調(diào)查提綱股份有限公司A股發(fā)行與上市法律事項(xiàng)的調(diào)查提綱

1、.：.；關(guān)注微信公眾號，獲取更多行業(yè)資訊、研報(bào)、BP、案例等股份A股發(fā)行與上市法律事項(xiàng)的調(diào)查提綱致：_股份A股發(fā)行上市指點(diǎn)組本調(diào)查提綱列舉了_律師事務(wù)所以下簡稱“本所就_股份以下簡稱“發(fā)行人A股發(fā)行上市工程，根據(jù)發(fā)行人與本所簽定的及等股票發(fā)行與上市的相關(guān)法律、法規(guī)，為保證本所出具的法律意見書及律師任務(wù)報(bào)告不會含有虛偽、嚴(yán)重誤導(dǎo)性內(nèi)容或者有艱苦脫漏，確保發(fā)行人A股順利發(fā)行上市而進(jìn)展盡職調(diào)查所必需核對、驗(yàn)證的工程。本所律師只需在充分了解發(fā)行人根本情況的根底上，才干發(fā)現(xiàn)法律問題，處理法律問題，排除發(fā)行人股票發(fā)行與上市的法律妨礙，制造及向有關(guān)機(jī)構(gòu)出具法律文件。請根據(jù)此調(diào)查提綱提供相關(guān)的真實(shí)、完好、準(zhǔn)確

2、、無虛偽成分或艱苦脫漏的原始書面資料、副本資料或者口頭證言，并確保提供的副本資料或者復(fù)印件與原件一致。假設(shè)某些工程無法得到獨(dú)立的證據(jù)支持，請?zhí)峁┯嘘P(guān)政府部門、發(fā)行人或其他有關(guān)單位出具的證明文件。一、發(fā)行人發(fā)行股票的主體資歷1發(fā)行人的設(shè)立與歷史沿革資料，包括：1公司審批機(jī)關(guān)同意公司設(shè)立的批文；2公司目前有效的及一切曾經(jīng)生效過的營業(yè)執(zhí)照；3公司目前有效的及一切曾經(jīng)生效的章程；4公司設(shè)立過程中相關(guān)的資產(chǎn)評價(jià)、驗(yàn)資文件；5與公司設(shè)立或合法存在有關(guān)的合同、股東協(xié)議或發(fā)起人協(xié)議；6公司審批機(jī)關(guān)同意公司增資擴(kuò)股的批文；7公司每次增資擴(kuò)股的董事會和股東會的決議；8公司股權(quán)歷次轉(zhuǎn)讓情況及相關(guān)合同、批文、決議；9

3、定向募集時(shí)的招股闡明書假設(shè)有等；2發(fā)行人的組織機(jī)構(gòu)框架圖，包括：1公司職能部門構(gòu)造、分支機(jī)構(gòu)圖；2關(guān)聯(lián)企業(yè)全資、控股、聯(lián)營、參股構(gòu)造附圖；3各關(guān)聯(lián)企業(yè)概略，政府批文、營業(yè)執(zhí)照、章程或協(xié)議等；3發(fā)行人的注冊資本、資產(chǎn)總額及業(yè)務(wù)范圍；4發(fā)行人的業(yè)務(wù)概略，包括：1公司消費(fèi)供應(yīng)、消費(fèi)、銷售系統(tǒng)；2持有公司5%以上的關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)關(guān)系；3艱苦關(guān)聯(lián)買賣的內(nèi)容、數(shù)量、金額及關(guān)聯(lián)買賣的相對比重；4公司與關(guān)聯(lián)方之間能否存在同業(yè)競爭，相關(guān)防止措施；5公司主營業(yè)務(wù)情況，主要產(chǎn)品或效力的稱號、產(chǎn)量、性能、售價(jià)及市場情況；6公司行業(yè)概略；7公司業(yè)務(wù)開展目的；5發(fā)行人的股權(quán)構(gòu)造及其構(gòu)成過程；6發(fā)行人的董事含獨(dú)立董事、監(jiān)事、

