質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系QES內(nèi)審資料匯編

1、內(nèi)審報告編 制：XXX審 核：XXX批 準(zhǔn)：XXXXXX生活用品制造有限責(zé)任公司第 頁目錄關(guān)于開展管理體系內(nèi)部審核通知2內(nèi)審員委派通知書3質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審年度計劃4內(nèi)審實施計劃5內(nèi)部審核首次會議記錄6質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核檢查表7不符合項記錄39內(nèi)部審核末次會議記錄40首次/末次會議簽到表41內(nèi)審報告43不符合工作及糾正措施跟蹤表44XXX生活用品制造有限責(zé)任公司文件XX發(fā)202017號關(guān)于開展管理體系內(nèi)部審核通知公司各部門：為確保本公司建立的質(zhì)量、安全和職業(yè)健康安全管理體系能夠 持續(xù)有效的運行，經(jīng)公司會議研究，總經(jīng)理批準(zhǔn)，公司決定于2020年5月11日對

2、公司的質(zhì)量、安全和職業(yè)健康安全管理體系開展一次年度內(nèi)審活動，以便及時查找出在管理體系運行中的不符合工作情況。此次內(nèi)審范圍包括公司所有部門，審核內(nèi)容涉及 GB/T 19001-2016質(zhì)量管理體系 要求（ISO 9001:2015）、GB/T 24001-2016環(huán)境管理體系 要求及使用指南（ISO 14001:2015）和GB/T 45001-2020職業(yè)健康安全管理體系 要求及使用指南（ISO 45001:2018）要素中所有的要素。審核由公司派出的內(nèi)審組和被審核部門人員共同進行。請各部門接到通知后按照審核內(nèi)容做好準(zhǔn)備工作，迎接內(nèi)審。 XXX生活用品制造有限責(zé)任公司 2020年4月20日內(nèi)審

3、員委派通知書根據(jù)公司本年度的內(nèi)部審核計劃，現(xiàn)委派XXX為內(nèi)審組組長，成員XX、XXX、XXX、XX。內(nèi)審組按照GB/T 19001-2016質(zhì)量管理體系 要求（ISO 9001:2015）、GB/T 24001-2016環(huán)境管理體系 要求及使用指南（ISO 14001:2015）和GB/T 45001-2020職業(yè)健康安全管理體系 要求及使用指南（ISO 45001:2018）中所有要素要求對公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系進行審核。內(nèi)審時間：2020年5月11日 管理者代表：XX 2020年4月20日質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審年度計劃編號：JLWJ-NS-01評審日期2020年

4、5月11日時間08:30-17:00地點綜合辦公室審核目的：對公司進行內(nèi)部審核，以驗證各部門質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運行的符合性、有效性和適應(yīng)性，查找質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運行中的不符合項，提出整改意見，制定糾正措施，是管理層改進和完善管理體系的有效手段，為管理評審和外部審核作準(zhǔn)備。審核依據(jù)：1.管理體系文件（包括管理手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、管理制度、操作規(guī)程和記錄表格等）；2.國家或行業(yè)的有關(guān)法律、法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)；3.GB/T 19001-2016質(zhì)量管理體系 要求（ISO 9001:2015）、GB/T 24001-2016環(huán)境管理體系 要求及使用指南（ISO 14001

5、:2015）和GB/T 45001-2020職業(yè)健康安全管理體系 要求及使用指南（ISO 45001:2018）審核人員：審核組長：XXX 組員：XXX、XX、XXX、XXX受審核部門和涉及的要求、內(nèi)容： 此次內(nèi)部審核涉及本公司所覆蓋的全部質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系要素，各部門和全部工作人員要做到全力配合。審核過程中，涉及到相關(guān)問題的部門和個人，要在現(xiàn)場做積極有效的配合工作。審核日程安排：1.2020年4月10日制定內(nèi)審計劃，并上報給總經(jīng)理審核批準(zhǔn)。2.2020年4月20日由管理者代表委任內(nèi)審組成員。3.2020年4月20日綜合部主任通知各部門開展內(nèi)部審核，并要求各部門做好準(zhǔn)備。4.20

6、20年5月11日8:30進行初次會議。5.2020年5月11日9:00進行現(xiàn)場評審。6.2020年5月11日16:00進行末次會議。7.2020年5月11日16:50發(fā)布內(nèi)審報告審核報告的分發(fā)范圍：此次內(nèi)審工作報告的分發(fā)范圍為：公司所有部門審核方法：1.集中審核2.現(xiàn)場審核審核項目： GB/T 19001-2016（ISO 9001:2015）、GB/T 24001-2016（ISO 14001:2015）和GB/T 45001-2020（ISO 45001:2018）覆蓋的所有要素?？偨?jīng)理批示： 批準(zhǔn)人： 日 期： 編制：綜合部 2020年4月10日內(nèi)審實施計劃編號：JLWJ2020-NS-

7、02日期實施時間項目工作內(nèi)容2020年5月11日8:309:00首次會議介紹內(nèi)審組成員、內(nèi)審目的、內(nèi)審分組、內(nèi)審流程9:0012:00集中和現(xiàn)場審核內(nèi)審人員分組根據(jù)內(nèi)審查驗表進行集中審核和現(xiàn)場審核13:0015:30集中和現(xiàn)場審核內(nèi)審人員分組根據(jù)內(nèi)審查驗表進行集中審核和現(xiàn)場審核15:3016:00開具不符合項記錄2組人員對檢查記錄進行匯總，對審核中出現(xiàn)的不符合項開具不符合項記錄16:0017:00末次會議發(fā)布內(nèi)審中檢查出的不符合項目，針對不符合項目進行討論，提出整改內(nèi)容責(zé)任化和整改意見，限定整改期限。發(fā)布內(nèi)審報告。編制：綜合部內(nèi)部審核首次會議記錄編號：JLWJ2020-NS-02主持人受審部門

8、公司所有部門時間2020.5.11 8:30參會人見簽到表內(nèi)審組成員組長： 成員：會議記錄：1.會議內(nèi)容：2020年度管理體系例行內(nèi)部審核首次會議2.確定聯(lián)系人：各部門在接受審核時，分別指定1-2名陪同人員協(xié)助。3.內(nèi)審組分工內(nèi)審組分為2組，1組成員主要負責(zé)對體系文件（質(zhì)量手冊、程序文件、操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書、記錄表格等）進行檢查。2組成員主要負責(zé)對現(xiàn)場（操作流程、設(shè)備設(shè)施等）進行檢查。4.內(nèi)部審核目的、依據(jù)和范圍： 內(nèi)部審核目的：對公司進行內(nèi)部審核，以驗證公司各部門管理體系運行的符合性、有效性和適應(yīng)性，查找管理體系運行中的不符合項，提出整改意見，制定糾正措施，是管理層改進和完善管理體系的有效

