gè)體構(gòu)成的組織實(shí)體。” 第三節(jié) 集體行動(dòng)與制度選擇政治行動(dòng)的產(chǎn)生在遠(yuǎn)古時(shí)期永久定居的村落，中世紀(jì)的集鎮(zhèn)和城市等共

10、同體內(nèi)，為了裁決沖突，并尊崇或制定能據(jù)以解決或避免共同體成員間沖突的原則（正式制度），出現(xiàn)了國(guó)王、高級(jí)僧侶和法官。第三節(jié) 集體行動(dòng)與制度選擇人類早期的仲裁者（第三方裁決者）的角色，一開始被授予那些受人尊敬并富有經(jīng)驗(yàn)的長(zhǎng)者，后來出現(xiàn)了正式的、產(chǎn)生統(tǒng)治者的憲法性的正式制度安排。這樣集體行動(dòng)、政治權(quán)力和政府的概念也由此而產(chǎn)生。第三節(jié) 集體行動(dòng)與制度選擇政治行動(dòng)的產(chǎn)生為了共同體利益，一些特定的行動(dòng)被付諸實(shí)施，特定的官員或官方組織獲得了凌駕于普通公民和公民團(tuán)體之上的權(quán)威和強(qiáng)制性權(quán)力。第三節(jié) 集體行動(dòng)與制度選擇政治行動(dòng)與利益集團(tuán) 供應(yīng)商或有組織的供應(yīng)商利益集團(tuán)（行會(huì)），為了減少他們的競(jìng)爭(zhēng)壓力和節(jié)省他們的競(jìng)

11、爭(zhēng)成本，總是試圖獲取政治干預(yù)。第三節(jié) 集體行動(dòng)與制度選擇政治行動(dòng)與利益集團(tuán)在民主國(guó)家中，從事尋租的企業(yè)集團(tuán)有能力求助于政治家，因?yàn)檎渭冶旧硪獮檫B任、對(duì)黨的贊助或宣傳而競(jìng)爭(zhēng)。因此，追求利益最大化的廠商們會(huì)對(duì)靠政治努力“強(qiáng)化”對(duì)他們有利的市場(chǎng)環(huán)境形成一種很強(qiáng)的需求。 第三節(jié) 集體行動(dòng)與制度選擇政治行動(dòng)與利益集團(tuán) 小結(jié)：當(dāng)政治權(quán)勢(shì)的掌控者與少數(shù)有影響力的供應(yīng)商串通一氣時(shí)，必然將企業(yè)家通過經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新爭(zhēng)取有利的市場(chǎng)環(huán)境中，引向通過尋求政治偏袒尋租行為，實(shí)現(xiàn)他們的目標(biāo)。 第三節(jié) 集體行動(dòng)與制度選擇政治行動(dòng)的成本政府的代理成本，集體行動(dòng)的代理人政府，為了履行其各種職能，必須耗費(fèi)資源。第三節(jié) 集體行動(dòng)與

12、制度選擇最優(yōu)規(guī)則的選擇布坎南與塔洛克在1962年出版的合著致性的計(jì)算中，首先提出以成本分析為基礎(chǔ)，考察最優(yōu)公共選擇規(guī)則的觀點(diǎn)。 第三節(jié) 集體行動(dòng)與制度選擇最優(yōu)規(guī)則的選擇外在成本，是指在規(guī)則的選擇中，由于其他人的行動(dòng)而使單個(gè)參與者預(yù)期個(gè)人所需承擔(dān)的成本。 決策成本則指單個(gè)參與者為了使集體決策得到所需的同意人數(shù)規(guī)模而耗費(fèi)的時(shí)間與精力。 第三節(jié) 集體行動(dòng)與制度選擇最優(yōu)規(guī)則的選擇雷依，1969年，建立了一個(gè)關(guān)于最優(yōu)選舉規(guī)則的概率確定模型。他證明，多數(shù)規(guī)則是一類比較理想的投票規(guī)則。僅當(dāng)公共組織的互相依存成本市場(chǎng)組織的互相依存成本時(shí)，活動(dòng)推移到公共部門才是理性的。 第三節(jié) 集體行動(dòng)與制度選擇奧爾森思想的特

13、點(diǎn)1、奧爾遜把集團(tuán)利益區(qū)分為兩種：一種是相容性的（inclusive），另一種是排他性的（exclusive）。 2、按照奧爾森的分析，集體行動(dòng)的形成取決于兩個(gè)重要條件：組成集團(tuán)的人數(shù)足夠少，并且存在著某種迫使或誘使個(gè)人努力謀取集體利益的激勵(lì)機(jī)制 。第三節(jié) 集體行動(dòng)與制度選擇3、用尋租理論分析經(jīng)濟(jì)制度。 4、用分利聯(lián)盟解釋國(guó)家的或文明的興衰成敗。 “分利聯(lián)盟”（distributional coalitions）是指由一批希望采取集體行動(dòng)來增加自身收入份額的個(gè)人所形成的組織。 第三節(jié) 集體行動(dòng)與制度選擇集體行動(dòng)的困境1、集體決策很難，并且集體內(nèi)的任何一個(gè)人追求純粹的效用最大化都是不可能的。2、

