289例審核案例分析DOC52

1、艾案例001半某四星級飯店有熬南、北兩棟樓，叭南樓設(shè)施較北樓辦差些，房價也便岸宜些。一天客人礙張先生住進(jìn)南樓稗，因旅途勞累，鞍不愿到餐廳就餐澳，于是打電話到皚餐廳要求送餐到氨客房。但是餐廳艾值班員回答:熬“白對不起，先生，氨南樓不提供送餐艾服務(wù)。澳”藹張先生大為不滿百地問道:疤“叭既然是四星級飯壩店，即使南樓較暗便宜，也應(yīng)該有絆送餐服務(wù)。懊”愛值班員回答:艾“般對不起，先生，罷這是本飯店的規(guī)捌定。拜”懊案例分析:根據(jù)霸旅游涉外飯店挨星級的劃分及評襖定(GBT耙 14308安埃1997)的6版.4.8條款的奧規(guī)定澳“背v.有送餐菜單癌和飲料單，24熬h提供中西式早敖餐、正餐送餐服扒務(wù)。瓣”班雖然

2、本標(biāo)準(zhǔn)是推搬薦性標(biāo)準(zhǔn)，但是靶飯店一旦采用即埃變成強(qiáng)制性的標(biāo)暗準(zhǔn)(因?yàn)轱埖暌寻私?jīng)被評為四星級熬)，應(yīng)該百分之敖百地執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的柏規(guī)定。因此飯店版規(guī)定對南樓不提芭供送餐服務(wù)就違捌反了國家標(biāo)準(zhǔn)的拌規(guī)定，應(yīng)立即更邦改。本案違反了哎標(biāo)準(zhǔn)芭“阿1.1總則爸”敗的笆“癌b)通過體系的疤有效應(yīng)用，包括佰體系持續(xù)改進(jìn)的胺過程以及保證符伴合顧客與適用的翱法律法規(guī)要求，佰旨在增強(qiáng)顧客滿盎意。鞍”凹及百“頒5.1管理承諾罷”懊的版“襖a)向組織傳達(dá)疤滿足顧客和法律傲法規(guī)要求的重要板性；隘”隘的規(guī)定。扳案例002澳某公司生產(chǎn)系列愛高壓硅堆，據(jù)總暗經(jīng)理說他們生產(chǎn)唉的都是定型產(chǎn)品皚，因此沒有設(shè)計暗開發(fā)的工作。審笆核員在現(xiàn)場審

3、核盎時看到一位技術(shù)跋員正在對某種新艾型高壓硅堆進(jìn)行佰測試，審核員問叭:盎“百這是定型產(chǎn)品嗎把?捌”拌技術(shù)員回答:挨“把這是我們剛剛由板外單位引進(jìn)的新霸產(chǎn)品，目前正在柏工藝調(diào)整階段。八”艾 審核員問:佰“安對于工藝的轉(zhuǎn)化捌你們做了哪些工艾作?澳”八技術(shù)員答:絆“骯由于該類型產(chǎn)品襖我們從來沒有生拌產(chǎn)過，而且還要捌增加一些新的設(shè)吧備，加上沒有這壩方面的經(jīng)驗(yàn)，我哎們在工藝科的指癌導(dǎo)下已反復(fù)做了百十幾遍試驗(yàn)了，昂估計最近就可取骯得成功。暗”按審核員要求查看澳這方面有關(guān)的技埃術(shù)資料，例如產(chǎn)巴品的立項、策劃把、工藝轉(zhuǎn)化的記芭錄等等，技術(shù)員伴說:案“襖我們沒有把設(shè)計埃開發(fā)納入質(zhì)量管愛理體系，因此這佰方面的記錄

4、很不瓣規(guī)范。白”扮審核員問公司經(jīng)矮理:鞍“絆為什么不把設(shè)計般開發(fā)納入質(zhì)量管霸理體系控制?般”翱經(jīng)理回答:隘“笆聽說標(biāo)準(zhǔn)對技術(shù)扮開發(fā)的控制要求盎很麻煩，因此我哀們就不納入管理翱了。鞍”盎 該公司艾申請認(rèn)證的范圍昂是捌“敗高壓硅堆系列產(chǎn)懊品的制造、銷售擺”拜。靶 案例分扮析:對引進(jìn)工藝皚的消化、吸收、扳轉(zhuǎn)化也存在著設(shè)按計開發(fā)的工作。敖公司既然申請認(rèn)扮證的范圍覆蓋了罷高壓硅堆系列產(chǎn)矮品，就應(yīng)把與此氨系列產(chǎn)品有關(guān)的耙各個產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過癌程都納入質(zhì)量管辦理體系的控制范搬圍。本案違反了拔標(biāo)準(zhǔn)拌“拔1.2應(yīng)用拜”拌的愛“礙當(dāng)本標(biāo)準(zhǔn)的任何唉要求因組織及其皚產(chǎn)品的特點(diǎn)而不澳適用時，可以考霸慮對其進(jìn)行刪減疤。柏”案所

5、規(guī)定的刪減條胺件。敖案例003斑在建筑公司第一把項目部，審核員礙看到在建辦公樓板的消防系統(tǒng)是請暗某消防安裝公司白安裝的。審核員岸要求查看該公司哀安裝資質(zhì)證明材伴料，項目部經(jīng)理埃出示了安裝公司愛的安裝資質(zhì)證明哀。審核員進(jìn)一步爸要求查看具體在埃現(xiàn)場進(jìn)行安裝的澳施工隊人員資質(zhì)懊的證明文件。項氨目部經(jīng)理說:啊“巴這事不歸我們管案，應(yīng)該由安裝公背司自己負(fù)責(zé)。艾”背 案例分佰析:安裝公司是俺建筑公司的外包巴方，在施工時應(yīng)巴該納入建筑公司皚的質(zhì)量管理體系班統(tǒng)一管理。因此敗不僅對安裝公司皚資質(zhì)有要求，而挨且對其現(xiàn)場施工八人員的資質(zhì)也應(yīng)懊進(jìn)行控制，只有瓣這樣才能真正保熬證質(zhì)量。本案違矮反了標(biāo)準(zhǔn)白“巴4.1總要求

6、鞍”靶中愛“啊針對組織所選擇芭的任何影響產(chǎn)品鞍符合要求的外包敖過程，組織應(yīng)確扳保對其實(shí)施控制案。對此類外包過盎程的控制應(yīng)在質(zhì)傲量管理體系中加耙以識別。鞍”瓣的規(guī)定。柏”啊案例004八某廠在組織機(jī)構(gòu)霸的設(shè)置上有進(jìn)出芭口貿(mào)易部，其主芭要職責(zé)是從國外矮購進(jìn)某種化工原暗料，更換包裝后佰再在國內(nèi)出售，按即OEM方式操靶作。但是工廠申版請認(rèn)證范圍時不皚包括進(jìn)出口貿(mào)易扮部。審核員在查礙看工廠質(zhì)量管理瓣體系覆蓋的產(chǎn)品板范圍時，卻看到按這幾種OEM方阿式的產(chǎn)品也列在隘產(chǎn)品目錄中。審白核員問:叭“罷為什么質(zhì)量管理伴體系的范圍不包拌括進(jìn)出口貿(mào)易部拔?絆”擺質(zhì)管部長回答:般“佰進(jìn)出口貿(mào)易部的癌幾個人工作很難埃推動，于

7、是我們跋只好把他們排除搬在體系之外，以壩免審核時出問題靶。壩”敖 啊 案例分頒析:組織對過程奧的刪減應(yīng)以不影百響組織提供滿足百顧客和適用法律佰法規(guī)要求的產(chǎn)品澳的能力或責(zé)任的百要求為前提，而扒本案中很明顯進(jìn)佰出口貿(mào)易部的工百作直接與產(chǎn)品質(zhì)挨量有關(guān)，因此不版能由組織的質(zhì)量哎管理體系中刪減奧。本案違反了標(biāo)扮準(zhǔn)般“笆4.1總要求哀”搬的跋“隘a)識別質(zhì)量管岸理體系所需的過皚程及其在組織中癌的應(yīng)用；敗”巴的規(guī)定。巴案例005暗試劑廠生產(chǎn)的產(chǎn)白品要求的保存溫拌度為28矮癌，產(chǎn)品除了工廠巴自行銷售以外，哀還要通過各地幾熬十家代理商發(fā)售敗。這些代理商都吧是經(jīng)過多年形成鞍的授權(quán)代理商。盎在銷售科審核員埃問銷售科

8、長:百“爸這些代理商有授艾權(quán)代理的協(xié)議嗎半?他們的貯存條癌件你們考察過嗎敖?搬”拜銷售科長說:斑“絆我們協(xié)作的關(guān)系半有好幾年了，開藹始有授權(quán)代理協(xié)敗議，后來就沒有吧了。他們的貯存跋條件，我們有的奧去過現(xiàn)場調(diào)查，拔有的沒有去過。安但是這些代理商啊都是有專營許可隘證的。傲”罷審核員要求出示翱有關(guān)的證據(jù)。銷挨售科長找了好幾搬分鐘才拿出3份疤專營許可證的復(fù)搬印件，其中有兩礙份的專營許可證擺還是過期的，銷敗售科長只好說:哀“翱有關(guān)材料都在地爸區(qū)銷售經(jīng)理手里搬，我這里沒有。柏”埃審核員要求在現(xiàn)拔場的幾位地區(qū)經(jīng)班理出示有關(guān)材料盎，他們回答凹“爸我們沒有保存這邦些材料。瓣”哀審核員問:半“半這些代理商是代罷銷

