股票證券與管理基礎(chǔ)知識(shí)分析統(tǒng)考試卷

1、2010證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)考前密押試卷來源：HYPERLINK /ShowCopyFrom.asp?ChannelID=9&SourceName=考試吧（E）考試吧（E）2010-10-19 10:05:59【HYPERLINK javascript:window.external.addFavorite(,考試吧：中國(guó)教育培訓(xùn)第一門戶)考試吧：中國(guó)教育培訓(xùn)第一門戶】HYPERLINK /ks-list-classid-L1602.html模擬考場(chǎng)2010年10月證券從業(yè)資格考試23日開考，本文2010證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)考前密押試卷，是本次考試前提供給大伙兒最后寶貴資料，最后，預(yù)祝

2、大伙兒順利通過考試！HYPERLINK /zige/zhengquan/moniti/shichang/201010/1287233.html第 1 頁(yè)：一、單項(xiàng)選擇題HYPERLINK /zige/zhengquan/moniti/shichang/201010/1287233_7.html第 7 頁(yè)：二、多項(xiàng)選擇題HYPERLINK /zige/zhengquan/moniti/shichang/201010/1287233_11.html第 11 頁(yè)：三、推斷題HYPERLINK /zige/zhengquan/moniti/shichang/201010/1287233_13.html

3、第 13 頁(yè)：一、單項(xiàng)選擇題答案HYPERLINK /zige/zhengquan/moniti/shichang/201010/1287233_17.html第 17 頁(yè)：二、多項(xiàng)選擇題答案HYPERLINK /zige/zhengquan/moniti/shichang/201010/1287233_20.html第 20 頁(yè)：三、推斷題答案一、單項(xiàng)選擇題1.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為( )。A.股票B.銀行本票C.基金證券D.金融證券2.將有價(jià)證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是( )。A.募集方式B.證券發(fā)行主體的不同C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)D.是否在證券交

4、易所掛牌交易3.一般開放式基金份額屬于( )。A.上市證券B.非上市證券C.公司證券D.私募證券4.發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券是( )。A.商品證券B.公募證券C.私募證券D.貨幣證券5.證券持有者在不造成資金損失的前提下，能夠用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券具有( )。A.期限性B.安全性C.流淌性D.收益性6.通過投資者向基金治理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的基金是( )。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金7.隨著( )的成立和第一期股本的認(rèn)定和籌集，中國(guó)第一家近代意義的股份制企業(yè)和中國(guó)人自己發(fā)行第一張股票誕生。A.江南制造總局B.安慶軍械所C

5、.福州船政局D.上海輪船招商局8.依照我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請(qǐng)可由( )受理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)家外匯治理局9.目前( )差不多超過共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。A.保險(xiǎn)公司B.商業(yè)銀行C.主權(quán)財(cái)寶基金D.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)10.下列關(guān)于社?；鸬拿枋鲋?，正確的是( )。A.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金B(yǎng).企業(yè)及其職工在依法參加差不多養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上自愿建立C.由社會(huì)保障基金和社會(huì)保險(xiǎn)基金組成D.將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金11.QFII制度是指同意合格的境

6、外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換當(dāng)?shù)刎泿牛ㄟ^嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)? )，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的種制度。A.證券市場(chǎng)B.基金市場(chǎng)C.信托市場(chǎng)D.房地產(chǎn)市場(chǎng)12.2002年l2月，依據(jù)外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則設(shè)立的第一家中外合資證券公司( )獲中國(guó)證監(jiān)批準(zhǔn)正式成立。A.華歐國(guó)際證券有限公司B.中國(guó)國(guó)際金融有限公司C.海富通證券公司D.湘財(cái)證券13.2006年9月8日，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立( )。該交易所的成立，將有力推進(jìn)中國(guó)金融衍生產(chǎn)品的進(jìn)

7、展，對(duì)健全中國(guó)資本市場(chǎng)體系結(jié)構(gòu)具有劃時(shí)代的重大意義。A.中國(guó)金屬期貨交易所B.中國(guó)外匯期貨交易所C.中國(guó)金融期貨交易所D.中國(guó)期貨交易所14.當(dāng)今的證券市場(chǎng)，交易所之間跨國(guó)合并或者跨國(guó)合作的案例層出不窮，場(chǎng)外交易也日趨融合，這體現(xiàn)了國(guó)際證券市場(chǎng)的( )趨勢(shì)。A.證券市場(chǎng)一體化B.投資者法人化C.金融創(chuàng)新深化D.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化15.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的( )。A.產(chǎn)權(quán)B.債權(quán)C.物權(quán)D.所有權(quán)16.( )是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是差不多存在的。A.資本證券B.要式證券C.證權(quán)證券D.有價(jià)證券17.下列關(guān)于記名股票特點(diǎn)的講法中，正確的是( )。A.能夠一