9、手段，為管理評審和外部審核作準(zhǔn)備。 內(nèi)部審核依據(jù)：依據(jù)GB/T 19001-2016質(zhì)量管理體系 要求（ISO 9001:2015）、GB/T 24001-2016環(huán)境管理體系 要求及使用指南（ISO 14001:2015）、GB/T 45001-2020職業(yè)健康安全管理體系 要求及使用指南（ISO 45001:2018）、相關(guān)法律法規(guī)、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和公司管理體系文件作為本次審核依據(jù)。 內(nèi)部審核范圍：公司所有部門。5.內(nèi)部審核的方法和程序：采取聽取匯報、現(xiàn)場查看、提問、查閱資料等方式對各部門的管理體系和技術(shù)操作規(guī)范性進行全面考核。審核程序按公司程序文件內(nèi)部審核控制程序進行。6.確定內(nèi)審的日程安排：

10、日程安排依照內(nèi)審實施計劃進行，公司對日程安排無異議。7.本次審核重點：管理體系的符合性、有效性和適應(yīng)性，生產(chǎn)工作是否按照體系運行。記錄人： 時間： 年 月 日質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全（QES）管理體系內(nèi)部審核檢查表編號：JLWJ2020-NS-03審核組長審核組成員審核時間審核依據(jù)GB/T 19001-2016（ISO 9001:2015）、GB/T 24001-2016（ISO 14001:2015）、GB/T 45001-2020（ISO 45001:2018）、相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等。條款審核內(nèi)容檢查記錄審核結(jié)論備注公司管理手冊GB/T 19001-2016GB/T 24001-2016G

11、B/T 45001-20204組織環(huán)境4組織環(huán)境4組織所處的環(huán)境4組織所處的環(huán)境4.1理解組織及其環(huán)境4.1理解組織及其環(huán)境4.1理解組織及其所處的環(huán)境4.1理解組織及其所處的環(huán)境1.組織應(yīng)確定與其目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的各種外部和內(nèi)部因素；2.組織應(yīng)對這些內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審。1.各部門總結(jié)，對設(shè)計本部門的外部和內(nèi)部因素進行了分析。2.管理評審輸入了內(nèi)部和外部相關(guān)信息。符合4.2理解相關(guān)方的需求和期望4.2理解相關(guān)方的需求和期望4.2理解相關(guān)方的需求和期望4.2理解工作人員和其他相關(guān)方的需求和期望組織應(yīng)確認：與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關(guān)的

12、相關(guān)方；這些相關(guān)方需求和期望；這些需求和期望中哪些是將成為合規(guī)義務(wù)和其他要求。1.確定了與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關(guān)的相關(guān)方；文件中有相關(guān)方的需求描述；2.管理評審，對相關(guān)方的需求進行了評審，檢查了監(jiān)視評審記錄。符合4.3質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的范圍4.3確定質(zhì)量管理體系的范圍4.3確定環(huán)境管理體系的范圍4.3確定職業(yè)健康安全管理體系的范圍組織應(yīng)確定質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的邊界和適用性，以確定其范圍管理手冊等管理體系文件，文件對管理體系的范圍有明確的描述。符合4.4管理體系及其過程4.4質(zhì)量管理體系及其過程4.4環(huán)境管理體系及其過程4.4職業(yè)健康安全管理體系確定的過程有哪

13、些？形成了哪些文化的流程？是否確定了過程的輸入、輸出、目標(biāo)、風(fēng)險？確定了管理體系過程，公司依據(jù)GB/T 19001-2016（ISO 9001:2015）、GB/T 24001-2016（ISO 14001:2015）、GB/T 45001-2020（ISO 45001:2018）和公司實際編制了35項程序文件，確定了這些過程的輸入、輸出、目標(biāo)和風(fēng)險。符合5領(lǐng)導(dǎo)作用和工作人員參與5領(lǐng)導(dǎo)作用5領(lǐng)導(dǎo)作用5領(lǐng)導(dǎo)作用和工作人員參與5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾1.最高管理者應(yīng)證實其對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾,通過： a）對質(zhì)量、

14、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的有效性承擔(dān)責(zé)任； b）確保制定質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的方針和目標(biāo),并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致； c）確保質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系要求融入與組織的業(yè)務(wù)過程； d）促進使用過程方法和基于風(fēng)險的思維； e）確保獲得質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系所需的資源； f）溝通有效的管理和符合質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系要求的重要性； g）確保實現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的預(yù)期結(jié)果； h）促使、指導(dǎo)和支持員工努力提高質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的有效性； i）確保并促進持續(xù)改進； j）支持其他管理人員在其職責(zé)范圍內(nèi)證實其領(lǐng)導(dǎo)作用；k）保護工作人員

15、不因報告事件、危險源、風(fēng)險和機遇而遭受報復(fù)；l）確保組織建立和實施工作人員的協(xié)商和參與的過程；m）支撐健康安全委員會的建立和允許。2.以顧客為關(guān)注焦點 最高管理者應(yīng)證實其以顧客為關(guān)注焦點的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾,通過： a）確定、理解并持續(xù)滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求；綜合部編制適用的與公司產(chǎn)品有關(guān)的法律、法規(guī)清單。b）確定和應(yīng)對風(fēng)險和機遇，這些風(fēng)險和機遇可能影響產(chǎn)品和服務(wù)合格以及增強顧客滿意能力；c）始終致力于增強顧客滿意。1.管理手冊和公司上墻公示的承諾。2.總經(jīng)理簽訂的責(zé)任書，對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的有效性承擔(dān)責(zé)任。3.制定了質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方針和目標(biāo)，在管理手冊中

