2019年基金從業(yè)資格考試試題每日一練(6.4)

1、2019 年基金從業(yè)資格考試試題每日一練（ 6.4 ）基金從業(yè)資格基金法律法規(guī)每日一練：基金銷售機(jī)構(gòu)（ 6.4 ）單選題下列關(guān)于基金募集的描述，錯(cuò)誤的是（）。A、基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷 售機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷售業(yè)務(wù)B、基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，可以向公眾分發(fā)、公 布基金宣傳推介材料C、基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，可以向公眾公布基金 宣傳推介材料DK基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，不得向公眾發(fā)售基金 份額【答案】B【解析】本題考查基金銷售機(jī)構(gòu)。基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，不得向公眾分發(fā)、公布基金宣

2、傳推介材料或發(fā)售基金份額。參見(jiàn)教材（下冊(cè)） P147- 148?；饛臉I(yè)資格證券投資基金每日一練：基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人（ 6.4 ）單選題在基金資產(chǎn)估值中，下列對(duì)基金管理公司的業(yè)務(wù)描述錯(cuò)誤的是（）。A、確保估值人員熟悉各類投資品種的估值原則及具體估值程序B、建立估值委員會(huì)，健全估值決策體系，使用合理可靠的估值 業(yè)務(wù)系統(tǒng)C、基金管理人選擇服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行估值時(shí)，不能免除管理人的相 關(guān)責(zé)任DK對(duì)估值原則及技術(shù)有異議時(shí)，有義務(wù)要求托管人做出合理解 釋【答案】D【解析】本題考查基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人。選項(xiàng) D 錯(cuò)誤，托管人在復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值以及基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格之前，應(yīng)認(rèn)真審閱基金管理公司采用的估

3、值原則和技術(shù)。當(dāng)對(duì)估值原則及技術(shù)有異議時(shí)，托管人有義務(wù)要求基金管理公司做出合理解釋，通過(guò)積極商討達(dá)成一致意見(jiàn)。參見(jiàn)教材（下冊(cè)）P83?；饛臉I(yè)資格私募股權(quán)投資基金每日一練：登記與備案（6.4 ）單選題已登記的私募基金管理人存有（）情況的，在完成整改前，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。I.具有基金從業(yè)資格的人員少于5人的n .基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重 大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的田.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審 計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的IV .已登記的基金管理人因違反企業(yè)信息公示暫行條例相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的a、i、nb、n、ivC、i、n、ivd n、m、iv【答案】D【解析】本題考查登記與備案的自律管理措施。已登記的基金管理人存有如下情況之一的，在完成整改前，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)：（1）基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的；（2）已登記的基金管理人因違反企業(yè)信息公示暫行條例相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信