4、總經(jīng)理等高級管理人員的個(gè)人簡歷姓名，年齡，學(xué)歷，任務(wù)閱歷，資歷等、持股情況、在關(guān)聯(lián)企業(yè)的兼職情況，以及他們在近三年尤其是發(fā)行人上市前一年的變化情況；7發(fā)行人的根本規(guī)章制度包括：后勤效力、科研開發(fā)、內(nèi)部管理、職工福利待遇、勞動維護(hù)，以及股東會、董事會、監(jiān)事會的議事規(guī)那么等；8在職員工及離退體人員的有關(guān)情況，包括：1發(fā)行人和員工簽署的勞動合同樣本；2有關(guān)工會組織的描畫和與工會簽署的協(xié)議如集體勞動合同；3員工的分類雇傭條件，薪酬和待遇；4員工的福利詳述包括養(yǎng)老金、退休金、住房、度假、醫(yī)療、衛(wèi)生保健、教育和工會費(fèi)以及配股送利安排等；9主管部門對發(fā)行人設(shè)立的同意文件包括：股改部門、證券管理部門、業(yè)務(wù)主管

5、部門、工商部門、國有資產(chǎn)管理部門等；10發(fā)行人的營業(yè)執(zhí)照；11公司稱號約定登記的懇求及同意文件；12發(fā)行人董事會贊同改組公司并發(fā)行A股的決議；13發(fā)行人出具的現(xiàn)行有效的合同、協(xié)議及其他使財(cái)富或者行為受約束的文件不會導(dǎo)致發(fā)行人設(shè)立不成立的證明；14發(fā)行人出具的其正在從事或者擬從事的業(yè)務(wù)活動與其營業(yè)執(zhí)照一致的證明或保證；15發(fā)行人現(xiàn)從事或擬從事的業(yè)務(wù)須經(jīng)特定行業(yè)主管部門同意的同意文件如外貿(mào)運(yùn)營權(quán)答應(yīng)證、采礦答應(yīng)證、特種商品運(yùn)營答應(yīng)證、金融業(yè)務(wù)答應(yīng)證等；16發(fā)行人曾經(jīng)發(fā)生合并、分立、增減資本、更名等涉及登記事項(xiàng)變動時(shí)的公司決議及有關(guān)同意文件；17發(fā)行人的財(cái)務(wù)會計(jì)制度，包括：1銀行開戶證明；2會計(jì)核算

6、體系及財(cái)務(wù)制度；3金額較大的其他應(yīng)收、應(yīng)付款；4公司近三年財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表及附注、有關(guān)情況闡明等。二、發(fā)行人的章程1發(fā)行人的章程及其歷次修正文本；2股東大岫哉魯探?行薷牡睦?尉鲆椋?3發(fā)行人對章程中股東特別是中小股東的權(quán)益維護(hù)條款所作的闡明。三、A股發(fā)行上市的授權(quán)和同意1發(fā)行人A股發(fā)行上市的懇求報(bào)告和可行性研討報(bào)告；2發(fā)行人股票發(fā)行上市的重組方案；3發(fā)行人股東大會同意A股發(fā)行上市的決議；4曾經(jīng)依法獲得的有權(quán)部門同意發(fā)行上市的文件和向有權(quán)部門提供的A股發(fā)行上市的懇求文件如發(fā)行規(guī)模、地方政府的同意、主管部門的同意、證監(jiān)會的審核意見、證券買賣所贊同安排公司股票上市的上市承諾書等。四、A股發(fā)行上市的本質(zhì)條

7、件1發(fā)行人的消費(fèi)運(yùn)營能否符合國家產(chǎn)業(yè)政策的闡明；2經(jīng)會計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)驗(yàn)證的發(fā)行人近三年的財(cái)務(wù)會計(jì)資料；3近三年的盈利情況資料及未來一年的盈利預(yù)測資料；4工商管理部門、稅務(wù)部門、行業(yè)等公司主管部門出具的發(fā)行人在近三年內(nèi)沒有艱苦違法行為的證明；5資產(chǎn)評價(jià)機(jī)構(gòu)如土地評價(jià)機(jī)構(gòu)出具的相關(guān)資產(chǎn)評價(jià)報(bào)告和審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的相關(guān)審計(jì)報(bào)告；6會計(jì)師事務(wù)所出具的股份公司成立時(shí)的驗(yàn)資報(bào)告；7有關(guān)投資和收買工程的董事會與股東會決議；8對籌集資金擬投資工程有關(guān)部門的立項(xiàng)同意；9對收買工程的有關(guān)收買協(xié)議；10原定向募集公司增資發(fā)行的有關(guān)問題：1定向募集的承銷、發(fā)行情況報(bào)告；2定向募集所得資金的運(yùn)用與其招股闡明書所述的用途能否一致