16、有描述。4.編制了管理手冊、程序文件等管理體系文件，并進行培訓(xùn)。5.制定了獎勵制度，對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系中做出貢獻的員工做出獎勵。6.管理手冊、員工手冊等管理體系文件和上墻公示的描述了各管理人員職責(zé)和權(quán)限。7.公司制定了管理制度和措施保護工作人員不因報告事件、危險源、風(fēng)險和機遇而遭受報復(fù)。8.公司編制了工作人員協(xié)商和參與控制程序。9.綜合部編制了與公司產(chǎn)品相關(guān)的法律法規(guī)清單。10.將顧客的要求形成了文件。11.對顧客進行了滿意度和意見調(diào)查，并對收集的信息進行了評審。根據(jù)調(diào)查報告制定了提升滿意度的措施。12.制定了應(yīng)對風(fēng)險和機遇的程序文件和措施。符合5.2質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方

17、針5.2方針5.2環(huán)境方針5.2職業(yè)健康安全方針1.制定、批準(zhǔn)、發(fā)布質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針。2.方針應(yīng)：a）適應(yīng)組織的宗旨和組織所處環(huán)境（包括其活動、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響），并支持其戰(zhàn)略方向； b）為制定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)提供框架； c）包括滿足法律法規(guī)要求和適用要求的承諾； d）包括持續(xù)改進質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的承諾；e）包括保護環(huán)境的承諾，其中包含污染預(yù)防及其他組織所處環(huán)境有關(guān)的特定承諾；f）包括履行其合規(guī)義務(wù)的承諾；g）包括持續(xù)改進質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系以提高管理績效的承諾； h）包括消除危險源和降低職業(yè)健康安全風(fēng)險的承諾；i）包括工作人

18、員及其代表（若有）的協(xié)商和參與的承諾；j）作為文件化信息的形式運行；k）在組織內(nèi)予以溝通；l）可為相關(guān)方獲?。籲）保持相關(guān)和適宜。1.制定了質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布，公司方針在管理手冊等管理體系文件有描述和進行了上墻公示。2.所制定的方針能夠滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。符合5.3組織的角色、職責(zé)和權(quán)限5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限5.3組織的角色、職責(zé)和權(quán)限5.3組織的角色、職責(zé)和權(quán)限1.組織機構(gòu)2.人員和部門的職責(zé)和權(quán)限1.公司編制了組織機構(gòu)圖，并進行了上墻和在管理手冊公示。2.制定了人員、部門的職責(zé)和權(quán)限，在管理手冊和員工手冊及上墻進行詳細描述。符合5.4工作人員的協(xié)商和參與5.4工

19、作人員的協(xié)商和參與組織應(yīng)建立、實施和保持過程，用于在職業(yè)健康安全管理體系的開發(fā)、策劃、實施、績效評價和改進措施中與所有使用層次和職能的工作人員及其代表的協(xié)商和參與。組織應(yīng)：a）為協(xié)商和參與提供必要的機制、時間、資源；b）提供及時的渠道，以獲取清晰的、易理解的和相關(guān)的職業(yè)健康安全管理體系信息。c）確定和消除障礙參與的障礙或壁壘，并盡可能減少那些難以消除的障礙或壁壘；d）強調(diào)與非管理類工作員工在如下方面的協(xié)商：1）確定相關(guān)方的需求與期望，2）建立職業(yè)健康安全方針；3）適用時，分配組織的角色、職責(zé)與權(quán)限。4）確定如何滿足法律法規(guī)和其它要求；5）建立職業(yè)健康安全目標(biāo)并為其實現(xiàn)進行策劃；6）確定對外包、

20、采購和承包方適用的控制措施；7）確定所需監(jiān)視、測量和評價的內(nèi)容；8）策劃、建立、實施和保持審核方案9）確保持續(xù)改進e）強調(diào)非管理的工作人員如下方面的參與：1）確定其協(xié)商和參與的機制；2）辨識危險源和評價風(fēng)險和機會；3）確定消除危險源和減低職業(yè)健康安全風(fēng)險的措施；4）確定能力要求、培訓(xùn)需求，培訓(xùn)和評價培訓(xùn)。5）確定需要溝通的內(nèi)容和應(yīng)如何實現(xiàn)溝通的方法。6）確定控制措施及其有效實施和應(yīng)用。7）調(diào)查事件和不符合，并確定糾正措施。1.制定了工作人員的協(xié)商和參與控制程序。2.公司通過會議都和非管理層員工代表或非管理層員工進行了協(xié)商討論，在管理體系開發(fā)、實施、績效評價和改進措施中征求非管理層員工意見。符合

21、6策劃6策劃6策劃6策劃6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施在策劃質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系時，公司應(yīng)考慮到4.1所提及的因素和4.2所提及的要求和4.3（職業(yè)健康安全管理體系范圍），并確定所需應(yīng)對的風(fēng)險和機遇，以a）確保質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果；b）增強有利影響c）預(yù)防或減少不利影響；d）實現(xiàn)持續(xù)改進。組織應(yīng)策劃：a）應(yīng)對這些風(fēng)險和機遇的措施；b）如何：1）在質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系過程中整合并實施這些措施（見 4.4）；2）評價這些措施的有效性。應(yīng)對措施應(yīng)與風(fēng)險和機遇對產(chǎn)品和服務(wù)符合性的潛

22、在影響相適應(yīng)。評價：環(huán)境因素識別的充分性、重要環(huán)境因素的充分性和合理性評價：危險源及重要危險源辨識與評價的充分性、合理性評價：合規(guī)性義務(wù)的確定是否充分性，查閱：合規(guī)性義務(wù)清單。1.制定了應(yīng)對風(fēng)險和機遇控制程序。2.公司進行了風(fēng)險檢查，提供了風(fēng)險檢查記錄和風(fēng)險匯總表。3.針對各類風(fēng)險，公司制定了應(yīng)對風(fēng)險和機遇的預(yù)防、糾正和改進措施。4.編制了環(huán)境因素清單。5.編制了重要危險源清單。6.編制了法律法規(guī)清單。符合6.2質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃6.2質(zhì)量目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃6.2環(huán)境目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃6.2職業(yè)健康安全目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃公司應(yīng)對相關(guān)職能、層次和質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管

23、理體系所需的過程設(shè)定目標(biāo)。質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)應(yīng)：1）與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針一致；2）可測量（可行時），或能夠進行績效評價；3）考慮適用的要求；4）與產(chǎn)品合格以及增強顧客滿意相關(guān)；5）與工作人員及其代表（若有）協(xié)商的結(jié)果；6）得到監(jiān)視；7）予以溝通；8）適當(dāng)時予以更新公司應(yīng)保持質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)的文件化信息。6.2.2策劃如何實現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)時，公司應(yīng)確定：a）要做什么；b）資源；c）誰負責(zé)；d）完成時間；e）如何評價結(jié)果。1.公司制定了質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)。2.公司根據(jù)相關(guān)職能、層次和管理體系過程制定了各部門的目標(biāo)。3.公司目標(biāo)和各部門目標(biāo)在

