新加坡證券業(yè)法六

1、. ：.；新加坡證券業(yè)法六摘要：本文主要引見了新加坡證券業(yè)法的主要內(nèi)容。第二十二條(1)當金融管理局出于維護證券買賣雙方的利益和公眾利益的思索，提出制止或允許某種證券上市買賣的意見時，需以書面方式通知證券買賣所，并闡明理由。(2)證券買賣所收到通知后如未按照通知內(nèi)容采取行動，而金融管理局仍堅持制止某種證券上市買賣的意見時，金融管理局可以以書面通知的方式命令證券買賣所停頓該種證券上市買賣，停頓買賣期最長不得超越14天。(3)金融管理局向證券買賣所發(fā)出與第二十二條(2)項有關的命令時：A.必需將副本送交該證券的發(fā)行公司，并闡明理由;B.必需立刻向財政部長遞交報告，詳述理由，并將報告副本送交證券買賣

2、所。(4)當金融管理局根據(jù)第二十二條(2)項發(fā)出命令時，證券發(fā)行公司可以要求金融管理局向財政部長請示。(5)當證券發(fā)行公司要求金融管理局向財政部長請示時，金融管理局需按照執(zhí)行。如財政部長以為金融管理局的命令不合理，那么指令金融管理局撤銷該命令;如財政部長一定該命令，那么財政部長的意見為最終判決。(6)證券買賣所違反與第二十二條(2)項有關的命令時，按違法處置，罰款20000新元，如仍不矯正，按每天5000新元繼續(xù)罰款。第四部分第一節(jié)證券買賣商、投資顧問及其代表的運營答應證第二十三條在運營答應證被同意展期或回絕展期以前，任何人不會因其不是某種特定的運營答應證的持有者而承當法律責任。第二十四條(1

3、)如無證券買賣商答應證，任何人不得運營證券買賣商業(yè)務。(2)第二十四條(1)項不適用于管轄豁免買賣商。第二十五條如無證券買賣商代表答應證，任何人不得運營證券買賣商代表業(yè)務。第二十六條如無投資顧問答應證，任何不得運營投資顧問業(yè)務。第二十七條如無投資顧問代表答應證，任何人不得運營投資顧問代表業(yè)務。第二十八條(1)運營答應證或運營答應證改換的懇求需按規(guī)定的格式和方式向金融管理局提出，并且同時交納懇求費(交納的詳細方式由金融管理局規(guī)定)。如懇求改換運營答應證，懇求需在原答應證到期一個月以前提出。(2)金融管理局有權(quán)要求懇求人提供與懇求有關的詳細信息。(3)在給予懇求人申訴時機以前，金融管理局不得回絕發(fā)

4、放運營答應證或同意改換運營答應證。(4)如金融管理局回絕同意懇求，懇求費可退還懇求人。但如懇求人撤回懇求，那么懇求費不再退還。第二十九條(1)證券買賣商答應證只對公司實體發(fā)放。(2)如證券買賣商的金融等情況符合金融管理局制定的各項規(guī)范，且符合由金融管理局同意的證券買賣所的制度要求，那么金融管理局向其發(fā)放答應證。(3)根據(jù)第二十八條(3)項和按照本法制定的其他管理制度，在下述情況下，金融管理局將回絕同意發(fā)放運營答應證：A.當懇求人是自然人時：(a)懇求人在新加坡或其它地方被宣告破產(chǎn);(b)在懇求人提出懇求的前10年內(nèi)，懇求人曾由于冒犯法律在新加坡或其他地方被判處監(jiān)禁3個月以上;(c)金融管理局以

5、為懇求人在學歷或運營閱歷方面達不到要求;(d)金融管理局以為懇求人的信譽或質(zhì)量有問題;(e)金融管理局以為懇求人不能有效、忠實、公正地履行證券買賣商或投資顧問職責。B.當懇求人是實體公司時：(a)根據(jù)公司法，正處于解散階段的公司;(b)公司的財富已根據(jù)公司法由指定的財富接納人接納;(c)公司與境內(nèi)或境外的貸方達成某種調(diào)和契約或方案安排，且該項調(diào)和契約或方案安排仍在執(zhí)行中;(d)金融管理局以為公司的擔任官員的學歷或運營閱歷達不到規(guī)范要求;(e)金融管理局以為懇求公司不能有效、忠實、公正地履行證券買賣商或投資顧問職責。第三十條根據(jù)第二十八條(3)項和按照本法制定的其他管理制度，當金融管理局確認證券

6、買賣商代表答應證或投資顧問代表答應證的懇求人能有效、忠實、公正地進展證券買賣商代表或投資顧問代表的業(yè)務時，那么對他們發(fā)放答應證或同意改換答應證。否那么，不予同意。第三十一條凡為獲得答應證或改換答應證而在懇求過程中蓄意謊報、漏報信息者，按違法處置，處以不超越5000新元的罰款，或判處不超越一年的監(jiān)禁，或同時處以罰款和監(jiān)禁。第三十二條(1)在決議能否同意證券買賣商或投資顧問以及他們的代表的答應證懇求或改換懇求時，金融管理局應對懇求人前12個月所從事的直接或間接證券買賣業(yè)務進展調(diào)查，以確定該懇求人在運營活動中能否有不忠實、不公正或不品德的買賣行為，或能否有構(gòu)成冒犯本法的行為。(2)為了執(zhí)行第三十二條

7、(1)項，金融管理局可以以書面通知的方式要求證券買賣商、投資顧問或他們的代表按通知規(guī)定的方式和時間提供某一時期的、有關證券買賣(不論該買賣能否完成)的詳細信息。(3)在無正當理由的情況下，任何懇求人不按照或回絕按照第三十二條(2)項所提通知規(guī)定的時間向金融管理局提供信息，或向金融管理局提供虛偽信息，除了根據(jù)本法對之處以責罰以外，金融管理局將按第三十八條規(guī)定撤銷其答應證(如其懇求改換答應證)或回絕發(fā)放答應證(如其第一次懇求答應證)。第三十三條(1)金融管理局根據(jù)其以為是適當?shù)臈l件或限制來進展運營答應證或改換答應證的審批。金融管理局可以隨時改動審批條件或限制，并將變動以書面通知方式通知答應證持有人。(2)在同意投資顧問運營答應證時，金融管理局有權(quán)限定投資顧問的業(yè)務種類和范圍，包括：A.限定投資顧問只能運營某些證券的咨詢;B.限定投資顧問只能從事對某種證券的分析并提供分析報告;C.限定投資顧問只從事代理客戶對證券進展管理的業(yè)務;D.限定投資顧問只從事第三十三條第(2)項A.B、C款中任何兩項業(yè)務。(3)凡違反金融管理局規(guī)定的條件或限制者，按違法處置。第三十四條(1)除了證券買賣商答應證的懇求者是會員公司以外，任何證券買賣商答應證的懇求者在提交懇求時需向金融管理局交納100