契約型基金合同全套模板

1、合同編號：】私募基金基金合同基金管理人:【】有限公司二零一七年【】月重要提示本基金投資于“，其基金凈值和收益會因為政策變化、市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。本基金的投資風(fēng)險包括但不限于：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對市場產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別投資品種特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金份額持有人贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的管理風(fēng)險，本基金的特定風(fēng)險等?；鸸芾砣顺兄Z以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但投資者購買本基金并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類金融機(jī)構(gòu)，基金管理人不保證

2、基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風(fēng)險，投資者認(rèn)購、申購本基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同?；鸸芾砣说倪^往業(yè)績并不代表未來業(yè)績，也不代表基金管理人就本基金做出的任何承諾、保證等。本基金合同將按中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定提請備案，但中國證券投資基金業(yè)協(xié)會接受本基金合同的備案并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金損益變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)擔(dān)。私募投資基金風(fēng)險揭示書尊敬的投資者：投資有風(fēng)險，當(dāng)您認(rèn)購或申購本基金的基金份額時，可能獲得投資收益，但同時也面臨

3、著投資風(fēng)險。您在作出投資決策之前，請仔細(xì)閱讀本風(fēng)險揭示書和基金合同，全面認(rèn)識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，認(rèn)真考慮基金存在的各項風(fēng)險因素，并充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，謹(jǐn)慎做出投資決策。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人【】有限公司及投資者分別作出如下承諾、風(fēng)險揭示及聲明：一、基金管理人承諾私募基金管理人保證在募集資金前已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會）登記為私募基金管理人,并取得管理人登記編碼。私募基金管理人向投資者聲明，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。私募基金管理

4、人保證在投資者簽署基金合同前已（或已委托基金銷售機(jī)構(gòu)）向投資者揭示了相關(guān)風(fēng)險；已經(jīng)了解私募基金投資者的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認(rèn)知能力和承受能力；已向私募基金投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認(rèn)的制度安排以及投資者的權(quán)利。私募基金管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財產(chǎn)，不保證基金財產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。（五）基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本基金財產(chǎn)，但不保證基金財產(chǎn)本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益。投資者在認(rèn)購本基金之前，請仔細(xì)閱讀基金合同，全面認(rèn)識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場

5、，謹(jǐn)慎做出投資決策?；鸸芾砣艘罁?jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險，由基金財產(chǎn)及投資者承擔(dān)。本基金主要包括政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、基金管理人的管理風(fēng)險、證券市場流動性不足帶來的流動性風(fēng)險、基金交易對手方發(fā)生交易違約帶來的信用風(fēng)險、金融衍生品投資風(fēng)險（包括期貨投資風(fēng)險和利率互換風(fēng)險）（如有）、特定的投資方法及基金財產(chǎn)所投資的特相關(guān)機(jī)定投資對象可能引起的特定風(fēng)險、基金相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的操作或技術(shù)風(fēng)險、構(gòu)的經(jīng)營風(fēng)險（包括基金管理人經(jīng)營風(fēng)險、基金管理人經(jīng)營風(fēng)險、證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)營風(fēng)險）、基金本身面臨的風(fēng)險（包括法律及違約風(fēng)險、購買力風(fēng)險、管理人不能承諾基金利益風(fēng)險、基金終止的風(fēng)險、止損風(fēng)險（如

6、有）、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險（如有）、凈值波動風(fēng)險（如有）、融資融券交易風(fēng)險（如有）、港股通交易風(fēng)險（如有）及其他風(fēng)險。具體風(fēng)險描述請仔細(xì)閱讀基金合同“風(fēng)險揭示”章節(jié)。本基金在存續(xù)期內(nèi)設(shè)置申購和贖回開放日，但不接受基金投資者在非開放日的贖回申請，投資者面臨在存續(xù)期內(nèi)不能贖回本基金份額的風(fēng)險。本基金的成立需符合相關(guān)法律法規(guī)、基金合同等的規(guī)定，本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風(fēng)險。（十）投資者知曉基金管理人或其關(guān)聯(lián)方管理的其他投資產(chǎn)品與本基金在投資范圍上可能存在重疊或交叉，基金管理人并不保證本基金投資的產(chǎn)品在投資收益或投資風(fēng)險方面會優(yōu)于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的、投資范圍與本基金存在重疊和交叉的

7、其他投資產(chǎn)品?；鸸芾砣嘶蚱潢P(guān)聯(lián)方管理的其他投資產(chǎn)品未出現(xiàn)投資損失或投資收益未達(dá)預(yù)期的情況，并不意味著本基金不會出現(xiàn)投資損失或投資收益未達(dá)預(yù)期的情況?；鸱蓊~持有人不得因本基金投資收益劣于基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的其他類似投資產(chǎn)品，而向基金管理人提出任何損失或損害補(bǔ)償?shù)囊?。（十一）投資者需按照基金合同約定承擔(dān)相關(guān)費用，包括但不限于管理費、運(yùn)營服務(wù)費等費用，詳情請仔細(xì)閱讀基金合同“基金的費用與稅收”章節(jié)。（十二）本風(fēng)險揭示書的揭示事項僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明投資者參與私募基金投資所面臨的全部風(fēng)險和可能導(dǎo)致投資者資產(chǎn)損失的所有因素。投資者簽署本風(fēng)險揭示書即表明：1、投資者已仔細(xì)閱讀本風(fēng)險揭示書