24、管理手冊、員工手冊進行了描述和進行了上墻公示。4.公司制定目標(biāo)與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針一致，符合標(biāo)準(zhǔn)要求。5.公司制定了目標(biāo)實施計劃，制定了具體措施、所需資源、負責(zé)人、完成時間。6.公司對目標(biāo)完成情況進行了統(tǒng)計，各部門目標(biāo)基本完成。7.公司對目標(biāo)完成情況進行了管理評審，進行了評價。符合6.3變更的策劃6.3變更的策劃當(dāng)組織確定需要對質(zhì)量管理體系進行變更時，變更應(yīng)按所策劃的方式實施（見 4.4）。組織應(yīng)考慮到：a）變更目的及其潛在后果；b）質(zhì)量管理體系的完整性；c）資源的可獲得性；d）責(zé)任和權(quán)限的分配或再分配。1.建立了文件控制程序，公司按文件控制程序?qū)芾眢w系文件進行變更，對變更內(nèi)容進行

25、了記錄。符合7支持7支持7支持7支撐7.1資源7.1資源7.1資源7.1資源1.組織應(yīng)確定并提供所需的資源，以建立、實施、保持和持續(xù)改進質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系。2.組織應(yīng)確定并提供所需要的人員，以有效實施質(zhì)量管理體系，并運行和控制其過程。3.組織應(yīng)確定、提供和維護所需的基礎(chǔ)設(shè)施，以運行過程，并獲得合格產(chǎn)品和服務(wù)。4.組織應(yīng)確定、提供并維護所需的環(huán)境，以運行過程，并獲得合格產(chǎn)品和服務(wù)。5.當(dāng)利用監(jiān)視或測量來驗證產(chǎn)品和服務(wù)符合要求時，組織應(yīng)確定并提供所需的資源，以確保結(jié)果有效和可靠。1.公司按照法律法規(guī)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)配備了與公司生產(chǎn)相符合的人員、設(shè)備設(shè)施、環(huán)境等。2.公司人員滿足公司管理、生

26、產(chǎn)等需求，建立了人力資源控制程序，公司建立了人員檔案、進行培訓(xùn)考核、有日常監(jiān)督管理方面記錄。3.公司設(shè)備設(shè)施滿足公司生產(chǎn)加工、儲運要求，建立了設(shè)備設(shè)施控制程序，公司對設(shè)備設(shè)施建立了單獨檔案，對設(shè)備設(shè)施使用、日常維護、維修進行了記錄、對設(shè)備設(shè)施進行狀態(tài)標(biāo)識。4.公司環(huán)境滿足公司生產(chǎn)加工等要求，公司環(huán)境衛(wèi)生、照明、通風(fēng)、通道等均合格，公司建立了工作環(huán)境安全控制程序，公司對公司環(huán)境衛(wèi)生、環(huán)境參數(shù)進行檢查、監(jiān)測和控制并記錄了記錄，有環(huán)境衛(wèi)生安全檢查記錄和溫濕度監(jiān)控記錄。5.公司計量器具符合公司產(chǎn)品驗證需求，公司建立了監(jiān)控和測量資源控制程序公司制定了校準(zhǔn)檢定控制程序，編制了年度檢定周期計劃表，計量器具均

27、有合格的檢定校準(zhǔn)證書，計量器具在證書有效期范圍內(nèi)，證書進行了確認，有校準(zhǔn)檢定確認記錄，公司制定了年度期間核查計劃，對計量器具進行了期間核查，有期間核查記錄。符合7.2能力7.2能力7.2能力7.2能力公司應(yīng)：a）確定其控制下工作的人員所需具備的能力，這些人員從事的工作影響質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系績效和有效性；b）基于適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)驗，確保這些人員是勝任的；c）適用時，采取措施以獲得所需的能力，并評價所采取措施的有效性；d）保留適當(dāng)?shù)某晌男畔?，作為人員能力的證據(jù)。1.公司編制了年度培訓(xùn)計劃，公司對員工進行了各類培訓(xùn)考核，有培訓(xùn)檔案和培訓(xùn)考核記錄。2.公司對所有人員進行了能力確認，公

28、司有崗位能力確認記錄，公司根據(jù)人員培訓(xùn)情況、經(jīng)驗、學(xué)歷等進行評估，并作為人員能力的證據(jù)。符合7.3意識7.3意識7.3意識7.3意識公司應(yīng)確保在其控制下工作的人員意識到：a）符合質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)和運行程序的重要性；b）確保在公司控制下的人員認識到所從事活動的相關(guān)性和重要性，以及如何為實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)做出貢獻，認識到在工作活動中實際的或潛在的重要環(huán)境因素、職業(yè)健康安全因素和質(zhì)量事故，以及個人工作改進所帶來的效益；c）他們對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系有效性的貢獻，包括對提高質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全績效的貢獻和改進的益處；d）不符合質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系要求，包括未履

29、行公司的合規(guī)義務(wù)的后果。e）執(zhí)行管理體系方針，實現(xiàn)體系要求，遵循運行程序，包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)方面的作用與職責(zé)；f）偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。1.公司通過了會議、宣傳欄、管理體系文件傳達了質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)和運行程序的重要性；所從事活動的相關(guān)性和重要性；如何為實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)做出貢獻，個人工作改進所帶來的效益；履行公司的合規(guī)義務(wù)的后果等內(nèi)容有相關(guān)會議記錄、宣傳資料。2.抽查5名工作人員，工作人員有相關(guān)意識。符合7.4溝通7.4溝通7.4溝通7.4溝通組織應(yīng)確定與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的內(nèi)部和外部溝通，包括：a）溝通什么；b）何時溝通；c）與誰溝通；d）如何溝通；e

30、）由誰溝通1.建立了信息交流控制程序符合7.5文件化信息7.5成文信息7.5成文信息7.5文件化信息公司的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系應(yīng)包括：a）GB/T 19001-2016質(zhì)量管理體系 要求（ISO 9001:2015）、GB/T 24001-2016環(huán)境管理體系 要求及使用指南（ISO 14001:2015）和GB/T 45001-2020職業(yè)健康安全管理體系 要求及使用指南（ISO 45001:2018）要求的文件化信息；b）公司實現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系有效性所必須的文件化信息。1.建立了文件控制程序和記錄控制程序2.公司建立質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件包括：管

