2019年個人工作總結

1、2019年個人工作總結2019年個人工作總結2019年我主要負責內部控制、制度建設、審計等方面的工作, 具體工作內容如下：-、內控方面（一）內部體系建設1 .持續(xù)跟蹤了解內控體系運行情況，收集相關言息，對其中存 在的問題進行分析，提出可行性意見，預防出現(xiàn)控制偏差。.組織兩次內控自評，自評期間組織內控自評交流會，積極配合提供資料，參與多次穿行測試，樣 本分析，選取測試期間，進行內部控制評價和測試，對控制測試中出現(xiàn)的運行偏差、執(zhí)行缺陷、 流程缺陷等問題進行艇和分析，共形成內部控制設計缺陷清單及執(zhí)行缺陷清單；3對自評中出現(xiàn)的問題督促進行整改，第一次自評除部分缺陷需研究決走外，多數(shù)缺陷已整改 完成。第

2、二次自評已根據缺陷清單劃分責任模塊至部門，規(guī)走整改時限，定期反饋整改完成情況, 爭取盡快完成整改，在內部控制評價過程中，修改了公司20多個業(yè)務流程。.強化內控執(zhí)行,嚴格督促按程序辦事。印制制度及流程手冊，及時以電子、網絡形式宣 貫發(fā) 放流程文件、內控管理手冊，方便廣大員工學習和查閱，（二）制度建設1.組織各部 門與內控組進 行討論溝通，對自評過程中提出的制度問題，協(xié)助進行及時修訂和補充，其中風控部共補充法 律顧問管理辦法法治建設第一責任人內部報告管理辦法子公司重大事項報告報備內部控制評價管理辦法等5項管理辦法。2 .完成了公司100多個制度的修訂及補充，E 口制:匚編制度文件35本，流程文件3

3、5本，根 據組織架構調整等因素，后期還將繼續(xù)進行修改,努力完善制度體系。3組織制度自檢自查工作，對自查過程中暴露的問題進行溝通，督促進行整改；對上級下達的重要文件，部門內事先仔細研讀，在透徹掌握、領會要義的基礎上，及時分發(fā)到相關 部門，督促按要求踐行到位；加大與上級部門的溝通和協(xié)調，避免出現(xiàn)兩邊內容不一致，規(guī)走互相矛盾的問題，理順向上 匯報 的通道。4規(guī)劃2020年制度建設主要工作，完善制度目標體系，在業(yè)務發(fā)展變化多樣性和復雜性的情 況，努力使制度建設與內控體系建設相適應。二審計方面（一）2018年內審整改組織2019年對2018年內部審計中涉及的7個問題按 時進行整改，目前已基本完成。（二）

4、制走審計工作計劃，按照工作計劃開展審計工作。配合開展審計流程設計,編寫審計 制度，風險評估,內部評價管理，經濟責任審計等辦法。（三）配合上級審計部門工作上級審計部門入駐時，組織召開迎審會。此后接連接受了領導 人經濟責任審計，期間嚴格按照要求逐項提供所需有效資料，不拖拉不拖延，及時分析發(fā)現(xiàn)審 計過程中的重大問題，做出合理解釋,做好臺賬登記，保證了審計過程正常有序開展。（三）組織開展經濟責任審計根據公司經濟責任審計管理辦法的相關要求，對調離領導 人進行經濟責任審計。完成安排經濟責任審計小組入場，參與經濟責任審計過程,及時協(xié)調各 部門提供資料，協(xié)調取證審查，發(fā)放問卷調查表，協(xié)調與被審計人的訪談，召開審計意見交流會， 提供審計意見的反饋意見等工作。（四）籌劃實施整合審計事宜根據工作需要，我負責起草、修改、審核整合審計實施方案， 并征求意見上會審議通過?？紤]到被審計單位信息不全等問題，組織開展了整合審計審前調查 工作，對各子公司的情況進行全面了解，即日將開始迸行審計。（五）開展審計整改工作對審計報告中提出的問題，涉進行督促迸行整改。（六）具他審計相關工作制定審計工作計劃，為明年的審計工作做部署安排；配合上級工 作，參加審計方面相關會議、講座，配合上級開展的重大風險專項檢查工作，下 發(fā)重大風險