8、、基金合同等法律文件，充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本基金運(yùn)作方式及風(fēng)險收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險，委托事項符合投資者業(yè)務(wù)決策程序的要求；投資者聲明其符合相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會及本基金合同規(guī)定的關(guān)于私募基金合格投資者的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；投資者承諾向基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等情況真實合法、完整有效，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述，前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，投資者應(yīng)當(dāng)及時書面告知基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)。2、投資者聲明用于認(rèn)購/申購基金份額的財產(chǎn)為投資者擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證該等財產(chǎn)的來源及用途符合法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形

9、，不存在不合理的利益輸送、關(guān)聯(lián)交易及洗錢等情況，投資者保證有完全及合法的權(quán)利委托基金管理人進(jìn)行基金財產(chǎn)的投資管理。3、投資者承認(rèn)，基金管理人未對基金財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)、預(yù)期年收益（率）等類似表述僅是投資目標(biāo)而不是基金管理人的保證。5、投資者已充分了解并謹(jǐn)慎評估自身風(fēng)險承受能力，自愿自行承擔(dān)投資本基金所面臨的風(fēng)險?；鸸芾砣艘约按N機(jī)構(gòu)已就基金情況向投資者作出了詳細(xì)說明。基金投資者（自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章廣法定代表人或授權(quán)代理人（簽字或蓋章）：日期:投資者告知書尊敬的投資者：本基金通過直銷機(jī)構(gòu)（基金管理人）和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售?；鹜顿Y者認(rèn)購或申購本

10、基金，以人民幣貨幣資金形式交付，在直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購或申購的投資者須將認(rèn)購資金從在中國境內(nèi)開立的自有銀行賬戶劃款至募集賬戶，在代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購或申購的投資者按代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付資金。募集賬戶由基金管理人開立，該賬戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購、申購和贖回資金的歸集與支付。募集賬戶信息如下：賬戶名：賬號：開戶行：大額支付號：本人/本機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀上述投資者告知書，清楚了解并認(rèn)可關(guān)于募集結(jié)算專用賬戶的上述告知內(nèi)容，知悉【】有限公司在本產(chǎn)品的運(yùn)作中實際承擔(dān)的職責(zé)，并愿意自行承擔(dān)投資本產(chǎn)品可能導(dǎo)致的一切風(fēng)險和損失。承諾人（自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章）：法定代表人或授權(quán)代理人（簽字或蓋章廣合格投資者承諾書【】有限

11、公司：本人/本單位確認(rèn)符合中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的私募投資基金合格投資者條件（即個人投資者的金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣或者最近三年個人年均收入不低于50萬元人民幣，機(jī)構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，或為監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他合格投資者），具有相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力，投資資金來源合法，沒有非法匯集他人資金投資私募基金。本人/本單位承諾向基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財產(chǎn)收入情況和風(fēng)險承受能力等基本情況真實、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。本人/本單位在參與貴公司發(fā)起設(shè)立的私募基金的投資過程中，如果因存在欺詐、隱瞞或其他不符合實際情況的陳述所

12、產(chǎn)生的一切責(zé)任，由本人/本單位自行承擔(dān)，與貴公司無關(guān)。特此承諾?；鹜顿Y者（自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章）：法定代表人或授權(quán)代理人（簽字或蓋章）：投資者聲明作為“【】私募基金”的投資者，本人/機(jī)構(gòu)已充分了解并謹(jǐn)慎評估自身風(fēng)險承受能力，自愿自行承擔(dān)投資該私募基金所面臨的風(fēng)險。本人/機(jī)構(gòu)做出以下陳述和聲明，并確認(rèn)其內(nèi)容的真實和正確：1、本人/機(jī)構(gòu)已仔細(xì)閱讀私募基金法律文件和其他文件，充分理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)、本私募基金運(yùn)作方式及風(fēng)險收益特征，愿意承擔(dān)由上述風(fēng)險引致的全部后果。2、本人/機(jī)構(gòu)知曉，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)及相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)當(dāng)對基金財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。3、本人/機(jī)構(gòu)已通過中國證券投資基

13、金業(yè)協(xié)會的官方網(wǎng)站( HYPERLINK )查詢了私募基金管理人的基本信息，并將于本私募基金完成備案后查實其募集結(jié)算資金專用賬戶的相關(guān)信息與打款賬戶信息的一致性。4、在購買本私募基金前，本人/機(jī)構(gòu)已符合私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法有關(guān)合格投資者的要求并已按照募集機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)證明文件。5、本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同的所有內(nèi)容，并愿意自行承擔(dān)購買私募基金的法律責(zé)任。6、本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同“基金當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)”的所有內(nèi)容，并愿意自行承擔(dān)購買私募基金的法律責(zé)任。7、本人/機(jī)構(gòu)知曉，投資冷靜期及回訪確認(rèn)的制度安排以及在此期間的權(quán)利。8、本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全

