安全體系審核管理規(guī)定

1、安全體系審核管理規(guī)定目的為客觀評價公司健康、安全和環(huán)境管理現狀，持續(xù)改進健康、安全和環(huán)境(HSE)的表現和業(yè)績，建立系統(tǒng)、獨立和文件化的審核規(guī)范，特制定本程序。適用范圍適用于公司所屬各單位以及為其提供服務的承包商。應用標準參照公司已頒發(fā)的行為安全與工藝安全相關標準及程序。術語和定義審核是指對管理體系進行全覆蓋檢查、評價和自我改進的過程。審核包括：審核前準備，現場審核，編寫審核報告，糾正措施的跟蹤四個步驟。審核證據是指與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或信息。注：審核證據可以是定性的或定量的。審核發(fā)現將收集到的審核證據對照審核準則進行評價的結果。注：審核發(fā)現能表明符合或不符合審核準則，

2、或指出改進的機會。審核組由相應的管理、技術人員和員工代表組成審核小組，代表公司實施審核活動的組織。專項審核針對某一程序、管理要素、專項業(yè)務或活動為主題進行的審核，可作為審核的一種類型。專項審核實例可包括：工藝安全管理審核、動火作業(yè)審核、受限空間審核、消防安全管理審核等。第一方審核由各管理組進行的自我審核，又稱內部審核。第二方審核由集團公司組織對下級各組進行的審核。第三方審核由外部獨立的第三方機構對公司、各組進行的審核。職責公司行政管理組是本程序的日常管理維護部門，負責本程序執(zhí)行情況的跟蹤和程序的更新。行政管理組負責組織開展健康、安全和環(huán)境管理審核，其他相關職能管理組負責組織開展職能范圍內的專項

3、審核，并提供培訓、監(jiān)督、考核。行政管理組負責組織培訓師培訓，其余各管理組負責實施本程序的受眾培訓。公司各管理組組織執(zhí)行本程序，并提出改進建議。管理要求基本原則審核活動應遵循以下基本原則：審核員應獨立于被審核方，與被審核方沒有利益關系。審核員在審核過程中應保持客觀公正，以保證審核發(fā)現和結論建立在審核證據的基礎上。6.1.2審核應依據本程序要求、公司安全、質量、環(huán)保（HSE）管理規(guī)定和程序進行。鑒于審核時間、資源和條件有限，在實施審核中，應采取合理的抽樣，獲得可靠的信息和證據。審核形式審核形式分為：第一方審核、第二方審核、第三方審核。審核內容審核內容分為：專項審核和全要素審核。專項審核包括但不限于

4、：環(huán)境管理審核，詳見附錄2環(huán)境管理審核程序；職業(yè)健康管理審核，詳見附錄3職業(yè)健康管理審核程序；工作安全分析審核，詳見附錄4工作安全分析清單；動火作業(yè)審核，詳見附錄5動火作業(yè)審核清單；高處作業(yè)審核，詳見附錄6高處作業(yè)審核清單；受限空間作業(yè)審核，詳見附錄7受限空間作業(yè)審核清單；上鎖掛簽作業(yè)審核，詳見附錄8上鎖掛簽作業(yè)審核清單；臨時用電作業(yè)審核，詳見附錄9臨時用電作業(yè)審核清單；管線打開作業(yè)審核，詳見附錄10管線打開作業(yè)審核清單作業(yè)許可管理審核，詳見附錄11作業(yè)許可審核清單；其他專項審核。審核方案審核開始前應制定審核方案，確定被審核方、審核內容、審核時間、審核組長以及審核組成員等。審核步驟審核步驟包括

