項(xiàng)目管理的基本概念及內(nèi)容課件

1、1第一章 項(xiàng)目管理的基本概念及內(nèi)容第1頁，共49頁。2主要內(nèi)容1. 項(xiàng)目及項(xiàng)目管理的基本概念 2. 項(xiàng)目發(fā)展周期理論3. 項(xiàng)目管理的任務(wù)與原則第2頁，共49頁。31. 項(xiàng)目及項(xiàng)目管理的基本概念1.1 項(xiàng)目的概念、特點(diǎn)及分類1.2 項(xiàng)目管理的概念1.3 現(xiàn)代項(xiàng)目管理學(xué)第3頁，共49頁。4 運(yùn)作（operations） ：連續(xù)不斷、周而復(fù)始的活動(dòng)，如企業(yè)的日常生產(chǎn)活動(dòng)。1.1 項(xiàng)目的概念、特點(diǎn)及分類 項(xiàng)目（projects）：臨時(shí)性、一次性的活動(dòng)，如新產(chǎn)品的研發(fā)、高樓的建設(shè)等。 什么是項(xiàng)目？第4頁，共49頁。5 （1） 項(xiàng)目的概念 美國項(xiàng)目管理協(xié)會PMI（Project Management In

2、stitute）：項(xiàng)目是一種被承辦的旨在創(chuàng)造某種獨(dú)特產(chǎn)品或服務(wù)的臨時(shí)性努力。 John Ben：項(xiàng)目是要在一定時(shí)間里，在預(yù)算規(guī)定范圍內(nèi)需達(dá)到預(yù)定質(zhì)量水平的一項(xiàng)一次性任務(wù)。第5頁，共49頁。6 中國項(xiàng)目管理協(xié)會：項(xiàng)目是要求在一定時(shí)間內(nèi)完成的、滿足一系列特定目標(biāo)的、多個(gè)彼此之間存在相關(guān)關(guān)系的活動(dòng)的總稱。 以上概念的共性：項(xiàng)目是指那些在特定環(huán)境內(nèi)作為管理對象，按限定時(shí)間、預(yù)算和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)完成的一次性任務(wù)。第6頁，共49頁。7 項(xiàng)目的概念實(shí)際上包含了以下三層含義： 項(xiàng)目是一項(xiàng)有待完成的任務(wù)，有特定的環(huán)境與要求； 在一定的組織結(jié)構(gòu)內(nèi)，利用有限資源（人力、物力、財(cái)力），在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成的任務(wù)； 任務(wù)滿足一定

3、性能、質(zhì)量、數(shù)量和技術(shù)指標(biāo)要求。第7頁，共49頁。8 （2）項(xiàng)目的特征 項(xiàng)目實(shí)施的一次性：項(xiàng)目只有一個(gè)明確的起點(diǎn)和終點(diǎn)，從項(xiàng)目整體上說，任務(wù)完成，項(xiàng)目就結(jié)束。 項(xiàng)目可以是有形的，如土木工程的建設(shè)和設(shè)備的提供；也可以是無形，如某項(xiàng)政策的制定。但其均具有以下六個(gè)特征：第8頁，共49頁。9 項(xiàng)目目標(biāo)的多重性：項(xiàng)目的目標(biāo)是多重的，既有成果性目標(biāo)如功能要求，又有約束性目標(biāo)如工期、預(yù)算等。 項(xiàng)目作為管理對象的整體性：任何項(xiàng)目都構(gòu)成一個(gè)整體，因此，在進(jìn)行管理時(shí)必須注意各個(gè)方面的協(xié)調(diào)和優(yōu)化。 項(xiàng)目成果的獨(dú)特性：任何一個(gè)項(xiàng)目之所以構(gòu)成為項(xiàng)目，是由于其區(qū)別于其他任務(wù)的特殊要求，即其成果是獨(dú)一無二的。第9頁，共49