14、理解基金合同“基金的投資”、“基金的財產(chǎn)”的所有內(nèi)容，并愿意自行承擔(dān)購買私募基金的法律責(zé)任。9、本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同“基金的費用與稅收”中的所有內(nèi)容。10、本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同“爭議的處理”中的所有內(nèi)容。11、本人/機(jī)構(gòu)知曉，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。12、本人/機(jī)構(gòu)承諾本次投資行為是為本人/機(jī)構(gòu)購買私募投資基金。13、本人/機(jī)構(gòu)承諾不以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買私募基金，不會突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，將私募基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行非法拆分轉(zhuǎn)讓。投資者在參與私募基金

15、投資前，應(yīng)認(rèn)真閱讀并理解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、基金合同及本風(fēng)險揭示書的全部內(nèi)容，并確信自身已做好足夠的風(fēng)險評估與財務(wù)安排，避免因參與私募基金投資而遭受超過投資者承受能力的損失。特別提示：投資者在本風(fēng)險揭示書上抄寫約定內(nèi)容并簽字，表明投資者已經(jīng)理解并愿意自行承擔(dān)參與私募基金投資的風(fēng)險和損失。本人/本機(jī)構(gòu)作為投資者已詳閱并充分理解風(fēng)險揭示書及相關(guān)基金文件所提示的風(fēng)險，并自愿承擔(dān)由上述風(fēng)險引致的全部后果。為充分提示風(fēng)險，提請投資者將本段抄錄在后。投資者抄錄：基金投資者（自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章）：日期：經(jīng)辦員（簽字）：日期：募集機(jī)構(gòu)（蓋章）日期:本基金合同當(dāng)事人的基本情況：基金份額持有人（自然人客戶）姓名：身份

16、證件：證件號碼： TOC o 1-5 h z 通訊地址:郵政編碼:電話:郵箱:基金份額持有人（機(jī)構(gòu)客戶）證件（營業(yè)執(zhí)照）名稱:證件（營業(yè)執(zhí)照）號碼:通訊地址:郵政編碼:電話:郵箱:基金管理人:【】有限公司法定代表人：【】辦公地址：郵編：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：郵箱：目錄 TOC o 1-5 h z 一、前言6 HYPERLINK l bookmark14 o Current Document 二、釋義7 HYPERLINK l bookmark16 o Current Document 三、聲明與承諾8 HYPERLINK l bookmark18 o Current Document 四、基金的基

17、本情況8 HYPERLINK l bookmark20 o Current Document 五、基金份額的初始銷售10 HYPERLINK l bookmark22 o Current Document 六、基金的成立和備案14 HYPERLINK l bookmark24 o Current Document 七、基金的申購與贖回15 HYPERLINK l bookmark26 o Current Document 八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)20 HYPERLINK l bookmark28 o Current Document 九、基金份額的登記23 HYPERLINK l bookmark

18、30 o Current Document 十、基金的投資24 HYPERLINK l bookmark32 o Current Document 十一、基金的財產(chǎn)26 HYPERLINK l bookmark34 o Current Document 十二、基金財產(chǎn)的會計核算28 HYPERLINK l bookmark36 o Current Document 十三、基金的費用與稅收29 HYPERLINK l bookmark38 o Current Document 十四、基金的收益分配31 HYPERLINK l bookmark40 o Current Document 十五、報告

19、義務(wù)32 HYPERLINK l bookmark42 o Current Document 十六、風(fēng)險揭示34 HYPERLINK l bookmark44 o Current Document 十七、基金合同的效力、變更、終止與財產(chǎn)清算36 HYPERLINK l bookmark46 o Current Document 十八、信息披露義務(wù)40 HYPERLINK l bookmark48 o Current Document 十九、違約責(zé)任43二十、爭議處理44二十一、基金合同的效力45二十二、其他事項46、，.一、前言（一）訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立本基金合同的目的是為

20、了明確基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，確?；鹨?guī)范運(yùn)作，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。2、訂立本基金合同的依據(jù)是中華人民共和國證券投資基金法（以下簡稱“基金法”）、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)本基金合同各當(dāng)事人的合法權(quán)益。（二）本基金合同是規(guī)定各當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本基金合同各當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與本基金合同不一致或有沖突，均以本基金合同為準(zhǔn)。（三）本基金由基金管理人依照基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法、及其他有關(guān)規(guī)定募集?；鸸芾砣艘婪煞ㄒ?guī)和中

21、國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中國基金業(yè)協(xié)會”）的規(guī)定，向中國基金業(yè)協(xié)會備案。但中國基金業(yè)協(xié)會接受本基金的備案，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性的判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。（四）本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。二、釋義在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義:（二）基金合同、本基金合同：指1】私募基金合同及其附件以及對該合同及附件做出的任何有效變更及補(bǔ)充。（三）基金投資者/基金投資人：指依法可以投資于基金的合格投資者。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承

22、擔(dān)所投資基金風(fēng)險能力且符合相關(guān)規(guī)定條件的個人和機(jī)構(gòu)，或監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他合格投資者。（四）基金份額持有人：指認(rèn)同本基金合同，簽署基金合同，履行出資義務(wù)取得基金份額的基金投資者。（五）基金管理人：指【】有限公司。（六）法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件以及對該等法律法規(guī)不時的修訂和補(bǔ)充。（七）中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會。（八）中國基金業(yè)協(xié)會：指中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。（九）合同當(dāng)事人：指基金投資者和基金管理人。（十）代銷機(jī)構(gòu)：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格并接受基金管理人委托，代為辦理本基金的認(rèn)購、申購和贖回等業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu)。（十