5、：審核前的準備、現場審核和審核后續(xù)活動。審核前準備在組織審核前須將審核清單及上一次的審核報告下發(fā)至被審核方，并確認已接受培訓并充分理解。組建審核組審核方選擇和確定審核組成員。審核組成員由相應的管理、技術人員和一線員工代表組成，并指定審核組長。審核員應具備的基本技能可包括但不限于以下內容：接受過公司審核員培訓。具有良好的書面和口頭溝通能力，誠實和坦率，堅持原則。有健康、安全和環(huán)境工作經驗，掌握一定的健康、安全和環(huán)境技術知識。具有與審核內容相關的專業(yè)知識和實際工作經驗。確認審核目的和范圍每次審核開始前，審核組長應與被審核方聯系，確認以下內容：審核目的和范圍。審核的具體日期。審核流程。需提交的文件清

6、單。要進行的面談對象和現場察看的場所。編制審核計劃審核組長應編制審核計劃和日程安排，并與被審核方溝通，達成一致。審核計劃應包括：審核目的。審核準則和引用文件。審核范圍，包括確定接受審核的單位或工藝單元及過程。進行現場審核活動的日期和地點。現場審核活動預期的時間和期限，包括與被審核方管理層的會議及審核組會議。審核組成員分工。審核組內部溝通審核組在到達被審核方現場前應進行內部溝通，明確有關審核任務和職責的所有細節(jié)并最終確定審核計劃，并完成以下內容：確認被審核方提交的資料是否齊全(見附錄1)。確認審核員能否按預定日期參加審核。確認能否按預定時間完成審核任務。確認審核需要參考的文件是否已準備齊全。確定

7、其他事項在現場審核開始前，審核組長應與被審核方進行溝通，最后確定其他事項，應包括但不限于以下內容：最終確認審核日期及日程安排。最終確定審核組成員。確認審核組所需的辦公用品、會議設施及安全裝備等。現場審核舉行首次會議審核組應與被審核方管理層、安全人員及相關人員一起召開會議。首次會議應包括但不限于如下內容：確認審核計劃。介紹審核組成員的職責和分工。確認末次會議的日期。確定溝通渠道?，F場察看審核組成員應按照審核分工在被審核方人員陪同下進行現場察看，通過面談、現場的觀察、文件評審等方式獲取相關信息資料，收集審核證據。信息資料一般有以下四種類型：實物資料：審核員可以直接觀察到的信息(如流量計、個人防護裝

8、備等)文件資料：審核員可以查看用來驗證現場實際情況的程序、資料或記錄等文件(如：設計圖紙、操作規(guī)程、作業(yè)許可證、操作記錄、照片等)。非直接性資料：能體現被審核方健康、安全和環(huán)境總體表現的信息(如文件和資料有序整潔，人員意識，崗位人員的能力表現等)。證實性資料：能夠證明審核發(fā)現的資料，如現場操作行為、人員資質證審核內容可包括但不限于：相關的文件是否符合國家法律法規(guī)、標準、公司健康、安全和環(huán)境管理程序的要求。員工是否接受過規(guī)定的培訓，并具備履行其健康、安全和環(huán)境職責所需的能力。是否開展健康、安全、環(huán)境激勵和績效，并糾正其缺失和偏差。是否配備充足的應急和防護設施(如隔離、警報、通風設施和呼吸保護器具

9、等)。是否在變更中充分考慮健康、安全和環(huán)境問題。管理層是否對健康、安全和環(huán)境管理體系進行內部自我審核或評估(如內部自我審核報告、安全績效表現評估報告、健康、安全和環(huán)境管理評審報告)審核組應從以下方面評價審核內容的有效性：追求零目標：對廢棄物的排放、傷害、疾病和事故進行了記錄和統(tǒng)計分析，并與所有員工進行了溝通，而且相關信息進行了適時更新。有能力的員工：員工有足夠的經驗、能力和意識來完成健康、安全和環(huán)境職責或任務。熟悉相關的法律法規(guī)要求、內部標準或程序。明確的作用和職責：員工清楚自己的作用和職責以達到健康、安全和環(huán)境表現的預期水平。完善的項目評審及批準系統(tǒng)：已建立完善的項目評審及批準系統(tǒng)，確保新工