14、不同規(guī)模的集團(tuán)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)中的影響并不與該集團(tuán)的人數(shù)成正比，社會(huì)經(jīng)濟(jì)的多數(shù)規(guī)則的實(shí)施更多是形式上的。3、不同社會(huì)利益集團(tuán)博弈的結(jié)果，并不總是能達(dá)到均衡，而往往形成特殊利益集團(tuán)。第三節(jié) 集體行動(dòng)與制度選擇“發(fā)展陷阱”的本質(zhì)在于，不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初始條件（比如教育資源的初始分配）造就了其特定的支持者，這些支持者構(gòu)成的利益集團(tuán)又成功地使那些壞的政策得以延續(xù)，并繼續(xù)產(chǎn)生新的支持者，從而自我復(fù)制。 集體行動(dòng)的困境對(duì)制度的影響1制度的非中性2制度變遷的進(jìn)程受到影響3制度選擇的低效第三節(jié) 集體行動(dòng)與制度選擇制度的非中性中性制度，即對(duì)社會(huì)的每一個(gè)人而言有益、或至少不受損的制度；非中性制度，即給社會(huì)的部分成員帶來

15、好處并以另一部分人受損失為代價(jià)的制度。 第三節(jié) 集體行動(dòng)與制度選擇制度的非中性1、制度可能只為部門利益服務(wù)，而且還可能損害其他群體或社會(huì)整體。2、制度非中性表現(xiàn)為產(chǎn)權(quán)變化的再分配效應(yīng)。 3、公共選擇理論學(xué)者也論證說，許多制度都是由獨(dú)裁者、強(qiáng)勢(shì)利益集團(tuán)和政治上的多數(shù)派創(chuàng)立的，他們建立這些制度的目的就是為了犧牲他人利益從而使自己獲利。 第三節(jié) 集體行動(dòng)與制度選擇制度變遷的影響利益集團(tuán)既可能有益于制度調(diào)整，也可能不利于制度調(diào)整，這要取決于有影響力的尋租集團(tuán)如何影響他們；而這種集團(tuán)中會(huì)盛行部落保護(hù)心態(tài)。 第三節(jié) 集體行動(dòng)與制度選擇既得利益集團(tuán)如何阻止有效的制度變遷？ 一是這些既得利益集團(tuán)往往從輿論上打

16、著國(guó)家利益的招牌，進(jìn)行院外活動(dòng)，影響政府制定對(duì)自己有利的產(chǎn)業(yè)政策或保護(hù)政策； 二是對(duì)新的進(jìn)入者設(shè)置障礙，即斯蒂格勒所說的一種管制需求，強(qiáng)調(diào)管制，以行政的手段分配資源等； 三是在這種有利益集團(tuán)影響的行業(yè)或部門往往形成以行政壟斷為支撐的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，其他經(jīng)濟(jì)主體很難進(jìn)入這些行業(yè)，產(chǎn)業(yè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)，從而導(dǎo)致低效。 第三節(jié) 集體行動(dòng)與制度選擇制度選擇的低效制度均衡是這樣一種狀態(tài)，即在行為者的談判力量及構(gòu)成經(jīng)濟(jì)交換總體的一系列合約談判給定時(shí)，沒有一個(gè)行為者會(huì)發(fā)現(xiàn)將資源用于再建立協(xié)約是有利可圖的。 第三節(jié) 集體行動(dòng)與制度選擇制度選擇的低效制度的產(chǎn)生反映的是利益集團(tuán)之間建立在實(shí)力原則基礎(chǔ)上沖突與妥協(xié)的結(jié)果。但這并不

17、等于就是說制度的確立，都會(huì)滿足效率原則。因?yàn)橹贫仍O(shè)計(jì)本身，最初可能就不是以增進(jìn)普遍或社會(huì)福利、而是以集團(tuán)利益為目標(biāo)的。 第三節(jié) 集體行動(dòng)與制度選擇如何減少對(duì)制度選擇的影響新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的思路個(gè)人選擇的自由；權(quán)利的分散；系統(tǒng)的開放性；社會(huì)的平等程度；第三節(jié) 集體行動(dòng)與制度選擇如何減少對(duì)制度選擇的影響自主組織理論任何集體行動(dòng)都需要解決三個(gè)問題：制度供給問題可信承諾問題相互監(jiān)督問題 第三節(jié) 集體行動(dòng)與制度選擇如何減少對(duì)制度選擇的影響自主組織理論八項(xiàng)原則：1、分享資源單位的個(gè)人或家庭之邊界界定清晰，2、使用、供給與當(dāng)?shù)鼐唧w情況相適應(yīng)。3、集體選擇安排。4、有效監(jiān)督。第三節(jié) 集體行動(dòng)與制度選擇5、越“規(guī)”

18、的分級(jí)制裁6、低成本如論壇式的沖突協(xié)調(diào)機(jī)制7、對(duì)組織權(quán)的認(rèn)可8、分權(quán)制組織第三節(jié) 集體行動(dòng)與制度選擇案例1：出工不出力與見死不救 案例2： 公用地的悲劇參考書目1.德柯武剛、史曼飛：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：社會(huì)秩序與公共政策商務(wù)印書館，2000年版，第八章，第十章。2.美曼瑟爾.奧爾森：集體行動(dòng)的邏輯，上海三聯(lián)書店，1995年版。3.美喬.B.史蒂文斯著：集體選擇經(jīng)濟(jì)學(xué)上海三聯(lián)書店，1999年版，第一章，第五章，第七章（第4、5、6節(jié)）。4.冰思拉恩.埃格特森：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，商務(wù)印書館，1996年版，第八章（第4、5節(jié)）。5.盧現(xiàn)祥：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，武漢大學(xué)出版社，2004年版，第三章（第2節(jié)）參考書目6.汪翔、錢南著：公共選擇理論導(dǎo)論，上海人民出版社，1993年版。7.張宇燕：經(jīng)濟(jì)發(fā)展與制度選擇，中國(guó)人民大學(xué)出版社，1992年版，第五章，第六章。8.美埃莉諾奧斯特羅姆：公共事物的治理之道：集體行動(dòng)制度的演進(jìn)，上海三聯(lián)書店，20