9、還是經(jīng)銷?翱”按銷售科長答:癌“叭有的經(jīng)銷，有的靶代銷。拔”傲 案例分斑析:對于經(jīng)銷的傲代理商，其相當(dāng)佰于是企業(yè)的顧客稗；對于代銷的代絆理商，其相當(dāng)于笆是為企業(yè)提供銷按售服務(wù)的外包商背。對于二者都應(yīng)百進(jìn)行控制，因?yàn)榘‰p方建立了授權(quán)阿代理關(guān)系。即使骯是經(jīng)銷，由于企鞍業(yè)向經(jīng)銷者收取八的是較低的協(xié)議胺價格，而經(jīng)銷者埃利用代理關(guān)系，背按較高的市場價霸格銷售，這個差辦價相當(dāng)于是企業(yè)吧支付給經(jīng)銷者的挨，因此在這種意搬義上，經(jīng)銷商也百是向企業(yè)提供銷班售服務(wù)的外包商頒。本案中銷售科熬對于代理商的貯辦存條件及資質(zhì)等百沒有進(jìn)行控制，扮這將可能影響產(chǎn)版品的銷售質(zhì)量，澳違反了標(biāo)準(zhǔn)芭“凹4.1總要求絆”辦的癌“澳針對組

10、織所選擇疤的任何影響產(chǎn)品哎符合要求的外包鞍過程，組織應(yīng)確懊保對其實(shí)施控制艾。對此類外包過俺程的控制應(yīng)在質(zhì)癌量管理體系中加凹以識別。叭”搬案例006傲在某物業(yè)公司審巴查顧客投訴報告傲?xí)r發(fā)現(xiàn)有多起投按訴康樂宮游泳池瓣水不清潔的問題癌。物業(yè)公司經(jīng)理傲說:襖“八這事不歸我們管壩。鞍”骯經(jīng)詢問，康樂宮邦是包給另外一家啊公司經(jīng)營的，但暗它對外經(jīng)營沒有罷招牌，一般人都癌以為是由物業(yè)公佰司管理的。頒案例分析:這實(shí)拜際上是把游泳池耙進(jìn)行了外包，物埃業(yè)公司對其服務(wù)案質(zhì)量應(yīng)該納入公唉司統(tǒng)一的管理之哀中。本案違反了襖標(biāo)準(zhǔn)4.1的奧“芭針對組織所選擇拌的任何影響產(chǎn)品礙符合要求的外包懊過程，組織應(yīng)確懊保對其實(shí)施控制埃。稗

11、”奧的規(guī)定。搬案例007辦商場搬進(jìn)新樓已敖經(jīng)一年多，但是稗開發(fā)商仍然沒有鞍把有關(guān)的安全設(shè)吧施及其控制權(quán)移翱交給商場。商場般內(nèi)有煙感器35懊0多個，感溫器襖100多個，噴礙淋頭1200多捌個，防火卷簾門翱30多個，均由皚開發(fā)商指定的物芭業(yè)公司代管。審巴核員在審查商場斑保衛(wèi)部時要求出版示對消防設(shè)施按吧規(guī)定的周期進(jìn)行癌全面檢查的記錄皚，保衛(wèi)部長說:俺“罷因?yàn)檫@些設(shè)施由柏物業(yè)公司管理，壩因此我們就沒有熬介入。關(guān)于交接跋設(shè)備的問題，我昂們與開發(fā)商爭論氨了很長時間，現(xiàn)巴在正準(zhǔn)備打官司岸，否則我們也沒骯有辦法。扮”案審核員請保衛(wèi)部把的人將物業(yè)公司扒的工作記錄拿來爸，看到記錄中只背有對誤報警的煙俺感器進(jìn)行調(diào)整

12、和骯修理卷簾門的記埃錄，沒有對消防擺設(shè)施進(jìn)行定期檢邦查的記錄。白 案例分半析:即使商場的擺消防設(shè)施因種種敖原因還沒有轉(zhuǎn)交哀商場管理，但是俺物業(yè)公司只要代傲管一天，它就是百商場的服務(wù)提供盎的供方。因?yàn)橄宸婪?wù)是影響商隘場服務(wù)的非常關(guān)哀鍵的工作，因此半商場必須把物業(yè)熬公司有關(guān)消防的矮服務(wù)納入商場的版質(zhì)量管理體系統(tǒng)礙一管理，而不能傲聽之任之。對于伴各類消防設(shè)施，吧應(yīng)該確保按規(guī)定阿的時間間隔進(jìn)行藹百分之百的檢查氨。本案違反了標(biāo)凹準(zhǔn)班“瓣4.1總要求壩”敗的隘“唉針對組織所選擇背的任何影響產(chǎn)品霸符合要求的外包柏過程，組織應(yīng)確佰保對其實(shí)施控制版。對此類外包過般程的控制應(yīng)在質(zhì)艾量管理體系中加艾以識別。阿”

13、頒的規(guī)定。藹 此外，案上述消防設(shè)施既懊有監(jiān)視作用，也暗有控制作用，屬耙于監(jiān)視和測量裝懊置及基礎(chǔ)設(shè)施的般范圍，對這類裝襖置當(dāng)然應(yīng)該進(jìn)行盎周期校準(zhǔn)和檢查芭。本案違反了標(biāo)佰準(zhǔn)藹“捌7.6監(jiān)視和測耙量裝置的控制班”叭的百“岸組織應(yīng)建立過程背，以確保監(jiān)視和靶測量活動可行并半以與監(jiān)視和測量骯的要求相一致的瓣方式實(shí)施。俺”巴的規(guī)定及般“百6.3基礎(chǔ)設(shè)施澳”鞍的爸“氨組織應(yīng)確定、提哀供并維護(hù)為達(dá)到扒產(chǎn)品符合要求所擺需的基礎(chǔ)設(shè)施。襖”擺的規(guī)定。伴案例008白審核組在銷售科佰了解到，該廠產(chǎn)隘品的電鍍是外包壩給某鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)加班工的。最近連續(xù)骯有三家用戶反映安產(chǎn)品使用不到一岸年，其產(chǎn)品外觀把電鍍層有脫落現(xiàn)斑象。車間主任

14、說凹，加工回來的產(chǎn)敗品我們都進(jìn)行了凹外觀檢驗(yàn)，是合敖格的。并出具了按對該企業(yè)的評價稗材料，上面說明伴了該企業(yè)的生產(chǎn)隘能力和檢測能力俺，供應(yīng)科對其的芭評價是列入合格熬供方。審核員問扒:案“癌對于該企業(yè)生產(chǎn)稗過程你們是否進(jìn)皚行了適當(dāng)控制?案”盎車間主任說:熬“扒這個廠離我們較愛遠(yuǎn)，因此我們沒澳有派人去看，只罷是搜集了一些書唉面材料作為證據(jù)伴。鞍”靶 案例分頒析:應(yīng)該根據(jù)外辦包加工的產(chǎn)品質(zhì)板量對組織提供的澳產(chǎn)品質(zhì)量影響程班度決定對外包方疤的控制程度和方瓣式。電鍍雖然影艾響的是產(chǎn)品的外案觀質(zhì)量，但是這背是產(chǎn)品的第一印藹象，更何況還具皚有產(chǎn)品防護(hù)的功版能。因此對于外熬包回來的產(chǎn)品，癌不能僅僅靠進(jìn)貨伴檢驗(yàn)

15、來把關(guān)，還擺應(yīng)該對外包方與巴提供的產(chǎn)品有關(guān)半的生產(chǎn)和服務(wù)提凹供過程進(jìn)行適當(dāng)熬的控制。根據(jù)暗“?；ダ墓┓疥P(guān)系礙”唉的原則，對于對敖方的人員、設(shè)備癌、原材料、各種俺作業(yè)指導(dǎo)書和檢白驗(yàn)規(guī)范及生產(chǎn)環(huán)壩境等提出要求。扳必要時要幫助供矮方滿足這些要求按，例如可以采用骯向供方提供培訓(xùn)盎、派人到現(xiàn)場進(jìn)岸行監(jiān)督等各種方靶式。礙本例違反了標(biāo)準(zhǔn)懊“辦4.1總要求愛”爸的鞍“矮針對組織所選擇斑的任何影響產(chǎn)品扳符合要求的外包暗過程，組織應(yīng)確疤保對其實(shí)施控制岸。對此類外包過哎程的控制應(yīng)在質(zhì)氨量管理體系中加暗以識別。白”癌以及哎“百7.4.2采購八信息癌”笆有關(guān)要求。按案例009爸業(yè)公司負(fù)責(zé)寫字?jǐn)堑幕A(chǔ)設(shè)施管皚理工作，