10、藝或現有工藝的改造項目運作前得到評審和批準，使得該項目可以安全地啟動和運轉。有效的內部監(jiān)測機制：具有完善的監(jiān)測系統(tǒng)或程序，用來定期評審健康、安全和環(huán)境績效表現和辨識對各項外部或內部的制度、標準、程序的偏離。有效的預防和控制機制：對于設備、物料、操作和產品可能對人員、工廠、社區(qū)、客戶以及環(huán)境帶來的風險，已制定防護措施來實現有效防止或控制。完善的制度或程序：具有與健康、安全和環(huán)境管理實踐相一致的管理制度或程序文件。完善的文件管理系統(tǒng)：建立了能提供遵守國家健康、安全和環(huán)境的法律法規(guī)、公司健康、安全和環(huán)境相關制度和標準的綜合性文件管理系統(tǒng)。有效的激勵機制：制訂了健康、安全和環(huán)境獎勵計劃。有效的改進機制

11、：對于不好的健康、安全和環(huán)境表現已采取適當的整改行動加以改進。驗證審核結果審核發(fā)現審核組整理和評價現場收集到的信息資料、圖片，形成審核發(fā)現，在末次會議上將審核發(fā)現項與被審核方進行溝通并轉交。審核組成員應對重復發(fā)現的事項特別關注。審核發(fā)現類型審核發(fā)現包括符合項和不符合項，具體可劃分為以下級別，審核發(fā)現的不符合項應按以下方式分級，以優(yōu)先順序排列整改行動：I級，嚴重不符合項：可能對環(huán)境、公眾、員工、股東、客戶、基層各管理組或公司聲譽造成嚴重影響、或者產生刑事或民事責任事故的狀況，如嚴重違反國家法律法規(guī)、健康、安全和環(huán)境管理體系某一方面的系統(tǒng)性缺陷等。嚴重不符合項應在3個月內完成整改。11級，一般不符

12、合項：對各項外部或內部的法規(guī)、標準、制度、程序產生偏離的狀況，一般是個別的、局部的、偶然的偏離。一般不符合項應在6個月內完成整改。111級，觀察項：涉及非強制性指南、程序的偶然發(fā)生的偏離；或可造成不符合的一些潛在因素。觀察項應在1年內完成整改。審核結論在末次會議前，審核組應針對審核目的、內容就以下方面進行討論，對被審核方健康、安全和環(huán)境管理運行狀況的符合性、適宜性、有效性做出總體評價。審核結論可以是定性，也可以是定量。評審審核發(fā)現以及在審核過程中所收集的其他適當信息。針對不符合項，提出整改建議。如果審核計劃有規(guī)定，討論審核后續(xù)活動。6.7.5末次會議末次會議應由審核組長主持，并以被審核方能夠理

13、解和認同的方式提出審核發(fā)現和結論。參加末次會議的人員應包括審核組成員、被審核方人員。被審核方人員在聽取審核組審核發(fā)現項及審核結論之后，可以當面解釋并提出有效證據，審核組將依據被審核方提供的被認可的證據，討論后修改意見。審核后續(xù)活動編制審核報告審核組長應組織編制審核報告，審核報告應提供完整、準確和清晰的審核過程信息。在審核報告正式分發(fā)之前，審核組應與被審核方進行溝通，就報告內容達成一致。審核報告應包括以下內容：審核目的和范圍。審核組長和成員。現場審核活動實施的日期和地點。審核準則。審核過程綜述。審核發(fā)現。審核結論。審核組和被審核方之間沒有解決的分歧意見(如果有)。改進的建議。（10）商定的審核后

14、續(xù)活動計劃（如果有）。審核報告的發(fā)布審核報告在現場審核結束之后以項目組名義下發(fā)至各管理組。糾正和預防措施計劃被審核方應制定和發(fā)布一個糾正和預防措施計劃，確定所有不符合項的預期糾正和預防措施，包括完成日期及相關責任人。糾正和預防措施的跟蹤驗證被審核方應跟蹤糾正和預防措施的落實情況，形成糾正和預防措施跟蹤報告。審核方應定期評審糾正和預防措施的完成情況，并對其有效性進行驗證。復核、偏離、培訓和溝通復核、更新與記錄公司行政管理組保留本程序各版本的留存記錄和修改明細。公司安全推進小組應對本程序定期評審，必要時修訂，最低頻次自上一次發(fā)布之日起不超過3年。偏離管理公司各組制定健康、安全和環(huán)境審核相關文件時與

