產業(yè)主體-企業(yè)課件

1、第二章 理論演變第三章 企 業(yè)第四章 市 場第五章 競 爭 第二篇 產 業(yè) 組 織第1頁，共42頁。第三章 企業(yè)第一節(jié)西方觀點：什么是企業(yè)第二節(jié)東方觀點：什么是企業(yè)第三節(jié)企業(yè)在產業(yè)經濟中的地位和作用 產業(yè)的主體第2頁，共42頁。第一節(jié)西方觀點：什么是企業(yè) 一、新古典企業(yè)理論 在新古典經濟學中，企業(yè)被理解為生產函數。所謂生產函數(Productionfunction)是描述在生產技術狀況給定的條件下，生產要素的投入量與產品的產出量之間的物質數量關系的函數式，一般記為：其中， ， 表示生產某種產品所需各種生產要素的投入量，Q表示任一數量的各種生產要素投入品組合在既定生產技術條件下所能生產出來的該產

2、品的產量。新古典經濟學對企業(yè)行為的分析是在下述兩個前提條件下展開的： 第3頁，共42頁。 (1)廠商(Firm)被認為具有經濟理性，它們具備有用的信息、精于計算、孜孜不倦地追求利潤最大化目標(即所謂“經濟人”假定)； (2)企業(yè)或廠商被看作是在市場經濟中業(yè)已存在的、完全有效運轉的、為賺取利潤而從事商品生產活動的一個完整的經濟單位，它可以是一個個體生產者，也可以是一家規(guī)模巨大的公司。第4頁，共42頁。所謂短期是指廠商的廠房設備的規(guī)模(即固定成本)是固定不變的這樣的簡單再生產周期。廠商只能通過調整可變要素(即可變成本)的使用量來調整其產銷量(即生產規(guī)模)。從整個行業(yè)看，在短期內，不僅該行業(yè)現有廠商

3、的廠房設備的規(guī)模是固定不變的，而且該行業(yè)的廠商的數量也是固定不變的。原因是由于時間較短，現有廠商來不及調整其廠房設備等固定資產，而其他廠商也無法建造出新的廠房設備從而進入到該行業(yè)中來。見圖3-1。 (一)短期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的決定 第5頁，共42頁。PPeOEDSQeQMCMRMCed=MR=PeOqqe圖3-1短期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的決定(a)(b)PPe第6頁，共42頁。1、何謂長期所謂長期是指廠商有足夠的時間調整其廠房設備的規(guī)模的擴大再生產的時期，即廠商能夠根據其準備提供的產量，選擇一個所花費總成本(從而平均成本)為最低的廠房設備規(guī)模；而且整個行業(yè)的廠商的數量也有足夠的時間發(fā)生

4、變化，即只要現有廠商可獲得超額利潤，就會吸引新的廠商進入該行業(yè)，從而引起廠商數量的增加，反之，不能賺得正常利潤而蒙受虧損的廠商勢必退出該行業(yè)，從而引起該行業(yè)廠商數量的減少。 (二)長期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的決定 第7頁，共42頁。2、對長期的解釋和短期均衡一樣，在長期競爭性調整過程中，行業(yè)和廠商的長期均衡是相互依存、相互作用、同時決定的。在這里，行業(yè)的供給和需求決定該產品的市場均衡價格和產量。各廠商根據該產品的市場均衡價格調整其廠房設備的規(guī)模，并使其所提供的產量的邊際成本等于既定的產品價格。同時不斷有新的廠商進入該行業(yè)和虧損的廠商退出該行業(yè)。第8頁，共42頁。這種調整過程會一直進行，直到廠商

5、進入或退出該行業(yè)的刺激不存在時(只能獲得正常利潤)才會停止。此時該產品的價格、產量和留存下來的廠商數量將不再發(fā)生變化，該行業(yè)達到均衡狀態(tài)。與此同時，留存下來的每個廠商都具有最大的經濟效率、只能賺取正常利潤、所選用的廠房設備的規(guī)模是在當時技術條件下的最優(yōu)規(guī)模，并且所提供的產量是對應該廠房設備之平均成本為最低點的產量見圖3-2。 第9頁，共42頁。成本價格價格成本LMCSMCSACLACLMCLACp1Oq0p1PQQ(a)(b)圖3-2長期內廠商最優(yōu)規(guī)模的決定第10頁，共42頁。3、小結首先，新古典企業(yè)理論不把企業(yè)看作是一種組織，而是把它看作為一個可行的生產計劃集。它主要從技術角度出發(fā)，運用邊際

