“超wto”義務(wù)及其對(duì)wto法律制度的影響-中國(guó)入世議定書(shū)

1、.：.；“超WTO義務(wù)及其對(duì)WTO法律制度的影響中國(guó)入世議定書(shū)評(píng)析譯文下法學(xué)論文秦婭翻譯：李輝 三對(duì)WTO體制的負(fù)面影響 雖然超WTO義務(wù)具有上述積極作用，但它們也能夠?qū)TO法律體制產(chǎn)生嚴(yán)重的影響。超WTO義務(wù)是以區(qū)別待遇的方式施加給中國(guó)或要求中國(guó)承當(dāng)?shù)臎](méi)有任何其他成員被要求承當(dāng)此類(lèi)義務(wù)。挑出一個(gè)WTO成員要求其接受區(qū)別待遇的作法有悖于WTO非歧視的根本原那么。130即使這種超WTO義務(wù)本身并未違反WTO各協(xié)定中詳細(xì)的非歧視條款，131它們也導(dǎo)致了一種將WTO成員劃分為不同等級(jí)的局面。對(duì)中國(guó)的這種區(qū)別待遇假設(shè)可以有符合WTO體制的理由支持的話，其正當(dāng)性是可以成立的。132然而，議定書(shū)中并沒(méi)有

2、提供這樣的理由。133 更重要的是，制定針對(duì)個(gè)別國(guó)家的特殊規(guī)那么對(duì)WTO法治存在著潛在的危害性，而對(duì)于WTO體制的有效運(yùn)轉(zhuǎn)而言，WTO法治正愈來(lái)愈顯示出它的重要性。 1WTO法治的概念(TheConceptofWTORuleofLaw) 烏拉圭回合談判的結(jié)果促成了世界貿(mào)易體制從強(qiáng)權(quán)型和外交導(dǎo)向朝規(guī)那么型和原那么導(dǎo)向的轉(zhuǎn)變。134一個(gè)建立在規(guī)那么根底之上的體制需求的是法律之治，而非權(quán)益之治。雖然在GATT體制下也存在著某些法治的元素，但只需在WTO成立之后,法治才成為世界貿(mào)易體制不可或缺的準(zhǔn)那么。 WTO體制的許多方面都表達(dá)著法治的概念，而WTO體制的規(guī)那么的一致性和新的爭(zhēng)端處理機(jī)制能夠是這一以

3、規(guī)那么為根底的體制的最突出的特征。目前，WTO爭(zhēng)端處理機(jī)制以其強(qiáng)迫性的管轄權(quán)、爭(zhēng)端處理結(jié)果的約束力以及上訴機(jī)構(gòu)的設(shè)置而成為WTO法治的主要保證。然而，僅僅一個(gè)良好的司法機(jī)制并缺乏以保證法治的實(shí)現(xiàn)。好像其他任何法律體制一樣，WTO法律體制必需具備法治的某些根本要素，以確保其有效的運(yùn)轉(zhuǎn)。這些根本要素至少應(yīng)包括：1普遍性法律必需被普遍適用，而非針對(duì)社會(huì)中的某一特定成員；2透明性法律必需公示并易于了解；3明確性法律必需相對(duì)清楚明確；4一致性法律必需在整體上一致一致；5可實(shí)施性法律必需可以被遵行；6可執(zhí)行性法律必需被實(shí)施執(zhí)行。雖然人們對(duì)WTO法治的內(nèi)涵能夠有不同的了解，但WTO法治需具備上述根本要素應(yīng)該

4、是無(wú)可爭(zhēng)議的。 2對(duì)WTO法治的損害：破壞了WTO規(guī)那么的一致性 法治的一個(gè)根本要求是法律必需被普遍適用，而非針對(duì)社會(huì)中的某個(gè)特定成員，這一要求表達(dá)在WTO規(guī)那么的一致性上，也是烏拉圭回合的主要成就之一。而中國(guó)議定書(shū)制定了一套僅僅針對(duì)一個(gè)特定成員的規(guī)那么，由此也破壞了WTO規(guī)那么的一致性。假設(shè)這一作法在今后的參與實(shí)際例如像俄羅斯、烏克蘭這樣的主要轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國(guó)家的參與實(shí)際中繼續(xù)下去,WTO將會(huì)再次變成一個(gè)零散破碎的規(guī)那么體系，并蒙受這樣一個(gè)體系曾給其前身GATT帶來(lái)的種種弊病。 這里應(yīng)該闡明，針對(duì)一個(gè)特定成員的規(guī)那么與針對(duì)某些不確定的成員的規(guī)那么之間存在著重要區(qū)別。后者的例子包括對(duì)開(kāi)展中國(guó)家成員的

5、區(qū)別待遇某些特殊規(guī)那么僅適用于具有開(kāi)展中國(guó)家資歷的成員以及諸邊貿(mào)易協(xié)定其規(guī)那么僅適用于接受該等協(xié)定的成員。在這些情況下特殊的規(guī)那么并非針對(duì)某個(gè)特定的WTO成員，相反，它們普遍地適用于任何滿足了一定先決條件的成員，因此與法治的根本理念并不沖突。 3針對(duì)特定成員制定規(guī)那么的其他危害 中國(guó)的特殊義務(wù)是中國(guó)與WTO成員之間多年談判的結(jié)果。在這一過(guò)程中，中國(guó)的規(guī)那么義務(wù)顯然是被當(dāng)作與市場(chǎng)準(zhǔn)入類(lèi)似的義務(wù)來(lái)處置的：它們都是針對(duì)特定國(guó)家的情況經(jīng)過(guò)“討價(jià)討價(jià)的談判過(guò)程來(lái)確定的。因此，在中國(guó)的參與實(shí)際中，WTO規(guī)那么義務(wù)和市場(chǎng)準(zhǔn)入義務(wù)之間的區(qū)別變得模糊了。 以“討價(jià)討價(jià)的方式來(lái)談判僅適用于特定成員的規(guī)那么會(huì)對(duì)WT

6、O法治產(chǎn)生危害性的后果。參與談判中討價(jià)討價(jià)的過(guò)程必然以權(quán)益為主導(dǎo)，從而產(chǎn)生滿足大國(guó)特殊利益的參與國(guó)的義務(wù)。然而，與市場(chǎng)準(zhǔn)入義務(wù)不同，根據(jù)特殊利益集團(tuán)要求制定的參與成員的規(guī)那么義務(wù)影響WTO法。這些與WTO原那么或許一致或許不一致的規(guī)那么義務(wù)能夠弱化而非加強(qiáng)WTO多邊紀(jì)律規(guī)范。此外，一切針對(duì)參與成員的特殊規(guī)那么都將成為的組成部分，因此，為保證WTO法的一致性與完好性，在制定針對(duì)個(gè)別成員的規(guī)那么時(shí)必需格外的謹(jǐn)慎小心。然而，當(dāng)這些規(guī)那么是以“特例adhoc方式在雙邊和多邊的討價(jià)討價(jià)中制定時(shí)，謹(jǐn)慎和小心就很難存在。如下文所示，針對(duì)特定國(guó)家制定規(guī)那么的作法導(dǎo)致了與WTO法治根本要求不符的中國(guó)超WTO義務(wù)

7、的產(chǎn)生。 1缺乏明確性與一致性的特殊規(guī)那么 以“特例adhoc方式在參與談判中制定行為規(guī)那么很難保證造法所需求的謹(jǐn)慎與小心。因此，議定書(shū)中那些旨在改動(dòng)或擴(kuò)展現(xiàn)有WTO規(guī)那么的條款中存在著許多模糊不清、前后不一及缺漏之處就不令人詫異了。在超WTO條款中也出現(xiàn)了這種問(wèn)題。例如，議定書(shū)中列出了各種有關(guān)投資的條款，卻沒(méi)有廓清它們與GATT、GATS和TRIMs之間的關(guān)系。140這與TRIMs構(gòu)成了鮮明的對(duì)照該協(xié)定明確地界定了它在GATT體系內(nèi)的位置。141另外一個(gè)例子是任務(wù)組報(bào)告第18段有關(guān)“平等待遇的條款，這一條款要求中國(guó)無(wú)條件地向一切在中國(guó)境內(nèi)的本國(guó)與外國(guó)企業(yè)和個(gè)人提供“一樣待遇。該條款不僅在方式