15、本程序發(fā)生偏離，應報公司行政管理組批準；程序在執(zhí)行時發(fā)生的偏離，應報副總指揮批準。偏離應書面記錄，其內容應包括支持偏離理由的相關事實。培訓和溝通公司行政管理組組織培訓，相關管理、技術和操作人員都應接受培訓，培訓頻率為每年一次，保存培訓記錄。本程序應在公司范圍內進行溝通。附錄附錄1被審核方提交資料清單附錄2環(huán)境管理審核附錄3職業(yè)健康管理審核附錄4工作安全分析（JSA）審核清單附錄5動火作業(yè)審核清單附錄6高處作業(yè)審核清單附錄7受限空間作業(yè)審核清單附錄8上鎖掛簽審核清單附錄9臨時用電審核清單附錄10管線打開審核清單附錄11作業(yè)許可審核清單附錄12全要素審核清單附錄1被審核方提交資料清單為了實現有序而

16、高效的審核，審核組需查看相關的文件和資料請按照下表中的劃處準備相對應的資料，并于審核前將資料提交給審核方。提交資料名錄審核前應提交到現場后提交組織結構圖職能部門及下屬單位的HSE職責分配HSE手冊、程序文件各管理組分布情況上一次的審核報告上次審核后糾正和預防措施計劃及其實施情況上一次審核以來事故情況統(tǒng)計本年度員工HSE培訓計劃及其實施情況最近一次的內審報告和管理評審報告廠區(qū)平面布置圖、工藝原理流程圖危險化學品名錄與存量清單公司適用的法律法規(guī)、標準清單7注：提交的資料不限于以上內容，可根據審核的具體情況或專項審核內容的不同，做相應的增補或刪減。附錄2環(huán)境管理審核1范圍與應用領域目的本附錄為環(huán)境管

17、理審核提供了補充的建議性指導和強制性要求。適用范圍本附錄適用于公司所屬各單位及為其服務的承包商。應用領域本附錄應用于公司開展的環(huán)境管理審核活動。2管理要求審核范圍與內容環(huán)境管理審核涉及各組內的所有活動，及其附近環(huán)境敏感領域(如湖泊、河流、地下飲用水源)可能的影響。審核可包括但不限于以下內容：空氣質量。地表水質量。飲用水質量。地下水質量。危險廢棄物管理。石棉和醫(yī)療廢棄物處置。廢棄物最少化。污染排放物的減少。毒性物質報告和記錄的保存。泄漏防止和控制。社區(qū)知情權。地下儲罐。地下注水。廠區(qū)周界噪音。審核頻次審核頻次的確定考慮但不限于以下因素：自上次審核以來，環(huán)境罰款的次數和額度。環(huán)境表現及績效。是否有

18、經認證的和文件化的環(huán)境管理體系(如ISO14OO1)。環(huán)境管理人員的穩(wěn)定性。操作范圍和法規(guī)要求的重大變更信息。環(huán)境管理審核應按照以下頻次要求進行：有大量危險廢棄物、有害氣體和工業(yè)廢水排放的管理組，公司應至少每2一3年審核一次，各組對有大量危險廢棄物、有害氣體和工業(yè)廢水排放的工藝單元每年應進行一次審核。有少量危險廢棄物、有害氣體和工業(yè)廢水排放的各管理組，公司應至少每5年審核一次，各管理組對有少量危險廢棄物、有害氣體和工業(yè)廢水排放的工藝單元至少每3年進行一次審核；無危險廢棄物、有害氣體和工業(yè)廢水排放，僅有生活廢水排放的各管理組，各管理組應對排放區(qū)域和排放點應至少每5年審核一次。審核組長審核組長和審