4、頁。10 項(xiàng)目的壽命周期性：任何項(xiàng)目都有其壽命周期。通常，把項(xiàng)目從設(shè)想立項(xiàng)，直到竣工投產(chǎn)、收回投資達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的整個(gè)過程稱為其一個(gè)完整的壽命周期。 項(xiàng)目與環(huán)境的相互制約性：項(xiàng)目總是在一定的環(huán)境下立項(xiàng)、實(shí)施、交付使用，要受到環(huán)境的制約；項(xiàng)目在其壽命全過程中又對環(huán)境造成正負(fù)兩方面的影響，從而對周圍環(huán)境形成制約。第10頁，共49頁。11 （3）相關(guān)術(shù)語 任務(wù)或活動(dòng)（task or activity）：項(xiàng)目由任務(wù)或活動(dòng)組成，任務(wù)或活動(dòng)就是構(gòu)成項(xiàng)目的大量工作。 大項(xiàng)目、項(xiàng)目群（Program）：大項(xiàng)目不同于一般項(xiàng)目，它通常是由若干個(gè)有聯(lián)系的或類似的項(xiàng)目組成，有時(shí)大項(xiàng)目也指那些規(guī)模特別大、時(shí)間相當(dāng)長的項(xiàng)目

5、。第11頁，共49頁。12 工作單元（work units）：工作單元是工作包的組成部分，它是項(xiàng)目最基礎(chǔ)的組成部分。 工作包（work packages）：任務(wù)或活動(dòng)由工作包組成。 任何項(xiàng)目都可以根據(jù)需要在上述層次上進(jìn)行分解。第12頁，共49頁。13（4）項(xiàng)目的分類 非投資項(xiàng)目：非投資項(xiàng)目是指非實(shí)物資產(chǎn)形成的項(xiàng)目，如可行性研究項(xiàng)目、資產(chǎn)評估項(xiàng)目等。 投資項(xiàng)目：投資項(xiàng)目是將一定數(shù)量的資金或有形、無形的資產(chǎn)投放于某種對象形成實(shí)物資產(chǎn)，以取得一定的經(jīng)濟(jì)收益或社會效益的活動(dòng)。第13頁，共49頁。14 投資項(xiàng)目又可分類如下： 按投資主體和項(xiàng)目性質(zhì)分類，可分為私人項(xiàng)目、公共（益）項(xiàng)目、社會福利項(xiàng)目和混合性

6、項(xiàng)目等。 按投資行業(yè)分類，可分為工業(yè)、農(nóng)業(yè)、水利等項(xiàng)目。 按投資性質(zhì)分類，可分為基本建設(shè)項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目。第14頁，共49頁。15 按建設(shè)規(guī)模分類，可分為大型、中型、小型基本建設(shè)項(xiàng)目和限額以上（以下）更新改造項(xiàng)目。 按工作階段分類，可分為預(yù)備項(xiàng)目、籌建項(xiàng)目、建成投產(chǎn)項(xiàng)目和收尾項(xiàng)目。 按投資資金來源分類，可分為國家預(yù)算撥款項(xiàng)目、銀行貸款項(xiàng)目、自籌資金項(xiàng)目和利用外資項(xiàng)目。第15頁，共49頁。161.2 項(xiàng)目管理的概念 項(xiàng)目管理是指項(xiàng)目管理者按照客觀規(guī)律的要求，在有限的資源條件下，運(yùn)用系統(tǒng)工程的特點(diǎn)、理論和方法，對項(xiàng)目涉及的全部工作進(jìn)行管理。即從投資項(xiàng)目的決策到實(shí)施全過程進(jìn)行計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)