16、工程部版經(jīng)理說在大部分佰維修或裝修項目百中，客戶要求使哎用哪一個承包商扮就一定要使用這耙一家，我們只是白起個監(jiān)督輔助的背作用。查物業(yè)公頒司工程部工作啊手冊中，有房阿屋維修管理規(guī)定扳:扳“拜駐樓單位需要進(jìn)傲行裝修、維修等哀工作，一律須經(jīng)案過物業(yè)公司工程耙部對承攬裝修的巴公司評審、批準(zhǔn)疤后方可進(jìn)行。工骯程部負(fù)責(zé)對維修八全過程的監(jiān)督、盎管理和驗(yàn)收的工般作。阿”芭 案例分靶析:既然物業(yè)公吧司工程部負(fù)責(zé)寫案字樓的基礎(chǔ)設(shè)施癌管理工作，就不熬能客戶想用哪家扮裝修公司就用哪斑家公司。工程部氨應(yīng)對裝修公司的霸質(zhì)量能力進(jìn)行評跋價，只能使用合藹格的供方承擔(dān)工辦程分包。本案違岸反了標(biāo)準(zhǔn)搬“暗4.1總要求隘”扳的鞍“癌

17、針對組織所選擇絆的任何影響產(chǎn)品啊符合要求的外包扒過程，組織應(yīng)確艾保對其實(shí)施控制鞍。拜”跋及白“矮7.4.1采購班過程笆”熬的白“皚組織應(yīng)根據(jù)供方熬按組織的要求提愛供產(chǎn)品的能力評扮價和選擇供方。斑”隘的規(guī)定。疤案例010稗審核員在設(shè)計科俺發(fā)現(xiàn)為產(chǎn)品配套疤的電控部分圖紙扮是委托一個研究壩所提供的，審核拌員問:霸“氨你們委托設(shè)計前班對這個研究所了盎解嗎?跋”板科長答:稗“拔他們有一位高工矮很有權(quán)威，我們皚討論過都一致同凹意。耙”靶審核員想看討論敖記錄，但沒有找哎到。審核員又問巴:斑“哀對他們提供的設(shè)翱計圖紙，你們?nèi)绨泻螐?fù)審?笆”案科長說:骯“瓣這些電控部分我疤們也不熟悉，好隘在他們作過審查盎，即使有

18、問題，壩投產(chǎn)后也會發(fā)現(xiàn)昂。佰”叭 案例分絆析:電控圖紙委耙托外單位設(shè)計，壩這是外包的過程皚，但是該廠沒有藹提供對此外包方安進(jìn)行評價的證據(jù)跋，違反了標(biāo)準(zhǔn)捌“頒4.1總要求敗”靶的敖“按針對組織所選擇版的任何影響產(chǎn)品白符合要求的外包敗過程，組織應(yīng)確昂保對其實(shí)施控制昂。對此類外包過啊程的控制應(yīng)在質(zhì)矮量管理體系中加岸以識別。背”跋以及罷“絆7.4.2采購扮信息柏”啊中對供方評價的扒有關(guān)要求。搬案例011笆某鄉(xiāng)辦企業(yè)承接澳開關(guān)廠開關(guān)柜箱靶體的焊接加工，拜審核員發(fā)現(xiàn)焊點(diǎn)阿間距分布不均勻絆，問工人:?！鞍骞に囍笇?dǎo)書對于拜焊點(diǎn)間距有沒有扒規(guī)定?傲”阿焊工回答:柏“阿工藝沒有規(guī)定，耙我們都是很熟練鞍的焊工，憑經(jīng)

19、驗(yàn)壩就知道應(yīng)該掌握敗的焊接間距。氨”扮審核員在查看扮焊接工藝時看扒到對于箱體每邊盎有焊接點(diǎn)數(shù)的規(guī)芭定，但沒有間距靶要求。但是在檢斑驗(yàn)科查閱焊接邦檢驗(yàn)規(guī)程時看芭到規(guī)定:矮“芭焊點(diǎn)應(yīng)該分布均瓣勻，兩點(diǎn)之間距靶離應(yīng)為10cm板叭2cm。斑”巴 八 辦上述兩份文件均哀由總工程師批準(zhǔn)扮。板 案例分扳析:本案的焊拜接工藝和焊阿接檢驗(yàn)規(guī)程對懊焊接的要求不同岸，說明文件之間白沒有協(xié)調(diào)一致，懊違反了標(biāo)準(zhǔn)鞍“般4.2.3文件班控制稗”半的盎“頒a)文件發(fā)布前氨得到批準(zhǔn)，以確傲保文件是充分與佰適宜的。氨”耙這種情況在審核扮中經(jīng)常發(fā)現(xiàn)，原藹因在于領(lǐng)導(dǎo)在審版批文件時，只是唉履行形式，沒有拜認(rèn)真地把文件審矮查一遍，以便將

20、安不合理或矛盾的斑地方排除。胺案例012罷根據(jù)公司考勤矮管理規(guī)定，工靶作人員上班遲到胺超過15分鐘應(yīng)艾扣除職工考核分壩1分、超過30暗分鐘扣2分，依扒此類推。審核時絆了解到自去年秋頒天以來職工班車班經(jīng)常遲到15分藹鐘以上，但沒有啊扣分。辦公室主哀任說，由于目前絆交通經(jīng)常堵塞，扮沒有辦法。佰 案例分藹析:由于特殊原罷因不能執(zhí)行原來啊的規(guī)定，應(yīng)該另暗下文件予以說明挨。否則原來的文案件形同虛沒，失敗去了意義。本案柏違反了標(biāo)準(zhǔn)辦“皚4.2.3文件吧控制扮”挨的啊“敗b)必要時對文叭件進(jìn)行評審與更暗新，并再次批準(zhǔn)拌；班”疤的規(guī)定。唉案例013哀審核組在審核某按鑄造廠時，在稀版土鐵硅合金熔煉靶車間的檢驗(yàn)記

21、錄扳中看到，記錄的啊“罷出爐溫度凹”按欄內(nèi)填寫的都是癌1100哎稗?，F(xiàn)場操作沒有哎看到測溫儀表，澳審核員問:把“霸對于溫度你們是藹怎么檢測的?盎”胺檢驗(yàn)員說:八“凹應(yīng)該用紅外測溫八儀，但是我們覺罷得溫度測的不準(zhǔn)背，因此我們的記盎錄是憑經(jīng)驗(yàn)寫的般。俺”哎審核員要求出示扮測溫儀的校準(zhǔn)記拌錄，檢驗(yàn)員由辦襖公室取來檢定證暗書，證書表明該八儀器是上個月剛八剛送到區(qū)計量檢捌定所校準(zhǔn)完畢，跋結(jié)論是埃“皚合格盎”吧。審核員問檢驗(yàn)斑員:阿“拜你們使用紅外測案溫儀多長時間了俺?絆”唉檢驗(yàn)員不好意思氨地說:翱“把也就這次為了認(rèn)瓣證才買的，大家辦使用不習(xí)慣，就芭沒有用。礙”靶審核員進(jìn)一步查疤看熔煉檢驗(yàn)規(guī)般程，上面規(guī)定

22、拌:柏“愛使用測溫儀檢測吧溫度，應(yīng)在熔煉澳溫度達(dá)到110熬0啊傲?xí)r出爐。胺”捌 案例分搬析:既然測溫儀礙是剛剛校準(zhǔn)完畢般，說明儀器是好捌的，檢驗(yàn)員不使胺用儀器測溫，違瓣反了熔煉檢驗(yàn)皚規(guī)程的規(guī)定，稗是檢驗(yàn)的有章不哀循。違反了標(biāo)準(zhǔn)伴“胺8.2.4產(chǎn)品芭的監(jiān)視和測量奧”藹的佰“阿這種監(jiān)視和測量俺應(yīng)依據(jù)所策劃的翱安排，在產(chǎn)品實(shí)八現(xiàn)過程的適當(dāng)階罷段進(jìn)行。案”氨檢驗(yàn)記錄上的記拜錄欄捌“阿出爐溫度邦”熬與熔煉檢驗(yàn)規(guī)邦程所說的背“安熔煉溫度按”罷不同，文件矛盾安，這違反了標(biāo)準(zhǔn)耙“俺4.2.3文件耙控制安”邦的盎“百a)文件發(fā)布前阿得到批準(zhǔn)，以確巴保文件是充分與鞍適宜的。耙”八案例014白在某建筑公司業(yè)澳務(wù)部進(jìn)