19、核組成員應參加過至少2次環(huán)境審管理審核，同時具有3年環(huán)境管理工作經驗。對于包含環(huán)境管理審核的聯合審核，本節(jié)對審核組長的要求不是強制性的；但至少有1名小組成員應至少參加過2次第二方環(huán)境管理審核?，F場察看審核組成員應在被審核方人員陪同下進行現場察看。審核組成員可通過面談、現場察看、文件評審等方式評估被審核方環(huán)境管理的適宜性和有效性。審核組可查閱的現場資料包括但不限于以下內容：地下水保護計劃。重大環(huán)境因素清單、控制目標及管理方案。環(huán)境培訓記錄。上次審核以來的環(huán)境污染事故報告。危險廢棄物的種類清單及構成。廢棄物特性報告。廢棄物削減、再利用計劃?，F行排污許可證。污染物排放監(jiān)測報告。最近的政府檢查報告。在

20、過去兩年內批準的和尚未決定的環(huán)境投資項目一覽表。應急計劃(如泄漏防止控制和對策或空氣污染應急計劃)當地法律、法規(guī)(如廢棄物處置法規(guī))。附錄3職業(yè)健康管理審核1范圍與應用領域目的本附錄為職業(yè)健康審核提供了補充的建議性指導和強制性要求。適用范圍本附錄適用于公司所屬各單位及為其服務的承包商。應用領域本附錄應用于公司開展的職業(yè)健康管理審核活動。2管理要求2.1審核范圍和內容職業(yè)健康管理審核將審核在各車間、各部門或工藝單元范圍內的所有活動，審核內容包括但不限于：職業(yè)健康管理系統(tǒng)。職業(yè)危害因素監(jiān)測。職業(yè)危害溝通和培訓。職業(yè)危害評估，包括化學品、石棉、噪音、輻射、熱和冷、室內空氣質量、照明、振動、環(huán)境衛(wèi)生等

21、。職業(yè)危害控制(如通風、呼吸器和防護衣服)。職業(yè)健康體檢情況。人機工程。生物危害/帶原者。食物和煙霧控制。2.2審核頻次公司各管理組或工藝單元范圍內應至少每3年進行一次職業(yè)健康管理審核。確定審核組審核組長應符合以下內容的要求：作為審核組成員參加過2次第二方職業(yè)健康管理審核或包括了職業(yè)健康管理的聯合審核；掌握職業(yè)健康法律法規(guī)、公司職業(yè)健康管理要求；至少有3年的職業(yè)健康管理經歷。審核組中至少有1名成員具備醫(yī)師的執(zhí)業(yè)資質。對包括了職業(yè)健康管理審核的聯合審核，本節(jié)對審核組長的要求不是強制性的；但至少有1名小組成員必須掌握職業(yè)健康法律法規(guī)、公司職業(yè)健康管理要求并具備醫(yī)師的執(zhí)業(yè)資質。附錄4工作安全分析（J

22、SA）審核清單序號檢查項目申核方式審核發(fā)現原始分數評1是否制定了部門JSA計劃查看計劃102部門JSA工作是否按計劃進行查看計劃53高危作業(yè)前是否做JSA查閱作業(yè)許可證，現場察看高危作業(yè)，詢問作業(yè)人員。104JSA小組成員是否包含了管理、技術、安全、操作等人員抽查5-10份JSA55工作任務分解是否清楚抽查5-10份存檔JSA現場核查2-5個作業(yè)5不清楚306每個工作步驟的危害識別是否全面，每個成員是否清楚抽查5-10份存檔JSA現場核查2-5個作業(yè)10不清楚307是否對所有的危害制定了控制措施抽查5-10份存檔JSA現場核查2-5個作業(yè)58控制措施是否考慮了優(yōu)先順序，應得到了JSA小組的一致