7、、控制和總結(jié)評價(jià)，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理的目標(biāo)。 項(xiàng)目管理即是以項(xiàng)目為對象的管理活動(dòng)。 （1）項(xiàng)目管理的概念第16頁，共49頁。17 項(xiàng)目管理的客體是項(xiàng)目涉及的全部工作。 （2）項(xiàng)目管理的五個(gè)要素 項(xiàng)目管理的主體是項(xiàng)目管理者。 項(xiàng)目管理的目的是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)，即在有限資源約束下，保證項(xiàng)目時(shí)間、質(zhì)量、成本達(dá)到最優(yōu)化。第17頁，共49頁。18 項(xiàng)目管理的職能是計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制。 項(xiàng)目管理的依據(jù)是項(xiàng)目的客觀規(guī)律。 項(xiàng)目管理五個(gè)要素之間的關(guān)系圖。第18頁，共49頁。191.3 現(xiàn)代項(xiàng)目管理學(xué) （1）現(xiàn)代項(xiàng)目管理學(xué)的概念 項(xiàng)目管理理論從50年代末、60年代初誕生至今，已經(jīng)形成了一個(gè)完整的知識體系，并已

8、發(fā)展成為一門獨(dú)特的學(xué)科，在一些發(fā)達(dá)國家還成了一種職業(yè)。第19頁，共49頁。20 現(xiàn)代項(xiàng)目管理學(xué)，是為適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)條件下不同項(xiàng)目主體管理項(xiàng)目的需要，以投資項(xiàng)目的建設(shè)和非投資項(xiàng)目的運(yùn)籌為對象，研究項(xiàng)目運(yùn)行過程中的管理理論和管理方法的科學(xué)。 概念的含義： 現(xiàn)代項(xiàng)目管理學(xué)是適應(yīng)項(xiàng)目不同投資主體對項(xiàng)目管理的需要而產(chǎn)生的。第20頁，共49頁。21 現(xiàn)代項(xiàng)目管理學(xué)的研究對象泛指一切項(xiàng)目?，F(xiàn)代項(xiàng)目管理學(xué)以投資項(xiàng)目和非投資項(xiàng)目為研究對象，以投資項(xiàng)目為主。 現(xiàn)代項(xiàng)目管理學(xué)研究項(xiàng)目運(yùn)轉(zhuǎn)過程的管理理論和方法。第21頁，共49頁。22 （2） 現(xiàn)代項(xiàng)目管理學(xué)的研究內(nèi)容 項(xiàng)目周期的時(shí)序規(guī)律。 項(xiàng)目評價(jià)及決策的理論與方法。

9、 項(xiàng)目管理組織，項(xiàng)目管理的組織結(jié)構(gòu)形式。 項(xiàng)目實(shí)施中的指揮、協(xié)調(diào)，項(xiàng)目的招投標(biāo)管理、項(xiàng)目融資、項(xiàng)目的合同管理等。第22頁，共49頁。23 項(xiàng)目控制，項(xiàng)目投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、成本控制等。 項(xiàng)目的監(jiān)督、竣工驗(yàn)收與后評價(jià)。第23頁，共49頁。242. 項(xiàng)目發(fā)展周期理論2.1 項(xiàng)目發(fā)展周期及其特點(diǎn)2.2 項(xiàng)目發(fā)展周期運(yùn)行階段劃分2.3 我國投資項(xiàng)目周期各階段的工作內(nèi)容第24頁，共49頁。252.1 項(xiàng)目發(fā)展周期及其特點(diǎn) （1） 項(xiàng)目發(fā)展周期的概念 項(xiàng)目發(fā)展周期是指任何一個(gè)項(xiàng)目，按照自身運(yùn)動(dòng)的客觀規(guī)律，從項(xiàng)目立項(xiàng)，直到竣工投產(chǎn)、收回投資達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的過程，把項(xiàng)目按過程每循環(huán)一次的現(xiàn)象，稱為投資