8、上與WTO各協(xié)定的國(guó)民待遇條款不一致，也與任務(wù)組報(bào)告的其他內(nèi)容相沖突。142類(lèi)似的例子還包括議定書(shū)關(guān)于司法審查的條款，該條款不是簡(jiǎn)單地確認(rèn)中國(guó)將遵守GATT、GATS和中現(xiàn)有的司法審查條款，而是就行政決議的司法審查規(guī)定了一個(gè)普遍適用的規(guī)范，無(wú)論所涉及的行政決議是關(guān)于貨物貿(mào)易、效力貿(mào)易還是知識(shí)產(chǎn)權(quán)。其結(jié)果是，我們不能確定對(duì)中國(guó)而言議定書(shū)能否已使這三個(gè)協(xié)定中的司法審查條款之間的差別失去意義。143 2難以被遵守和執(zhí)行的特殊規(guī)那么 由于超WTO義務(wù)是在針對(duì)特定成員的根底上談判達(dá)成的，因此就會(huì)出現(xiàn)一種傾向，即談判中一味力爭(zhēng)獲得能夠獲得的最為嚴(yán)厲的義務(wù)，而不會(huì)適當(dāng)顧其實(shí)踐適用的能夠性。要求中國(guó)在實(shí)施后9

9、0天內(nèi)提供各級(jí)政府公布的一切有關(guān)貿(mào)易的法律法規(guī)、措施的翻譯文本就是這樣的一個(gè)例子。144由于前文述及的緣由，中國(guó)沒(méi)能履行、而且能夠在今后也很難履行這一特殊義務(wù)。制定這種難以被遵守實(shí)施的規(guī)那么只會(huì)降低WTO法的有效性。 3不透明、不易被了解的特殊規(guī)那么 在任務(wù)組報(bào)告里，有140多段包含了中國(guó)對(duì)特殊規(guī)那么義務(wù)的承諾被納入議定書(shū)。這些承諾分布在長(zhǎng)達(dá)72頁(yè)的任務(wù)組報(bào)告的諸多條款中，其結(jié)果是使公眾很難確認(rèn)和跟蹤中國(guó)承當(dāng)?shù)娜刻厥饬x務(wù)。這種公布方式沿襲了GATT時(shí)代的作法。這種作法固然為制定針對(duì)參與國(guó)的義務(wù)提供了很大的靈敏性，但卻有損于WTO規(guī)那么的一致性和透明度。中國(guó)任務(wù)組報(bào)告規(guī)定并公布了數(shù)量空前的特殊

10、義務(wù)規(guī)那么只是凸顯了這一問(wèn)題的存在。 如前所述，與市場(chǎng)準(zhǔn)入義務(wù)不同，WTO規(guī)那么義務(wù)的修正并非易事。145一旦被制定之后，除非經(jīng)過(guò)所規(guī)定的嚴(yán)厲的修正程序，針對(duì)特定成員的規(guī)那么是不能改動(dòng)的。146因此，即使這種特殊規(guī)那么有諸多的不當(dāng)之處，它們也很能夠會(huì)在WTO體制內(nèi)永久地保管下去。 4對(duì)爭(zhēng)端處理機(jī)制的潛在壓力 作為的一個(gè)組成部分，中國(guó)議定書(shū)能夠會(huì)對(duì)WTO爭(zhēng)端處理機(jī)制提出一種特殊的挑戰(zhàn)。在未來(lái)涉及議定書(shū)條款的爭(zhēng)端處理過(guò)程中，WTO專(zhuān)家組和上訴機(jī)構(gòu)必需按照曾經(jīng)確立的條約解釋原那么對(duì)議定書(shū)的條款進(jìn)展解釋?zhuān)掖朔N解釋必需與之下一切其他可適用的條款堅(jiān)持協(xié)調(diào)一致。147由于“立法中的缺陷，以及缺乏對(duì)議定書(shū)特

11、殊規(guī)那么的制定理由的明確闡釋?zhuān)@一義務(wù)的完成能夠會(huì)非常困難。 議定書(shū)對(duì)爭(zhēng)端處理程序能夠產(chǎn)生的潛在壓力可以用以下的例子闡明。如前所述，議定書(shū)將WTO法擴(kuò)展至有關(guān)投資的新的領(lǐng)域這一領(lǐng)域中目前尚不存在的法律框架，但卻沒(méi)有闡明議定書(shū)投資條款與現(xiàn)有的WTO諸協(xié)定、特別是與GATT、GATS和TRIMs之間的關(guān)系。由此就產(chǎn)生了一些重要的條約解釋問(wèn)題，例如能否將GATT第20條和第21條中的例外規(guī)定適用于議定書(shū)中的投資條款。在WTO對(duì)這些條款沒(méi)有作出官方解釋的情況下，148議定書(shū)在WTO法中制造的空白只得由爭(zhēng)端處理實(shí)際來(lái)填補(bǔ)。雖然任何的司法判決都會(huì)在某種程度上發(fā)揚(yáng)給法律“補(bǔ)白gapfilling的作用，但D

12、SU中明確規(guī)定，WTO爭(zhēng)端處理程序不得添加或減少WTO成員在各協(xié)定下既定的權(quán)益和義務(wù)。149現(xiàn)已有人對(duì)以下這種傾向發(fā)出警告：即依賴爭(zhēng)端處理的判決來(lái)對(duì)WTO規(guī)那么進(jìn)展補(bǔ)充，或發(fā)明能夠?qū)TO帶進(jìn)全新領(lǐng)域的新規(guī)范。150不幸的是，當(dāng)專(zhuān)家組和上訴機(jī)構(gòu)須判決涉及議定書(shū)特殊條款的爭(zhēng)端時(shí)，他們能夠不得不這樣做。 議定書(shū)中有關(guān)投資的條款及相關(guān)的國(guó)民待遇條款顯然完全是中國(guó)與WTO成員中主要投資國(guó)之間談判的產(chǎn)物，它們既不是多邊貿(mào)易協(xié)定所要求的，也不是中國(guó)作為WTO成員履行其普通義務(wù)所必需的。雖然這些承諾有助于推進(jìn)中國(guó)外資政策的自在化進(jìn)程，但制定這種僅適用于中國(guó)的特殊投資規(guī)那么已給WTO法造出破綻。填補(bǔ)這些破綻將

13、迫使專(zhuān)家組和上訴機(jī)構(gòu)在司法判決中制造新的法那么，而這并非爭(zhēng)端處理機(jī)制本應(yīng)具有的職能。 四結(jié)論與建議 中國(guó)議定書(shū)是第一個(gè)為單個(gè)成員規(guī)定了一套特殊行為規(guī)那么的WTO法律文件，這套特殊規(guī)那么中有些背叛了WTO有關(guān)貿(mào)易救援措施的紀(jì)律，有些那么擴(kuò)展了現(xiàn)有的WTO規(guī)那么義務(wù)。后一類(lèi)特殊規(guī)那么，即所謂“超WTO規(guī)那么，所規(guī)定的義務(wù)超出了現(xiàn)有的多邊貿(mào)易協(xié)定的要求。中國(guó)議定書(shū)中一切的特殊規(guī)那么都已成為的組成部分。 雖然這套獨(dú)特的規(guī)那么是對(duì)WTO法的一項(xiàng)重要開(kāi)展，但議定書(shū)卻對(duì)制定這套規(guī)那么的理由和目的完全沉默。就超WTO義務(wù)而言，中國(guó)之所以被施加這類(lèi)義務(wù)的緣由明顯在于中國(guó)在世界貿(mào)易中的重要性。然而，這一未被說(shuō)出的