23、一）募集賬戶：指“募集專戶”，是由基金管理人開立，用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購、申購和贖回資金的收付。（十二）初始銷售期：指基金合同中載明的基金初始銷售期限。（十三）存續(xù)期：指本基金成立至終止之間的期限。（十四）開放期：指銷售機(jī)構(gòu)辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的期間。（十五）工作日：指基金管理人辦理日常業(yè)務(wù)的營業(yè)日。（十六）交易日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。（十七）認(rèn)購：指基金初始銷售期內(nèi)，基金投資人按照本基金合同的約定購買本基金份額的行為。（十八）申購：指在基金開放期內(nèi)，基金投資人按照本基金合同的規(guī)定申請購買本基金份額的行為。（十九）贖回：指在基金開放期內(nèi)，基金份額持有人按

24、照本基金合同的規(guī)定要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。（二十）元：指人民幣元。（二十一）不可抗力：指任何不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況，包括但不限于基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法及其他有關(guān)法律法規(guī)及重大政策調(diào)整、臺風(fēng)、洪水、地震、流行病及其他自然災(zāi)害，戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、戒嚴(yán)、沒收、恐怖主義行為、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎仁录?。三、聲明與承諾（一）基金管理人聲明與承諾1、基金管理人保證在募集資金前已在中國基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人（私募基金管理人登記編碼：【】）?；鸸芾砣讼蛲顿Y者特別聲明：中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登

25、記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。2、基金管理人保證已在簽署本基金合同前充分地向基金投資者說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風(fēng)險；已經(jīng)了解基金投資者的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認(rèn)知能力和承受能力，對基金投資者的財務(wù)狀況進(jìn)行了充分評估?；鸸芾砣顺兄Z依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金財產(chǎn)一定盈利，也不保證投資者的投資本金不受損失或者取得最低收益。（二）基金投資者的聲明與承諾1、基金投資者承諾已按私募辦法的要求向基金管理人（或基金銷售機(jī)構(gòu)）披露其最終投資者并聲明其符合私募辦法、相關(guān)法律法規(guī)、證

26、監(jiān)會及本基金合同規(guī)定的關(guān)于私募投資基金合格投資者的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，其投資本基金的財產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)?；鹜顿Y者保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人進(jìn)行該財產(chǎn)的投資管理，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人對該財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑。2、基金投資者保證已充分理解本基金合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險，且投資事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。3、基金投資者承諾其向基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財產(chǎn)收入情況和

27、風(fēng)險承受能力等基本情況真實、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時告知基金管理人或募集機(jī)構(gòu)?；鹜顿Y者知曉并認(rèn)可，基金管理人及相關(guān)機(jī)構(gòu)未對基金財產(chǎn)的收益狀況做出任何承諾或擔(dān)保。四、基金的基本情況（一）基金的名稱（二）基金的類別契約型基金（三）基金的運(yùn)作方式開放式運(yùn)作，滾動發(fā)行，每次發(fā)行認(rèn)購金額不得低于【】萬的合格投資者不超過200份。合格投資者最低初始認(rèn)購金額為【】萬元，并可按【】萬元的整數(shù)倍增加。各次基金所募集的資金定向流入基金募集賬戶，管理人對基金資金進(jìn)行統(tǒng)一運(yùn)作、管理和核算。管理人僅對基金全部資金進(jìn)行核算，不對每一次發(fā)行資金單獨進(jìn)行核算，但

28、基金財務(wù)報表中會反應(yīng)各次發(fā)行的投資資金規(guī)模等信息。（四）基金的投資目標(biāo)（五）基金的存續(xù)期限基金生效后“存續(xù)，經(jīng)全體投資人與管理人協(xié)商一致后可提前終止；基金運(yùn)行期間，如果運(yùn)作過程中由于投資人的持續(xù)退出而使基金的資產(chǎn)凈值小于萬元時，管理人有權(quán)選擇（不是必須）將其提前結(jié)束，如果基金的投資人沒有特別指令，管理人在進(jìn)行清算后有權(quán)將其合并至其它基金；如果沒有觸發(fā)上述萬元的條件，則該基金可以一直持續(xù)。（六）基金份額的初始面值本基金份額的初始面值為。萬元/份。（八）其他本基金設(shè)定為均等份額。除基金合同另有約定外，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。五、基金份額的初始銷售基金份額的初始銷售應(yīng)按如下規(guī)定執(zhí)行：（一）基

29、金份額的初始銷售期間本基金的初始銷售時間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定確定，并在本基金管理人網(wǎng)站或其他方式進(jìn)行公告?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)本基金銷售的實際情況按照相關(guān)程序延長或縮短初始銷售期，此類變更適用于所有銷售機(jī)構(gòu)。延長或縮短初始銷售期的相關(guān)信息將及時在本基金管理人網(wǎng)站或者其他方式進(jìn)行公告，即視為履行完畢延長或縮短初始銷售期的程序。（二）基金份額的銷售方式本基金通過基金管理人直銷和其委托的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售?；鸸芾砣思捌湮械拇N機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博