8、次或分次繳納出資B.轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單C.安全性較差D.認(rèn)購(gòu)時(shí)要求一次性繳納18.下列關(guān)于股票清算價(jià)值的講法中，正確的是( )。A.股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值B.股票的清算價(jià)值應(yīng)高于賬面價(jià)值C.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值D.公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值19.在沒有優(yōu)先股的條件下，每股的賬面價(jià)值等于( )。A.公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的一般股數(shù)量B.公司總資產(chǎn)/發(fā)行在外的一般股數(shù)量C.公司凈資產(chǎn)/公司庫(kù)存股票數(shù)量D.公司總資產(chǎn)/公司庫(kù)存股票數(shù)量20.通常情況下，股票的賬面價(jià)值( )股票價(jià)格。A.不等于B.等于C.大于D.小于21.股權(quán)登記日期之后認(rèn)購(gòu)的一般股票能夠

9、稱為( )。A.附權(quán)股B.含權(quán)股C.除權(quán)股D.復(fù)權(quán)股22.將優(yōu)先股票分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股的依據(jù)是( )。A.優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)B.優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配C.優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種D.優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回23.按照股東享有權(quán)利的不同，股票能夠分為一般股票和優(yōu)先股票。優(yōu)先股票的“優(yōu)先”要緊體現(xiàn)在( )。A.對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先B.認(rèn)購(gòu)新股發(fā)行的優(yōu)先C.持有股票依法轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先D.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先24.下列各項(xiàng)中，不屬于境外上市外資股的是( )

10、。A.H股B.B股C.S股D.L股25.下列各項(xiàng)中，不屬予記賬式債券的特征是( )。A.發(fā)行效率高B.交易風(fēng)險(xiǎn)大C.可記名、掛失D.交易手續(xù)簡(jiǎn)便26.憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的( )。A.流通憑證B.會(huì)計(jì)憑證C.收款憑證D.付款憑證27.提早兌取憑證式債券時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的( )收取手續(xù)費(fèi)。A.1B.2C.3D.428.用( )方式付息的債券通常被稱為無息債券。A.單利B.貼現(xiàn)C.復(fù)利D.分期29.貼現(xiàn)債券通常在票面上( )，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。A.不規(guī)定利率B.規(guī)定利率C.標(biāo)明折價(jià)D.不標(biāo)明折價(jià)30.以利率逐年累進(jìn)方法計(jì)息的債券

11、稱為( )。A.單利債券B.復(fù)利債券C.貼現(xiàn)債券D.累進(jìn)利率債券31.下列各項(xiàng)中，不屬于籌資者在確定債券期限時(shí)優(yōu)先考慮的因素是( )。A.償還能力B.資金使用方向C.市場(chǎng)利率變化D.債券變現(xiàn)能力32.附有交換條款的債券是指( )。A.債券所有人具有按約定的條件將持有債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司所發(fā)行的一般股票的選擇權(quán)B.債券發(fā)行人在債券到期日之前具有買回部分或全部債權(quán)的權(quán)利C.債券所有人具有按約定的條件將持有債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的一般股票交換的選擇權(quán)D.債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值賣回給發(fā)行人的權(quán)利33.在我國(guó)，財(cái)政部發(fā)行的、有固定面值及票面利率、通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債

12、是( )。A.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)B.赤字國(guó)債C.憑證式國(guó)債D.特種國(guó)債34.20世紀(jì)80年代，我國(guó)曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國(guó)庫(kù)券，這種國(guó)庫(kù)券屬于( )。A.短期債券B.實(shí)物債券C.憑證式債券D.記賬式債券35.我國(guó)為增加國(guó)有銀行的資本金而發(fā)行的國(guó)債是( )。A.特種國(guó)債B.保值國(guó)債C.財(cái)政國(guó)債D.特不國(guó)債36.下列關(guān)于實(shí)物國(guó)債的講法中，正確的是( )。A.實(shí)物國(guó)債是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券B.實(shí)物國(guó)債是以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的債券C.實(shí)物國(guó)債是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的一種收款憑證D.實(shí)物國(guó)債是以貨幣為本位而發(fā)行的債券37.被稱為“金邊債券”的是( )。A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.