10、項(xiàng)目發(fā)展周期，簡稱項(xiàng)目發(fā)展周期。第25頁，共49頁。26 （2） 項(xiàng)目發(fā)展周期的特點(diǎn) 周期性：即無論何種投資項(xiàng)目都必須嚴(yán)格地劃分為投資前時(shí)期、投資時(shí)期和生產(chǎn)或使用時(shí)期等階段。 時(shí)限性：即項(xiàng)目建設(shè)時(shí)間長短，建設(shè)速度的快慢直接影響投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益。 綜合性：項(xiàng)目周期運(yùn)轉(zhuǎn)過程是一個(gè)龐大的系統(tǒng)工程，涉及多個(gè)部門，需要各方通力合作、密切配合、共同努力才能完成。第26頁，共49頁。27 在項(xiàng)目發(fā)展周期整個(gè)過程中，投入水平、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)以及相關(guān)人員對項(xiàng)目產(chǎn)品特性的影響變化曲線：水 平時(shí) 間投入水平風(fēng)險(xiǎn)水平相關(guān)人員對項(xiàng)目產(chǎn)品特性的影響 （3） 相關(guān)因素隨項(xiàng)目進(jìn)展的變化趨勢第27頁，共49頁。282.2 項(xiàng)目發(fā)展

11、周期運(yùn)行階段劃分 不同類型項(xiàng)目的階段劃分表項(xiàng)目類型銀行貸款工程建設(shè)美國防務(wù)系統(tǒng)中國軍用飛機(jī)決策點(diǎn)管理狀態(tài)概念階段初選立項(xiàng)可行性研究方案探索可行性論證里程碑1構(gòu)思開發(fā)階段審查評估詳細(xì)設(shè)計(jì)論證確認(rèn)技術(shù)設(shè)計(jì)里程碑2開發(fā)實(shí)施階段付款執(zhí)行施工全面研制型號研制里程碑3實(shí)施收尾階段回收考核驗(yàn)收交工生產(chǎn)使用生產(chǎn)交付里程碑4結(jié)束 （1） 不同類型項(xiàng)目的階段劃分第28頁，共49頁。29 （2）投資項(xiàng)目發(fā)展周期各階段的主要工作 國際上通常將投資項(xiàng)目的發(fā)展周期分為決策階段、規(guī)劃設(shè)計(jì)階段、實(shí)施階段和投產(chǎn)使用等四個(gè)階段： 決策階段：投資意向市場研究與投資機(jī)會研究項(xiàng)目建議書初步可行性研究可行性研究決策立項(xiàng)設(shè)計(jì)任務(wù)書。第29

12、頁，共49頁。30 規(guī)劃設(shè)計(jì)階段：項(xiàng)目選址初步設(shè)計(jì)建設(shè)準(zhǔn)備技術(shù)設(shè)計(jì)施工圖設(shè)計(jì)。 實(shí)施階段：施工組織設(shè)計(jì)施工準(zhǔn)備施工過程投產(chǎn)準(zhǔn)備竣工驗(yàn)收。 投產(chǎn)使用階段：投產(chǎn)使用投資回收后評價(jià)。第30頁，共49頁。312.3 我國投資項(xiàng)目周期各階段的工作內(nèi)容 （1）投資前時(shí)期 投資前時(shí)期是指從投資意向到項(xiàng)目評估決策這一時(shí)期。由以下幾個(gè)階段構(gòu)成： 投資機(jī)會選擇：對項(xiàng)目內(nèi)容的粗略描述和概括，目的是要找準(zhǔn)投資方向和領(lǐng)域。分為一般機(jī)會選擇和特定機(jī)會選擇。第31頁，共49頁。32 項(xiàng)目建議書：是對投資機(jī)會的具體化，使項(xiàng)目得以成立的書面文件，包括立項(xiàng)依據(jù)、市場需求分析、生產(chǎn)建設(shè)條件、投資估算、簡單的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益分析。