6、分析的方法，研究了在完全競爭的市場條件下一個產業(yè)最佳產出水平和市場均衡價格的決定問題，還研究了與此相應的企業(yè)最優(yōu)生產規(guī)模和最佳生產范圍的決定問題。第11頁，共42頁。它在一般意義上強調技術的作用，在特定意義上強調規(guī)模經濟和范圍經濟作為企業(yè)規(guī)模的重要決定因素，這無疑是正確的。 另外，在利潤最大化目標和完全競爭的假定下該理論在分析企業(yè)最優(yōu)生產選擇如何隨著投入和產出價格的變動而變動方面、在理解一個產業(yè)(或企業(yè))的整體行為方面、在研究企業(yè)之間策略相互作用的結果方面，一直是十分有用的。第12頁，共42頁。但是，新古典企業(yè)理論也存在著很大的弱點。因為它無法回答以下問題：既然市場機制是資源配置的最有效方式，

7、也就是說市場交易是最優(yōu)的，為什么事實上有很多資源是通過企業(yè)這種組織形式進行配置的(即為什么在現實中有那么多交易要在企業(yè)內進行)?如果企業(yè)規(guī)模由技術決定，為什么很多公司的規(guī)模遠遠超過了工程的需要? 對這些問題的回答，導致了下面將要論述的眾多現代企業(yè)理論的產生與發(fā)展。 第13頁，共42頁。二、現代企業(yè)理論 現代企業(yè)理論是在對新古典企業(yè)理論的反思和不滿中發(fā)展起來的?？扑褂?937年發(fā)表的著名的企業(yè)的性質一文，被公認為是現代企業(yè)理論的開山之作。理論基礎： 1)市場和企業(yè)是執(zhí)行相同職能因而可以相互替代的配置資源的兩種機制，企業(yè)最顯著的特征就是對價格機制的替代。 第14頁，共42頁。在市場體系中，專業(yè)化的

8、經濟活動由“看不見的手”協調，分散的資源由價格信號配置。而在企業(yè)內部，專業(yè)化的經濟活動由“看得見的手”協調，分散的資源由行政指令配置。企業(yè)實質上是一個小的統制經濟，市場體系不應該也不能夠排除或消除諸如企業(yè)組織這樣的統制經濟，相反它倒是保證了企業(yè)只能在比其他企業(yè)或者比市場運行的結果更有效率的時候才能夠生存下去。 第15頁，共42頁。(2)無論運用市場機制還是運用企業(yè)組織來協調生產，都是有成本的。新古典經濟學假設在市場交換的過程中不存在交易摩擦，因而也不存在交易成本。而實際情況是市場交換存在著交易摩擦，從而也存在著交易成本。這主要是因為：第一，獲取價格等有關的市場信息是要支付一定費用的；第二，進行

9、交易談判，簽訂交易契約也要支付一定的費用。 例如，雇主到市場上采購原材料、招聘工人，需要花費時間、需要發(fā)現價格、需要討價還價、需要冒花費成本而購買不到原材料和勞動力或雖已購買到卻不適用將會承擔風險，當然他還需要簽訂交易合約并對合約的執(zhí)行進行監(jiān)督等等，這一切都構成交易成本。 第16頁，共42頁。(3)市場經濟中之所以存在企業(yè)的原因在于有些交易在企業(yè)內部進行比通過市場所花費的成本要低。原因主要有以下幾個方面：第一，若不存在企業(yè)，各生產要素的所有者通過市場機制進行合作生產，必須簽訂一系列相互交易、合作的契約。而當由企業(yè)來組織合作生產時，這一系列契約就被一個契約所替代。這無疑可大大降低交易成本。第二，