13、企業(yè)債券38.債券按附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，可分為( )。A.可分離型與非分離型B.獨(dú)立型與分離型C.可分型與不可分型D.獨(dú)立型與非獨(dú)立型39.附認(rèn)股權(quán)證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購(gòu)買者( )。A.能夠按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)B.能夠按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)C.能夠按事后規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)D.能夠按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)40.下列關(guān)于國(guó)際債券的講法中，錯(cuò)誤的是( )。A.外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷B.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)

14、債券寬松得多C.歐洲債券和外國(guó)債券在發(fā)行納稅方面不存在差異D.歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行，在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同利承銷41.發(fā)行亞洲債券的要緊目的是( )。A.利用國(guó)際市場(chǎng)資金來源的廣泛性籌集資金B(yǎng).適應(yīng)資金全球化的趨勢(shì)C.改變亞洲地區(qū)過去過度依靠直接融資的格局D.改變亞洲地區(qū)過去過度依靠間接融資的格局42.我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的( )方可成立。A.70%B.80%C.90%D.60%43.開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括( )。A.商業(yè)銀行B.保險(xiǎn)公司C.證券公司D.擔(dān)保公司44.基金變更不包括( )。A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金

15、B.封閉式基金清算C.封閉式基金擴(kuò)募D.封閉式基金續(xù)期45.下列關(guān)于股票基金的講法中，錯(cuò)誤的是( )。A.按投資對(duì)象的不同可分為一般股票基金和專門化股票基金B(yǎng).投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值C.具有變現(xiàn)性強(qiáng)、流淌性強(qiáng)的特點(diǎn)D.治理嚴(yán)格46.1999年，我國(guó)香港地區(qū)推出的盈富基金屬于( )。A.ETFB.LOFC.封閉式基金D.開放式基金47.基金清算賬冊(cè)以及有關(guān)文件由( )來保存。A.基金托管人B.基金發(fā)起人C.基金治理人D.基金清算小組48.目前我國(guó)封閉式基金差不多上股票基金，均按照( )的比例計(jì)提基金治理費(fèi)。A.1%B.1.5%C.2%D.2.5%49.契約型基金治理人的治理費(fèi)，

16、是指基金治理人依照( )所獲得的治理運(yùn)作基金的酬勞。A.基金契約B.基金章程C.基金信托契約D.基金托管契約50.投資者在2007年8月3日(周五，法定假日前最后一個(gè)工作日)贖回了貨幣基金份額，則投資者享有收益的期限至( )。A.8月3日B.8月4日C.8月5日D.8月6日51.下列各項(xiàng)中，不屬于信息披露內(nèi)容的是( )。A.證券發(fā)行信息B.每日?qǐng)?bào)告C.定期報(bào)告D.臨時(shí)報(bào)告52.當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平常，結(jié)算所會(huì)通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)刻內(nèi)追繳保證金達(dá)至( )水平。A.初始保證金B(yǎng).維持保證金C.最低保證金D.結(jié)算保證金53.在債券的招標(biāo)發(fā)行中，

17、假如采納的是以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)，下列講法中，正確的是( )。A.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格B.全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的C.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格的平均價(jià)作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)D.各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不相同的54.下列關(guān)于證券承銷的講法中，不正確的是( )。A.承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)托付給專門的股票承銷機(jī)構(gòu)銷售B.發(fā)行人推銷證券的唯一方式是承銷C.承銷有包銷和代銷兩種D.包銷有全額包銷和余額包銷兩種55.滬深300指數(shù)每次調(diào)整的比例定為不超過( )。A.10%B.20%C.15%D.5%56.加權(quán)股價(jià)指數(shù)不包括( )。A.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)B.相

18、對(duì)加權(quán)股價(jià)指數(shù)C.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)D.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)57.只有當(dāng)證券投資的名義收益率( )通貨膨脹率時(shí)，投資者才有實(shí)際收益。A.小于B.大于C.等于D.不等于58.投資者劉小明買了1張年利率為10%的國(guó)債，其名義收益率為l0%。若1年中通貨膨脹率為5%，則干也的實(shí)際收益率為( )。A.0B.5%C.10%D.15%59.( )是指證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)不證券的以后走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判，為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù)，倡導(dǎo)投資理念、傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動(dòng)。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.證券承