30、客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介?；鸸芾砣思捌湮械拇N機(jī)構(gòu)的募集行為應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合私募投資基金募集行為管理辦法的規(guī)定?；鸸芾砣宋写N機(jī)構(gòu)銷售本基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，并將協(xié)議中關(guān)于基金管理人與代銷機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分在投資者簽署本基金合同時一并提供給基金投資者?；鸫N機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向投資者說明相關(guān)內(nèi)容。如基金銷售協(xié)議與投資者在簽署本基金合同時所接收的材料中關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以投資者簽署本基金合同時所接收到的材料為準(zhǔn)。基金份額持有人認(rèn)購本基金，必須與基金管理人簽訂基金合同，按本基金合同規(guī)定的方式足額繳納認(rèn)購款項。認(rèn)購的具體金額和份額以基

31、金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。（三）基金份額的銷售對象（1）具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人：1）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；2）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。（2）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金、依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃、投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員、以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他合格投資者?；鸸芾砣思捌湮械拇N

32、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在完成合格投資者確認(rèn)程序后簽署本基金合同。（四）基金份額的認(rèn)購和持有限額基金投資者認(rèn)購本基金，以人民幣轉(zhuǎn)賬形式交付?；鸩唤邮墁F(xiàn)金方式認(rèn)購，在直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購的投資者須將認(rèn)購資金從在中國境內(nèi)開立的自有銀行賬戶一次性全額劃款至募集結(jié)算專用賬戶，在代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購的投資者按代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付資金?；鸱蓊~持有人在初始銷售期間的認(rèn)購金額不得低于【】萬元人民幣，并可多次認(rèn)購，初始銷售期間追加認(rèn)購金額應(yīng)為【】元的整數(shù)倍。（五）基金份額的認(rèn)購費用本基金以認(rèn)購金額為基數(shù)采用比例費率計算認(rèn)購費用?；鹫J(rèn)購費用由基金投資者承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)。本基金的認(rèn)購/申購費率為【】%。計算方法如下：凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額+

33、（1+認(rèn)購費率）認(rèn)購費=認(rèn)購金額凈認(rèn)購金額（六）基金份額的計算1、本基金采用金額認(rèn)購的方式。認(rèn)購份額的計算方式如下：認(rèn)購份額=凈認(rèn)購金額/基金份額初始面值2、認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入，舍去部分所代表的資產(chǎn)計入基金財產(chǎn)。（七）初始銷售期間的認(rèn)購程序1、認(rèn)購程序。基金份額持有人辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本基金合同規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。2、認(rèn)購申請的確認(rèn)。銷售機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購申請并不表示對該申請是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實收到了認(rèn)購申請。認(rèn)購申請一經(jīng)受理，不得撤銷。認(rèn)購申請采取時間優(yōu)先的原則進(jìn)行確認(rèn)，在同一

34、時間接收的認(rèn)購申請，按照金額優(yōu)先的原則進(jìn)行確認(rèn)。申請是否有效應(yīng)以基金管理人的確認(rèn)并且基金成立為準(zhǔn)?；鸱蓊~持有人應(yīng)在本基金成立后查看本基金管理人網(wǎng)站或者傳真、電子郵件等方式的通知，或者到各銷售網(wǎng)點查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購份額。如遇特殊情況可由基金管理人和基金投資人協(xié)商處理。（八）初始銷售期間客戶資金的管理基金管理人應(yīng)當(dāng)將基金初始銷售期間投資者的資金存入募集賬戶，在基金初始銷售行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個人不得動用。（九）認(rèn)購資金的交付認(rèn)購資金應(yīng)以現(xiàn)金形式交付，投資者須從在中國境內(nèi)銀行開立的自有銀行賬戶劃款至基金的募集賬戶，并在備注中注明：“XX（投資者姓名）認(rèn)購【】私募基金。”（十）投資者冷靜期

35、及投資者回訪確認(rèn)1、投資冷靜期的設(shè)置（1）本基金為基金投資者設(shè)置的投資冷靜期為二十四小時，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者；（2）投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購基金的款項后起算。2、回訪確認(rèn)（1）募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪。回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。（2）募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效。（3）回訪應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：1）確認(rèn)受訪人是否為投資者本人或機(jī)構(gòu)；2）確認(rèn)投資者是否為自己購買了本基金以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章；3）確認(rèn)投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和

36、風(fēng)險揭示的內(nèi)容；4）確認(rèn)投資者的風(fēng)險識別能力及風(fēng)險承擔(dān)能力是否與本基金風(fēng)險等級相匹配；5）確認(rèn)投資者是否知悉投資者承擔(dān)的主要費用及費率，投資者的重要權(quán)利、本基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；6）確認(rèn)投資者是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失；7）確認(rèn)投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權(quán)利；8）確認(rèn)投資者是否知悉糾紛解決安排。（4）基金投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時退還基金投資者的全部認(rèn)購款項。（5）未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購基金款項不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金募集賬戶，基金管理人不得投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購基金款項。3、基金

