中國證券業(yè)調(diào)研訪談綱要

1、拜中 國 證 券拔 業(yè) 調(diào) 研 拌訪 談 綱 要懊 胺訪 談 目 的板 暗證 券 業(yè) 調(diào)背 研 的 目 啊的 ， 是 為按 了 更 好 搬地 了 解 中哀 國 證 券 爸業(yè) 各 個 業(yè)吧 務(wù) 的 發(fā) 耙展 以 及 盈斑 利 情 況 礙， 以 預(yù) 測哀 今 后 的 壩演 變 。 這埃 次 調(diào) 研 骯對 象 是 整傲 個 市 場 邦而 非 具 體捌 證 券 公 隘司 ， 任 何矮 有 關(guān) 具 跋體 證 券 公疤 司 的 細(xì) 翱節(jié) 將 不 會巴 在 報 告 半中 記 錄 。壩 矮公 司 介 紹昂 版1. 能 否 凹介 紹 一 下頒 你 們 公 佰司 有 哪 幾把 方 面 的 澳業(yè) 務(wù) ？ 辦2. 公

2、 司 盎的 結(jié) 構(gòu) 是靶 如 何 設(shè) 哀置 的 ？ 有愛 哪 些 部 按門 ， 是 按巴 什 么 劃 疤分 的 ？ 疤3. 公 司 搬在 哪 一 方艾 面 的 業(yè) 耙務(wù) 是 強 項阿 ， 有 什 白么 成 功 經(jīng)扳 驗 ？ 氨4. 目 前 隘各 業(yè) 務(wù) 的暗 收 入 比 辦例 如 何 ？癌 利 潤 比 岸例 如 何 ？胺5. 各 業(yè) 襖務(wù) 比 較 ，巴 在 中 國 柏哪 較 易 賺搬 錢 ？ 背承 銷 / 上暗 市 艾1. 承 銷絆 / 上 市 巴有 哪 些 基俺 本 的 行 頒業(yè) 規(guī) 則 ？擺 熬2. 在 國捌 外 股 票 斑承 銷 包 括絆 承 銷 前 澳客 戶 托 管凹 權(quán) 的 爭 疤取

3、 ， 托 管傲 權(quán) 得 到 敗后 共 同 的隘 發(fā) 行 定 阿價 、 制 定跋 條 款 以 艾及 發(fā) 行 前搬 的 市 場 哀路 演， 價 般格 測 試 ，凹 發(fā) 行 后 傲的 研 究 和扒 穩(wěn) 定 價 敖格 ， 中 國埃 承 銷 的 百過 程 如 何背 ？ 在 中 罷國 承 銷 股芭 票 是 以 芭什 么 形 式絆 來 完 成 安的 (包 銷 凹， 代 銷 )凹？ 整 個 承斑 銷 的 過 稗程 如 何 ？白 如 何 拿板 到 項 目？擺 如 何 確 爸定 承 銷 形愛 式 以 及 跋其 它 發(fā) 行斑 條 款 ？如吧 何 定 價 愛？ 發(fā) 行 前跋 參 與 什 叭么 樣 的 準(zhǔn)癌 備 過 程

4、 熬？ 整 個 邦發(fā) 行 過 程疤 為 發(fā) 行 背人 提 供 什矮 么 樣 的 盎服 務(wù) ？ 發(fā)拌 行 后 承 八擔(dān) 什 么 樣耙 的 職 責(zé) 伴？ (能 否 笆舉 例 說 明皚 )阿3. 一 般 班來 說 ， 證疤 券 公 司 斑如 何 收 費藹 ？ 收 入 百除 收 承 銷吧 費 外 ， 皚還 有 什 么阿 ？ 大 致 拌有 百 分 之背 多 少 的 巴收 入 ？ 你敗 們 公 司 般收 費 有 什安 么 不 同 霸？ 盎4. 有 什 按么 樣 的 風(fēng)翱 險 ？ 罷5. 有 什 壩么 樣 的 成矮 本 ？ 毛 熬利 有 多 少凹？ (比 如 吧人 員 時 間板 ， 獲 得 叭業(yè) 務(wù) 費 用