19、銷業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)60.由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為( )。A.私募發(fā)行B.公募發(fā)行C.自辦發(fā)行D.承銷發(fā)行二、多項(xiàng)選擇題1.證券是指( )。A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B.各類證明持有者權(quán)利和義務(wù)的憑證C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證2.機(jī)構(gòu)投資者在資金來源、投資目的等方面盡管不相同，但一般具有的特點(diǎn)有( )。A.投資資金來源分散而量小B.注重投資的安全性C.收集和分析信息的能力強(qiáng)D.對(duì)市場(chǎng)阻礙力小3.股票發(fā)行的定價(jià)方式有( )。A.協(xié)商定價(jià)B.一般詢價(jià)C.累計(jì)投標(biāo)調(diào)價(jià)D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)4.廣義的有價(jià)證券包括( )。

20、A.商業(yè)證券B.貨幣證券C.資本證券D.商品證券5.下列關(guān)于虛擬資本的定義的描述中，正確的有( )。A.是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用B.是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本C.虛擬資本是有價(jià)證券的一種形式D.虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化6.金融互換包括( )。A.貨幣互換B.利率互換C.股權(quán)互換D.信用互換7.商品證券是證明持有人有商品( )的憑證。A.所有權(quán)B.使用權(quán)C.收益權(quán)D.債權(quán)8.下列關(guān)于證券的講法中，正確的有( )。A.記載并

21、代表一定權(quán)利的法律憑證B.用于證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益C.用于證明或設(shè)定權(quán)利的書面證明D.能夠采納紙面形式或其他形式9.銀行證券是貨幣證券的一種，它要緊包括( )。A.銀行本票B.銀行匯票C.銀行支票D.定期存單10.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。下列各項(xiàng)中，屬于直接融資工具的有( )。A.股票B.定期存單C.儲(chǔ)蓄存單D.公司債券11.在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的要緊業(yè)務(wù)有( )。A.代理證券發(fā)行B.代理證券買賣C.自營(yíng)性買賣D.其他咨詢業(yè)務(wù)12.證券業(yè)協(xié)會(huì)的要緊職責(zé)有( )。A.提供交易場(chǎng)所與

22、設(shè)施B.協(xié)助證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律C.為會(huì)員提供信息服務(wù)D.組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流13.社會(huì)保障基金的資金來源有( )。A.國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)B.中央財(cái)政撥入資金C.其他方式籌集的資金D.社會(huì)公益基金14.所謂“股權(quán)分置”，是指新中國(guó)資本市場(chǎng)建立之初遺留下來的上市公司股權(quán)按所有者屬性及取得方式區(qū)分為( )等不同類不。A.國(guó)有股B.法人股C.一般公眾股D.公司集資股15.20世紀(jì)末，隨著證券市場(chǎng)的進(jìn)展，滬、深交易所交易品種逐步增加，由單一的股票陸續(xù)增加了( )。A.國(guó)債B.權(quán)證C.企業(yè)債券D.可轉(zhuǎn)換債券16.2005年10月，全國(guó)人大修訂了( )，并于2006年1月i日實(shí)施

23、。A.物權(quán)法B.反壟斷法C.公司法D.證券法17.公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載( )事項(xiàng)。A.股東的姓名或者名稱及住宅B.各股東所持股份數(shù)C.各股東所持股票的編號(hào)D.各股東的信譽(yù)狀況18.股票是股份有限公司發(fā)行的用于證明投資者的股東身份和權(quán)益的憑證，股票應(yīng)載明的事項(xiàng)要緊有( )。A.公司名稱B.公司成立的日期C.股票種類D.票面金額19.下列關(guān)于股利政策的講法中，正確的有( )。A.體現(xiàn)了公司的進(jìn)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路B.針對(duì)的是公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)C(jī).采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放股利等方式回饋股東的制度與政策D.是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要目標(biāo)20.一般股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制