14、“理由卻對(duì)WTO法律體制提出了一個(gè)根本性的問(wèn)題：即WTO能否應(yīng)該根據(jù)某個(gè)成員經(jīng)濟(jì)的重要程度而對(duì)其制定附加的行為規(guī)那么？ 超WTO義務(wù)規(guī)那么對(duì)世界貿(mào)易體制可同時(shí)兼有積極和消極的影響。一方面，這種“超WTO規(guī)那么要求中國(guó)在貿(mào)易體制的管理法治型義務(wù)和外資政策自在化關(guān)于投資和外國(guó)投資者國(guó)民待遇的義務(wù)方面接受更為嚴(yán)厲的義務(wù)，從而加強(qiáng)了WTO的紀(jì)律和約束。更重要的是，它們要求中國(guó)堅(jiān)持市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)向的實(shí)際市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)義務(wù)，以保證中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制與WTO體制相契合。但另一方面，對(duì)一個(gè)特定成員課以“附加規(guī)那么的做法也損害了WTO法治。對(duì)一個(gè)以規(guī)那么為根底的世界貿(mào)易體制來(lái)說(shuō)，“WTO法治這一概念正變得日益重要。中國(guó)特殊規(guī)

15、那么的制定不僅突破了WTO行為規(guī)那么的一致性而這種一致性正是烏拉圭回合以來(lái)多邊貿(mào)易體制在法治化進(jìn)程中的一項(xiàng)艱苦開(kāi)展，而且還能夠給WTO爭(zhēng)端機(jī)制帶來(lái)不利的影響。議定書(shū)中針對(duì)單個(gè)成員的特殊adhoc規(guī)那么使WTO法出現(xiàn)了破綻并破壞了其規(guī)那么體系的一致性，這一問(wèn)題能夠需求專(zhuān)家組和上訴機(jī)構(gòu)經(jīng)過(guò)“造法(rulemaking)裁定來(lái)處理。但按照WTO的根本文件，這樣一種造法的職能并不是爭(zhēng)端處理機(jī)制所應(yīng)該具有的，而議定書(shū)對(duì)制定特殊規(guī)那么理由的沉默那么更添加理處理這一問(wèn)題的難度。 鑒此，問(wèn)題最終在于WTO能否應(yīng)該以損害其法律體系的完好性為代價(jià)去制定針對(duì)個(gè)別特定成員的“附加規(guī)那么。151對(duì)這一問(wèn)題的回答取決于人

16、們對(duì)WTO未來(lái)開(kāi)展方向的態(tài)度。針對(duì)個(gè)別參與成員制定特殊規(guī)那么的作法屬于GATT時(shí)代的遺產(chǎn)，它在引導(dǎo)參與國(guó)行為方面能夠非常有效。但是，以為世界貿(mào)易的行為規(guī)那么可以在針對(duì)特定成員的根底上來(lái)談判確定的觀念是與一個(gè)以規(guī)那么為導(dǎo)向的WTO體制格格不入的。對(duì)于那些以為世界貿(mào)易體制應(yīng)該回到GATT時(shí)代的那種更為靈敏、較少規(guī)那么導(dǎo)向的老路上去的人們來(lái)說(shuō)，152可以針對(duì)個(gè)別成員談判制定義務(wù)規(guī)那么的情況是令人稱(chēng)心的。然而，假設(shè)人們置信，世界貿(mào)易體制的出路在于法律之治而非權(quán)益之治，那么堅(jiān)持WTO法律體制的一致完好性的意義將遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越施加給特定成員的附加規(guī)那么所能夠帶來(lái)的額外的貿(mào)易利益相對(duì)規(guī)范的WTO規(guī)那么所能帶來(lái)的利

17、益而言。 假設(shè)加強(qiáng)WTO法治符合世界貿(mào)易的長(zhǎng)久利益，那麼就應(yīng)該對(duì)現(xiàn)行的WTO參與方式進(jìn)展改革。153思索到如今還有幾十個(gè)國(guó)家包括俄羅斯、烏克蘭這樣的主要轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國(guó)家仍在等待參與WTO，這一改革該當(dāng)從如今就開(kāi)場(chǎng)著手進(jìn)展。 目前，超WTO規(guī)那么或其他特殊行為規(guī)那么之所以可以針對(duì)個(gè)別參與成員制定，是由于第12條沒(méi)有對(duì)懇求參與國(guó)與WTO之間可談判決議的參與條件的范圍進(jìn)展任何限制。第12條的有關(guān)內(nèi)容根本上照搬了GATT第33條的表述，而這一條文已被證明是WTO體制中的一個(gè)破綻。在這條規(guī)定之下，只需那些在談判中占主導(dǎo)位置的貿(mào)易大國(guó)們要求參與國(guó)承當(dāng)特殊規(guī)那么義務(wù)，WTO的行為規(guī)那么就可以針對(duì)該參與成員而改動(dòng)

18、。如要填補(bǔ)這一破綻，就有必要對(duì)第12條進(jìn)展修訂。但由于修訂程序非常嚴(yán)厲，且懇求參與方在WTO中沒(méi)有發(fā)言權(quán)，修訂第12條必將非常困難。154 在未對(duì)第12條進(jìn)展正式修訂的情況下，WTO可思索對(duì)參與實(shí)際規(guī)定某些行動(dòng)指南。155有關(guān)“超WTO義務(wù)的行動(dòng)指南可參考以下建議制定： 1原那么上，不應(yīng)對(duì)任何參與成員施加超WTO義務(wù)。詳細(xì)而言，參與成員不應(yīng)被要求承當(dāng)比多邊貿(mào)易協(xié)定屆時(shí)規(guī)定的義務(wù)更嚴(yán)厲的規(guī)那么性承諾。 2假設(shè)由于參與國(guó)的某些特殊情況需求背叛上述原那么，那么應(yīng)該在參與議定書(shū)或相關(guān)的任務(wù)組報(bào)告中明確論述這種背叛的理由。此外，議定書(shū)應(yīng)該廓清這些“附加義務(wù)與相關(guān)的多邊貿(mào)易協(xié)定中的規(guī)范規(guī)那么之間的關(guān)系。提

19、供明確的理由不僅可為專(zhuān)家組和上訴機(jī)構(gòu)在涉及“附加規(guī)那么解釋的爭(zhēng)端處理活動(dòng)中提供指點(diǎn)，也將有助于更好地實(shí)施這些“附加規(guī)那么。 3假設(shè)參與成員自愿在多邊貿(mào)易協(xié)定規(guī)范之外的新的領(lǐng)域中承當(dāng)義務(wù)例如有關(guān)投資措施的普遍承諾，此類(lèi)義務(wù)應(yīng)以“單邊承諾的方式在議定書(shū)中單列出來(lái)。由于這種單邊承諾的性質(zhì)與諸邊貿(mào)易協(xié)定中的義務(wù)類(lèi)似，因此在WTO法律框架內(nèi)應(yīng)以類(lèi)似于對(duì)待諸邊貿(mào)易協(xié)定的方式來(lái)對(duì)待這種承諾。鑒于DSU對(duì)諸邊貿(mào)易協(xié)定的適用取決于贊同參與這些協(xié)定的成員的決議，DSU如何適用于參與成員的單邊承諾該當(dāng)尊重受約束的參與成員的志愿。156 4在程序上，一切包含了參與成員特殊義務(wù)的條款應(yīng)以一種集中、系統(tǒng)的方式進(jìn)展公布，而

20、不是讓它們散列在任務(wù)組報(bào)告的諸多條文當(dāng)中。例如，可思索將參與成員的一切承諾集中附錄于參與議定書(shū)之后。這樣一種程序上的簡(jiǎn)單變卦可大大提高WTO特殊規(guī)那么的透明度，有助于公眾對(duì)這些規(guī)那么的了解，從而提高WTO規(guī)那么制定的質(zhì)量。 制定僅對(duì)個(gè)別成員適用的行為準(zhǔn)那么是GATT時(shí)期遺留下來(lái)的做法，其在本質(zhì)上是與WTO的法治精神格格不入的。中國(guó)承當(dāng)?shù)某琖TO義務(wù)所涉范圍之廣、數(shù)量之多在WTO框架內(nèi)固然是獨(dú)一無(wú)二的，中國(guó)政府顯然是出于其本身政策的思索而接受了這些義務(wù)。然而，中國(guó)的入世實(shí)際使一個(gè)根本以規(guī)那么為導(dǎo)向的WTO體制與一個(gè)以權(quán)益為導(dǎo)向的參與機(jī)制之間的矛盾凸顯出來(lái)。在世界貿(mào)易體制曾經(jīng)向一個(gè)新的國(guó)際法治的時(shí)