10、企業(yè)較穩(wěn)定的長期契約可以降低有些重復交易發(fā)生的頻度，也可以減少不確定性，從而節(jié)省了一部分交易成本。第三，企業(yè)內部契約具有這樣的特征，即生產要素尤其是勞動力的所有者為獲得一定報酬而同意在一定限度內服從企業(yè)家的指揮。這就使企業(yè)家有可能指揮其雇用的生產要素在最有價值的用途上運作，從而提高效率，減少生產費用。 第17頁，共42頁。(4)市場機制被替代是由于市場交易有成本，企業(yè)沒有無限擴張成世界上只有一家的巨大企業(yè)則是因為企業(yè)組織也有成本。市場與企業(yè)的界限是由以下原則決定的：當一個企業(yè)擴張到一定規(guī)模，以至于再多組織一項交易所引起的成本既等于別的企業(yè)組織這項交易的成本、也等于市場機制組織這項交易的成本時，

11、靜態(tài)均衡就實現了，企業(yè)與市場的界線也就劃定了。據此，也就可以說明動態(tài)因素的效應和動態(tài)均衡的實現，從而說明企業(yè)邊界的擴張與收縮。 第18頁，共42頁。從70年代開始，科斯開創(chuàng)的現代企業(yè)理論主要沿著兩個分支發(fā)展：一是交易成本理論，著眼點在于企業(yè)與市場的關系；二是代理理論，側重于分析企業(yè)內部組織結構及企業(yè)股員之間的代理關系。 這兩種理論的共同點是都強調企業(yè)的契約性，故一般將現代企業(yè)理論又稱為“企業(yè)的契約理論”。 第19頁，共42頁。1、交易和交易成本 交易成本也就是從契約的角度定義的“運用經濟體制的成本”。具體來說，交易成本包含事前的和事后的兩個部分。 事前的成本包括協議的起草、談判的成本和保障協議

12、被執(zhí)行所需的成本。(一)交易成本理論與企業(yè)的縱向一體化 第20頁，共42頁。事后的成本包括四種形式： 第一，當交易偏離了與“契約轉換曲線”相關聯的序列時所引起的錯誤應變成本； 第二，當交易雙方都作出努力來校正事后的錯誤序列時所引起的爭吵成本； 第三，糾紛發(fā)生需要訴諸某種治理結構時，這種治理結構的建立和運轉成本； 第四，為了使承諾完全兌現而引起的約束成本。第21頁，共42頁。2、契約人行為的基本假定“契約人”的行為特征不同于“經濟人”的理性行為，主要體現在以下兩個方面：一是有限理性； 二是機會主義。3、描述交易性質的三個維度 第一個也是最重要的一個維度是交易所涉及的資產專用性。 第二個維度是交易

13、所涉及的不確定性。 第三個維度是交易發(fā)生的頻率。 第22頁，共42頁。1、計量問題(Themeteringproblem)。 阿爾欽和德姆塞茨認為經濟組織有兩個至關重要的計量需求，即對投入的生產率以及對報酬的計量。其重要性在于如果計量正確，就能使報酬的支付與生產率相一致，從而促進所有投身生產者（包括投資者和雇員）的合作，發(fā)揮各自在專業(yè)化分工與協作中的比較優(yōu)勢，提高整個組織的生產率。(二)代理理論與古典和現代企業(yè)組織的形成 第23頁，共42頁。2、隊生產所謂隊生產是指使用幾種類型的資源；產出不是每種合作資源的分產出之和，由一個追加的因素創(chuàng)造了組織問題；隊生產所使用的所有資源不屬于同一個人。由此可

14、見，正因為隊生產向市場提供的產品是聯合產品，而且不是每個成員邊際產品之和，使得對參與合作生產的成員的邊際產品無法直接地、分別地、便宜地觀察和計量，從而必然導致搭便車的問題(Freerideproblem)隊成員因為能將偷閑(Shirking)的成本轉嫁給別人，而獲得偷閑的激勵，結果使隊生產的效率受到損害。第24頁，共42頁。3、古典企業(yè)減少偷閑的一種方式是由某人專門作為監(jiān)督者來檢查隊員的投入績效。但是，由誰來監(jiān)督監(jiān)督者呢?或者，憑什么保證監(jiān)控者不偷閑呢?這是一個激勵機制的設計問題，也是一個產權制度的安排問題，有效的解決辦法是將剩余索取權賦予監(jiān)控者。由此導致了由監(jiān)控者充當中心代理人的合同安排形式