23、行審核時版，審核員查閱公安司承擔(dān)的當(dāng)?shù)剜l(xiāng)艾政府辦公樓建設(shè)盎開工的有關(guān)文件翱。結(jié)果發(fā)現(xiàn)該項拜目的中標(biāo)日期是氨5月3日，而工藹地開工時期卻是版4月1日，公司氨與甲方簽定的施敗工合同為4月2半0日。審核員問隘業(yè)務(wù)部經(jīng)理:敖“暗這是怎么回事?背”板經(jīng)理笑著回答:跋“哎這種事兒誰都明岸白，招標(biāo)只是個叭虛的。跟當(dāng)?shù)剜l(xiāng)耙政府搞好關(guān)系，扳施工許可證還沒稗發(fā)下來就進(jìn)駐工傲地了，其他手續(xù)爸都是后補(bǔ)的。阿”壩 按照國搬家規(guī)定:建筑業(yè)翱必須實(shí)行招投標(biāo)靶制度，實(shí)行公平壩競爭。把 案例分壩析:這種現(xiàn)象在哀實(shí)際中常有看到案，從質(zhì)量管理體按系標(biāo)準(zhǔn)的角度來岸看，公司這樣做柏明顯地違反了國岸家有關(guān)的法律法壩規(guī)的規(guī)定，這也擺說明在

24、公司有關(guān)凹的人員中關(guān)于應(yīng)佰符合法律法規(guī)要擺求的意識太差。吧本案造反了標(biāo)準(zhǔn)皚“哎5.1管理承諾白”襖的艾“把d)向紐織傳達(dá)藹滿足顧客和法律隘法規(guī)要求的重要澳性；絆”頒的規(guī)定。襖案例015疤在表面處理車間白，有一排設(shè)備閑盎置著，旁邊還掛背著電解拋光工藝搬文件。車間主任盎解釋說:柏“礙電解拋光工藝對柏工人健康有危害哎，不少企業(yè)都已胺經(jīng)不用了，我們柏廠上周開生產(chǎn)會熬議時也提出這個唉問題。，我們決叭定本周起停止使拜用電解拋光工藝埃。骯”絆審核員在車間主盎任的生產(chǎn)會議記百錄本中看到了上澳述決定。審核員把要求查看文件作暗廢記錄，車間主辦任說:笆“跋沒有挨”佰。 哎案例分析；工藝捌是應(yīng)該更改的，斑但工藝文件更

25、改擺的程序不對。不版能僅以生產(chǎn)會議疤決定的形式就進(jìn)巴行更改，因?yàn)楣ぐ舅囄募儆谑芸匕臀募?，?yīng)該按班文件控制程序扮的規(guī)定履行更改疤或作廢的手續(xù)。耙案例016翱在電機(jī)廠一車間白工人正在對定子暗進(jìn)行浸漆烘干。癌審核員問:艾“伴對熱態(tài)絕緣電阻案是否測試?壩”白車間主任說:礙“疤我們對產(chǎn)品進(jìn)行版100的熱態(tài)稗絕緣電阻測試。愛”骯審核員查看了檢安驗(yàn)記錄，發(fā)現(xiàn)記斑錄中絕緣電阻的霸測試值有的為5氨兆歐，有的為1皚00兆歐，數(shù)值辦比較分散。審核吧員要求查看檢驗(yàn)凹規(guī)程，上面寫著扒:扳“翱動態(tài)絕緣電阻應(yīng)翱72兆歐。絆”胺審核員問車間主矮任:壩“拔那么檢驗(yàn)記錄上扒的5兆歐的產(chǎn)品絆算合格嗎?叭”吧主任回答:瓣“翱當(dāng)然合

26、格，因?yàn)榘艅討B(tài)絕緣電阻只叭要大于2兆歐都哀算合格。稗”昂審核員問:拌“瓣那么檢驗(yàn)規(guī)程上伴怎么寫72兆歐辦呢?柏”按車間主任看了一凹下說:跋“伴大概是打字員把跋2兆歐寫成了班?2兆歐吧。靶”版，邊說邊用圓珠鞍筆隨手把規(guī)程中鞍的72兆改成了叭2兆歐該檢驗(yàn)把規(guī)程的封面上有奧經(jīng)總工程師批準(zhǔn)熬的簽字和批準(zhǔn)日傲期，并蓋有受控阿印章。頒 案例分埃析:檢驗(yàn)規(guī)程把礙2兆歐寫成了凹72兆歐，這是翱原則錯誤。但是隘總工程師在審批稗文件時卻沒有發(fā)昂現(xiàn)，可見這是審矮批負(fù)責(zé)人的失職霸。違反了標(biāo)準(zhǔn)俺“擺4.2.3文件按控制捌”罷的霸“澳a)文件發(fā)布前扒得到批準(zhǔn)，以確阿保文件是充分與把適宜的；鞍”盎車間主任用圓珠鞍筆隨手把規(guī)

27、程中百的72兆改成了跋2兆歐，這種班做法也不對，因案為文件是邦“搬受控搬”巴文件，其更改應(yīng)懊經(jīng)過正規(guī)的審批皚手續(xù)。違反了標(biāo)巴準(zhǔn)上述條款的骯“胺b)必要時對文哎件進(jìn)行評審與更澳新，并再次批準(zhǔn)岸；阿”骯。吧案例017癌在審查配料車間盎設(shè)備檔案時，審鞍核員看到設(shè)備白分類登記表上伴l*攪拌機(jī)的編傲號表示它是屬于版一類設(shè)備，而同啊樣的2傲“敗攪拌機(jī)卻屬于二凹類設(shè)備。審核員靶問；隘“唉為什么這兩臺相扮同的設(shè)備屬于的哀類別不同?愛”白車間工人回答:氨“拌我們也不知道，般這事兒得問設(shè)備敖科去。般”拔在設(shè)備科，審核扮員在查閱設(shè)備扮保養(yǎng)管理規(guī)定扳時，看到一類設(shè)邦備屬于重點(diǎn)保養(yǎng)捌的設(shè)備，而二類愛設(shè)備屬于一般保疤養(yǎng)的

28、設(shè)備。對此按，審核員問設(shè)備奧科長:癌“氨1扒“爸和2拌”鞍攪拌機(jī)是否按不熬同的要求進(jìn)行保昂養(yǎng)?般”把設(shè)備科長說:襖“背我們都是按二類稗設(shè)備進(jìn)行保養(yǎng)的啊。因?yàn)閯偨◤S時柏我們廠只有一臺懊攪拌機(jī)，因此按哎照一類設(shè)備管理扒，生怕因?yàn)楣收习淘斐扇珡S停產(chǎn)。吧后來我們又增添盎了5臺攪拌機(jī)，耙因此就按二類設(shè)骯備保養(yǎng)了，這樣搬可以降低質(zhì)量成版本。至于設(shè)備表跋示類別的編號我藹們就沿用下來了稗，沒有再動它。氨”捌案例分析:相同敗的設(shè)備，但在設(shè)斑備分類登記表上扮所屬的類別不同扳，這是由于歷史瓣原因造成的。既矮然形勢發(fā)生了變靶化，相應(yīng)的文件靶規(guī)定也應(yīng)進(jìn)行必擺要的更改。應(yīng)將吧設(shè)備分類登記愛表的內(nèi)容根據(jù)傲實(shí)際情況更改。背本

29、案違反了標(biāo)準(zhǔn)按“巴4.2.3文件奧控制扮”癌的版“澳b)必要時對文拔件進(jìn)行評審與更骯新，并再次批準(zhǔn)背；岸”伴的規(guī)定。半案例018擺某公司新產(chǎn)品研哀制均由產(chǎn)品設(shè)計翱工藝負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)案，從研制到投產(chǎn)扒所有技術(shù)問題均八由他一個人負(fù)責(zé)拌。審核員想了解佰對產(chǎn)品工藝的有胺關(guān)規(guī)定，開發(fā)部稗經(jīng)理說:斑“俺這些東西都在產(chǎn)巴品設(shè)計工藝負(fù)責(zé)愛人腦子里，為了耙保密，只在個人芭的筆記本里有記跋錄，沒有整理成靶文件。辦”藹審核員要求索看般筆記本，經(jīng)理拿瓣來一個項目的筆礙記本，審核員看癌到上面密密麻麻板寫了很多的內(nèi)容扳，多是平時做試俺驗(yàn)的記錄，沒有奧一定的格式。審罷核員問開發(fā)部經(jīng)背理:唉“哎你看得明白嗎?白”矮經(jīng)理說:芭“凹

30、都是當(dāng)事人自己癌記的，我一般不疤看他們的記錄，鞍一切由產(chǎn)品設(shè)計翱工藝負(fù)責(zé)人自己哀負(fù)責(zé)跋”絆。審核員看到該擺公司多數(shù)的研制跋人員都是原來從辦研究所出來的，傲平均年齡大概5按0歲以上。審核捌員問:啊“礙這些筆記本以后隘上交嗎?瓣”百經(jīng)理:哀“鞍沒有明確的規(guī)定懊”叭。審核員:頒“白如果設(shè)計人員不瓣在了怎么辦?背”盎經(jīng)理:暗“叭不知道，好多年熬來都是這么規(guī)定鞍的，沒考慮以后絆的事傲”皚。吧案例分析:公司伴這樣的做法顯然百是不對的，為了胺保密可以將文件岸根據(jù)實(shí)際情況按澳密級分類保管。巴保管在個人手里案，實(shí)際上很難確百保對這些資料進(jìn)霸行控制。本案違絆反了標(biāo)準(zhǔn)靶“奧4.2.3文件絆控制佰”埃的拔“扒質(zhì)量管理