37、投資者屬于以下情形的，募集機(jī)構(gòu)可以不設(shè)置投資冷靜期和不進(jìn)行回訪確認(rèn)：1）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；2）依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品；3）受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；4）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；5）投資者為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)的；6）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。（十一）認(rèn)購資金的鎖定期和贖回政策本基金所有的認(rèn)購資金，自認(rèn)購之日起，鎖定期為“年（即“天，下同）。在鎖定期結(jié)束前第90天（如遇節(jié)假日，則提前至節(jié)假日前最后一個工作日），基金份額持有人可以申請贖回，基金管理人將在每個季度末的最后一個工作

38、日為基金份額持有人贖回口總計需要口個季度完成全部贖回。本基金投資人在基金成立滿1年（即365天）但不滿“年期間提出贖回申請的，本基金管理人亦可接受其贖回申請。但只開放兩次申請贖回，分別為第一年年底前第90天和第二年年底前第90天（如遇節(jié)假日，則提前至節(jié)假日前的最后一個工作日），贖回周期仍為每季度末贖回25%總計需要4個季度完成全部贖回，但其認(rèn)購資金的基準(zhǔn)收益率須調(diào)低1%（十二）募集結(jié)算專用賬戶1、基金管理人委托基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開立基金募集結(jié)算專用賬戶，用于統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項以及分配基金清算后的剩余基金財產(chǎn)等。2、募集結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出，到達(dá)本

39、基金托管資金賬戶之前，屬于投資者的合法財產(chǎn)。3、募集結(jié)算專用賬戶是外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專用賬戶，并不代表外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購或申購資金，也不表明外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。在募集結(jié)算專用賬戶的使用過程中，基金管理人應(yīng)就其自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對于基金管理人的投資運(yùn)作不承擔(dān)任何責(zé)任。4、募集結(jié)算專用賬戶信息如下：賬戶名：XX證券基金外包募集專戶（XX1號）賬號：開戶行：大額支付號：5、募集結(jié)算專用賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)XX證券股份有限公司作為外包服務(wù)機(jī)構(gòu)，為本基金募集結(jié)算專用賬戶提

40、供管理服務(wù)，對募集結(jié)算資金專用賬戶實施監(jiān)督。基金管理人與外包服務(wù)機(jī)構(gòu)不再另行訂立賬戶監(jiān)督協(xié)議，賬戶監(jiān)督事項以雙方簽訂的外包服務(wù)協(xié)議的約定為準(zhǔn)。六、基金的成立和備案（一）基金的成立本基金合同原則上采取基金投資者、基金管理人和基金托管人三方簽署紙制合同方式，在滿足電子合同簽署條件后，本基金合同也可以采取電子合同簽署方式。基金初始銷售期結(jié)束后，將全部募集資金由募集賬戶劃入募集賬戶，基金管理人核實資金到賬情況，并向基金管理人出具資金到賬通知書，基金成立。基金管理人于基金成立時向基金持有人發(fā)送基金成立的通知。本基金的成立日期以基金管理人向基金持有人發(fā)送的基金成立通知所載日期為準(zhǔn)。（二）基金的備案1、基金

41、備案的條件初始銷售期限屆滿，基金投資者大于或等于1人，總數(shù)不超過200人，符合基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金初始銷售結(jié)束之日起兩個工作日之內(nèi)將全部認(rèn)購款項（不含認(rèn)購費）劃入本基金對應(yīng)的銀行募集賬戶，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢之日起20個工作日內(nèi)，通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、基金份額持有人、基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議等基本信息。私募基金備案材料完備且符合要求的，中國基金業(yè)協(xié)會通過網(wǎng)站公示為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。2、基金初始銷售失敗的處理初始銷售期屆滿,不能滿足上述備案條件的,或因不可

42、抗力使基金合同無法備案，或因重大違法違規(guī)事項導(dǎo)致初始銷售行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)終止的，則基金初始銷售失敗?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任:（1）以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；（2）在初始銷售期屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同期活期存款利息。七、基金的申購與贖回在本基金存續(xù)期間，基金份額持有人申購與贖回本基金的有關(guān)事項如下：（一）申購與贖回場所本基金的銷售機(jī)構(gòu)（包括直銷機(jī)構(gòu)和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)）?；鹜顿Y人應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購和贖回。（二）申購與贖回的開放日和時間申購開放日：自本基金成立之后，基金管理人有

43、權(quán)利不定期開放基金的后期申購，但不可以贖回。具體以基金管理人公告為準(zhǔn)。贖回開放日：本基金在鎖定期結(jié)束前第90天（如遇節(jié)假日，則提前至節(jié)假日前最后一個工作日）開放贖回，基金份額持有人可以申請贖回，不可以申購。本基金持有人在本基金成立起，滿1年但不滿3年期間提出贖回申請的，本基金亦可接受其贖回申請。但只開放兩次申請贖回窗口，分別為第一年年底前第90天和第二年年底前第90天（如遇節(jié)假日，則提前至節(jié)假日前的最后一個工作日），贖回周期仍為每季度末贖回25%，總計需要4個季度完成全部贖回，但其認(rèn)購/申購資金的基準(zhǔn)收益率須調(diào)低1%。本基金申購、贖回開放時間為申購、贖回日當(dāng)天9：00-15:00。若遇特殊情況