15、的產生，而古典資本主義企業(yè)就是一種有這樣合約安排的組織。第25頁，共42頁。古典企業(yè)具有以下特征：聯合投入的生產；有幾個投入的所有者；一個團體與所有聯合投入的個體可形成共同的合約；享有投資權益的人可以獨立于該合同進行其他任何投資合約的再談判；投資者有剩余索取權；投資者可以改變隊成員的資格；投資者有出售企業(yè)的所有制的權利。 第26頁，共42頁。古典企業(yè)的實質是一個合約結構，它之所以形成必須具備以下兩個前提條件：第一，通過隊生產可以提高生產率，并且它所使用的生產技術，在直接衡量合作性投入的邊際產品時是有費用的，使得合作性投入者之間通過簡單的市場交換難以對偷閑行為加以限制；總結第27頁，共42頁。第

16、二，通過觀察或確定投資人的行為來估計邊際生產率是經濟的。換言之，正是因為不具備關于投入者的邊際生產率和努力程度的完全信息，或者獲得這些信息的成本很高，所以才需要企業(yè)這樣一種特殊的監(jiān)控裝置來組織生產，這就是企業(yè)為什么存在的原因。 在企業(yè)中，雇主利用監(jiān)控諸多投入要素的機會，以比市場遠為廉價的代價獲得投入的生產技能等方面的信息，因此，他可以更有效地發(fā)布指令，向隊成員提供比在企業(yè)外更加有利的機會，使投入資源得到更經濟、更優(yōu)良的組合。從這個意義上講，我們又可以把企業(yè)看作是一種專門收集、整理和出售信息的市場制度。第28頁，共42頁。第二節(jié)東方觀點：什么是企業(yè)一、東方人本主義企業(yè)理論 (一)企業(yè)的性質日本一

17、橋大學伊丹敬之教授以更廣的視角來把握企業(yè)的內涵，他給企業(yè)下的定義為：“企業(yè)是以財貨、服務的提供為主要功能的人與資源的集合體，是被置于一個管理組織之下的社會性存在?！逼髽I(yè)主要包含以下四個要點：第一，企業(yè)的根本屬性是一種社會性存在；第二，企業(yè)的功能是向社會提供財貨或服務；第三，企業(yè)是由人與資源共同構成的；第四，企業(yè)作為人與資源的集合體是處于一個管理組織的支配之下。 第29頁，共42頁。（二）企業(yè)經濟活動的本質特征 企業(yè)的功能是向社會提供財貨或服務，但這種“提供”并不是輕而易舉的，企業(yè)在“提供”財貨或服務的過程中伴隨著某種生產難度，解決困難所必需的技術轉換過程才是企業(yè)經濟活動的本質內容之所在。 掌握

18、并運用特定的生產技術，才是企業(yè)的立足之本。正是通過技術性轉換過程和市場交換，企業(yè)才能獲得“附加價值”。企業(yè)就是靠技術性轉換過程向社會提供財貨或服務，并以此從社會得到作為技術性轉換之“報酬”的附加價值的。 第30頁，共42頁。日本經營學界認為，企業(yè)之所以生存的原因有二：一是該企業(yè)所從事的技術性轉換比其他企業(yè)或非企業(yè)的組織方式(如行政命令)有更高的效率，即效率優(yōu)勢乃企業(yè)生存的首要依據；二是該企業(yè)所提供的財貨或服務是符合社會需求的，否則企業(yè)就將失去生存的資格。也就是說，在市場經濟的條件下，真正的企業(yè)將時刻面臨著生存能力與生存資格的挑戰(zhàn)和考驗，企業(yè)能否生存主要取決于消費者的貨幣“選票”和同行業(yè)企業(yè)間的