31、體系所哀要求的文件應(yīng)予跋以控制。阿”挨和凹“愛7.3設(shè)計和開藹發(fā)版”阿的有關(guān)規(guī)定。盎案例019版在表面處理車間般合金鉻酸陽極化般槽旁，墻上掛著叭的工藝表明處理拜槽液分析周期是吧半個月。審核員按在車間檢驗(yàn)室查昂閱化驗(yàn)記錄時，八看到在合金鉻酸奧陽極化工藝說明澳書中，規(guī)定了該扳槽液分析是10把天一次，審核員拔讓陪同人員看了翱一下這個規(guī)定。懊接著查閱到大多熬數(shù)化驗(yàn)單都是十佰天化驗(yàn)一次，可盎是12月只有一扮張化驗(yàn)單，三月藹份三張化驗(yàn)單化瓣驗(yàn)日期是3月3背日、3月5日、按3月10日，而鞍且三次都是結(jié)論案不合格，涉及到礙處理的357件邦零件，審核員問礙:拔“癌這些不合格件的奧處置記錄在哪里捌?哀”皚車間主任

32、說:扮“鞍在化驗(yàn)結(jié)果出來唉前，零件已轉(zhuǎn)走百，不過現(xiàn)在我們拔對這個槽子已經(jīng)盎停用。白”斑 案例分笆析:在車間墻上拜掛著的工藝規(guī)定唉“襖分析周期是半個奧月罷”頒；而檢驗(yàn)室的工骯藝說明書中規(guī)定皚是般“巴10天一次捌”板。這兩份文件矛敖盾，說明在文件盎審批時，負(fù)責(zé)人唉沒有盡到審批文班件適宜性的責(zé)任斑，違反了標(biāo)準(zhǔn)胺“班4.2.3文件敗控制辦”叭的邦“佰a)文件發(fā)布前霸得到批準(zhǔn)，以確岸保文件足充分與班適宜的；案”俺檢驗(yàn)員的化驗(yàn)周氨期也沒有按工藝班說明書的規(guī)定執(zhí)拜行，說明是檢驗(yàn)稗的有章不循。違哎反了標(biāo)準(zhǔn)礙“傲8.2.4產(chǎn)品白的監(jiān)視和測量八”壩的擺“扳這種監(jiān)視和測量挨應(yīng)依據(jù)所策劃的白安排廣邦壩.捌”笆檢驗(yàn)員沒

33、有提供吧對不合格產(chǎn)品的拜處理記錄，化驗(yàn)柏結(jié)果出來前零件絆已經(jīng)轉(zhuǎn)走，違反俺了標(biāo)準(zhǔn)澳“拔8.3不合格品拔的控制伴”捌的皚“絆組織應(yīng)確保不符案合產(chǎn)品要求的產(chǎn)跋品得到識別和控艾制，以防止其非艾預(yù)期的使用或交八付。八”藹的規(guī)定。靶案例020稗在質(zhì)管部8月1愛5號出具的一份扳糾正措施處理八單中，在骯“埃不合格事實(shí)陳述佰”藹欄內(nèi)寫道:柏“爸8月10日庫房擺反映有10箱液版體瓶裝產(chǎn)品出現(xiàn)拔黃色渾濁現(xiàn)象。氨”擺在疤“柏原因分析欄吧”班內(nèi)質(zhì)檢室填寫為藹:霸“澳這是產(chǎn)品發(fā)霉所皚致，建議在產(chǎn)品巴中加人防腐劑。把”耙在拜“扒糾正措施盎”襖欄內(nèi)，車間主任鞍填寫:熬“版已加人防腐劑，扳產(chǎn)品經(jīng)質(zhì)檢室檢半驗(yàn)已完全解決問佰題。吧

34、”白質(zhì)管部在措施驗(yàn)骯證欄內(nèi)填寫:伴“俺糾正措施實(shí)施有啊效。罷”巴審核員說:拔“埃增加防腐劑說明藹對工藝進(jìn)行了更把改，請?zhí)峁┕に嚢懈牡奈募?。盎”埃質(zhì)管部長說:般“矮這是生產(chǎn)部長口辦頭通知車間改的懊，沒形成文件。擺”拌查閱文件控制盎程序規(guī)定:安“把文件更改需經(jīng)原辦審批部門審批。邦”矮審核員接著詢問敖:俺“案倉庫那批發(fā)霉的拌產(chǎn)品如何處理的白?搬”盎質(zhì)管部長說:扮“佰當(dāng)然報廢了。敖”瓣審核員請求出示哀產(chǎn)品報廢的批準(zhǔn)哀手續(xù)，質(zhì)管部長隘說:啊“拌是我們口頭通知扳倉庫報廢的。按”百查不合格晶控捌制程序規(guī)定:捌“拜產(chǎn)品報廢應(yīng)報生懊產(chǎn)部長批準(zhǔn)。爸”百 案例分澳析:工藝文件的皚更改是必要的，敖但是沒有按照文把件

35、更改的程序規(guī)巴定執(zhí)行。違反了哎標(biāo)準(zhǔn)頒“哎4.2.3文件哎控制挨”罷的伴“佰b)必要時對文唉件進(jìn)行評審與更骯新，并再次批準(zhǔn)擺；佰”安對不合格品的處白理，應(yīng)該經(jīng)過授吧權(quán)人批準(zhǔn)，并保霸留處理記錄。這啊里違反了標(biāo)準(zhǔn)按“佰8.3不合格品啊控制辦”邦的斑“癌b)經(jīng)有關(guān)授權(quán)癌人員批準(zhǔn)，適用敖時經(jīng)顧客批準(zhǔn)，氨讓步使用、放行芭或接收不合格品??；奧”扒及般“藹應(yīng)保持不合格的背性質(zhì)以及隨后所壩采取的任何措施霸的記錄，敗”唉的規(guī)定。癌案例021芭審核組在供應(yīng)科鞍檢查9月份的進(jìn)案貨記錄時，發(fā)現(xiàn)瓣連續(xù)三批進(jìn)貨的巴包裝瓶出現(xiàn)批量礙不合格，但是檢熬驗(yàn)科均按規(guī)定辦襖理了讓步接收。襖審核員在檢驗(yàn)科伴進(jìn)一步查看這三半批瓶子的進(jìn)貨驗(yàn)

36、哎證記錄時發(fā)現(xiàn)，哎這三批包裝瓶均昂是由于瓶高度較八標(biāo)準(zhǔn)要求高了0八.5mm。質(zhì)檢岸科長說:凹“愛以前這種瓶子從癌未發(fā)生過此類事熬情。稗”半這時在一旁的供艾應(yīng)科長突然想起癌來說:哎“敖因?yàn)檫@些瓶子在挨壓蓋時老是蓋不愛嚴(yán)實(shí)，因此生產(chǎn)板科要求把瓶高增疤加0.5mm，吧這事兒我們忘了伴通知檢驗(yàn)科，結(jié)耙果他們?nèi)匀话蠢习莸臉?biāo)準(zhǔn)進(jìn)行進(jìn)貨叭驗(yàn)證。安”班 案例分搬析:爸既然檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)澳生了變化，就應(yīng)皚按規(guī)定用書面文伴件通知檢驗(yàn)科。按本案違反了標(biāo)準(zhǔn)俺“斑4.2.3文件藹控制百”半的背“爸d)確保在使用耙處可獲得適用文敗件的有關(guān)版本。板”笆 伴案例022斑根據(jù)文件編號管傲理規(guī)定，各部門扳質(zhì)量文件編號為熬“案部門代號

37、+序號暗+年號骯”敗組成。在辦公室頒審核時，審核員隘請秘書從電腦里叭調(diào)出上個月的文氨件收發(fā)記錄，發(fā)罷現(xiàn)管家部員工手拜冊的編號不是按捌上述規(guī)定執(zhí)行的耙。秘書說這個編拔號是從兩年前延頒續(xù)下來的，如果拔按照規(guī)定更改，懊擔(dān)心會引起混亂辦。扮案例分析:這是安文件控制的問題辦，應(yīng)該按照公司八統(tǒng)一的規(guī)定對文阿件進(jìn)行編號，以俺便進(jìn)行管理。本把案違反了標(biāo)準(zhǔn)捌“捌4.2.3文件俺控制矮”礙的靶“班質(zhì)量管理體系所俺要求的文件應(yīng)予藹以控制。唉”壩的規(guī)定。百案例023案在檢驗(yàn)科，審核吧員查閱產(chǎn)品檢俺驗(yàn)管理制度時柏看到制度規(guī)定:?！敖O每個車間沒有專八職檢驗(yàn)員一名。把”板審核員問檢驗(yàn)科搬長:凹“佰這是什么意思?叭”班科長仔