13、 可行性研究：是整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)的基礎(chǔ)，規(guī)定了項(xiàng)目建設(shè)的主要內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，并充分論證項(xiàng)目建設(shè)的必要性、技術(shù)先進(jìn)性和經(jīng)濟(jì)上的合理性。 項(xiàng)目評估與決策：項(xiàng)目評估是對可行性研究報(bào)告的評價(jià)，是項(xiàng)目決策的最后依據(jù)。第32頁，共49頁。33 （2） 投資時(shí)期 投資時(shí)期是指從項(xiàng)目選址到竣工驗(yàn)收、交付使用這一時(shí)期。包括以下幾個(gè)階段： 投資項(xiàng)目選址：即考慮國家生產(chǎn)力布局和發(fā)展規(guī)劃以及環(huán)境的影響，為投資項(xiàng)目確定建設(shè)地址。第33頁，共49頁。34 設(shè)計(jì)：分為初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。初步設(shè)計(jì)是項(xiàng)目可行性研究的繼續(xù)和深化，是對項(xiàng)目各項(xiàng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行的全面規(guī)劃。施工圖設(shè)計(jì)是在初步設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)上，用圖紙把投資項(xiàng)目加以形象化描述，具

14、體指導(dǎo)施工。 制定年度建設(shè)計(jì)劃：即以年為單位制定建設(shè)計(jì)劃，以保證投資項(xiàng)目有計(jì)劃地平衡進(jìn)行，達(dá)到合理使用資源和資金、保進(jìn)度求效益的目的。第34頁，共49頁。35 施工準(zhǔn)備與施工組織：施工準(zhǔn)備即施工前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，以確保后續(xù)的施工建設(shè)能夠順利實(shí)施。施工即是將施工圖變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的過程。 投產(chǎn)準(zhǔn)備：即在項(xiàng)目正式竣工投產(chǎn)前，為了使項(xiàng)目盡快達(dá)到設(shè)計(jì)的理想狀態(tài)，所進(jìn)行的各項(xiàng)生產(chǎn)準(zhǔn)備工作。 竣工驗(yàn)收、交付使用：即按照設(shè)計(jì)要求對投資項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收，并交付生產(chǎn)單位使用。第35頁，共49頁。36 （3）生產(chǎn)和使用時(shí)期 生產(chǎn)和使用時(shí)期是指從項(xiàng)目交付使用后的正常生產(chǎn)使用、歸還貸款、回收投資的時(shí)期。包括以下幾個(gè)階段： 項(xiàng)目后

15、評價(jià)：項(xiàng)目后評價(jià)是投資項(xiàng)目竣工驗(yàn)收及使用一段時(shí)間后，對項(xiàng)目的立項(xiàng)決策、設(shè)計(jì)、施工、竣工驗(yàn)收、生產(chǎn)營運(yùn)全過程進(jìn)行系統(tǒng)評價(jià)。第36頁，共49頁。37 實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)：實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)，一是盡快生產(chǎn)出合格產(chǎn)品并達(dá)到所規(guī)定的年生產(chǎn)能力，二是按計(jì)劃逐年實(shí)現(xiàn)利潤指標(biāo)。 資金回收：投資項(xiàng)目在建成投產(chǎn)轉(zhuǎn)入正常生產(chǎn)經(jīng)營后就要逐年從收入中收回投資，償還貸款。 投資項(xiàng)目建設(shè)程序圖。第37頁，共49頁。383. 項(xiàng)目管理的任務(wù)與原則3.1 項(xiàng)目管理的任務(wù)3.2 現(xiàn)代項(xiàng)目管理的基本原則3.3 項(xiàng)目管理者應(yīng)樹立的觀念第38頁，共49頁。393.1 項(xiàng)目管理的任務(wù) 項(xiàng)目管理一般包括項(xiàng)目組織、進(jìn)度控制、費(fèi)用控制、質(zhì)量控制和