23、同意抽查5-10份存檔作業(yè)許可證詢問申請人和審批人2-5人10有一個未-09控制措施是否可行、有效，并在現場加以實施查看現場；詢問3-5人10其中有一個010作業(yè)前是否對所有措施及風險進行了有效的溝通查看記錄，現場詢問10不清楚3011是否對JSA過程的不足和缺陷進行修正，以完善該作業(yè)任務抽查5-10份存檔JSA10其中有一份;012作業(yè)人員是否根據JSA結果對作業(yè)過程進行監(jiān)控，監(jiān)控過程中，應特別注意相關人員的變化和作業(yè)場所出現的新情況以及未識別出的危害現場查看102處不符合0評分12作業(yè)有關危害氣體都已檢測，檢測儀在有效校準期內，取樣點抽查5-10份存檔作業(yè)許可2處不符合1處不附錄5動火作業(yè)

24、審核清單檢查項目審核方式審核發(fā)現原始分數動火作業(yè)固定場所之外作業(yè)是否辦理動火作業(yè)許可證廠區(qū)查看1010裝置開停車期間嚴禁動火現場核查全覆蓋動火區(qū)域作業(yè)位置（設備）描述是否清楚抽查5-10份存檔作業(yè)許可證現場核查2-5個作業(yè)不清楚3不動火作業(yè)內容描述能清晰說明要進行的工作抽查5-10份存檔作業(yè)許可不清楚3不動火作業(yè)許可證是否確定有效期限查許可證記錄是否在準備階段討論確定是否需要許可證延期，延期的次數動火作業(yè)中斷超過1小時，繼續(xù)動火前應重新確認安全條件特種作業(yè)動火人員需持證上崗高處動火應有防止火花飛濺措施,6級以上風力應停止室外一切動火10判斷動火風險識別完整性11是否對識別的風險都有安全措施抽查

25、5-10份存檔作業(yè)許可證詢問申請人和審批人2-5人1份未在準備階抽查5-10份存檔作業(yè)許可證詢問3-5人現場核查2-4個作業(yè)1次未重新現場核查2-5個作業(yè)1人次未扌詢問3-5人現場核查2-6個作業(yè)1處不符抽查5-10份存檔作業(yè)許可1份不完抽查5-10份存檔作業(yè)許可1份選擇錯位置能真實反應情況，取樣時通風設施是否停止運行證訪談氣體檢測人員013作業(yè)許可安全措施落實比例（設施、設備、PPE、員工安全行為）現場核查2-5個作業(yè)14動火作業(yè)人員是否了解相關作業(yè)要求、危害因素及控制措施現場核查作業(yè)，詢問5-10人101090%9都不了解1人不了有一份不符監(jiān)護人員應熟悉應急預案，熟練使用消防器材及其它救護

26、器具，15動火結束后，監(jiān)護人應留守現場30分鐘，確認無任何火源及隱現場核查作業(yè)，詢問3-5人患16控制室當班人員是否知道生產區(qū)域正在進行的高危作業(yè)詢問控制室當班員工其中有一人:其中有一份:抽查5-10份存檔作業(yè)許可17作業(yè)結束后許可證是否關閉證；訪談屬地員工5-10人附錄6高處作業(yè)審核清單11010檢查項目高處作業(yè)是否辦理高處作業(yè)許可證。高處施工作業(yè)方案，墜落預防措施的優(yōu)先順序選擇正確作業(yè)內容描述能清晰說明要進行的工作高處作業(yè)許可證是否確定有效期限是否在準備階段討論確定是否需要許可證延期，延期的次數。超過30米以上作業(yè)應制定墜落預防計劃梯子使用是否符合安全要求腳手架搭設（搭架人員應持證上崗）是

27、否符合安全要求是否對識別的墜落風險有安全措施高處作業(yè)嚴禁上下投擲材料和雜物等工具，材料、零件等必須裝入工具套（袋）內，上下時手中不得持物，作業(yè)點下方要設安全警戒區(qū)，要有明顯警戒標志PPE、員工安全行為應符合安全要求審核方式現場查看抽查5-10份存檔作業(yè)許可證現場核查2-5個作業(yè)抽查5-10份存檔作業(yè)許可查許可證記錄抽查5-10份存檔作業(yè)許可證詢問申請人和審批人2-5人抽查5-10份存檔作業(yè)許可現場核查2-5個作業(yè)抽查5-10份存檔作業(yè)許可證現場核查2-5個作業(yè)抽查5-10份存檔作業(yè)許可訪談作業(yè)人員現場查看現場核查2-5個作業(yè)審核發(fā)現原始分數10101010評分不清楚3:不清楚3:其中有一份未在