21、代邁進(jìn)的時(shí)候，它的參與機(jī)制卻還停留在GATT時(shí)期樂(lè)于針對(duì)個(gè)別國(guó)家制定“特殊adhoc規(guī)那么的階段，而這一機(jī)制既沒(méi)有明確的原那么進(jìn)展指點(diǎn)，也沒(méi)有完善的程序來(lái)加以保證，這種內(nèi)部的不一致必然會(huì)妨礙WTO體制的有效運(yùn)轉(zhuǎn)。因此，在今后的參與實(shí)際中再行制定針對(duì)個(gè)別成員的行為規(guī)那么之前，WTO的成員們應(yīng)該對(duì)中國(guó)議定書(shū)所提出的問(wèn)題及其對(duì)世貿(mào)制度的影響進(jìn)展仔細(xì)的反思。 1WTO,，WT/L/432(10November2001)，。 2WTO，WT/MIN(01)3(10November2001)(“WPR),。 3WTO各協(xié)定的文本可查閱。 4附件4所列的諸邊貿(mào)易協(xié)定除外，這些協(xié)定僅對(duì)那些接受的成員適用。參見(jiàn)

22、第11條第3款。 5參見(jiàn)GATT第2條第1款和GATS第2條第1款。 6第2條第2款。 7參見(jiàn)第10條。 8WTO各協(xié)定的修正程序“能夠至少與GATT的修正程序一樣困難大部分復(fù)制了GATT時(shí)期的程序。在GATT下，締約方已認(rèn)識(shí)到修正實(shí)踐是不能夠的。JohnH.Jackson,TheJurisprudenceofGATTandtheWTO:Insightsontreatylawandeconomicrelations(CambridgeUniversityPress,2000),p185. 9GATT和GATS都允許成員在三年之后修正或撤銷(xiāo)減讓表中的任何一項(xiàng)減讓或承諾，條件是在受影響成員的懇求下

23、，修正方應(yīng)與之進(jìn)展旨在達(dá)成任何必要的補(bǔ)償性調(diào)整協(xié)議的談判，以維持互利承諾的總體程度，使其不低于在此類(lèi)談判之前減讓表中規(guī)定的對(duì)貿(mào)易的有利程度。參見(jiàn)GATT第28條第1款和GATS第21條。此外，根據(jù)GATT第28條第4款特殊情況、第28條第5款保管重新談判的權(quán)益，第18條第7款開(kāi)展中國(guó)家和第24條第6款關(guān)稅同盟和自在貿(mào)易區(qū)導(dǎo)致的補(bǔ)償性重新談判，對(duì)貨物貿(mào)易的關(guān)稅約束程度可在任何時(shí)候重新談判。在新一輪的多邊貿(mào)易談判中也可對(duì)特定的市場(chǎng)準(zhǔn)入義務(wù)進(jìn)展修正. 10參見(jiàn)Ernst-UlrichPetersmann,InternationalTradeLawandtheGATT/WTODisputeSettle

24、mentSystem1948-1996:AnIntroduction,inErnst-UlrichPetersmann(ed),InternationalTradeLawandtheGATT/WTODisputeSettlementSystem(1997).pp.10-15. 11參見(jiàn)JohnH.Jackson，TheWorldTradingSystem:LawandPolicyofInternationalEconomicRelations,(1997),pp.39-41. 12按照GATT第33條，一個(gè)符合條件的政府可“按該政府與締約方全體議定的條件參與關(guān)貿(mào)總協(xié)定。.大多數(shù)的參與議定書(shū)內(nèi)容

25、大體一樣，也有一些包含著特殊的條款。例如，波蘭、羅馬尼亞和匈牙利的參與議定書(shū)都規(guī)定了有關(guān)中央方案經(jīng)濟(jì)的特殊條款。參見(jiàn)BasicInstrumentsandSelectedDocuments(“BISD),15S/46,18S/5and20S/3.瑞士、菲律賓、泰國(guó)、埃及和哥斯達(dá)黎加等國(guó)的參與議定書(shū)中都規(guī)定了特殊的保管。參見(jiàn)GATT,AnalyticalIndex,GuidetoGATTLawAndPractice,6thedn(Geneva:GATT,1994)(以后簡(jiǎn)稱(chēng)為“AnalyticalIndex),第33條，第948頁(yè)。 13東京回合制定了9個(gè)協(xié)議或“守那么，它們作為單獨(dú)的條約體系只

26、對(duì)那些簽署并接受的成員具有約束力。正如Jackson評(píng)論道的那樣，“旨在擴(kuò)展與論述GATT各種規(guī)那么的副守那么或獨(dú)立的附屬性條約的開(kāi)展，給世界貿(mào)易體制增添了技術(shù)上、法律上和管理上的困難.這些守那么與GATT之間關(guān)系的復(fù)雜性將“使那些缺乏處置GATT問(wèn)題的政府專(zhuān)家的國(guó)家遭到損害，“引起GATT締約方之間的法律爭(zhēng)端，并且“還會(huì)構(gòu)成一種觀念，即富國(guó)可以為了他們的利益控制和支配GATT體制。參見(jiàn)Jackson，TheWorldTradingSystem:LawandPolicyofInternationalEconomicRelations,(1997),at71-72. 14第16條第5款規(guī)定：“不

27、得對(duì)本協(xié)定的任何條款提出保管。對(duì)多邊貿(mào)易協(xié)定任何條款的保管應(yīng)僅以這些協(xié)定規(guī)定的程度為限。 15GATT1947的條款在修訂之后被納入到GATT1994當(dāng)中，同時(shí)被納入的還有各GATT參與議定書(shū)，但明確排除了以及參與議定書(shū)中的“祖父條款。參見(jiàn)GATT1994第1條。 16WTO秘書(shū)處察看到：“或許第12條最引人注目的地方是其過(guò)于簡(jiǎn)短。它沒(méi)有對(duì)議定的條件作出任何闡明，使這一問(wèn)題留待WTO成員與懇求參與方之間的談判來(lái)明確；也沒(méi)有對(duì)談判這些條件的程序作出任何規(guī)定，使此程序由每一參與任務(wù)組來(lái)協(xié)商達(dá)成。在這一點(diǎn)上，它與GATT1947第33條的對(duì)應(yīng)條款非常類(lèi)似。WTO秘書(shū)處，TechnicalNoteon

28、theAccessionProcess,WT/ACC/7/Rev2,1November2000(以下簡(jiǎn)稱(chēng)為“SecretariatNote),p.8. 17WTO秘書(shū)處在與WTO成員協(xié)商的根底上制定出了一套在參與談判中應(yīng)遵照的程序性規(guī)那么。參見(jiàn)SecretariatNote，pp.2,8-9.雖然這一程序規(guī)那么并無(wú)法律上的約束力，但它可以作為WTO參與任務(wù)的一個(gè)操作指南，并有助于提高參與進(jìn)程的一致性。 18這16個(gè)國(guó)家地域是厄瓜多爾、蒙古、保加利亞、巴拿馬、吉爾吉斯斯坦、拉脫維亞、愛(ài)沙尼亞、約旦、格魯吉亞、克羅地亞、阿爾巴尼亞、阿曼、立陶宛、摩爾多瓦、中國(guó)和中國(guó)臺(tái)北。1995年以來(lái)的WTO參與

29、信息可查閱/english/thewto-e/acc-c/completeacc-e.htm. 19參見(jiàn)SecretariatNote，Annex2,pp.71-72，此附錄收錄了當(dāng)時(shí)已締結(jié)的12個(gè)參與議定書(shū)的共有條款，其中第1部分第2條是并入條款。在SecretariatNote作出之后締結(jié)的4個(gè)議定書(shū)中都包含了與此前12個(gè)議定書(shū)一樣的并入條款。參見(jiàn)WT/ACC/LTU/54(Lithuania),WT/ACC/MOL/40(Moldova),WT/L/432(China),andWT/L/433(ChineseTaipei). 20參見(jiàn)SecretariatNote，Annex3，pp.7