8、及運(yùn)用效益情況的闡明；3定向募集股份托管情況的報(bào)告；4公司設(shè)立及內(nèi)部職工股設(shè)置的同意文件；5內(nèi)部職工股發(fā)行比例、范圍及方式；6內(nèi)部職工股初次及歷次托管情況；7內(nèi)部職工股的演化；8內(nèi)部職工股涉及違法違規(guī)行為的，能否該行為已得到清理；9內(nèi)部職工股的托管協(xié)議與托管機(jī)構(gòu)就公司內(nèi)部職工股已全部集中托管的證明文件；10內(nèi)部職工持股的處置方案；11地方證券主管部門或中央企業(yè)主管部門關(guān)于內(nèi)部職工股清理情況的文件。五、發(fā)行人的招股闡明書1招股闡明書；2發(fā)行人關(guān)聯(lián)企業(yè)清單包括：子公司、分公司、向其他企業(yè)投資參股情況等；3關(guān)聯(lián)企業(yè)的法人營業(yè)執(zhí)照、營業(yè)執(zhí)照、營業(yè)證明；4關(guān)聯(lián)企業(yè)的同意設(shè)立文件、章程、驗(yàn)資證明、消費(fèi)運(yùn)營

9、概略；5發(fā)行人與其關(guān)聯(lián)企業(yè)的股權(quán)關(guān)系，以及證明股份公司向其關(guān)聯(lián)企業(yè)投資額的有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告；6發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員在關(guān)聯(lián)企業(yè)中兼職情況；7發(fā)行人與關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的重要合同、協(xié)議；8股份公司正在履行或?qū)⒁男械臉?biāo)的一切艱苦合同。六、發(fā)行人一切或者授權(quán)運(yùn)用、運(yùn)營的主要財(cái)富如機(jī)器設(shè)備、房產(chǎn)、土地運(yùn)用權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等A土地運(yùn)用權(quán)及國有資產(chǎn)1發(fā)行人運(yùn)用土地的紅線圖、土地運(yùn)用權(quán)資產(chǎn)、數(shù)量、地點(diǎn)、運(yùn)用性質(zhì)等統(tǒng)計(jì)資料；2土地運(yùn)用權(quán)證或發(fā)證機(jī)關(guān)出具的正在辦理相關(guān)手續(xù)的證明；3土地評價(jià)機(jī)構(gòu)所具有的A級土地估價(jià)資歷證書；4國家土地管理部門確認(rèn)的地價(jià)評價(jià)報(bào)告；5國家土地管理部門確認(rèn)的土地運(yùn)用權(quán)的處置方案；6土地運(yùn)

10、用權(quán)出讓合同、土地運(yùn)用權(quán)租賃合同、土地運(yùn)用權(quán)入股合同；7國有資產(chǎn)管理部門贊同資產(chǎn)評價(jià)立項(xiàng)的文件；8國有資產(chǎn)管理部門關(guān)于資產(chǎn)評價(jià)確實(shí)認(rèn)文件；9國有資產(chǎn)管理部門贊同國有股權(quán)管理方案的同意文件。B房產(chǎn)資料1股份公司擁有產(chǎn)權(quán)和租賃運(yùn)用的房屋包括出租和租用資產(chǎn)的數(shù)量、地點(diǎn)等統(tǒng)計(jì)資料；2房產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證或發(fā)證機(jī)關(guān)出具的正在辦理相關(guān)手續(xù)的證明；3房產(chǎn)租賃合同；4房屋運(yùn)用權(quán)入股合同。 C固定資產(chǎn)及其他 1發(fā)行人根本資產(chǎn)構(gòu)成統(tǒng)計(jì)表; 2發(fā)行人及所屬公司擁有、出租或租用的機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)清單與權(quán)屬證明、租賃合同、入股合同； 3發(fā)行人的其他資產(chǎn)清單及證明文件如交通工具、辦公設(shè)備等。 D知識產(chǎn)權(quán) a商標(biāo)權(quán) 1商標(biāo)稱號、種

