成都廣播電視大學金融學第十四章 自測練習-第十四章 自測題（形考計分）0答案

1、試卷總分:100 得分:94單選題（每題6分，共5道）防止內(nèi)幕交易和防止操縱市場是對（ ? ?）監(jiān)管的主要內(nèi)容。證券業(yè)銀行夜保險業(yè)租賃、信托業(yè)答案:A2.根據(jù)相關法律規(guī)定，我國金融監(jiān)管的主體是（ ? ）。保監(jiān)會中國人民銀行證監(jiān)會銀監(jiān)會答案:B3.歐洲銀行業(yè)聯(lián)盟的建立標志著歐元區(qū)統(tǒng)一監(jiān)管格局的形成，在歐盟內(nèi)部以歐央行為監(jiān)管機構，實行銀行業(yè)的（ ?）監(jiān)管。多頭單一混業(yè)分業(yè)答案:B4.對證券市場監(jiān)管的主要任務是（ ? ）。保護投保人的合法權益?保護企業(yè)并購重組中的合法權益保護投資者的合法權益保護存款人的合法權益答案:C5.金融監(jiān)管理論體系中不包括（ ? ）。相關理論基礎理論自然理論應用理論答案:C多

2、選題（每題8分，共5道）6.我國金融體系中的金融監(jiān)管機構包括（ ? ? ）。金融資產(chǎn)管理公司中國人民銀行銀監(jiān)會證監(jiān)會保監(jiān)會答案:BCDE7.按監(jiān)管機構的監(jiān)管范圍可把金融監(jiān)管體制分為（ ?）。單一監(jiān)管體制多元監(jiān)管體制集中監(jiān)管體制分業(yè)監(jiān)管體制混合監(jiān)管體制答案:CD8.對證券也的監(jiān)管主要包括（ ? ? ）。對證券發(fā)行的監(jiān)管對證券機構的監(jiān)管對證券市場的監(jiān)管對上市公司的監(jiān)管對證券流通的監(jiān)管答案:BCD9.實行雙層多頭金融監(jiān)管體制的國家是（ ? ）。英國美國德國加拿大巴西答案:BD10.宏觀審慎監(jiān)管和微觀審慎監(jiān)管雖有區(qū)別，但有的監(jiān)管工具相同。這些相同的監(jiān)管工具是（ ?）。資本監(jiān)管?審慎信貸標準流動性風險指標貸款損失監(jiān)管其他風險管理要求答案:ABCDE判斷題（每題6分，共5道）11.內(nèi)部知情人利用地位、職務或業(yè)務等便利，利用未公開信息進行有價證券交易或泄露該信息的行為，是典型的證券欺詐。答案:錯誤12.各國監(jiān)管機構對金融機構的監(jiān)管，主要是對金融機構日常運營的監(jiān)管。答案:錯誤13.金融監(jiān)管中由政府負擔的成本是奉行成本。答案:錯誤14.1994年的金融體制改革以后，中國人民銀行先后將其證券、保險、銀行監(jiān)管職責分別轉(zhuǎn)交給了證監(jiān)會、保監(jiān)會、銀監(jiān)會，已不再負有金融監(jiān)管職責，成為專門制定與執(zhí)行 貨幣政策 的機構。答案:錯誤15.金融監(jiān)管不是單純檢查監(jiān)