30、5-,此處重申了12個(gè)國(guó)家參與時(shí)的承諾；立陶宛、摩爾多瓦和中國(guó)臺(tái)北的參與議定書(shū)參見(jiàn)注19；立陶宛、摩爾多瓦、中國(guó)臺(tái)北的參與任務(wù)組報(bào)告可分別查閱WT/ACC/LTU/52、WT/ACC/MOL/37、WT/MIN(01)/4。 21參見(jiàn)SecretariatNote,pp.22,73-74.這一分類(lèi)建立在對(duì)先于中國(guó)參與的12個(gè)國(guó)家包括10個(gè)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國(guó)家的參與議定書(shū)分析的根底之上。 22同上,p.6. 2315個(gè)參與成員不包括中國(guó)中，有14個(gè)承諾參與或就此啟動(dòng)談判。其中10個(gè)成員還參與了。參見(jiàn)SecretariatNote，pp.122-124,126-127、立陶宛參與任務(wù)組報(bào)告第140、157

31、條，摩爾多瓦參與任務(wù)組報(bào)告第150、153條和中國(guó)臺(tái)北參與任務(wù)組報(bào)告第166、223條。 24一切10個(gè)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國(guó)家不包括中國(guó)以及中國(guó)臺(tái)北作出了這一承諾。參見(jiàn)SecretariatNote，pp.75-78,以及立陶宛第19條、摩爾多瓦第30條、和中國(guó)臺(tái)北第155條參與議定書(shū)。 25參見(jiàn)SecretariatNote,pp.6-7(概括了在1996年12月和1998年5月舉行的新加坡及日內(nèi)瓦部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議中成員們對(duì)參與條件的評(píng)論)。 26同上。 27任務(wù)組報(bào)告共有343段。參見(jiàn)任務(wù)組報(bào)告第342段(列出納入議定書(shū)的143個(gè)段落)以及議定書(shū)第1條第2款將第342段納入議定書(shū)。 28這些部分包括：貿(mào)易

32、制度的實(shí)施第2條；非歧視第3條；特殊貿(mào)易安排第4條；貿(mào)易權(quán)第5條；國(guó)營(yíng)貿(mào)易第6條；非關(guān)稅措施第7條；進(jìn)出口答應(yīng)程序第8條；價(jià)錢(qián)控制第9條；補(bǔ)貼第10條；對(duì)進(jìn)出口產(chǎn)品征收的稅費(fèi)第11條；農(nóng)業(yè)第12條；技術(shù)性貿(mào)易壁壘第13條；衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施(第14條)；確定補(bǔ)貼和傾銷(xiāo)時(shí)的價(jià)錢(qián)可比性第15條；特定產(chǎn)品過(guò)渡性保證機(jī)制第16條；WTO成員的保管第17條；以及過(guò)渡性審議機(jī)制第18條。 29例如，議定書(shū)第11條要求中國(guó)保證國(guó)家主管機(jī)關(guān)或地方各級(jí)主管機(jī)關(guān)實(shí)施或管理的海關(guān)規(guī)費(fèi)或費(fèi)用“應(yīng)符合GATT1994。第13條第2款要求中國(guó)自參與時(shí)起“使一切技術(shù)法規(guī)、規(guī)范、和合格評(píng)定程序符合。 30例如，中國(guó)承諾自參與

33、時(shí)取消一切的出口補(bǔ)貼，由此放棄了根據(jù)SCMAgreement第27條第2款b項(xiàng)本應(yīng)享有的權(quán)益，這一條款允許開(kāi)展中國(guó)家成員延遲至2003年1月1日取消出口補(bǔ)貼，參見(jiàn)議定書(shū)第10條第3款。此外，中國(guó)承諾不征引SCM協(xié)定的27條第8款、27條第9款、和27條第13款，這些條款給與開(kāi)展中國(guó)家成員某些特殊待遇，參見(jiàn)任務(wù)組報(bào)告第171172段，這些內(nèi)容被納入到議定書(shū)當(dāng)中。 31參見(jiàn)議定書(shū)第10條第2款確定補(bǔ)貼“專(zhuān)向性的規(guī)范，第15條傾銷(xiāo)與補(bǔ)貼，第16條特定產(chǎn)品的保證機(jī)制；以及被納入的任務(wù)組報(bào)告第242段紡織產(chǎn)品的過(guò)渡性保證機(jī)制。 32有關(guān)反傾銷(xiāo)的特殊條款將在中國(guó)參與15年后到期;特定產(chǎn)品的保證將于參與后1

34、2年到期,紡織品過(guò)渡性保證機(jī)制將于2021年1月1日到期。同上注。 33我們并不清楚參與議定書(shū)中的這些條款對(duì)相關(guān)的WTO條款的解釋會(huì)產(chǎn)生何種法律影響。關(guān)于參與任務(wù)組報(bào)告對(duì)相關(guān)WTO條款的解釋的意義,參見(jiàn)MichaelLennard,NavigatingbytheStars:InterpretingtheWTOAgreements,5J.I.E.L.17(2002)26. 34中國(guó)在2001年已是全球貨物貿(mào)易的第六大進(jìn)口及出口國(guó),僅次于美國(guó)、德國(guó)、日本、法國(guó)、和英國(guó)。如將歐盟作為一個(gè)單位，中國(guó)的進(jìn)出口那么位居世界第四。在2001年的全球商業(yè)效力貿(mào)易中,中國(guó)是第12大出口國(guó)和第10大進(jìn)口國(guó).資料來(lái)

35、源:WTOStatics:InternationalTradeStatics2002,. 35參見(jiàn)任務(wù)組報(bào)告第339、341段，此部分內(nèi)容是關(guān)于中國(guó)參與(“GPA)的意向及有關(guān)在參與前應(yīng)采取的旨在符合GPA的步驟與措施。在入世后中國(guó)已獲得GPA的察看員資歷。并參見(jiàn)任務(wù)組報(bào)告第20段有關(guān)中國(guó)就民用航空器貿(mào)易作出的有限承諾。以上這些條款都已納入到議定書(shū)當(dāng)中。 36MeinhardHilf,Power,RulesandPrinciplesWhichOrientationforWTO/GATTlaw?,4J.I.E.L.(2001)111,at119,作者指出，廣義上的透明度至少可在以下三個(gè)不同的體系

36、中得到表達(dá)：WTO成員的國(guó)內(nèi)法律體制、WTO機(jī)構(gòu)采取的程序以及WTO爭(zhēng)端處理過(guò)程。 37參見(jiàn)GATT第10條；GATS第3條；第63條；TBT第2、10條；SPS第7條及附件B;SCM第7部分；第12條；第6條。 38參見(jiàn)議定書(shū)第2條(c)款，以及任務(wù)組報(bào)告第324336段，其中331334段及336段被納入議定書(shū)。此外，議定書(shū)第6條第1款要求中國(guó)保證國(guó)營(yíng)貿(mào)易企業(yè)的進(jìn)口采購(gòu)程序完全透明。 39參見(jiàn)議定書(shū)第2條(C)項(xiàng)和任務(wù)組報(bào)告第334段。 40參見(jiàn)第2條第9款。 41參見(jiàn)附件B,第5部分。 42議定書(shū)第2條(C)項(xiàng)第2款。 43GATS第3條第4款。 44第63條第3款。 45議定書(shū)第2條(

37、C)項(xiàng)第3款。 46問(wèn)題的一個(gè)主要根源在于中國(guó)的規(guī)那么制定權(quán)益的分散性。在中央一級(jí)有超越20個(gè)的政府機(jī)構(gòu)擁有制定法律、法規(guī)和規(guī)章的權(quán)益，包括全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)，國(guó)務(wù)院的各部委及其他有關(guān)部門(mén)。在地方一級(jí)，省人大及其常委會(huì)以及省政府有權(quán)公布地方性法規(guī)和規(guī)章。參見(jiàn)任務(wù)組報(bào)告第66段有關(guān)中國(guó)的立法機(jī)構(gòu)的簡(jiǎn)介。 47截至本文寫(xiě)作之時(shí)，我們并不清楚能否曾經(jīng)有某個(gè)政府機(jī)構(gòu)被授權(quán)擔(dān)任翻譯事項(xiàng)，也不明確WTO成員可從何種渠道系統(tǒng)而及時(shí)地獲得此類(lèi)譯文。 48根據(jù)美國(guó)貿(mào)易代表最近的一項(xiàng)報(bào)告，中國(guó)在履行翻譯義務(wù)方面曾經(jīng)滯后，“其主要緣由是在過(guò)去一年里公布了數(shù)量驚人的法律和規(guī)章。UnitedStatesTr