31、理手冊、程序文件、管理制度、員工手冊、作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)范、各類應(yīng)急預(yù)案/演練方案和各類記錄表格。有受控文件清單，包括公司內(nèi)部文件和外部文件。符合8運行8運行8運行8運行8.1運行策劃和控制8.1運行策劃和控制8.1運行策劃和控制8.1運行策劃和控制1.組織應(yīng)建立、實施、控制并保持滿足環(huán)境管理體系要求以及第6章識別的措施所需的過程;2.組織應(yīng)控制層級，建立、實施和保持用于消除危險源和降低職業(yè)健康安全風(fēng)險的過程;3.組織應(yīng)建立過程，用于實施和控制所策劃的、影響職業(yè)健康安全績效的臨時性和永久性變更。4.組織應(yīng)建立、實施和保持用于控制產(chǎn)品和服務(wù)采購的過程，以確保采購符合其職業(yè)健康安全管理體系。1.公

32、司建立了對危險源、職業(yè)健康安全、環(huán)境因素識別的程序文件。2.公司制定了對于的預(yù)防、糾正和改進措施。3.有危險源、環(huán)境因素的檢查記錄和危險源、環(huán)境因素清單和評價表。符合8.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求8.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求1.與顧客溝通的內(nèi)容應(yīng)包括：a）提供有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的信息；b）處理問詢、合同或訂單，包括更改；c）獲取有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的顧客反饋，包括顧客投訴；d）處置或控制顧客財產(chǎn)；e）關(guān)系重大時，制定應(yīng)急措施的特定要求。2.在確定向顧客提供的產(chǎn)品和服務(wù)的要求時，組織應(yīng)確保：a) 產(chǎn)品和服務(wù)的要求得到規(guī)定，包括：1）適用的法律法規(guī)要求；2）組織認為的必要要求。b）提供的產(chǎn)品和服務(wù)能夠滿足所聲明的要求。3

33、.組織應(yīng)確保有能力向顧客提供滿足要求的產(chǎn)品和服務(wù)。在承諾向顧客提供產(chǎn)品和服務(wù)之前，組織應(yīng)對如下各項要求進行評審：a）顧客規(guī)定的要求，包括對交付及交付后活動的要求；b）顧客雖然沒有明示，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求；c）組織規(guī)定的要求；d）適用于產(chǎn)品和服務(wù)的法律法規(guī)要求；e）與以前表述不一致的合同或訂單要求。適用時，組織應(yīng)保留與下列方面有關(guān)的成文信息：a）評審結(jié)果；b）產(chǎn)品和服務(wù)的新要求。4.若產(chǎn)品和服務(wù)要求發(fā)生更改，組織應(yīng)確保相關(guān)的成文信息得到修改，并確保相關(guān)人員知道已更改的要求。1.抽查5份合同和合同評審記錄。未發(fā)現(xiàn)問題。2.未發(fā)生過更改情況。符合8.3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)8.

34、3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)組織應(yīng)建立、實施和保持適當(dāng)?shù)脑O(shè)計和開發(fā)過程，以確保后續(xù)的產(chǎn)品和服務(wù)的提供。1.在確定設(shè)計和開發(fā)的各個階段和控制時，組織應(yīng)考慮：a）設(shè)計和開發(fā)活動的性質(zhì)、持續(xù)時間和復(fù)雜程度；b）所需的過程階段，包括適用的設(shè)計和開發(fā)評審；c）所需的設(shè)計和開發(fā)驗證及確認活動；d）設(shè)計和開發(fā)過程涉及的職責(zé)和權(quán)限；e）產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)所需的內(nèi)部和外部資源：f）設(shè)計和開發(fā)過程參與人員之間接口的控制需求；g）顧客和使用者參與設(shè)計和開發(fā)過程的需求；h）對后續(xù)產(chǎn)品和服務(wù)提供的要求；i）顧客和其他相關(guān)方期望的設(shè)計和開發(fā)過程的控制水平；j）證實已經(jīng)滿足設(shè)計和開發(fā)要求所需的成文信息。2.組織應(yīng)針對所設(shè)計

35、和開發(fā)的具體類型的產(chǎn)品和服務(wù)，確定必需的要求。要求應(yīng)考慮：a）功能和性能要求；b）來源于以前類似設(shè)計和開發(fā)活動的信息；c）法律法規(guī)要求；d）組織承諾實施的標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)規(guī)范；e）由產(chǎn)品和服務(wù)性質(zhì)所導(dǎo)致的潛在失效后果。針對設(shè)計和開發(fā)的目的，輸入應(yīng)是充分和適宜的，且應(yīng)完整、清楚。相互矛盾的設(shè)計和開發(fā)輸入應(yīng)得到解決。組織應(yīng)保留有關(guān)設(shè)計和開發(fā)輸入的成文信息。3.組織應(yīng)對設(shè)計和開發(fā)過程進行控制，以確保：a）規(guī)定擬獲得的結(jié)果；b）實施評審活動，以評價設(shè)計和開發(fā)的結(jié)果滿足要求的能力；c）實施驗證活動，以確保設(shè)計和開發(fā)輸出滿足輸入的要求；d）實施確認活動，以確保產(chǎn)品和服務(wù)能夠滿足規(guī)定的使用要求或預(yù)期用途；e）針對

36、評審、驗證和確認過程中確定的問題采取必要措施；f）保留這些活動的成文信息。4.組織應(yīng)確保設(shè)計和開發(fā)輸出：a）滿足輸入的要求；b）滿足后續(xù)產(chǎn)品和服務(wù)提供過程的需要；c）包括或引用監(jiān)視和測量的要求，適當(dāng)時，包括接收準(zhǔn)則；d）規(guī)定產(chǎn)品和服務(wù)特性，這些特性對于預(yù)期目的、安全和正常提供是必需的。5.組織應(yīng)對產(chǎn)品和服務(wù)設(shè)計和開發(fā)期間以及后續(xù)所做的更改進行適當(dāng)?shù)淖R別、評審和控制，以確保這些更改對滿足要求不會產(chǎn)生不利影響。組織應(yīng)保留下列方面的成文信息：a）設(shè)計和開發(fā)更改；b）評審的結(jié)果；c）更改的授權(quán)；d）為防止不利影響而采取的措施。目前沒有進行產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)。不適用8.4外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制8.4外