28、準其中有一份二處以上不符合二處以上不符合其中有一份選二處以上不符合三處以上不符合1都不了解一人不了0112抽查5-10份存檔作業(yè)許可證；訪談屬地員工5-10人其中有一人0516作業(yè)人員、監(jiān)護人員是否了解相關作業(yè)要求、職責現場核查作業(yè)，詢問5-10人1314墜落保護系統(tǒng)使用前應經過檢查，應完善，安裝、使用應符合現場核查作業(yè)，詢問3-5人安全要求安全帶使用前應經過檢查，使用應符合安全要求現場核查2-5個作業(yè)控制室當班人員是否知道生產區(qū)域正在進行的高危作業(yè)15詢問控制室當班員工有一處不0有一處不0有一處不0作業(yè)結束后許可證是否關閉附錄7受限空間作業(yè)審核清單原始分數序號檢查項目審核方式審核發(fā)現評分13

29、作業(yè)許可安全措施落實比例（設施、設備、PPE、員工安全行為）現場核查2-5個作業(yè)1090%9進入受限空間是否辦理受限空間作業(yè)許可證現場查看1010是否對受限空間進行辨識并形成受限空間清單，警示標識是否符合要求作業(yè)許可證填寫漏項作業(yè)區(qū)域作業(yè)位置（設備）描述是否清楚作業(yè)內容描述清晰說明要進行的工作受限空間作業(yè)許可證是否確定有效期限任務條件變更時，是否重新辦理許可證。人員工器具材料進出登記受限空間的溫度是否符合人體作業(yè)要求10判斷作業(yè)風險識別完整性11是否對識別的風險都有安全措施12作業(yè)有關危害氣體都已檢測，檢測儀在有效校準期內，取樣點位置能真實反應情況，取樣時通風設施是否停止運行。查看受限空間清單

30、，核查現漏項3漏項抽查5-10份存檔許可證抽查5-10份存檔作業(yè)許可證現場核查2-5個作業(yè)抽查5-10份存檔作業(yè)許可查許可證記錄抽查5-10份存檔作業(yè)許可現場核查作業(yè)，詢問3-5人現場核查抽查5-10份存檔作業(yè)許可抽查5-10份存檔作業(yè)許可訪談氣體檢測人員現場查漏項3漏項3漏不清楚3不不清楚3不其中有一份選其中有一份選其中有一份:其中有一份選2處不符合1處014作業(yè)人員是否了解相關作業(yè)要求、危害因素及控制措施現場核查作業(yè)，詢問5-10人10都不了解1人不了115監(jiān)護人員是否了解相關危害，并能在入口監(jiān)護，清楚作業(yè)人員情況并保持聯絡，清楚應急聯絡現場核查作業(yè)，詢問3-5人5有一處不016原來盛裝爆

31、炸性液體、氣體等介質的空間照明燈具應為小于12V的防爆安全行燈,手持電動工具應有漏電保護裝置?，F場核查2-5個作業(yè)4有一處不017受限空間作業(yè)照明應使用安全電壓小于24V的安全行燈。金屬設備內和特別潮濕作業(yè)場所作業(yè),其安全行燈電壓應為12V且絕緣良好抽查5-10份存檔作業(yè)許可證現場核查2-5個作業(yè)3有一份未識018控制室當班人員是否知道生產區(qū)域正在進行的高危作業(yè)詢問控制室當班員工3其中有一份019作業(yè)結束后許可證是否關閉抽查5-10份存檔作業(yè)許可證；訪談屬地員工5-10人3其中有一份0附錄8上鎖掛簽審核清單原始分數序號檢查項目審核方式審核發(fā)現評分120可能發(fā)生能量和物料意外釋放并需要采取措施的