24、條件包括( )。A.法律上的限制B.公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境C.公司對(duì)現(xiàn)金的需要D.公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力21.優(yōu)先股票的特征要緊有( )。A.股息率固定B.股息分派優(yōu)先C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D.一般無表決權(quán)22.下列關(guān)于債券的變現(xiàn)因素與流通市場(chǎng)發(fā)育程度的關(guān)系的描述中，正確的有( )。A.流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，購(gòu)買長(zhǎng)期債券無資金周轉(zhuǎn)之憂，長(zhǎng)期債券銷路就可能好一些B.流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，購(gòu)買長(zhǎng)期、短期債券均無變現(xiàn)之憂C.流通市場(chǎng)不發(fā)達(dá)，投資者買了長(zhǎng)期債券而又急需資金時(shí)不易變現(xiàn)，短期債券的銷路就可能不如長(zhǎng)期債券D.流通市場(chǎng)不發(fā)達(dá)，投資者買了長(zhǎng)期債券而又急需資金時(shí)不易變現(xiàn)，長(zhǎng)期債券的銷路就

25、可能不如短期債券23.債券的有價(jià)證券屬性要緊表現(xiàn)為( )。A.債券可贖回B.債券本身有一定的麗值C.持有債券可按期取得利息D.債券是虛擬資本24.下列各項(xiàng)中，屬于垃圾債券的特點(diǎn)有( )。A.利息高B.風(fēng)險(xiǎn)大C.等級(jí)低D.期限長(zhǎng)25.依照債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，能夠?qū)瘎澐譃? )。A.零息債券B.附息債券C.息票累積債券D.記賬式債券26.下列各項(xiàng)中，不屬于債券發(fā)行的定價(jià)方式的有( )。A.累積投標(biāo)詢價(jià)B.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)C.公開招標(biāo)D.協(xié)商定價(jià)27.下列各項(xiàng)中，不屬于我國(guó)混合資本債券的要緊形式的有( )。A.銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券B.證券公司債券C.財(cái)務(wù)公司債券D.中央

26、銀行票據(jù)28.下列各項(xiàng)中，屬于非流通國(guó)債特征的有( )。A.自由認(rèn)購(gòu)B.自由轉(zhuǎn)讓C.不能自由轉(zhuǎn)讓D.可記名，也可不記名29.我國(guó)從l994年開始發(fā)行憑證式國(guó)債，我國(guó)的憑證式國(guó)債通過( )面向社會(huì)發(fā)行。A.銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)B.財(cái)政部門國(guó)債服務(wù)部C.證券公司營(yíng)業(yè)部D.交易所交易系統(tǒng)30.一般來講，國(guó)債的發(fā)行方式有( )。A.直接發(fā)行B.代銷發(fā)行C.競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)拍賣發(fā)行D.非競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)拍賣發(fā)行31.下列各項(xiàng)中，屬于公司債券特征的有( )。A.契約性B.優(yōu)先性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.股權(quán)性32.下列各項(xiàng)中，屬于公司債券范疇的有( )。A.信用公司債B.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債C.收益公司債D.附認(rèn)股權(quán)證的公司債33.下列各項(xiàng)

27、中，不屬于證券公司短期融資債的發(fā)行市場(chǎng)的有( )。A.銀行間債券市場(chǎng)B.公募基金之間C.滬深股票市場(chǎng)D.國(guó)際資本市場(chǎng)34.下列關(guān)于歐洲債券和外國(guó)債券的差異的講法中，正確的有( )。A.在發(fā)行法律方面，外國(guó)債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束，同時(shí)必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn);而歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束B.在發(fā)行方式方面，外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷;而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷C.在發(fā)行規(guī)模方面，歐洲債券一般要低于外國(guó)債券

28、D.在發(fā)行納稅方面，外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制;而歐洲債券的預(yù)扣稅一般能夠豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅35.下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的講法中，正確的有( )。A.封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限B.開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限C.封閉式基金投資人少D.開放式基金投資人多36.下列關(guān)于成長(zhǎng)型、收入型和平衡型基金的陳述中，正確的有( )。A.成長(zhǎng)型基金風(fēng)險(xiǎn)大、收益高B.收入型基金風(fēng)險(xiǎn)小、收益較低C.平衡型基金風(fēng)險(xiǎn)收益介于成長(zhǎng)型、收入型基金之間D.成長(zhǎng)型基金的收益可能低于收入型基金37.下列關(guān)于金融衍生工具概念的講法中，正確的有( )。A.又稱金融衍生產(chǎn)品，與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)B

29、.其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格的變動(dòng)C.包括獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具D.衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)38.下列各項(xiàng)中，屬于金融衍生工具特征的有( )。A.跨期性B.期限性C.聯(lián)動(dòng)性D.收益性39.金融期貨的要緊交易制度有( )。A.集中交易制度B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制C.保證金制度D.限倉(cāng)制度40.下列關(guān)于期貨交易保證金的講法中，正確的有( )。A.期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，因此雙方都要繳納保證金B(yǎng).雙方成交時(shí)繳納的保證金稱為初始保證金C.保證金賬戶必須保持一個(gè)最低的水平，稱為維持保證金D.當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平常，結(jié)算所會(huì)通