37、部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制1.組織應(yīng)確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)符合要求。在下列情況下，組織應(yīng)確定對外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)實施的控制：a) 外部供方的產(chǎn)品和服務(wù)將構(gòu)成組織自身的產(chǎn)品和服務(wù)的一部分；b) 外部供方代表組織直接將產(chǎn)品和服務(wù)提供給顧客；c) 組織決定由外部供方提供過程或部分過程。組織應(yīng)基于外部供方按照要求提供過程、產(chǎn)品或服務(wù)的能力，確定并實施外部供方的評價、選擇、績效監(jiān)視以及再評價的準(zhǔn)則。對于這些活動和由評價引發(fā)的任何必要的措施，組織應(yīng)保留成文信息。2.組織應(yīng)確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)不會對組織穩(wěn)定地向顧客交付合格產(chǎn)品和服務(wù)的能力產(chǎn)生不利影響。組織應(yīng)：a)確保外部提供的過

38、程保持在其質(zhì)量管理體系的控制之中；b）規(guī)定對外部供方的控制及其輸出結(jié)果的控制；c）考慮：1）外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)對組織穩(wěn)定地滿足顧客要求和適用的法律法規(guī)要求的能力的潛在影響；2）外部供方實施控制的有效性；d）確定必要的驗證或其他活動，以確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)滿足要求。3）組織應(yīng)確保在與外部供方溝通之前所確定的要求是充分和適宜的。組織應(yīng)與外部供方溝通以下要求：a) 需提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)； b) 對下列內(nèi)容的批準(zhǔn)：1）產(chǎn)品和服務(wù)；2）方法、過程和設(shè)備；3）產(chǎn)品和服務(wù)的放行；c) 能力，包括所要求的人員資格；d）外部供方與組織的互動；e）組織使用的對外部供方績效的控制和監(jiān)視；f）組

39、織或其顧客擬在外部供方現(xiàn)場實施的驗證或確認活動。1.建立了外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制程序。2.建立了采購控制程序。3.抽查5分供方評定報告，公司對供方的產(chǎn)品、資質(zhì)、有無不良信息等進行了評價。4.公司對評定合格的供方建立了合格供方名錄。符合8.5生產(chǎn)和服務(wù)提供8.5生產(chǎn)和服務(wù)提供1.組織應(yīng)在受控條件下進行生產(chǎn)和服務(wù)提供。適用時，受控條件應(yīng)包括：a）可獲得成文信息，以規(guī)定以下內(nèi)容：1）擬生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務(wù)或進行的活動的特征；2）擬獲得的結(jié)果。b）可獲得和使用適宜的監(jiān)視和測量資源；c）在適當(dāng)階段實施監(jiān)視和測量活動，以驗證是否符合過程或輸出的控制準(zhǔn)則以及產(chǎn)品和服務(wù)的接收準(zhǔn)則；d）為過程的運行使

40、用適宜的基礎(chǔ)設(shè)施，并保持適宜的環(huán)境；e）配備勝任的人員，包括所要求的資格；f）若輸出結(jié)果不能由后續(xù)的監(jiān)視或測量加以驗證，應(yīng)對生產(chǎn)和服務(wù)提供過程實現(xiàn)策劃結(jié)果的能力進行確認，并定期再確認；g）采取措施防止人為錯誤；h）實施放行、交付和交付后活動。2.需要時，組織應(yīng)采用適當(dāng)?shù)姆椒ㄗR別輸出，以確保產(chǎn)品和服務(wù)合格。組織應(yīng)在生產(chǎn)和服務(wù)提供的整個過程中按照監(jiān)視和測量要求識別輸出狀態(tài)。當(dāng)有可溯要求時，組織應(yīng)控制輸出的唯一性標(biāo)識，并應(yīng)保所需的成文信息以實現(xiàn)可追溯。3.組織應(yīng)愛護在組織控制下或組織使用的顧客或外部供方的財產(chǎn)。對組織使用的或構(gòu)成產(chǎn)品和服務(wù)一部分的顧客和外部供方財產(chǎn)，組織應(yīng)予以識別、驗證、保護和防護。

41、若顧客或外部供方的財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用情況，組織應(yīng)向顧客或外部供方報告，并保留所發(fā)生情況的成文信息。4.組織應(yīng)在生產(chǎn)和服務(wù)提供期間對輸出進行必要的防護，以確保符合要求。5.組織應(yīng)滿足與產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的交付后活動的要求。6.在確定所要求的交付后活動的覆蓋范圍和程度時，組織應(yīng)考慮：a）法律法規(guī)要求；b）與產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的潛在不良的后果；c）產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、使用和預(yù)期壽命；d）顧客要求；e）顧客反饋。7.組織應(yīng)對生產(chǎn)或服務(wù)提供的更改進行必要的評審和控制，以確保持續(xù)地符合要求。組織應(yīng)保留成文信息，包括有關(guān)更改評審的結(jié)果、授權(quán)進行更改的人員以及根據(jù)評審所采取的必要措施。1.建立了生產(chǎn)和服務(wù)控

42、制程序2.公司制定了作用指導(dǎo)書、操作規(guī)范、制定了流程圖、制定了文藝文件、圖紙、提供了相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。3.配備了經(jīng)過培訓(xùn)合格滿足生產(chǎn)要求的人員。4.制定了制度和措施防止人為失誤。5.對生產(chǎn)全過程進行了監(jiān)視。6.查看了生產(chǎn)流程是按照作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)范、圖紙和流程進行。6.建立了標(biāo)識和可追溯性控制程序。7.倉庫抽查了10份成品，對產(chǎn)品上標(biāo)識編號進行了溯源，能夠?qū)ιa(chǎn)廠房、設(shè)備、時間等進行追溯。有相關(guān)生產(chǎn)記錄。8.公司不涉及顧客和供方財產(chǎn)情況。9.查看入庫流程，產(chǎn)品完工后經(jīng)檢驗合格后辦理入庫手續(xù)，入庫手續(xù)齊全。10.查看了倉庫，倉庫布置合理，標(biāo)識清除，通道暢通，成品和半成品分區(qū)域存放，抽查了10份產(chǎn)品出入