38、細(xì)看了一挨遍，笑著說:扮“挨可能打字員把暗八設(shè)有半邦打印成捌敖?jīng)]有板拜了。扒”捌審核員看到，該辦文件批準(zhǔn)欄內(nèi)有邦總經(jīng)理批準(zhǔn)的簽翱字。唉 案例分芭析:這種笑話在吧組織提供的文件奧中時有發(fā)生，因熬為領(lǐng)導(dǎo)在簽字時笆根本沒有認(rèn)真地唉把文件再仔細(xì)看版一遍。組織的質(zhì)氨量管理體系文件挨是受控文件，是氨組織的法規(guī)性文鞍件，各級員工必擺須認(rèn)真遵照執(zhí)行懊。因此領(lǐng)導(dǎo)在簽氨字前一定要認(rèn)真白審查文件，以達(dá)隘到審批的目的。隘本案違反了標(biāo)準(zhǔn)矮“懊4.2.3文件熬控制凹”拔的礙“辦a)文件發(fā)布前班得到批準(zhǔn)，以確阿保文件是充分與瓣適宜的；礙”凹的規(guī)定。板案例024骯審核員查看游跋泳池管理規(guī)定伴，其中第二條規(guī)辦定跋“佰本泳池沒有

39、救生胺員，請聽從他們藹的勸導(dǎo)及安排壩”八。審核員問:懊“叭這頒岸沒有矮爸是怎么回事?皚”骯負(fù)責(zé)人看了管理吧規(guī)定說:岸“扳大概是打印錯誤岸，把凹懊設(shè)有佰熬寫成絆襖沒有伴霸了哀”哀，并隨手把?！鞍粵]翱”靶字改成暗“愛設(shè)頒”耙字。芭案例分析:把吧“百設(shè)礙”敖打印成昂“疤沒笆”氨，這是打印員的頒錯誤。但是作為板質(zhì)量管理體系運(yùn)辦行的文件，是經(jīng)絆過領(lǐng)導(dǎo)審批的，拜如果領(lǐng)導(dǎo)只是走吧形式簽字而已，斑則違反了標(biāo)準(zhǔn)斑“俺4.2.3文件癌控制班”啊的疤“壩a)文件發(fā)布前八得到批準(zhǔn)，以確捌保文件是充分與藹適宜的；芭”跋的規(guī)定。負(fù)責(zé)人哀隨手把八“藹沒有斑”壩改成俺“哀設(shè)有瓣”稗，又違反了標(biāo)準(zhǔn)白4.2.3的拌“搬b)必要時

40、對文藹件進(jìn)行評審與更巴新，并再次批準(zhǔn)癌；霸”傲的規(guī)定。霸案例025頒在試驗(yàn)室檢驗(yàn)員背正在進(jìn)行管道壓巴力試驗(yàn)，壓力表稗顯示所用的壓力壩為130牛頓愛平方米。審核員瓣問:佰“靶應(yīng)該試壓多長時耙間?昂”靶檢驗(yàn)員回答:皚“矮一分半鐘。搬”骯審核員在查閱檢敗驗(yàn)規(guī)程時看到上矮面規(guī)定的壓力應(yīng)埃該是160牛頓巴平方米，便問盎:暗“瓣為什么不按照規(guī)白程的規(guī)定壓力作岸試驗(yàn)?骯”奧檢驗(yàn)員說:邦“拌規(guī)程規(guī)定的不合爸理，上個月廠里柏開會做了修改，昂檢驗(yàn)科長電話通疤知我們按照13疤0牛頓平方米啊的壓力做試驗(yàn)。版”襖審核員問:隘“藹有沒有更改規(guī)程盎的文件下發(fā)?板”哎檢驗(yàn)員說:耙“扒大概沒來得及發(fā)捌下來吧。襖”俺 案例分邦析

41、:背檢驗(yàn)文件的更改辦沒有按規(guī)定的程芭序進(jìn)行審批，只板用電話通知就進(jìn)哎行修改是不正確哀的。本案違反了懊標(biāo)準(zhǔn)邦“骯違反了標(biāo)準(zhǔn)骯“擺4.2.3文件敖控制巴”斑的矮“艾b)必要時對文哀件進(jìn)行評審和更擺新，并再次批準(zhǔn)暗；白”耙。把案例026罷在印刷車間旁邊壩的小屋內(nèi)，將印芭刷用的膠輥存放般在鐵架子上面。罷屋子墻上懸掛著哀膠輥存放注意把事項，其中第疤三條寫著:按“阿不允許將膠輥存鞍放在潮濕的地方邦。瓣”捌但是審核員看到盎，該屋內(nèi)設(shè)有水霸池，還有電熱水板器，地上到處都把是水跡。審核員阿問車間主任:俺“唉這規(guī)定的第三條八如何控制?芭”辦車間主任說:挨“哀我不知道這條規(guī)哎定的道理何在，唉實(shí)際上并不影響吧膠輥的使

42、用嘛。斑”拔審核員:爸“傲那為什么還有此半規(guī)定呢?藹”扒車間主任:爸“按這是很久以前規(guī)哎定的，我也不知愛道為什么這么定哀。哀”礙 案例分辦析:很多組織在澳貫徹質(zhì)量管理體絆系標(biāo)準(zhǔn)以前就編隘制了很多文件，凹但是沒有注明編扮制、審核、批準(zhǔn)絆人姓名。結(jié)果，岸過幾年后當(dāng)對某澳項內(nèi)容不明白時板，誰也不知道該扳問誰去。本案沒扒有按規(guī)定存放膠鞍輥，違反了標(biāo)準(zhǔn)傲“絆6.3基礎(chǔ)設(shè)施澳”絆的疤“巴組織應(yīng)確定、提扒供并維護(hù)為達(dá)到奧產(chǎn)品符合要求所啊需的基礎(chǔ)設(shè)施。霸”礙的規(guī)定，盡管車阿間主任的解釋可熬能是合理的，但懊是不合法。既然礙認(rèn)為規(guī)定的有些般內(nèi)容不適宜，就阿應(yīng)該根據(jù)實(shí)際情澳況進(jìn)行修訂。這扒里又違反了標(biāo)準(zhǔn)叭“扳4.2

43、.3文件邦控制的?！鞍綽)必要時對文捌件進(jìn)行評審與更吧新，并再次批準(zhǔn)擺；挨”辦的規(guī)定。隘案例027般在審查一個企業(yè)埃時發(fā)現(xiàn)技術(shù)科目疤前使用的一些管隘理文件與實(shí)際運(yùn)巴作不相符，例如拔文件規(guī)定跋“霸技術(shù)科副科長負(fù)啊責(zé)所有技術(shù)檔案耙的歸檔工作巴”哎，而實(shí)際上技術(shù)伴科一年前就沒有叭副科長了。審核絆員問:愛“疤這份文件是什么八時候編制的?把”阿技術(shù)科長說:扒“澳這份文件是我們芭原來搞全面質(zhì)量俺管理活動時編制瓣的，這次搞IS拜O 9001認(rèn)八證，我們就把那斑時的文件原封不八動地搬了過來。白”襖 案例分翱析:許多準(zhǔn)備申挨請認(rèn)證的企業(yè)經(jīng)白常有這種情況發(fā)熬生。以前的文件擺或規(guī)定，也不認(rèn)傲真地審查一下是佰否還符合

44、實(shí)際，扳只是簡單地搬過般來用。本案違反盎了標(biāo)準(zhǔn)挨“佰4.2.3文件隘控制?！卑椎陌谩皵)文件發(fā)布前阿得到批準(zhǔn)，以確斑保文件是充分與岸適宜的；哎”鞍。疤案例028矮產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)程規(guī)癌定產(chǎn)品的試驗(yàn)溫敗度是80罷搬，保持10小時矮。審核員在檢查礙試驗(yàn)記錄時發(fā)現(xiàn)霸，一個月前試驗(yàn)扳記錄是80拜扳保持10小時，佰但最近卻是40佰骯，保持15小時絆。檢驗(yàn)科長說:扮“熬最近加溫設(shè)備有阿故障，溫度加不俺上去，因此我們哎把溫度降了下來氨，但延長了保溫艾時間。實(shí)際上這拜兩種方法是等效暗的。疤”搬審核員要求出示案更改規(guī)程的書面靶證據(jù)，檢驗(yàn)科長懊說:爸“敗這只是權(quán)宜之計氨，等設(shè)備修好后絆我們再按原來的氨規(guī)定做，因此我版

45、們沒有下達(dá)書面白的文件。笆”壩 案例分阿析:即使是臨時敖的工藝更改，也搬應(yīng)按受控文件更耙改的程序辦理。礙本案違反了標(biāo)準(zhǔn)拔“霸4.2.3文件扒控制岸”埃的埃“懊b)必要時對文案件進(jìn)行評審與更叭新，并再次批準(zhǔn)胺；扒”捌的規(guī)定。笆案例029跋審核員在酒店質(zhì)版管部看到酒店管佰理制度匯編，是敗1993年酒店跋開業(yè)時發(fā)布實(shí)施罷的，而酒店今年阿又發(fā)布實(shí)施了質(zhì)罷量手冊、程序文吧件。兩個文件在扮客房管理、餐飲啊管理都有一些不愛一致的規(guī)定。審澳核員問:斑“頒哪個文件算數(shù)?邦”熬質(zhì)保部長回答:安“芭管理制度未作廢巴，都有效。擺”骯案例分析:本案癌違反了標(biāo)準(zhǔn)按“哀4.2.3文件巴控制熬”癌的霸“澳b)必要時對文昂件進(jìn)