44、，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知基金份額持有人。（三）申購與贖回的原則、方式、價格及程序等1、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請。2、基金份額持有人辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本基金合同規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。3、當(dāng)日的申購和贖回申請可以在當(dāng)日開放時間結(jié)束前撤銷，在當(dāng)日的開放時間結(jié)束后不得撤銷。4、“先進(jìn)先出”原則，即按照委托人份額參與的先后次序進(jìn)行順序退出的方式確定退出份額。5、申購與贖回申請的款項支付。申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，則為無效

45、申請，已交付的委托款項將退回基金份額持有人自有資金銀行賬戶；有效申購款應(yīng)不晚于T1日劃入基金募集賬戶內(nèi)。基金份額持有人贖回申請成交后，基金管理人應(yīng)按規(guī)定向相關(guān)審批部門報批。具體贖回時間應(yīng)以本基金合同相關(guān)贖回規(guī)定和相關(guān)審批完成時間為準(zhǔn)。在發(fā)生巨額贖回時，贖回款項的支付辦法按本基金合同、相關(guān)部門審批和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定處理。6、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實施前3個工作日告知基金份額持有人。（四）申購與贖回的程序投資者申購的，則須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)填寫【】私募基金認(rèn)購/申購申請表（附件二）提出申購申請。申購規(guī)則如下表

46、:申購規(guī)則個人首次申購最低金額（單位：力兀）（不含申購費）機(jī)構(gòu)首次申購最低金額（單位：萬元）（不含申購費）個人追加申購最低金額（單位：力兀）（不含申購費）機(jī)構(gòu)追加申購最低金額（單位：力兀）（不含申購費）投資人贖回的，應(yīng)在開放日（T日）之前（含T日15:00前）填寫【】私募基金贖回申請表（附件三），基金份額持有人贖回申請成交后，基金管理人應(yīng)按規(guī)定向基金份額持有人支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回時，贖回款項的支付辦法按本基金合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定處理。涉及海外投資的，應(yīng)以本基金合同的約定和相關(guān)審批完成時間為準(zhǔn)?；鸸芾砣丝稍诜煞ㄒ?guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整前依

47、照私募投資基金信息披露管理辦法的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告并報中國證監(jiān)會備案。（五）申購和贖回申請的確認(rèn)申購與贖回申請的確認(rèn)。銷售網(wǎng)點受理申購與贖回申請并不表示對該申請是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點確實收到了申購與贖回申請。申購申請采取時間優(yōu)先、金額優(yōu)先原則進(jìn)行確認(rèn)，贖回申請按先進(jìn)先出的方式處理。申請是否有效應(yīng)以基金管理人的確認(rèn)為準(zhǔn)。基金管理人應(yīng)在法律法規(guī)規(guī)定的時限內(nèi)對基金份額持有人申購與贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。開放日提交的有效申請，基金管理人在不晚于T+2日進(jìn)行確認(rèn)，投資人可在T+3日后（包括該日）通過本基金管理人網(wǎng)站或者傳真、電子郵件等方式，或者到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查

48、詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，基金管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則，對上述業(yè)務(wù)辦理時間進(jìn)行調(diào)整并公告?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場情況，合理調(diào)整對申購金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整前依照私募投資基金信息披露管理辦法的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告并報中國證監(jiān)會備案。（六）申購與贖回的費用1、申購費用本基金以申購金額為基數(shù)采用比例費率計算申購費用?；鹕曩徺M用由基金投資者承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)。本基金申購費為申購金額的1%凈申購金額=申購金額+（1+申購費率）申購費=申購金額-凈申購金額2、贖回費用本基金不收取贖回費。（七）申購份額與贖回金額計算1、申購份額

49、計算方法申購份額=凈申購金額+申購價格申購價格為基金份額初始面值。申購份額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財廣。2、贖回金額計算方法贖回金額=贖回份數(shù)X贖回價格贖回價格=基金份額初始面值+每份基金份額實際投資年收益；但當(dāng)每份基金份額實際投資年收益超出每份基金份額的預(yù)期收益時，則超出部分的收益歸基金管理人所有。贖回金額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。（八）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式1、巨額贖回的認(rèn)定基金的凈份額贖回申請超過上一日基金總份額的10%，為巨額贖回。2、巨額贖回的處理方式當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基

50、金當(dāng)時的資產(chǎn)狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。（1）全額贖回當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付基金份額持有人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。（2）部分延期贖回當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付基金份額持有人的贖回申請有困難，或認(rèn)為兌付基金份額持有人的贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金年收益發(fā)生較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個基金份額持有人申請贖回份額占當(dāng)日申請贖回總份額的比例，確定該基金份額持有人當(dāng)日受理的贖回份額；未受理部分除基金份額持有人在提交贖回申請時選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一贖回開放

51、日辦理。轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán)，贖回價格為下一個開放日的價格，以此類推，直到全部贖回為止。若確因市場情況導(dǎo)致當(dāng)年開放日結(jié)束時仍未完成全部贖回的辦理，則可進(jìn)一步延期，但應(yīng)于當(dāng)年開放日結(jié)束后七個工作日內(nèi)完成。（3）暫停贖回（3.1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法支付贖回款項。（3.2）因國家外匯管理政策或規(guī)定發(fā)生調(diào)整或變化，而導(dǎo)致本金最終投資的境外產(chǎn)品退出資金無法及時返回境內(nèi)。（3.3）證券交易場所交易時間臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金實際收益。（3.4）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況。（3.5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，基