32、作業(yè)活動沒有上鎖掛簽。上鎖單填寫漏項隔離系統(tǒng)/設備描述是否清楚是否隨鎖附簽，標簽的填寫是否符合要求備用鑰匙是否指定專人保管，啟用時應由屬地負責人批準個人鎖是否標明使用人姓名或編號，不應相互借用跨班作業(yè)時應做好個人鎖的交接。查看鎖及鎖具的選擇、隔離方式的選擇是否適合是否對所有能量和物料的隔離點進行了上鎖掛簽10電氣、儀表隔離時，應由專業(yè)人員實施11是否所有作業(yè)人員進行上鎖掛簽上鎖掛簽后確認能量和物料已被隔離或去除場地查看抽查5-10份存檔許可證抽查5-10份存檔作業(yè)許可證現場核查2-5個作業(yè)現場核查2-5個作業(yè)詢問5-10作業(yè)人員查看記錄，員工訪談現場查看2-5個作業(yè)詢問3-5人現場查看詢問3-

33、5人現場查看2-5個作業(yè)抽查5-10份上鎖清單現場查看2-5個作業(yè)現場查看2-5個作業(yè)詢問3-5人現場查看2-5個作業(yè)詢問5-10人現場查看；詢問作業(yè)人員10漏項3漏項3漏10101010101010不清楚3不不符合3不其中有一個未標其中有一個:其中有一處:其中有一處未上不符其中有一人:其中有一人（處附錄9臨時用電審核清單檢查項目審核方式審核發(fā)現評分是12原始分數直線主管是否組織作業(yè)許可管理程序培訓1主管/員工訪談，查看記錄直線主管提供培訓的效果2檢查培訓記錄，員工訪談差一般較臨時用電是否辦理臨時用電許可證3廠區(qū)查看臨時用電作業(yè)許證填寫漏項4抽查5-10份存檔許可證漏項3漏項3漏屬地管理者在施

34、工單位（人員）抵達作業(yè)現場之前是否進行了現場核查、員工訪談現場確認檢查現場是否設置固定的臨時用電配電柜（箱）現場核查安裝、維修、拆除臨時用電線路的作業(yè)，應由電氣專業(yè)人員進在開關上接引、拆除臨時用電線路時，其上級開關應斷電上鎖臨時用電線路和電氣設備是否滿足爆炸區(qū)域的安全要求10地面走線是否設有安全標識地面走線橫跨道路是否加設防護套管，重型設備經過處是否應11用混凝土保護現場核查現場核查現場核查現場核查現場核查現場核查，檢查作業(yè)許可證架空線路是否架設在專用電桿或支架上并在接頭處進行結構支撐，臨時架空線最大弧垂與地面距離，在施工現場是否不低于2.5m，穿越機動車道不低于5m其中有一份未01913臨時

35、用電配電箱是否標上電壓標識和危險標識詢問3-5人現場核查14臨時用電配電箱是否良好接地現場核查、電器專業(yè)人員訪談15移動工具、手持工具等用電設備應有各自的電源開關，是否實現場核查、電器專業(yè)人員訪行“一機一閘一漏”制談臨時用電是否及時拆除16現場核查、電器專業(yè)人員訪談作業(yè)許可安全措施落實比例（設施、設備、PPE、員工安全行為）現場核查、員工訪談171090%918是否在準備階段討論確定是否需要許可證延期，延期的次數。抽查存檔作業(yè)許可證詢問申請人和審批人2-5人作業(yè)結束后許可證是否關閉抽查5-10份存檔作業(yè)許可證；附錄10管線打開審核清單檢查項目審核方式審核發(fā)現評分110原始分數直線主管是否組織作業(yè)許可管理程序培訓主管/員工訪談，查看記錄直線主管提供培訓的效果檢查培訓記錄，員工訪談差一般較管線打開是否辦理管線打開作業(yè)許可證廠區(qū)