16、合同管理等五項(xiàng)基本任務(wù)。 項(xiàng)目組織：項(xiàng)目組織任務(wù)包括明確項(xiàng)目組織關(guān)系、設(shè)計(jì)項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)、組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)、挑選項(xiàng)目經(jīng)理班子、制定項(xiàng)目管理制度和建立項(xiàng)目信息管理系統(tǒng)等六個(gè)方面任務(wù)。第39頁，共49頁。40 進(jìn)度控制：進(jìn)度控制任務(wù)包括方案的科學(xué)決策、計(jì)劃的優(yōu)化編制和實(shí)施的有效控制。 費(fèi)用控制：費(fèi)用控制任務(wù)包括編制費(fèi)用計(jì)劃、審核費(fèi)用支出、分析費(fèi)用變化情況、研究費(fèi)用減少途徑和采取費(fèi)用控制措施等五方面任務(wù)。第40頁，共49頁。41 質(zhì)量控制：質(zhì)量控制任務(wù)包括各項(xiàng)工作的質(zhì)量要求與預(yù)防措施、各個(gè)方面的質(zhì)量監(jiān)督與驗(yàn)收以及各個(gè)階段的質(zhì)量處理與控制等三方面任務(wù)。 合同管理：合同管理包括合同簽訂和合同管理兩個(gè)方面。第4

17、1頁，共49頁。423.2 現(xiàn)代項(xiàng)目管理的基本原則 科學(xué)化、民主化原則：即在項(xiàng)目決策過程中必須尊重客觀規(guī)律，按照科學(xué)的決策程序，依靠群眾的智慧進(jìn)行。 系統(tǒng)原則：即把項(xiàng)目看作國民經(jīng)濟(jì)大系統(tǒng)中的一個(gè)子系統(tǒng)，從整個(gè)系統(tǒng)的角度看項(xiàng)目的可行性與實(shí)際效益；同時(shí)，從項(xiàng)目內(nèi)部各要素之間的相互關(guān)系中尋求其總體效益的最大化。第42頁，共49頁。43 資金的時(shí)間價(jià)值原則：即在項(xiàng)目管理過程中，要考慮資金的時(shí)間價(jià)值，考慮機(jī)會成本。 機(jī)會成本是指一筆資金用于某一項(xiàng)目的投資時(shí)，實(shí)際上是以放棄它在其他一些項(xiàng)目上的投資為代價(jià)的，這種代價(jià)即為機(jī)會成本。 責(zé)任、利益、風(fēng)險(xiǎn)對稱的原則：即賦予投資主體嚴(yán)格的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，明確“誰決策，誰負(fù)

18、責(zé)”、“誰投資，誰受益”、“誰受益、誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”。第43頁，共49頁。443.3 項(xiàng)目管理者應(yīng)樹立的觀念 競爭觀念：在項(xiàng)目管理中，競爭觀念非常重要，應(yīng)貫穿始終。項(xiàng)目管理者不僅要具有現(xiàn)代競爭觀念，而且要掌握競爭技巧，摸準(zhǔn)市場現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢，做到揚(yáng)長避短、克敵制勝。 時(shí)間觀念：項(xiàng)目管理者的時(shí)間觀念應(yīng)該包括時(shí)間的緊迫感、時(shí)間的效益觀、敏銳的時(shí)代感以及時(shí)間的長遠(yuǎn)觀念。第44頁，共49頁。45 系統(tǒng)觀念：即運(yùn)用系統(tǒng)論的理論和方法來管理項(xiàng)目，重視項(xiàng)目系統(tǒng)內(nèi)部的協(xié)調(diào)性以及項(xiàng)目系統(tǒng)對外部環(huán)境的適應(yīng)性。 風(fēng)險(xiǎn)觀念：即項(xiàng)目管理者既要有敢于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的精神，又要能充分估計(jì)和分析風(fēng)險(xiǎn)，并在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會之間權(quán)衡得失，作出正確抉擇。第45頁，共49頁。46 效益觀念：即在項(xiàng)目管理中，經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的觀念應(yīng)貫穿于整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施過程的始末，并且落實(shí)在系統(tǒng)觀念、風(fēng)險(xiǎn)觀念和時(shí)間觀念中。 人本觀念：即項(xiàng)目管理者要善于與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)其他成員進(jìn)行交流，善于將工作委托給他人，善于激勵(lì)別人以及善于領(lǐng)導(dǎo)別人