43、庫記錄，記錄信息準(zhǔn)確齊全，出入庫手續(xù)齊全。11.作業(yè)文件和工藝變更均進行了變更記錄。符合8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行組織應(yīng)在適當(dāng)階段實施策劃的安排，以驗證產(chǎn)品和服務(wù)的要求已得到滿足。除非得到有關(guān)授權(quán)人員的批準(zhǔn)，適用時得到顧客的批準(zhǔn)，否則在策劃的安排已圓滿完成之前，不應(yīng)向顧客放行產(chǎn)品和交付服務(wù)。組織應(yīng)保留有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)放行的成文信息。成文信息應(yīng)包括：a）符合接收準(zhǔn)則的證據(jù)；b）可追溯到授權(quán)放行人員的信息。1.抽查了要進行放行的產(chǎn)品的檢驗合格記錄，公司在進行放行前均進行了檢驗，檢驗記錄信息齊全，有檢驗人員簽章信息。2.抽查了10份交付記錄，信息記錄準(zhǔn)確齊全，放行人員簽字存在代簽情況

44、。不符合8.7不合格輸出的控制8.7不合格輸出的控制1.組織應(yīng)確保對不符合要求的輸出進行識別和控制，以防止非預(yù)期的使用或交付。組織應(yīng)根據(jù)不合格的性質(zhì)及其對產(chǎn)品和服務(wù)符合性的影響采取適當(dāng)措施。這也適用于在產(chǎn)品交付之后，以及在服務(wù)提供期間或之后發(fā)現(xiàn)的不合格產(chǎn)品和服務(wù)。組織應(yīng)通過下列一種或幾種途徑處置不合格輸出：a）糾正；b）隔離、限制、退貨或暫停對產(chǎn)品和服務(wù)的提供；c）告知顧客；d）獲得讓步接收的授權(quán)。對不合格輸出進行糾正之后應(yīng)驗證其是否符合要求。2.組織應(yīng)保留下列成文信息a）描述不合格；b）描述所采取的措施；c）描述獲得的讓步；d）識別處置不合格的授權(quán)。1.建立了不合格品控制程序。2.抽查了10

45、份不合格產(chǎn)品處理記錄，記錄內(nèi)容齊全，包含了不合格品描述、采取的措施、獲得的讓步、處置不合格品的批準(zhǔn)等信息。符合8.8應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)為了對識別出的潛在緊急情況進行應(yīng)急準(zhǔn)備并作出響應(yīng)所需的過程。組織應(yīng)：通過策劃的措施做好響應(yīng)緊急情況的準(zhǔn)備，以預(yù)防或減輕它所帶來的不利影響；對實際發(fā)生的緊急情況做出響應(yīng)；針對緊急情況建立所策劃的響應(yīng)，包括提供急救；根據(jù)緊急情況和潛在影響的程度，采取相適應(yīng)的措施以預(yù)防或減輕緊急情況帶來的后果；可行時，定期試驗和演練所策劃的響應(yīng)措施；定期評審并修訂過程和策劃的響應(yīng)措施，特別是發(fā)生緊急情況后或進行試驗后；適當(dāng)時，向有關(guān)的相關(guān)方，包括在

46、組織控制下工作的人員提供與應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)相關(guān)的信息和培訓(xùn)。必須考慮所有有關(guān)的相關(guān)方的需求和能力，適當(dāng)時確保其參與制定所策劃的響應(yīng)。組織應(yīng)保持必要程度的文件化信息，以確信過程能按策劃得到實施。1.建立了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序2.公司制定了應(yīng)對各種事故的應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急演練方案。查閱了應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急演練方案。3.公司組織了應(yīng)急培訓(xùn)，查閱了相關(guān)培訓(xùn)記錄。4.公司定期組織進行了各類應(yīng)急演練，并進行了記錄和有效性評價、總結(jié)，查閱了應(yīng)急演練記錄。4.公司對應(yīng)急預(yù)案定期進行了評審，查閱了評審記錄。符合9績效評價9績效評價9績效評價9績效評價9.1監(jiān)視、測量、分析和評價9.1監(jiān)視、測量、分析和評價9.1監(jiān)視、測

47、量、分析和評價9.1監(jiān)視、測量、分析和評價績效1.組織應(yīng)確定：a）需要監(jiān)視和測量什么；b）需要用什么方法進行監(jiān)視、測量、分析和評價，以確保結(jié)果有效；c）公司評價其環(huán)境績效和職業(yè)健康安全績效所依據(jù)的準(zhǔn)則和適當(dāng)?shù)膮?shù)；d）何時實施監(jiān)視和測量；e）何時對監(jiān)視和測量的結(jié)果進行分析和評價。2.組織應(yīng)監(jiān)視顧客對其需求和期望已得到滿足的程度的感受。組織應(yīng)確定獲取、監(jiān)視和評審該信息的方法。3.組織應(yīng)建立、實施并保持評價其合規(guī)義務(wù)履行情況所需的過程。公司應(yīng)：a）確定實施合規(guī)性評價的頻次；b）評價合規(guī)性，必要時采取措施c）保持其合規(guī)情況的知識和對其合規(guī)情況的理解。公司應(yīng)保留文件化信息,作為合規(guī)性評價結(jié)果的證據(jù)。4

48、）組織應(yīng)分析和評價通過監(jiān)視和測量獲得的適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)和信息。應(yīng)利用分析結(jié)果評價：a）產(chǎn)品和服務(wù)的符合性；b）顧客滿意程度；c）質(zhì)量管理體系的績效和有效性；d）策劃是否得到有效實施；e）應(yīng)對風(fēng)險和機遇所采取措施的有效性；f）外部供方的績效；g）質(zhì)量管理體系改進的需求。1.建立了監(jiān)視、測量、分析和評價績效程序2.檢查了部門目標(biāo)完成情況。3.檢查了滿意度統(tǒng)計表，顧客滿意度為97%,達到了公司目標(biāo)要求。4.查閱了各類分析評價記錄。符合9.2內(nèi)部審核9.2內(nèi)部審核9.2內(nèi)部審核9.2內(nèi)部審核1.公司應(yīng)按策劃的時間間隔進行內(nèi)部審核。以提供關(guān)于質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的信息是否：a）管理體系的符合性；1