52、金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知基金份額持有人。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并及時告知基金份額持有人。（4）巨額贖回的公告當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過本基金管理人網(wǎng)站、電話、郵寄、傳真中任一方式或者合同約定的其他方式在5個工作日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時依照法律法規(guī)或協(xié)議約定的方式予以公告。（十）拒絕或暫停申購、暫停或延緩贖回的情形及處理1、基金管理人可以拒絕接受基金份額持有人的申購申請，具體有如下幾種情況：(1)基金份額持有人達(dá)到200個；(2)因國家外匯管理政策或規(guī)定發(fā)生變化，而導(dǎo)致基金管理人無法配置本基金策略規(guī)定的投資產(chǎn)品；(3)

53、根據(jù)市場情況，基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；(4)如接受該申請，將導(dǎo)致本基金資產(chǎn)總規(guī)模超過本基金合同約定的上限；(5)因基金收益分配、或基金內(nèi)某個或某些證券進(jìn)行權(quán)益分派等原因，使基金管理人認(rèn)為短期內(nèi)接受申購可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的；(6)基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害其他基金份額持有人利益的；(7)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定拒絕接受某些基金份額持有人的申購申請時，申購款項將退回基金份額持有人賬戶。2、基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的申購申請，具

54、體有如下幾種情況：(1)因不可抗力導(dǎo)致無法受理基金份額持有人的申購申請；(2)因國家外匯管理政策或規(guī)定發(fā)生變化，而導(dǎo)致基金管理人暫時無法配置本基金策略規(guī)定的投資產(chǎn)品；(3)證券交易場所交易時間臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金實際收益；(4)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；(5)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形；基金管理人決定暫停接受全部或部分申購申請時，應(yīng)當(dāng)告知基金份額持有人。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理并告知基金份額持有人。3、基金管理人可以暫?；蜓泳徑邮芑鸱蓊~持有人的贖回申請，具體有如下幾種情況：(1)因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法支

55、付贖回款項。(2)因國家外匯管理政策或規(guī)定發(fā)生調(diào)整或變化，而導(dǎo)致本金最終投資的境外產(chǎn)品退出資金無法及時返回境內(nèi)。(3)證券交易場所交易時間臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金實際收益。(4)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況。(5)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知基金份額持有人。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并及時告知基金份額持有人。(十一)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告(1)發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)依照法律法規(guī)或協(xié)議約定的方式發(fā)布暫停公告，并當(dāng)日向中國基金

56、業(yè)協(xié)會備案。(2)如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，依照法律法規(guī)或協(xié)議約定的方式發(fā)布基金重新開放申購或贖回的公告。(3)如發(fā)生暫停的時間超過1日但少于2周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應(yīng)提前2日依照法律法規(guī)或協(xié)議約定的方式發(fā)布基金重新開放申購或贖回的公告。4）如發(fā)生暫停的時間超過2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少發(fā)布暫停公告1次。當(dāng)連續(xù)暫停時間超過兩個月時，可對重復(fù)發(fā)布暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)提前2日依照法律法規(guī)或協(xié)議約定的方式發(fā)布基金重新開放申購或贖回的公告。（十二）基金轉(zhuǎn)換基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以

57、及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的、投資策略相同的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知與相關(guān)機(jī)構(gòu)。投資者如需辦理基金轉(zhuǎn)換的，可按規(guī)則辦理。（十三）基金的非交易過戶基金的非交易過戶是指基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資者。繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承（繼承人需提供相關(guān)的證明材料，否則，基金管理人有

58、關(guān)將該部分基金份額及其收益予以提存）；捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)本基金合同當(dāng)事人的基本情況于本基金合同文首載明。（一）基金份額持有人1、基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于:（1）分享基金財產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；（3）按照本基金合同的約定申購與贖回基金

59、；（4）監(jiān)督基金管理人及基金管理人履行投資管理的情況；（5）按照本基金合同約定的時間和方式獲得基金的運(yùn)作信息資料；（6）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于:（1）遵守本基金合同；（2）交納購買基金份額的款項及規(guī)定的費用；（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；（4）及時、全面、準(zhǔn)確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況；（5）向基金管理人或其代理銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人履行反洗錢義務(wù)；（6）不得違反本基金合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；（7

60、）不得從事任何有損基金及其投資人、基金管理人管理的其他資產(chǎn)及合法權(quán)益的活動；（8）按照本基金合同的規(guī)定繳納管理費、運(yùn)營服務(wù)費及業(yè)績報酬，并承擔(dān)因基金財產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費用；（9）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。（二）基金管理人1、基金管理人的權(quán)利包括但不限于:（1）按照本基金合同的約定,獨立管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)；（2）依照本基金合同的約定,及時、足額獲得基金管理人報酬；（3）發(fā)售基金份額。（4）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資于資產(chǎn)組合所產(chǎn)生的權(quán)利；（5）根據(jù)本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定,對基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的應(yīng)及時采取措施制止；（6）自行銷售或者委托有基金銷