38、adeRepresentative,，2002ReporttoCongressonChinasWTOCompliance(11December2002),p.48,。 49參見(jiàn)GATT第10條，GATS第6條以及第41條。此外，ADAgreement)和SCMAgreement)要求成員提供時(shí)機(jī)對(duì)有關(guān)反傾銷(xiāo)及反補(bǔ)貼稅的行政決議進(jìn)展司法審查。參見(jiàn)ADAgreement，第13條及SCMAgreement，第23條。 50參見(jiàn)GATS第6條第2款b項(xiàng)；GATT第10條第3款c項(xiàng)；第41條第5款。 51GATT第10條第3款(b)項(xiàng)規(guī)定審查庭“應(yīng)獨(dú)立于受委托擔(dān)任行政實(shí)施的機(jī)構(gòu)，它們的決議應(yīng)由此類(lèi)機(jī)構(gòu)

39、執(zhí)行，并應(yīng)適用于此類(lèi)機(jī)構(gòu)的做法，除非進(jìn)口商在規(guī)定的上訴時(shí)間內(nèi)向上級(jí)法院或法庭提出上訴；但是如有充分理由以為該決議與既定法律原那么或現(xiàn)實(shí)不一致，那么該機(jī)構(gòu)的中央管理機(jī)構(gòu)可采取步驟在另一訴訟程序中審查此事項(xiàng)。 52參見(jiàn)第41條第4款。 53例如，第41條第3款“對(duì)一案件是非曲直的判決，最好采取書(shū)面方式并闡明理由。著重號(hào)為作者所加 54同前注50。 55原那么上，假設(shè)議定書(shū)的條款與多邊貿(mào)易協(xié)定中的條款有沖突,應(yīng)以議定書(shū)為準(zhǔn),其緣由在于,根據(jù)第12條，多邊貿(mào)易協(xié)定對(duì)中國(guó)的適用是以議定書(shū)中的條件為根底的。然而，我們不能確定，當(dāng)議定書(shū)就同一事項(xiàng)作出了與現(xiàn)有的WTO條款不同卻又較為籠統(tǒng)的規(guī)定時(shí)，特殊原那么能

40、否應(yīng)該適用。參見(jiàn)Lennard前注33引書(shū)，第7072頁(yè)，該部分內(nèi)容分析了特殊原那么lexspecialis)在WTO爭(zhēng)端處理裁定中的運(yùn)用。 56例如，GATS第1條“本協(xié)定適用于各成員影響效力貿(mào)易的措施就本協(xié)定而言，成員的措施指：中央、地域或地方政府和主管機(jī)關(guān)所采取的措施；以及由中央、地域或地方政府和主管機(jī)關(guān)授權(quán)行使權(quán)益的非政府機(jī)構(gòu)所采取的措施；第1條規(guī)定“由一成員領(lǐng)土內(nèi)的任何公共機(jī)構(gòu)提供的財(cái)政資助屬于該協(xié)定所調(diào)整的政府補(bǔ)貼的范疇。 57GATT第10條第2款(a)項(xiàng)。 58GATT第24條第12款和GATS第1條第3款a項(xiàng)。 59參見(jiàn)J.Jackson,W.DaveyandA.Sykes,

41、LegalProblemsofInternationalEconomicRelations:Cases,MaterialsandText,4thedn(West,2002),p.242. 60Ibid.并參見(jiàn)AnalyticalIndex,第24條,771-774頁(yè)。 61參見(jiàn)前注21。在不包括中國(guó)的15個(gè)參與成員中，有10個(gè)承諾取消或廢止地方各級(jí)政府采取的與不一致的措施，以保證在全部關(guān)稅領(lǐng)土內(nèi)的一致實(shí)施。參見(jiàn)前注16，SecretariatNote，第8082頁(yè)，以及前注20，立陶宛第29段、摩爾多瓦第48段、中國(guó)臺(tái)北第15段參與任務(wù)組報(bào)告。 62參見(jiàn)第27條“締約方不得征引其國(guó)內(nèi)法作為不履

42、行條約的理由。,8IntlLegalMaterials(1969),679. 63參見(jiàn)第14條，規(guī)定：“對(duì)于一成員領(lǐng)土內(nèi)地域或地方政府或主管機(jī)關(guān)采取的影響其遵守的措施，可征引由詳述和適用的GATT1994第22條和第23條的規(guī)定。如爭(zhēng)端處理機(jī)構(gòu)裁定GATT1994的一項(xiàng)規(guī)定未得到遵守，那么負(fù)有責(zé)任的成員應(yīng)采取其所能采取的合理措施保證其遵守。如遇無(wú)法保證遵守的情況，那么適用有關(guān)補(bǔ)償和中止減讓或其他義務(wù)的規(guī)定。 64議定書(shū)第2條A項(xiàng)第3款。 65任務(wù)組報(bào)告第70段。此段被納入到議定書(shū)當(dāng)中。 66議定書(shū)第2條A項(xiàng)第2款 67議定書(shū)第2條A項(xiàng)第4款 68任務(wù)組報(bào)告第75段。此段被納入到議定書(shū)當(dāng)中。 6

43、9參見(jiàn)第2條。 70參見(jiàn)附件，第1條。 71參見(jiàn)GATS第16條第1款、第17條第1款。 72參見(jiàn)第1、3條。 73參見(jiàn)第3條第1款。 74議定書(shū)包括任務(wù)組報(bào)告中被納入的部分包含了以下的國(guó)民待遇條款：第2條B項(xiàng)第3款特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)的企業(yè)；第3條非歧視；第5條貿(mào)易權(quán)；第7條第2款非關(guān)稅措施；第8條第2款進(jìn)出口答應(yīng)程序；第11條第4款對(duì)進(jìn)出口產(chǎn)品征收的稅費(fèi)；第13條第4款(a)項(xiàng)技術(shù)性貿(mào)易壁壘；任務(wù)組報(bào)告第18、19段普通性的國(guó)民待遇承諾，第22、23段全面遵守和執(zhí)行在國(guó)內(nèi)產(chǎn)品和進(jìn)口產(chǎn)品之間的非歧視原那么，以及廢止或修正與GATT第3條不一致的立法的承諾。 75例如，議定書(shū)第2條B款第3項(xiàng)確認(rèn)在對(duì)特殊

44、經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)的企業(yè)提供優(yōu)惠安排時(shí)，WTO關(guān)于非歧視和國(guó)民待遇的規(guī)定應(yīng)得到全面遵守；第7條第2款實(shí)施非關(guān)稅措施應(yīng)嚴(yán)厲遵守GATT第3條；第13條第4款a項(xiàng)保證對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品和國(guó)產(chǎn)品適用一樣的技術(shù)規(guī)范；任務(wù)組報(bào)告第22、23段全面遵守和執(zhí)行在國(guó)內(nèi)產(chǎn)品和進(jìn)口產(chǎn)品之間的非歧視原那么。 76議定書(shū)并沒(méi)有給出“外國(guó)投資企業(yè)foreign-fundedenterprise一詞的定義。根據(jù)中國(guó)法律，在外商投資企業(yè)FIEs可采取的方式當(dāng)中，中外合資企業(yè)、中外協(xié)作運(yùn)營(yíng)企業(yè)注冊(cè)為有限責(zé)任公司的、外商獨(dú)資企業(yè)、外商控股公司或外商投資股份是中國(guó)法人。有關(guān)外商投資企業(yè)的普通規(guī)定可查閱中國(guó)外經(jīng)貿(mào)部網(wǎng)站. 77參見(jiàn)本文第部分F節(jié)。