11、類及價(jià)值一覽表； 2國內(nèi)外商標(biāo)注冊證書及懇求書； 3商標(biāo)答應(yīng)合同； 4商標(biāo)運(yùn)用權(quán)入股合同； b專利權(quán) 1專利稱號、種類及價(jià)值一覽表； 2國內(nèi)外專利注冊證書及懇求表； 3專利實(shí)施答應(yīng)合同； 4專利權(quán)入股合同。 C專有技術(shù) 1專有技術(shù)清單； 2專有技術(shù)運(yùn)用答應(yīng)、轉(zhuǎn)讓、入股等合同。 d由公司擁有的商譽(yù)、版權(quán)等其他知識產(chǎn)權(quán)及一切有關(guān)的注冊登記、證明或協(xié)議包括計(jì)算機(jī)軟件之版權(quán)；公司運(yùn)用的第三者的商標(biāo)、專利和專有技術(shù)的情況和合同；其他高新技術(shù)證書及其運(yùn)用情況；公司執(zhí)行的產(chǎn)品規(guī)范；公司獲獎情況等。 E國家方案工程 1國家方案工程稱號、種類、投資總額、消費(fèi)才干、經(jīng)濟(jì)意義等根本情況； 2國家方案工程立項(xiàng)審批文件

12、； 3國家方案工程完成和在建工程建立情況； 4國家方案工程籌資方式和用資情況；F自建工程 1自建工程根本開發(fā)情況引見； 2自建工程的審批情況和有關(guān)審批文件； 3自建工程的完成情況和在建工程建立情況； 4自建工程籌資方式和用資情況。七、發(fā)行人的艱苦債務(wù)、債務(wù)關(guān)系 A外匯資料 1外匯的主要來源及過去三年外匯收支情況一覽表； 2外匯額度的擁有及運(yùn)用情況； 3外匯額度的同意文件； 4外匯貸款一覽表； 5外匯貸款合同及貸款的批文； 6國家外匯管理局的外匯貸款登記文件。 B人民幣貸款 1各種貸款還貸情況一覽表及其證明； 2人民幣貸款情況一覽表； 3人民幣貸款合同及/或轉(zhuǎn)貸款合同； 4公司和其他管理企業(yè)之間

13、的貸款/融資支付之安、其他的融資文件。 C債券發(fā)行 1債券發(fā)行的同意文件、公告文件； 2債券發(fā)行的種類、數(shù)額一覽表； 3債券還本付息情況一覽表及其證明。 D保險(xiǎn) 1公司參與的保險(xiǎn)險(xiǎn)種、金額等情況一覽表 2一切公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)和附屬企業(yè)的有效保險(xiǎn)單或保險(xiǎn)合同該等保險(xiǎn)文件應(yīng)包括：保險(xiǎn)公司稱號、保險(xiǎn)覆蓋范圍、保險(xiǎn)金、理賠額、期限等，尤其是房產(chǎn)、機(jī)器設(shè)備、車輛等固定資產(chǎn)的保險(xiǎn)合同或保險(xiǎn)單； 3前三年保險(xiǎn)索賠情況一覽表及有關(guān)文件； 4正在或能夠發(fā)生的保險(xiǎn)索賠或爭議之詳述。 E擔(dān)保 1發(fā)行人或其關(guān)聯(lián)企業(yè)為其他企業(yè)實(shí)體或個(gè)人所負(fù)債務(wù)向第三人提供的現(xiàn)仍有效的任何方式的保證、抵押、質(zhì)押等情況一覽表； 2任保擔(dān)保

14、方式的主合同和擔(dān)保合同； 3第三人向其他企業(yè)實(shí)體或個(gè)人為發(fā)行人或其關(guān)聯(lián)企業(yè)所負(fù)債務(wù)而提供的現(xiàn)仍有效的任何方式的擔(dān)保情況一覽表； 4第三人為發(fā)行人擔(dān)保的主合同和擔(dān)保合同； 5現(xiàn)仍有效的任何其他產(chǎn)生抵押、質(zhì)押、留置或保證的合同及其同意或登記文件，包括其他履約保證書和銀行保函等情況統(tǒng)計(jì)和有關(guān)證明文件。F其他艱苦合同和艱苦債務(wù)債務(wù)關(guān)系情況此處所指合同為不計(jì)前述有關(guān)合同文件等在內(nèi)的其他運(yùn)營性的三年內(nèi)已履行和未履行的合同1 主要原料供應(yīng)合同；2設(shè)備采購合同；3主要產(chǎn)品銷售合同；4國內(nèi)我代理、經(jīng)銷、代銷合同；5效力性合同如公司為之提供或被提供的倉儲、運(yùn)輸、信息、中介、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)或商標(biāo)答應(yīng)、技術(shù)