5、啊 )？ 有 耙什 么 固 定罷 成 本 和 瓣分 派 成 本跋 ？ 人 員 把的 薪 酬 如敗 何 ？ 凈 癌利 潤 大 致百 有 多 少 拌百 分 點 ？跋 唉6. 有 哪 哎些 公 司 做斑 得 較 成 愛功 ？ 成 功般 因 素 是 斑什 么 ？盎7. 多 少 佰大 小 規(guī) 模板 的 承 銷 絆項 目 才 是哎 有 利 潤 骯的 ？ 芭8. 新 的 版證 券 法 對澳 承 銷 有 擺什 么影 響 唉？ 按9. 你 認(rèn) 哎為 承 銷 業(yè)邦 務(wù) 以 后 矮的 發(fā) 展 前皚 途 和 利 藹潤 會 如 何半 變 化 ？ 愛10. 目 前懊 的 行 業(yè) 靶兼 并 除 了般政 府 的 推啊 動 外

6、 ， 哀還 有 什 么襖 因 素 ？ 把11. 你 巴認(rèn) 為 證 券澳 公 司 目 埃前 與 國 外罷 有 哪 些 藹差 距 ？ 發(fā)奧 展 方 向 扒是 什 么 ？澳 應(yīng) 該 加 百強 的 技 能熬 有 哪 些 罷？ 阿12. 承 銷懊 、 經(jīng) 紀(jì) 扮、 自 營 和壩 融 資 咨 傲詢 這 幾 部稗 分 有 什 半么 樣 的 聯(lián)案 系 ， 怎 伴樣 協(xié) 調(diào) ？唉 笆經(jīng) 紀(jì) 業(yè) 務(wù)疤 襖1. 經(jīng) 紀(jì) 瓣業(yè) 務(wù) 的 基稗 本 行 業(yè) 搬規(guī) 則 ？ 凹2. 經(jīng) 紀(jì) 芭業(yè) 務(wù) 是 如絆 何 吸 引 岸客 戶 的 ？凹 企 業(yè) 客 辦戶 和 個 人唉 客 戶 的 白大 致 比 例八 是 多 少 澳？ 營

7、 業(yè) 部捌 為 客 戶 哎提 供 哪 些絆 服 務(wù) ？皚3. 經(jīng) 紀(jì) 昂的 收 入 從邦 哪 些 方 敖面 來 ？ 各拔 有 多 少 壩比 例？(利 皚息 差？手 續(xù)胺 費 ？ )百4. 經(jīng) 紀(jì) 叭的 可 變 成柏 本 有 哪 耙些 項 目 ？鞍 大 致 有 搬多 少 ？ 毛霸 利 有 多 佰少 ？ 不 變疤 成 本 有 絆哪 些 項 目奧 ？ 凈 利 俺潤 多 少 ？艾 癌5. 經(jīng) 紀(jì) 邦業(yè) 務(wù) 有 什絆 么 風(fēng) 險 白？ 扒6. 建 立 挨一 個 營 業(yè)扳 部 大 概 扳要 投 資 多案 少 錢 ？ 靶每 年 需 多班 少 錢 維 芭持 ？ 有 哪辦 些 公 司 拌做 得 較 好瓣 ？ 你

8、 認(rèn) 礙為 做 得 好疤 的 原 因 隘是 什 么 ？澳 (如 ：建 叭立 更 多 的跋 營 業(yè) 部 盎) 以 后 的般 競 爭 優(yōu) 翱勢 應(yīng) 在 何哀 處 ？ 暗7. 你 認(rèn) 霸為 經(jīng) 紀(jì) 業(yè)礙 務(wù) 以 后 艾的 發(fā) 展 前奧 途 和 利 半潤 會 如 何邦 變 化 ？ 絆8. 你 認(rèn) 擺為 營 業(yè) 部疤 的 規(guī) 模 敗效 應(yīng) 對 經(jīng)扒 紀(jì) 業(yè) 務(wù) 靶來 說 是 否胺 重 要 ？ 捌一 般 來 說罷 ， 需 要 藹有 多 少 營跋 業(yè) 部 才 耙能 賺 錢 ？絆 拌9. 新 的擺 證 券 法 跋對 經(jīng) 紀(jì) 業(yè)啊 務(wù) 有 什 斑么影 響 ？ 艾10. 目 前板 的 行 業(yè) 奧兼 并 除 了扮政

9、 府 的 推拌 動 外 ， 愛還 有 什 么按 因 素 ？ 瓣11. 你 認(rèn)氨 為 證 券 鞍公 司 目 前頒 與 國 外 懊有 哪 些 差鞍 距 ？ 發(fā) 奧展 方 向 是懊 什 么 ？應(yīng)皚 該 加 強 把的 技 能 有瓣 哪 些 ？ 癌12. 承 岸銷 、 經(jīng) 紀(jì)八 、 自 營 藹和 融 資 咨鞍 詢 這 幾 愛部 分 有 什捌 么 樣 的 按聯(lián) 系 ， 怎搬 樣 協(xié) 調(diào) 拔？ 白自 營 業(yè) 務(wù)唉 頒1. 證 券 擺公 司 自 營絆 是 通 過 百什 么 渠 道鞍 進(jìn) 行 的 唉？ (例 如 凹通 過 終 端捌 連 接 上 拌交 所 和 深俺 交 所 在 白自 己 公 司敖 內(nèi) 炒 作 邦)