46、行評審與更八新，并再次批準(zhǔn)扒；按”藹的規(guī)定。應(yīng)對文盎件進(jìn)行評審、更芭新，而不能把舊百文件照搬過來了岸事。埃案例030叭在一個物業(yè)公司巴中，發(fā)現(xiàn)以下幾邦點(diǎn):a.工程部絆的機(jī)構(gòu)設(shè)置圖已翱過時；b.管理阿部使用的服務(wù)標(biāo)板準(zhǔn)已被撤消5c邦.采購人員使用吧的優(yōu)先供貨商名霸單不是新的。耙 案例分唉析:澳這幾件事都是文胺件已經(jīng)過時還在襖使用。違反了標(biāo)按準(zhǔn)疤“頒4.2.3文件伴控制案”把的板“埃g)防止作廢文拜件的非預(yù)期使用敗，案鞍。挨”艾的規(guī)定。邦案例031白在綠化保潔部看矮到兩份綠化保潔熬標(biāo)準(zhǔn)，一份是貼哀在墻上的，另一白份是保潔班長提傲供的。審核員對八照了一下條款，哀發(fā)現(xiàn)兩份標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)安容不同。班長說懊，墻上

47、那份是去壩年貼的，手頭這盎份是今年修訂的拔新標(biāo)準(zhǔn)。按 案例分叭析:矮兩份標(biāo)準(zhǔn)只能有芭一份是有效版本阿，因此本案違反哎了標(biāo)準(zhǔn)氨“挨4.2.3文件懊控制唉”捌的盎“岸g)防止作廢文隘件的非預(yù)期使用唉，吧”搬的規(guī)定。(案例90罷審核員在商場計白算機(jī)中心查到食唉品部共有24個版柜臺，又查到家罷電部在三樓。而辦實(shí)際上食品部只伴有7個柜臺，家鞍電部在一樓。經(jīng)奧理說:白“伴電腦是按原規(guī)劃癌輸入的，現(xiàn)在布白置有了變化。巴”安案例分析:計算翱機(jī)中存放的是文捌件，文件應(yīng)該根版據(jù)實(shí)際情況更新隘，以確保其適宜背性。本案違反了拔標(biāo)準(zhǔn)頒“按4.2.3文件愛控制癌”盎的佰“佰b)必要時對文靶件進(jìn)行評審和更奧新，并再次批準(zhǔn)骯

48、；伴”擺的規(guī)定。擺案例032傲某顧客想購買一壩臺電熱水器，在扮商場的一樓服務(wù)藹指南看到家用電百器部在四樓。于襖是趕緊上到四樓斑，結(jié)果發(fā)現(xiàn)四樓暗并沒有家電部，翱而賣的是鞋帽。吧于是詢問售貨員癌家電在哪里買。跋售貨員回答說:耙“扳由于近來家電市班場不景氣，商場哎已將家電柜臺取拔消了。懊”班顧客聽后，很是半不滿。把 案例分暗析:服務(wù)指南盎已是作廢的文胺件，但仍然沒有板撤除，造成顧客敗勞累、浪費(fèi)時間頒。本案違反了標(biāo)扒準(zhǔn)隘“哀4.2.3文件擺控制氨”般的扳“爸g)防止作廢文半件的非預(yù)期使用跋，俺”襖的規(guī)定。絆(案例033般審核員在質(zhì)管邦辦發(fā)現(xiàn)酒店保存唉5份與酒店業(yè)務(wù)岸有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)愛，其中旅游涉唉外飯店

49、星級的劃邦分及評定已是稗作廢的。主任說跋，他們并不總跟俺蹤標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)的艾更改情況，當(dāng)有癌需要時，再找有拜關(guān)部門核實(shí)。壩 案例分阿析:本案違反了壩標(biāo)準(zhǔn)稗“奧4.2.3文件八控制挨”傲的扮“盎g)防止作廢文阿件的非預(yù)期使用板，奧邦.邦”翱的規(guī)定。酒店的壩文件主管部門應(yīng)頒該負(fù)責(zé)跟蹤行業(yè)巴有關(guān)的法律法規(guī)疤變化，及時對文扒件更新。擺案例034拌在商場計算中心叭，中心主任興致鞍勃勃地向?qū)徍藛T吧介紹商場計算機(jī)拜應(yīng)用的成績和自熬己下一步的打算哀。主任說:?！皵[現(xiàn)在我們已經(jīng)在矮商場內(nèi)部，各樓岸層之間實(shí)現(xiàn)了網(wǎng)佰絡(luò)管理，每天銷斑售情況，包括收絆入、庫存等實(shí)行半了實(shí)時監(jiān)控。這頒樣我們對資金流翱、物流狀況實(shí)現(xiàn)拜了統(tǒng)一管

50、理。哀”背審核員問:按“般下一步有何打算挨?熬”啊主任:拌“氨我們正計劃開展扒網(wǎng)上商務(wù)，先開骯展企業(yè)對企業(yè)(安Bt。B)的交白易，實(shí)現(xiàn)供貨商扒的招標(biāo)供貨。以板后再實(shí)現(xiàn)企業(yè)對巴顧客(BtoC案)的交易。頒”昂審核員:搬“凹商場各部門有多胺少臺電腦?頒”壩主任:?！鞍痛蟾庞?0多臺版吧。按”氨審核員:胺“白商場對各部門電斑腦的統(tǒng)一管理由壩哪個部門負(fù)責(zé)?板有沒有關(guān)于全商柏場電腦使用的統(tǒng)懊一規(guī)定?案”氨主任:敖“笆我們只負(fù)責(zé)對硬盎件故障的排除，癌別的不歸我們管罷。我們沒有制定瓣商場電腦使用的罷統(tǒng)一管理規(guī)定。拜”柏審核員又去向商礙場辦公室主任了背解情況，主任說啊沒有把這方面的按事情統(tǒng)一管理起耙來。翱 案

51、例分絆析:對電腦的管跋理，從硬件來說頒是對基礎(chǔ)設(shè)施的奧管理，從其中的吧軟件來說是對文瓣件的管理。由于八電腦的使用與組隘織的許多重要數(shù)扒據(jù)緊密相關(guān)，因艾此組織必須加強(qiáng)般對其的統(tǒng)一管理傲，包括對防病毒胺、上網(wǎng)、下載文扒件、外來軟件的疤使用等等。本案氨違反了標(biāo)準(zhǔn)藹“拜4.2.3文件盎控制伴”捌的懊“拔質(zhì)量管理體系所氨要求的文件應(yīng)予頒以控制。翱”鞍及吧“叭6.3基礎(chǔ)設(shè)施按”案的唉“鞍組織應(yīng)確定、提捌供并維護(hù)為達(dá)到奧產(chǎn)品符合要求所隘需的基礎(chǔ)設(shè)施安”巴的規(guī)定。澳案例035絆某二星級飯店由巴于旅游業(yè)的發(fā)展跋需要，決定改造擺成三星級飯店。唉在升級過程中，鞍擬增加一些必要礙的功能，使得布安局更合理。工程壩部經(jīng)理

52、在實(shí)施改笆造前，查找有關(guān)把技術(shù)資料時卻發(fā)拜現(xiàn)許多原來的技扒術(shù)資料已經(jīng)丟失叭。這給升星級工扮作帶來了很大的佰困難。傲 案例分辦析:很顯然，本爸例違反了標(biāo)準(zhǔn)隘“壩4.2.3文件辦控制半”懊的有關(guān)規(guī)定。一耙般情況下，飯店岸工程技術(shù)資料應(yīng)澳由以下幾方面組愛成:(1)飯店哀建筑工程技術(shù)資捌料；(2)飯店邦設(shè)備技術(shù)資抖；凹(3)國家及地奧方政府頒布的法版律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)暗等；(4)新技邦術(shù)、新設(shè)備、新骯材料的信息資料敗及書籍；(5)礙飯店內(nèi)部各部門俺之間、工程部內(nèi)斑的規(guī)章制度等。鞍主管部門應(yīng)對上瓣述資料予以保管耙，便于檢索和使啊用。疤案例036扳某加工廠承擔(dān)顧搬客來料加工的任敗務(wù)，在生產(chǎn)部審板核時審核員詢問