30、過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)刻內(nèi)追加保證金直達(dá)維持保證金水平三、推斷題1.證券交易市場(chǎng)又稱“二級(jí)市場(chǎng)”或“次級(jí)市場(chǎng)”，是已發(fā)行和新發(fā)行的證券通過買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。 ( )2.證券發(fā)行和證券交易是兩個(gè)不同的領(lǐng)域，它們互相獨(dú)立，沒有聯(lián)系。 ( )3.證券交易市場(chǎng)是證券發(fā)行市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提。 ( )4.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所。 ( )5.證券市場(chǎng)是通過證券的發(fā)行與交易進(jìn)行融資的市場(chǎng)，包括債券市場(chǎng)、股票市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)、短期政府債券市場(chǎng)、大面額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)和融資租賃市場(chǎng)等。 ( )6.場(chǎng)外市場(chǎng)是指在證券交易所外的市場(chǎng)。 ( )7.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)之間

31、的截然劃分差不多不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。 ( )8.股票的流淌性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。 ( )9.股票盡管具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。 ( )10.一般股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利是無條件的。 ( )11.風(fēng)險(xiǎn)性、流淌性是股票最差不多的特征。 ( )12.股票的內(nèi)在價(jià)值也確實(shí)是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。 ( )13.一般股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利是有條件的。 ( )14.在社會(huì)募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應(yīng)該全部向社會(huì)公眾公開發(fā)行。 ( )15.證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司股權(quán)分置改革實(shí)施一線監(jiān)管，協(xié)調(diào)指導(dǎo)上市公司股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)，辦理非流

32、通股份可上市交易的相關(guān)手續(xù)。 ( )16.債券投資不能安全收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù);二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。 ( )17.固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的阻礙，它們的價(jià)格變化與利率變化一般呈現(xiàn)正比關(guān)系。 ( )18.債券按券面形態(tài)能夠分為實(shí)物債券、付息債券、憑證式債券和記賬式債券。 ( )19.按利息支付方式的不同，債券能夠分為政府債券、金融債券和公司債券。 ( )20.憑證式國(guó)債是指由財(cái)政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過“紙質(zhì)媒介”記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債。 ( )21.按償還期限的長(zhǎng)短，國(guó)債分為短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債。其中，短期國(guó)債、中期國(guó)債屬于有期國(guó)債，而長(zhǎng)期國(guó)

33、債屬于無期國(guó)債。 ( )22.流通國(guó)債是指能夠在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債。這種國(guó)債的特征是投資看能夠自由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓，通常記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求。 ( )23.按發(fā)行本位分類，國(guó)債能夠分為實(shí)物國(guó)債和憑證式國(guó)債。 ( )24.公司以不動(dòng)產(chǎn)的房契或地契作抵押，假如發(fā)生了公司不能償還債務(wù)的情況，抵押的財(cái)產(chǎn)將被暫停使用還款后才能再使用。 ( )25.歐洲債券是在歐洲市場(chǎng)發(fā)行的債券的總稱。 ( )26.揚(yáng)基債券是美國(guó)政府在美國(guó)債券市場(chǎng)上發(fā)行的一種債券。 ( )27.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而外國(guó)債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同

34、時(shí)承銷。 ( )28.我國(guó)目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。 ( )29.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益體現(xiàn)了基金分散風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。 ( )30.證31.ETF和LOF的共同之處就在于兩者差不多上用一攬子股票申購(gòu)和贖回。 ( )32.基金持有的未上市的股票由于其價(jià)格無法確定，因此，其不屬于基金資產(chǎn)總值的計(jì)算范圍。 ( )33.開放式基金的基金份額持有人能夠事先選擇基金利潤(rùn)的分配方式，基金持有人未進(jìn)行選擇的，基金治理人可將持有人所獲現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額。 ( )34.金融期權(quán)合約本身能夠作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。 ( )35.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對(duì)稱性，期權(quán)的買方只有義務(wù)而沒有權(quán)利，而期權(quán)的賣方只有權(quán)利而沒有義務(wù)。 ( )36.看漲期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán)，是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格買入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。 ( )37.認(rèn)股權(quán)證的換股比例越高，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)