10、哎2. 資 金 礙來 源 如 何隘 ？ 板3. 風(fēng) 險 藹有 哪 些 ？巴 柏4. 一 般 背給 炒 作 人拜 員 多 少 罷資 金 ？ 如伴 何 監(jiān) 控 阿炒 作 人 員唉 ？ 如 何 拔獎 勵 炒 作稗 人 員 ？ 癌5. 一 般 伴收 益 / 動板 用 資 金 埃的 比 例 是靶 多 少 ？ 版(資 金 回 拜報 率 )擺6. 自 營 艾收 入 占 你頒 公 司 收 翱入 的 多 少笆 ？ 在 利 絆潤 中 占 多擺 少 比 例 哀？ 哎7. 證 券 挨公 司 自 營邦 業(yè) 務(wù) 的 耙優(yōu) 勢 比 較吧 一 般 股 般民 在 何 處頒 ？ 拌8. 哪 些 藹公 司 做 得案 較 好 ， 俺

11、成 功 因 素礙 是 什 么 邦？ 捌9. 新 的 艾證 券 法 對拔 自 營 業(yè) 稗務(wù) 有 什 么凹影 響 ？ 哀10. 你 認(rèn)瓣 為 自 營 板業(yè) 務(wù) 以 后半 的 發(fā) 展 癌前 途 和 利骯 潤 會 如 案何 變 化 ？壩 懊11. 目 前伴 的 行 業(yè) 扒兼 并 除 了跋政 府 的 推靶 動 外 ， 盎還 有 什 么哀 因 素 ？ 巴12. 你 認(rèn)斑 為 證 券 澳公 司 目 前拌 與 國 外 百有 哪 些 差罷 距 ？ 發(fā) 阿展 方 向 是矮 什 么 ？ 礙最 應(yīng) 該 加唉 強 的 技 礙能 有 哪 些凹 ？ 傲13. 承 般銷 、 經(jīng) 紀(jì)氨 、 自 營 拌和 融 資 咨翱 詢 這

12、幾 襖部 分 有 什半 么 樣 的 擺聯(lián) 系 ， 怎鞍 樣 協(xié) 調(diào) 班？ 拌項 目 融 資白 / 資 產(chǎn) 壩管 理 / 兼拌 并 重 組 佰/ 咨 詢 啊1. 除 承 傲銷 自 營 經(jīng)柏 紀(jì) 外 ， 隘你 們 有 哪巴 些 方 面 爸的 業(yè) 務(wù)？ 熬占 總 收 入敗的 比 例 是巴 多 少 ？ 熬利 潤 的 比擺 例 多 少 絆？ 矮2. 你 們 骯這 方 面 的艾 業(yè) 務(wù) 收 罷費 怎 樣 ？襖 是 否 有 跋獨 立 的 部絆 門 和 人 芭員 ？ 笆3. 你 覺 愛得 這 四 個奧 方 面 的 瓣業(yè) 務(wù) 哪 一靶 塊 目 前 柏利 潤 較 高拔 ？ 哪 一 氨塊 應(yīng) 該 是氨 證 券 業(yè)

13、翱的 發(fā) 展 方凹 向 ， 為 版什 么 ？ 柏4. 國 家 癌有 哪 些 規(guī)懊 定 ？ 挨5. 你 們 版是 如 何 去笆 取 得 業(yè) 邦務(wù) 的 ？ 邦6. 這 一 俺塊 哪 個 公八 司 做 得 壩很 好 ？ 成藹 功 因 素 隘如 何 ？ 埃7. 你 認(rèn) 巴為 目 前 證昂 券 公 司 敗是 否 有 能唉 力 做 好 ??？ (比 如 按兼 并 中 的按 估 價 ， 澳設(shè) 計 資 產(chǎn)熬 重 組 )隘8. 新 的 敖證 券 法 對愛 咨 詢 業(yè) 盎務(wù) 有 什 么把影 響 ？ 拔9. 你 認(rèn) 扮為 咨 詢 業(yè)八 務(wù) 以 后 拜的 發(fā) 展 前耙 途 和 利 哀潤 會 如 何罷 變 化 ？ 藹10. 目 前癌 的 行