49、）公司自身的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的要求；2）質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的要求；b）得到有效實施和保持。2.組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個內(nèi)部審核方案，包括實施審核的頻次、方法、職責(zé)、策劃要求和內(nèi)部審核報告。建立內(nèi)部審核方案時，組織必須考慮相關(guān)過程的重要性，影響組織的變化及以往審核的結(jié)果。組織應(yīng)：a） 依據(jù)有關(guān)過程的重要性、對組織產(chǎn)生影響的變化和以往的審核結(jié)果，策劃、制定、實施和保持審核方案，審核方案包括頻次、方法、職責(zé)、策劃要求和報告；b）規(guī)定每次審核的審核準(zhǔn)則和范圍；c）選擇審核員并實施審核，以確保審核過程客觀公正；d）確保將審核結(jié)果報告給相關(guān)管理者；e）及時采取適當(dāng)?shù)募m

50、正和糾正措施；f）保留成文信息，作為實施審核方案以及審核結(jié)果的證據(jù)。1.建立了內(nèi)部審核控制程序。2.制定了內(nèi)部審核計劃，本年度內(nèi)部審核正在進行中。3.公司內(nèi)部審核時間為每年1次，間隔不超過12個月。4.公司內(nèi)部審核內(nèi)容包含了GB/T 19001-2016（ISO 9001:2015）、GB/T 24001-2016（ISO 14001:2015）、GB/T 45001-2020（ISO 45001:2018）、相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等要素。5.去年內(nèi)部審核中檢查出的不符合項均進行了整改，并進行了追蹤。6.去年的內(nèi)部審核報告發(fā)放至各部門。符合9.3管理評審9.3管理評審9.3管理評審9.3管理評審1

51、.最高管理者應(yīng)按照策劃的時間間隔對組織的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系進行評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，并與組織的戰(zhàn)略方向一致。2.管理評審輸入a）以往管理評審所采取措施的狀況；b）與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的內(nèi)外部變化；1）相關(guān)方的需求和期望；2）法律法規(guī)要求和其他要求；3）風(fēng)險和機遇；4）其他重要因素；c）質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)的實現(xiàn)程度；d）公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全績效方面和有效性的信息，包括以下方面的趨勢：1）事件、不符合、糾正措施和持續(xù)改進；2）監(jiān)視和測量的結(jié)果；3）對法律法規(guī)要求和其他要求的合規(guī)性評價的結(jié)果；4）審核結(jié)果；5）工作人員的協(xié)調(diào)和參

52、與；6）風(fēng)險和機遇；7）顧客滿意和相關(guān)方的反饋；8）質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理目標(biāo)的實現(xiàn)情況；9）外部供方的績效；e）資源的充分性；f）來自相關(guān)方的信息交流，包括抱怨；g）持續(xù)改進的機會；h）應(yīng)對風(fēng)險和機遇所采取措施的有效性。3.管理評審的輸出應(yīng)包括以下內(nèi)容：a）對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性的結(jié)論；b）與持續(xù)改進機會相關(guān)的決策；c）與任何對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系變更的需求；d）資源需求；e）如需要，采取的措施f）如需要，改進質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系和其他業(yè)務(wù)過程融合的機會；g）對公司戰(zhàn)略方向的任何影響。1.建立了管理評審控制程序。2.公司管

53、理評審時間間隔為每年1次，間隔不超過12個月。3.公司制定了本年度管理評審計劃。4.公司去年度管理評審包含了標(biāo)準(zhǔn)要求的輸入信息和輸出信息。5.去年管理評審中的不符合項已進行了整改，并進行了追蹤。符合10改進10改進10改進10改進10.1總則10.1總則10.1總則10.1總則組織應(yīng)確定和選擇改進機會，并采取必要措施，以滿足顧客要求和增強顧客滿意。這應(yīng)包括：a）改進產(chǎn)品和服務(wù)，以滿足要求并關(guān)注未來的需求和期望； b）糾正、預(yù)防或減少不利影響； c）改進質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的績效和有效性。 改進的例子可包括糾正、糾正措施、持續(xù)改進、突破性變革、創(chuàng)新和重組。1.建立了改進、糾正和預(yù)防措

54、施控制程序。符合10.2事件、不符合和糾正措施10.2不合格和糾正措施10.2不符合和糾正措施10.2事件、不符合和糾正措施1.當(dāng)出現(xiàn)不合格時，包括來自投訴的不合格，組織應(yīng)：a）及時對事件和不符合做出反應(yīng)，并在適用時； 1）采取措施予以控制和糾正； 2）處置后果，包括減輕不利影響； b）通過下列活動，評價價是否需要采取措施，以消除導(dǎo)致事件或不符合的根本原因，避免其再次發(fā)生或者在其他場合發(fā)生：1）調(diào)查和分析事件和評審不符合；2）確定導(dǎo)致事件或不符合的原因；3）確定類似事件是否曾經(jīng)發(fā)生過，不符合是否存在，或他們是否可能會發(fā)生。c）在適當(dāng)時，對現(xiàn)有的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全風(fēng)險和其他風(fēng)險的評價進行評

55、審；d）實施所需的措施；e）評審所采取的糾正措施的有效性；f）需要時，更新策劃期間確定的風(fēng)險和機遇；g）需要時，變更質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系。糾正措施應(yīng)與不合格所產(chǎn)生的影響相適應(yīng)。2.組織應(yīng)保留成文信息，作為下列事項的證據(jù)：a）事件或不符合的性質(zhì)以及所采取的任何后續(xù)措施；b）任何措施和糾正措施的結(jié)果，包括其有效性。組織應(yīng)就此文件化信息與相關(guān)工作人員及其代表和其他有關(guān)的相關(guān)方進行溝通。1.查閱了出現(xiàn)不合格時，包括投訴、內(nèi)審和管理評審出現(xiàn)的不符合項等。制定的糾正、預(yù)防和改進措施。2.查閱了5份糾正、預(yù)防和改進措施實施記錄，對實施情況進行了驗證，實施效果基本符合要求。符合10.3持續(xù)改進10.3持續(xù)改進10.3持續(xù)改進10.3持續(xù)改進組織應(yīng)通過以下方式持續(xù)改進質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的適宜性、充分性與有效性：a）提升質(zhì)量、環(huán)境和健康安全績效；b）促進職稱質(zhì)量、環(huán)境和健康安全管理體系的文件；c）促進工作人員參與質(zhì)量、環(huán)境和健康安全管理體系持續(xù)改進措施的實施；d）就有關(guān)持續(xù)改進的結(jié)果與工作人員及其代表進行溝通；e）保持和保留文件化信息作為持續(xù)改進的證據(jù)。組織應(yīng)考慮分析和