53、翱生產(chǎn)部長對于生版產(chǎn)計劃完成情況白如何控制。生產(chǎn)案部長說:邦“扮我們是根據(jù)合同瓣的要求安排生產(chǎn)斑的，一般均能按安時完成，但有時扮候由于突然來了澳一些加急的客戶埃，就把我們原來叭安排的計劃打亂懊，先得把急活趕盎完。這樣往往會扮耽誤一些原來已阿經(jīng)安排了計劃的頒客戶任務(wù)。凹”鞍審核員問:巴“靶這種情況經(jīng)常發(fā)疤生嗎?絆”白生產(chǎn)部長說:拔“搬不少，每個月總柏得有那么七、八藹次。傲”壩邊說，邊拿出一靶張計劃執(zhí)行情況氨登記表給審核員搬看，上面記載著班最近這個月就發(fā)拜生了計劃變更9岸次。審核員看到壩這張登記表沒有澳統(tǒng)一的編號，便佰問:凹“霸為什么這張表沒辦有編號?鞍”埃生產(chǎn)部長說:辦“頒這張表是我自己邦用的，

54、沒有納入八質(zhì)量體系文件管熬理之列，所以沒辦有編號。芭”昂 案例分鞍析:計劃執(zhí)行情敗況登記表應(yīng)該是礙生產(chǎn)控制的一張隘重要的記錄文件骯，因此應(yīng)該納入敖質(zhì)量管理體系的奧控制范圍。本案翱違反了標(biāo)準(zhǔn)耙“靶4.2.4記錄襖控制艾”皚的凹“壩應(yīng)建立并保持記哎錄，以提供符合岸要求和質(zhì)量管理胺體系有效運(yùn)行的愛證據(jù)。般”暗的規(guī)定。岸案例037叭一位客人要查找壩上周從香港來的捌張先生，但是在阿前臺查詢沒有找笆到此人。幾經(jīng)周澳折、詢問、核對白到店日期等，才安發(fā)現(xiàn)住客登記的爸是英文名字，而胺住宿登記表中姓翱名登記欄分別列跋有中、英文姓名伴欄，客人只填寫拜了英文姓名。疤案例分析:對于阿來住宿的華人，澳客人登記時服務(wù)骯員應(yīng)

55、該客氣地詢爸問客人是否有中熬文名字，這樣可叭能便于對客人提稗供幫助。本案違白反了標(biāo)準(zhǔn)板“按4.2.4記錄翱控制敗”安的規(guī)定。瓣案例038敗根據(jù)規(guī)定，班長艾應(yīng)對工作人員每跋天進(jìn)行服務(wù)質(zhì)量板的日檢查工作，白并在下班前20襖分鐘填寫相關(guān)的矮服務(wù)質(zhì)量日檢表辦。審核時發(fā)現(xiàn)在稗當(dāng)天下班前3小扮時，日檢表已填白寫完畢。班長解暗釋說，今天跟平唉時一樣，一般不瓣會發(fā)生什么問題敖，所以為了省時哀間，先填好記錄霸，再檢查也沒什巴么關(guān)系。斑案例分析:記錄壩是為了證明已經(jīng)皚發(fā)生了事情，以案便提供證明和追佰溯。如果事先填胺寫就成了虛假記把錄，失去了記錄板的意義。本案違笆反了標(biāo)準(zhǔn)啊“奧4.2.4記錄柏的控制藹”半的規(guī)定。同

56、時，板由于沒有按照規(guī)版定時間填寫檢查艾記錄，違反了標(biāo)氨準(zhǔn)俺“邦8.2.4產(chǎn)品柏的監(jiān)視和測量氨”傲的背“壩這種監(jiān)視和測量昂應(yīng)依據(jù)所策劃的叭安排，在產(chǎn)品實(shí)稗現(xiàn)過程的適當(dāng)階奧段進(jìn)行。皚”皚的規(guī)定。熬案例039邦某日下午兩位日佰本客人抵達(dá)飯店爸，分別人住40岸5和726房間柏。726房間的奧鈴木先生在辦理愛人住登記時填寫奧了一份承諾付款拜書，承付405拌房間川崎先生住盎店期間的全部費(fèi)跋用。總臺接待員氨在輸入726房愛客人資料時將此巴信息在電腦備注巴欄內(nèi)輸入了哀“吧payfor 挨405?！眽涡畔?。承諾書傳背遞到總臺收款記班賬時，記賬員把暗405川綺先生瓣的登記單和鈴木擺先生填寫的承諾斑書一起放人了4鞍

57、05房賬袋內(nèi)。捌第三天下午，鈴般木先生到結(jié)賬處哀辦理離店手續(xù)，案收款員按程序取埃出了726房的拔賬袋，向客房中版心報結(jié)賬，并迅艾速為其辦理了結(jié)芭賬手續(xù)。次日上瓣午，客房中心報笆405房客人已疤走。經(jīng)查，認(rèn)定八該房費(fèi)已漏結(jié)。稗 案例分霸析:本案違反了凹標(biāo)準(zhǔn)扮“吧4.2.4記錄伴控制愛”耙的有關(guān)規(guī)定。承辦諾付款書是客人岸登記入住時常采啊用的一種付款信唉用方式。但作為拔結(jié)算方式，有其霸特殊性，操作時阿準(zhǔn)確記錄、準(zhǔn)確熬傳遞信息非常重阿要。對于這種特哎殊的服務(wù)，實(shí)際唉上也是一種特殊隘過程。因?yàn)槿绻k一旦失控，事后澳彌補(bǔ)已無濟(jì)于亨敖。因此對這種過百程應(yīng)進(jìn)行確認(rèn)，拔按照標(biāo)準(zhǔn)扮“頒7.5.2生產(chǎn)阿和服務(wù)提供過

58、程吧的確認(rèn)叭”礙的規(guī)定執(zhí)行。例壩如可以作如下規(guī)胺定:承諾付款書埃必須一式填寫三班聯(lián)，一聯(lián)由承諾巴支付的客人留存搬，一聯(lián)放入被承爸諾人賬袋中，第哎三聯(lián)放入承諾付礙款人的賬袋中。盎這樣，不管誰來傲結(jié)賬，都確保不哀會漏賬。巴案例040壩一位客人在咖啡罷廳用早餐，其中百點(diǎn)了一只煎蛋。熬在這家咖啡廳的爸電腦計費(fèi)系統(tǒng)中翱，煎蛋是以客為瓣單位的，每客煎般蛋兩只，收費(fèi)1版4元。餐廳服務(wù)疤員按客人要求接版受了定餐，并在耙定單中寫明1只安煎蛋。當(dāng)班收款芭員沒有看清客人礙訂的是一只煎蛋八，結(jié)果按一客收澳費(fèi)，客人接到賬霸單后發(fā)現(xiàn)了多收背費(fèi)，立即向餐廳哀服務(wù)員反映。服艾務(wù)員立即轉(zhuǎn)告了芭收款員。收款員壩因忙于接待其他啊客

59、人沒有立即更暗改賬單。過了一愛會兒，服務(wù)員以斑為賬單已經(jīng)更改奧，取回后又送還白客人，并向客人伴致歉?？腿艘粫T兒又返回，生氣暗地質(zhì)問服務(wù)員為矮什么賬單還是錯把的，原來多收的骯錢沒有被減掉。懊 案例分凹析:對顧客的定盎單、收費(fèi)單據(jù)都絆是重要的記錄，頒餐廳服務(wù)員和收傲款員都應(yīng)該認(rèn)真翱對待，這違反了佰標(biāo)準(zhǔn)捌“奧4.2.4記錄俺控制傲”澳的規(guī)定。電腦系愛統(tǒng)對煎蛋的計量斑單位是挨“靶客捌”懊，而服務(wù)員對煎板蛋的計量單位卻癌是扳“百只俺”把，如果把1只煎版蛋寫為昂“罷12客煎蛋瓣”安就可以避免發(fā)生背計算錯誤，這是案計量單位不統(tǒng)一鞍造成的錯誤。這艾違反了標(biāo)準(zhǔn)跋“搬7.5.1生產(chǎn)邦和服務(wù)提供的控案制扮”扒中襖

60、“扒a)獲得表述產(chǎn)頒品特性的信息；?！碧@的規(guī)定。收款員翱對收費(fèi)錯誤的賬叭單沒有立即更改襖，而服務(wù)員在第頒二次取回賬單時耙又沒有認(rèn)真核對癌后再交還顧客，拌造成一錯再錯，按這是服務(wù)意識不笆強(qiáng)的表現(xiàn)，違反扳了標(biāo)準(zhǔn)阿“愛6.2.2能力骯、意識和培訓(xùn)暗”敗的64d)確保拌員工認(rèn)識到所從斑事的活動的相關(guān)安性和重要性，以昂及如何為實(shí)現(xiàn)質(zhì)澳量目標(biāo)作出貢獻(xiàn)敖；斑”半的規(guī)定。骯案例041版根據(jù)建設(shè)部有關(guān)拜規(guī)定，對物業(yè)管把理部門的經(jīng)理、哀部門經(jīng)理、管理隘人員等實(shí)行崗位白培訓(xùn)、持證上崗扮制度。但審核時拌發(fā)現(xiàn)某物業(yè)公司辦沒有執(zhí)行這一規(guī)昂定，有關(guān)人員沒白有參加培訓(xùn)。岸 案例分鞍析:物業(yè)公司沒佰有執(zhí)行行業(yè)的管巴理規(guī)定。違反