45、78議定書(shū)第5條第1款。按照議定書(shū)的規(guī)定，議定書(shū)附件2A中所列的產(chǎn)品不適用此貿(mào)易權(quán)，而是繼續(xù)維持其國(guó)營(yíng)貿(mào)易體制。 79議定書(shū)第5條第2款。 80議定書(shū)第8條第2款。 81對(duì)比之下，國(guó)內(nèi)零售和零售效力那么被列入中國(guó)效力貿(mào)易承諾減讓表當(dāng)中，參見(jiàn)議定書(shū)附件9，4，分銷(xiāo)效力：B零售效力及C零售效力。 82作為一個(gè)國(guó)民待遇條款，此條款的表述方式極不尋常。除了沒(méi)有限定其適用范圍外，這一條款運(yùn)用了“一樣待遇sametreatment一詞，而非“不低于的待遇(treatmentnolessthan)的格式?！耙粯哟鲆?guī)范提出了一個(gè)問(wèn)題：中國(guó)政府給予外國(guó)人的待遇能否可以比本國(guó)國(guó)民所享有的待遇更為優(yōu)惠。這一問(wèn)題不

46、會(huì)在WTO各協(xié)定的國(guó)民待遇條款下產(chǎn)生。 83實(shí)踐上，任務(wù)組報(bào)告第17段載明，中國(guó)代表強(qiáng)調(diào)中國(guó)對(duì)非歧視原那么所作承諾的重要性，但又指出，“對(duì)包括外商投資企業(yè)在內(nèi)的中國(guó)企業(yè)包括在中國(guó)的外國(guó)企業(yè)和個(gè)人給予非歧視性待遇的任何承諾，均需遵守議定書(shū)草案的其他規(guī)定，特別是不得損害中國(guó)在GATS、中國(guó)的詳細(xì)承諾減讓表或涉及與外貿(mào)有關(guān)的投資措施的承諾項(xiàng)下的權(quán)益。然而，第17段并未被納入到議定書(shū)當(dāng)中，因此不具有法律約束力。 84耐人尋味的是，中國(guó)自20世紀(jì)八十年代以來(lái)已締結(jié)了70多個(gè)雙邊投資協(xié)定，其中只需少數(shù)幾個(gè)包含了國(guó)民待遇條款。有關(guān)中國(guó)締結(jié)的雙邊投資協(xié)定的內(nèi)容可查閱ICSID,BilateralInvestm

47、entTreaties,China,/icsid. 85參見(jiàn)附件。 86議定書(shū)第7條第3款規(guī)定：“自參與時(shí)起，中國(guó)應(yīng)遵守，但不援用第5條的規(guī)定。中國(guó)應(yīng)取消并停頓執(zhí)行經(jīng)過(guò)法律、法規(guī)或其他措施實(shí)施的貿(mào)易平衡要求和外匯平衡要求、當(dāng)?shù)睾恳蠛统隹趯?shí)績(jī)要求。此外，中國(guó)將不執(zhí)行設(shè)置此類(lèi)要求的合同條款。第5條為開(kāi)展中國(guó)家在完全地符合協(xié)定要求之前提供了一個(gè)5年的過(guò)渡期。 87任務(wù)組報(bào)告中還包含了一些中國(guó)允許外資進(jìn)入汽車(chē)工業(yè)的承諾，并被納入議定書(shū)。參見(jiàn)任務(wù)組報(bào)告，第204208段。顯然，由于這些關(guān)于投資的承諾不適宜放在現(xiàn)有的WTO有關(guān)市場(chǎng)準(zhǔn)入義務(wù)的框架之內(nèi)附錄于GATT和GATS之后的貨物與效力承諾減讓表，議

48、定書(shū)將它們以一種“特例adhoc的方式規(guī)定在任務(wù)組報(bào)告當(dāng)中。 88對(duì)這樣一種不再局限于對(duì)貨物貿(mào)易有影響的廣泛的投資承諾，能否可以象TRIMs那樣適用GATT中的例外條款如GATT第20和21條，尚不明確。TRIMs第3條規(guī)定：“GATT1994項(xiàng)下的一切例外均應(yīng)酌情適用于本協(xié)定的規(guī)定。對(duì)比之下，議定書(shū)第7條第3款只是簡(jiǎn)單地聲明，這一范圍廣泛的投資義務(wù)不得損害議定書(shū)中的有關(guān)規(guī)定。缺乏對(duì)中國(guó)的投資承諾與現(xiàn)有的WTO協(xié)定，特別是GATT,GATS和TRIMs，之間關(guān)系的明確界定，將會(huì)在未來(lái)的有關(guān)這些承諾范圍的爭(zhēng)端中產(chǎn)生條約解釋的問(wèn)題。參見(jiàn)下文第部分，D，4。 89有關(guān)烏拉圭回合中在GATT框架內(nèi)進(jìn)展

49、投資守那么談判的努力，以及經(jīng)濟(jì)協(xié)作與開(kāi)展組織(OECD)倡導(dǎo)的多邊投資協(xié)定MAI談判情況的引見(jiàn)與分析，參見(jiàn)MichaelJ.TrebilcockandRobertHowse,TheRegulationofInternationalTrade,2ndedn(London:Routledge,1999),pp.351-353,357-365.有關(guān)多哈回合投資談判的議程，參見(jiàn)WTO,TradeandInvestment,theDohaMandate,. 90SeeTrebilcockandHowse,ibid,at352. 91GATT時(shí)期，一些前非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)國(guó)家NMEs(南斯拉夫、波蘭、羅馬尼亞

50、和匈牙利)的參與閱歷被普遍以為是不勝利的。有關(guān)GATT與中央方案經(jīng)濟(jì)國(guó)家的歷史回想，參見(jiàn)AlexanderPolouektov,Non-MaketEconomyIssuesintheWTOAnti-dumpinglawandAccessionNegotiation-RevivalofaTwo-tierMembership?36J.W.T.1(2002),5-12.并參見(jiàn)Jackson前注11引書(shū)，第325332頁(yè)，對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)國(guó)家納入GATT體制的情況引見(jiàn)。 92參見(jiàn)前注18。 93有關(guān)前非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)國(guó)家參與時(shí)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)承諾的概括，可參考Polouektov前注91引書(shū),第26-28頁(yè).

51、 94雖然私有企業(yè)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的標(biāo)志,WTO體制并未直接關(guān)注貿(mào)易者的一切制方式。相反,WTO關(guān)注的是那些被政府授予壟斷或?qū)I(yíng)權(quán)的企業(yè)的行為，無(wú)論該等企業(yè)歸政府一切還是私人一切。參見(jiàn):GATT第17條國(guó)營(yíng)貿(mào)易企業(yè)和GATS第8條壟斷和專(zhuān)營(yíng)效力提供者。并參見(jiàn)WillMartinandChristianBack,“TheImportanceofStateTradinginChinaTradeRegime,inFrederickM.Abbott(ed),ChinaintheWorldTradingSystem:DefingthePrinciplesofEngagement,(TheHague:Kluwe

52、rLawInternational,1998),p.156(“在GATT下重要的不是一切制，而是產(chǎn)生非競(jìng)爭(zhēng)行為的專(zhuān)營(yíng)權(quán)，citingB.HoekmanandM.Kostecki,ThePoliticalEconamyoftheWorldTradingSystem:fromGATTtoWTO(Oxford:OxfordUniversityPress,1995). 95例如，從法律上講,確認(rèn)當(dāng)前成員國(guó)內(nèi)一切貨物的價(jià)錢(qián)都由市場(chǎng)決議與成員承諾將由市場(chǎng)決議一切貨物的價(jià)錢(qián)兩者之間存在著重要區(qū)別，前者僅是對(duì)一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀的保證,并不含有繼續(xù)堅(jiān)持這一現(xiàn)狀的義務(wù). 96除了議定書(shū)第9條之外,任務(wù)組報(bào)告在第5064