15、效力、廣告、印刷；6建筑工程承包合同；7公用設(shè)備合同水電煤氣排污等8發(fā)行人與關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的合同；9合資、聯(lián)營、合伙或投資參股及利潤共享的合同、協(xié)議；10業(yè)務(wù)合同的規(guī)范格式；11發(fā)行人或其關(guān)聯(lián)企業(yè)的兼并、分立、合并、破產(chǎn)、清算的合同；12其他發(fā)行人以為對其運(yùn)營前景有艱苦影響的合同。八、發(fā)行人的環(huán)境維護(hù)和產(chǎn)品技術(shù)規(guī)范1發(fā)行人的環(huán)境維護(hù)和產(chǎn)質(zhì)量量、技術(shù)規(guī)范；2發(fā)行人進(jìn)展消費(fèi)運(yùn)營活動所必需的環(huán)保部門的同意文件；3國家技術(shù)監(jiān)視部門等有權(quán)部門簽發(fā)給發(fā)行人的產(chǎn)品規(guī)范和技術(shù)規(guī)范文件；4地方環(huán)保部門出具的發(fā)行人能否遵守環(huán)保法規(guī)的證明文件；5發(fā)行人關(guān)于能否有因環(huán)保問題、產(chǎn)質(zhì)量量問題而引起的侵權(quán)之債的闡明；6公司因

16、任何設(shè)備未遵守適用的環(huán)保法規(guī)、條例或規(guī)范例如大氣質(zhì)量答應(yīng)證的規(guī)定而已收到的或極有能夠收到的排污費(fèi)和罰款通知或要求闡明情況的通知等副本。九、發(fā)行人涉及的訴訟、仲裁或行政處分1三年內(nèi)參與的在國內(nèi)外的訴訟、仲裁和其他法律程序案件情況一覽表；2這些案件的結(jié)果對公司在資產(chǎn)、運(yùn)營和信譽(yù)等方面的正負(fù)影響；3公司正在進(jìn)展的訴訟、仲裁等法律程序案件情況一覽表；4這些案件的結(jié)果能夠?qū)竞浅庥绊懙姆煞治鰣?bào)告；5公司及高級管理人員或關(guān)聯(lián)企業(yè)尚未了結(jié)或即將面臨的訴訟、仲裁、行政處分；6前述一切案件的有關(guān)訴狀、懇求書、判決書、判決書、爭辯書等法律性文件及其主要附件和主要證據(jù)資料；7公司正在執(zhí)行的判決、裁定或行政處分決

17、議；8公司能夠發(fā)生的訴訟、仲裁等情況闡明文件。十、發(fā)生人的稅務(wù)問題1稅務(wù)登記證；2發(fā)行人的稅種、稅率一覽表；3發(fā)行人近三年的納稅資料統(tǒng)計(jì)和有關(guān)納稅證明；4發(fā)行人享用減、免稅情況闡明及其根據(jù)；5未交納和有爭議的納稅義務(wù)情況；6一切部門或附屬企業(yè)于最近交納稅及現(xiàn)有未結(jié)算年度之報(bào)稅情況表；7近期已進(jìn)展或?qū)⑦M(jìn)展的國家稅制改革的稅收政策曾經(jīng)或?qū)径悇?wù)產(chǎn)生的影響之分析；8近三年能否存在被稅務(wù)部門處分的情形。十一、發(fā)行人募股資金的運(yùn)用1發(fā)行人募集資金的運(yùn)用方案及收益、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測；2有關(guān)部門對所籌資金運(yùn)用的同意文件如國家有關(guān)部門贊同固定資產(chǎn)投資立基的批復(fù)等；3假設(shè)上述工程是與他人進(jìn)展協(xié)作的，能否已訂立相關(guān)合同。十二、發(fā)行所涉及的其他中介機(jī)構(gòu)1會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評