19、競爭。(三)企業(yè)生存的依據 第31頁，共42頁?，F代日本企業(yè)并不是由純血親成員集合構成，但其經營方式卻帶有濃厚的家庭風格。首先，企業(yè)內部實行溫情主義的家長制管理。所謂溫情主義主要表現在工資制度中的年功序列制、組織人事制度中的內部提拔制和終身雇用制、民主管理制度中的企業(yè)內部工會制以及各種福利待遇制度。所謂家長制管理主要表現在企業(yè)內部上司對下屬家長式的絕對權威、職工對其所屬企業(yè)或集團的忠誠以及對“家長”(企業(yè)經營管理者)的服從。二、東方企業(yè)的特點(一)家庭風格與超血緣意識共存 第32頁，共42頁。其次，日本人不僅把企業(yè)看作是謀生場所，更重要地是把其當作一種生活共同體，從中尋求個人生存的價值，使得企

20、業(yè)(集團)或成員之間具有一種超越一般職能組織的家庭式親近感。第33頁，共42頁。(二)企業(yè)目標與個人利益相融 在日本，企業(yè)的集團目標與企業(yè)成員的個人利益能夠很好地、有機地結合起來。日本的企業(yè)文化并不否認職工個人的利益和愿望，也不簡單地強調“個人服從組織”。它使每個成員都時刻意識到，自己與企業(yè)休戚相關、生存與共。主要體現在以下兩個方面：1、企業(yè)追求的是雙重經營目標。一個目標是利潤，表明企業(yè)是一個利益集團；另一個目標是企業(yè)的持續(xù)性，這表明企業(yè)同時又是一個共同體。2、利益一體感使企業(yè)內部成員之間有著一種共同的紐帶。 第34頁，共42頁。(三)儒家倫理與制度理性并用 在日本企業(yè)中，儒家倫理與制度理性兼

21、收并用、相得益彰。企業(yè)經營者利用儒家文化的“和”、“忠”、“仁”、“信”等思想來強化企業(yè)的內部凝聚力和企業(yè)集團成員之間的信用感與協作精神；企業(yè)同時又利用正式規(guī)章制度的建設和完善，實現管理科學化，提高企業(yè)運作效率。前者是可調節(jié)的倫理，后者則是剛性的制度，兩者的合理結合，構成了日本企業(yè)管理的綜合優(yōu)勢。第35頁，共42頁。三、中國當代企業(yè)理論的形成與發(fā)展 企業(yè)改革的現實需要，使中國的企業(yè)理論從一開始就具有相當的廣泛性和貼近實踐的實用性。綜觀我國已有的企業(yè)理論研究，大體可概括為以下幾個方面：(1)以企業(yè)整體為對象，研究經濟現實中企業(yè)的性質、地位、作用，它的形成和發(fā)展規(guī)律，它和政府及社會之間關系，以及它

22、在經濟運行中的行為和規(guī)則等。如蔣一葦提出的“企業(yè)本位論”、吳家駿在中日企業(yè)比較研究中談到的企業(yè)的概念和企業(yè)的機制等，都可看作是這方面研究的代表。第36頁，共42頁。(2)以企業(yè)行為為對象，借鑒西方微觀經濟學的“廠商理論”，從管理經濟學的角度研究企業(yè)的經營管理活動。這方面的代表作主要有：陳章武編著的管理經濟學、毛蘊詩編著的公司經濟學和陳佳貴等編著的企業(yè)經濟學。(3)以企業(yè)制度比較為研究對象，對不同國家市場經濟條件下的企業(yè)制度進行比較研究，探討適合中國經濟現實的企業(yè)制度。其中主要對現代企業(yè)制度進行了廣泛而深入的研究。這方面研究的論著很多，廣泛見于各種學術期刊及著作之中。第37頁，共42頁。(4)從宏觀的層次上，從宏觀和微觀相結合的角度，從經濟學和管理學相結合的角度來研究企業(yè)。它既研究在一定宏觀條件下，企業(yè)的運行機制和規(guī)律及企業(yè)制度形式的變化對經濟社會的影響，又研究企業(yè)的內部組織和管理對企業(yè)發(fā)展的能動作用，強調文化對企業(yè)經營管理的重要性，重視人在企業(yè)管理系統中的作用。這方面的代表作主要有蘇東水