53、段涉及到了價(jià)錢(qián)政策問(wèn)題，其中第60、62和64段被納入議定書(shū)。任務(wù)組報(bào)告中的有關(guān)義務(wù)包括：公布實(shí)行國(guó)家定價(jià)的貨物和效力的清單及其變卦情況；價(jià)錢(qián)控制將不被用于向國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)或效力提供者提供維護(hù)的目的；以與WTO相一致的方式實(shí)施價(jià)錢(qián)控制。 .97議定書(shū)沒(méi)有給出“國(guó)有及國(guó)家投資企業(yè)的定義。 98任務(wù)組報(bào)告第46段，此段被納入議定書(shū)。此外，中國(guó)在任務(wù)組報(bào)告第47段納入議定書(shū)中確認(rèn)，有關(guān)國(guó)有和國(guó)家投資企業(yè)用于商業(yè)銷(xiāo)售的貨物和效力的采購(gòu)的法律法規(guī)將不被視為與政府采購(gòu)有關(guān)的法律法規(guī)，因此，此類(lèi)購(gòu)買(mǎi)或銷(xiāo)售須遵守GATT第3條和GATS第2條、第16條及第17條。 99參見(jiàn)任務(wù)組報(bào)告第80段，指出擁有進(jìn)出口貨物權(quán)益

54、的企業(yè)共有35000家中資企業(yè)，雖然外商投資企業(yè)擁有貿(mào)易權(quán)，但僅限于根據(jù)企業(yè)的運(yùn)營(yíng)范圍供消費(fèi)目的的進(jìn)口和供出口。 100附件2A列出了實(shí)行國(guó)營(yíng)貿(mào)易的貨物清單。附件2A1列出了7類(lèi)84種貨物，包括糧食、植物油、食糖、煙草、廢品油、化肥和棉花，這些貨物的進(jìn)口實(shí)施國(guó)營(yíng)貿(mào)易。附件2A2列出了134種農(nóng)產(chǎn)品和商品，如茶、大米、金屬、煤炭、原油、絲和棉花，這些貨物的出口實(shí)行國(guó)營(yíng)貿(mào)易。 101參見(jiàn)本文第部分，D，2。. 102參見(jiàn)任務(wù)組報(bào)告第83、84、86段。 103議定書(shū)第5條第1款。 104議定書(shū)第6條第1、2款。 105參見(jiàn)任務(wù)組報(bào)告第208217段，其中第210、212、213、215、217段被

55、納入到議定書(shū)當(dāng)中，這些條款中包含了有關(guān)對(duì)石油產(chǎn)品和絲實(shí)行國(guó)營(yíng)貿(mào)易的內(nèi)容。 106Seepara.A(i)ofTPRM. 107參見(jiàn)第6條第4款 108SeeWTO,TradePolicyRevievws，. 109這16個(gè)下屬機(jī)構(gòu)是：貨物貿(mào)易理事會(huì)、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)、效力貿(mào)易理事會(huì)、國(guó)際收支限制委員會(huì)、市場(chǎng)準(zhǔn)入委員會(huì)、農(nóng)業(yè)委員會(huì)、衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施委員會(huì)、技術(shù)性貿(mào)易壁壘委員會(huì)、補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施委員會(huì)、反傾銷(xiāo)措施委員會(huì)、海關(guān)估價(jià)委員會(huì)、原產(chǎn)地規(guī)那么委員會(huì)、進(jìn)口答應(yīng)程序委員會(huì)、反貿(mào)易有關(guān)的投資措施委員會(huì)、保證措施委員會(huì)和金融效力委員會(huì)。 110按照目前的貿(mào)易政策審議機(jī)制，中國(guó)應(yīng)該每四年被

56、審議一次，但是在十年的過(guò)渡性審議期內(nèi)對(duì)中國(guó)的貿(mào)易政策審議被暫時(shí)取代了。議定書(shū)沒(méi)有對(duì)過(guò)渡性審議機(jī)制與貿(mào)易政策審議機(jī)制之間的關(guān)系作出闡明。 111假設(shè)這種建議屬于第9條第1款中總理事會(huì)的“決議的話，它們應(yīng)該具有與總理事會(huì)的其他決議一樣的法律效能。參見(jiàn)第9條第1款。 112Para.A(i)ofTPRM. 113參見(jiàn)DSU第1條第1款及附錄1“本體諒的適用協(xié)定。 114雖然在過(guò)渡性審議過(guò)程中，“中國(guó)也可提出與議定書(shū)第17條下其他WTO成員的保管有關(guān)的問(wèn)題，而且總理事會(huì)也可在這些方面提出建議，但過(guò)渡性審議機(jī)制條款中只是有關(guān)中國(guó)義務(wù)的內(nèi)容屬于命令性條款。參見(jiàn)議定書(shū)第18條第1、2款。 115議定書(shū)第18

57、條第3款明確規(guī)定：“根據(jù)本條審議問(wèn)題不得損害包括中國(guó)在內(nèi)的任何WTO成員在或任何諸邊貿(mào)易協(xié)定項(xiàng)下的權(quán)益和義務(wù)，并不得排除或構(gòu)成要求磋商或援用獲本議定書(shū)中其他規(guī)定的先決條件。 116對(duì)中國(guó)規(guī)定過(guò)渡性審議“主要是由于美國(guó)的堅(jiān)持，美國(guó)要求WTO可以對(duì)中國(guó)履行義務(wù)的情況進(jìn)展監(jiān)視。BNA,WTOReporter,10December2002,ContentiousWTOChinaReviewSaidLikelytoEndwithWhimper,notBang,availableatbna. 117參見(jiàn)BNA,WTOReporter，ibid,回想一年來(lái)中國(guó)與其他WTO成員就審議程序的不同方面的問(wèn)題所發(fā)生

58、的爭(zhēng)論。并參見(jiàn)BNA,WTOReporter,26September2002,WTO:ChinasRefusaltoAnsweQuadQueriesShutsDownComplianceReviewSession,availableatbna指出中國(guó)回絕就美國(guó)、歐盟、日本和加拿大提出的問(wèn)題向市場(chǎng)準(zhǔn)入委員會(huì)提供書(shū)面回答，理由是這種書(shū)面回答并不是議定書(shū)所要求的，以為過(guò)渡性審議給其人員缺乏的主管機(jī)關(guān)呵斥了繁重的負(fù)擔(dān)，并將資源從其他更為重要的貿(mào)易事項(xiàng)上轉(zhuǎn)移出來(lái)。 118SeeBNA,WTORepeter,11December2002,InFirstTransitinalReviewforChina,W

59、TOOffersPraiseforEfforts,NoConclus0ins,availableatbna. 119WTO上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告，歐共體關(guān)于某些計(jì)算機(jī)元件的關(guān)稅分類(lèi)案，WTO/DS62,67and68/AB/R(adopted22June1998),para.109“雖然每一減讓表代表的只是一個(gè)成員作出的關(guān)稅承諾，但它卻代表了全部成員的共同協(xié)定著重號(hào)為原文一切。 120議定書(shū)第1條第2款。 121參見(jiàn)DSU的第3條第8款。 122DSU的第3條第7款提示成員在訴諸爭(zhēng)端處理機(jī)制之前，應(yīng)思索采取這一措施能否會(huì)有效果。 123任務(wù)組報(bào)告第9段在討論中國(guó)能否應(yīng)享用開(kāi)展中國(guó)家在WTO所享有的全部特

60、殊待遇時(shí)闡明：“一些任務(wù)成員指出，由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的宏大規(guī)模、快速增長(zhǎng)和過(guò)渡性質(zhì)，在確定中國(guó)援用開(kāi)展中國(guó)家可運(yùn)用的過(guò)渡期和中其他特殊規(guī)定的需求方面，應(yīng)采取務(wù)虛的方式。這里，“中國(guó)經(jīng)濟(jì)的宏大規(guī)模、快速增長(zhǎng)和過(guò)渡性質(zhì)被用來(lái)作為中國(guó)不應(yīng)充分享有給予開(kāi)展中國(guó)家的特殊待遇的理由這種待遇根本上以降低WTO約束的方式表達(dá)出來(lái)，但不是作為應(yīng)對(duì)中國(guó)施加更為嚴(yán)厲的WTO義務(wù)的理由而提出的。 124同前注34。 125有關(guān)對(duì)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)成員在反傾銷(xiāo)領(lǐng)域遭到的于其他WTO成員的不公平待遇的評(píng)論，參見(jiàn)Polouektov前注91引書(shū)。 126參見(jiàn)前注93及前注94。 127該當(dāng)留意到，議定書(shū)使得中國(guó)能否開(kāi)展和堅(jiān)持市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不再僅