XXXX年5月證券基礎知識真題

1、.：.；一、單項選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4選項中，只需一項最符合標題要求。)1、 目前，我國地方政府不得發(fā)行地方政府債券是基于我國( )的規(guī)定。A.B.C.D.規(guī)范答案： d解析：第二十八條明文規(guī)定：“除法律和國務院另有規(guī)定外，地方政府不得發(fā)行地方政府債券。2、 1602年，世界上成立了第一家股票買賣所，其所在地是( )。A.紐約B.倫敦C.巴黎D.阿姆斯特丹規(guī)范答案： d解析：1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票買賣所。3、 股份將法定公積金轉為股本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的( )。A.10%B.15%C.2

2、0%D.25%規(guī)范答案： d解析：2005年修訂、2006年1月1日起施行的新第一百六十九條規(guī)定，法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的百分之二十五。4、 反映了凈資產中的高流動性部分，闡明證券公司變現(xiàn)以滿足支付需求和應對風險資金數(shù)的是( )。A.凈資本B.凈利潤C.票面利率D.買賣價錢規(guī)范答案： a解析：凈資本是假設證券公司的一切負債都同時到期，現(xiàn)有資產全部變現(xiàn)償付一切負債后的金額。5、 ( )是我國主權財富基金的發(fā)端。A.中國投資B.中國國際金融C.QFIID.QDII規(guī)范答案： a解析：經(jīng)國務院同意，中國投資有限責任公司于2007年9月29日宣告威立，注冊資

3、本金為2000億美圓，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務的國有投資公司，以境外金融組合產品為主，開展多元投資，實現(xiàn)外匯資產保值增值，被視為中國主權財富基金的發(fā)端。6、 以下關于股票的清算價值的說法，正確的選項是( )。A.股票清倉時，股票所能獲得的出賣價值B.股票的清算價值應與賬面價值相等C.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實踐價值D.公司破產清算時，其發(fā)行的股票的買賣價值規(guī)范答案： c解析：股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實踐價值。從實際上講，股票的清算價值應與賬面價值一致，實踐上并非如此。只需當清算時的資產實陌出賣額與財務報表上反映的賬面價值一致時，每一股的清算價值才會和賬面

4、價值一致.但在公司清算時，其資產往往需求打折出賣，清算價值往往小于賬面價值。7、 以下關于基金的說法，正確的選項是( )。A.國債基金是以國債為主要投資對象的證券投資基金，其風險較高B.貨幣市場基金是以全球的貨幣市場為投資對象的一種基金C.黃金基金是以黃金或其他貴金屬及其相關產業(yè)的證券為主要投資對象的基金;收益率普通隨貴金屬的價錢動搖而變化，不穩(wěn)定D.指數(shù)基金的特點是它的投資組合等同于市場價錢指數(shù)的權數(shù)比例規(guī)范答案： c解析：國債基金以國家信譽作為保證，風險較低，適宜于穩(wěn)健型投資者，尉以A項錯誤;貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以內，包括銀行存款、國庫券、

5、公司債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)爭，所以B項錯誤指數(shù)基金的特點不是它的投資組合等同于市場價錢指數(shù)的權數(shù)比例，而是模擬某一股槲指數(shù)或債券指數(shù)，所以D項錯誤。8、 無國籍債券是指( )。A.外國債券B.揚基債券C.歐洲債券D.武士債券規(guī)范答案： c解析：歐洲債券的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所運用的貨幣可以分別屬于不同的國家，由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券。9、 股票本質上代表了股東對股份公司的( )。A.產權B.債券C.物權D.一切權規(guī)范答案： d解析：股票本質上代表了股東對股份公司的一切權，股東憑仗股票可以獲得公司的股息和紅利，參與股東大會并行使本人的權益。

6、10、 有權與普通股股東一同參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是( )。A.可轉換優(yōu)先股票B.不可轉換優(yōu)先股票C.參與優(yōu)先股票D.非參與優(yōu)先股票規(guī)范答案： c解析：參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權與普通股股東一同參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。11、 公司以貨幣方式支付的股息，稱為( )。A.現(xiàn)金股息B.股票股息C.財富股息D.負債股息規(guī)范答案： a解析：現(xiàn)金股息是以貨幣方式支付的股息和紅利，是最普通、最根本的用息方式。分派現(xiàn)金股息，既可以滿足股東預期的現(xiàn)金收益目的，又有助于提高股票的市場價錢，以吸引更多的投資者。12、 以下關于債券的說法，錯誤的選項是( )。A.

7、債券票面利率與期限成正比，所以不能夠存在短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的景象B.債券和股票都屬于有價證券C.從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴展公共開支的重要手段D.憑證式國債和儲蓄國債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通規(guī)范答案： a解析：通常情況下，期限較長的債券，流動性差，風險相對較大，票面利率應該定得高一些;期限較短的債券，流動性強，風險相對較小，票面利率可以定得低一些。不過，債券票面利率與期限的關系較復雜，加上其他要素的影響，有時，也能見到短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的景象。13、 金融期貨

8、普通不包括( )。A.利率期貨B.貨幣期貨C.期權期貨D.股票指數(shù)期貨規(guī)范答案： c解析：金融期貨是指買賣雙方在有組織的買賣所內以公開競價的方式達成的，在未來某一特定時間交收規(guī)范數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。主要包括貨幣期貨、利率期貨和股票指數(shù)期貨三種。14、 以下不能夠成為詢價對象的是( )。A.證券公司B.財務公司C.保險機構投資者D.股份規(guī)范答案： d解析：詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務公司、保險機構投資者、合格境外機構投資者或其他經(jīng)中國證監(jiān)會認可的機構投資者。15、 資產證券化是( )。A.風險管理型創(chuàng)新的重要成果B.加強流動性型創(chuàng)新的

9、重要成果C.信譽創(chuàng)外型創(chuàng)新的重要成果D.股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果規(guī)范答案： b解析：經(jīng)過資產證券化，將流動性較低的資產(如銀行貸款、應收賬款、房地產等等)轉化為具有較高流動性的可買賣證券，提高了根底資產的流動性，便于投資者進展投資。因此，資產證券化是加強流動性型創(chuàng)新的重要成果。16、 兼有債務和股權雙重性質的公司債券是( )。A.優(yōu)先股B.可轉換公司債券C.收益公司債券D.信譽公司債券規(guī)范答案： b解析：可轉換公司債券是指發(fā)行人按照法定程序發(fā)行，在一定期限內根據(jù)商定的條件可以轉換成股份的公司債券，兼有債務投資和股權投資的雙重優(yōu)勢。17、 利率期貨以( )作為根底資產。A.浮動利率B.固定利率C

10、.市場利率D.各類固定收益金融工具規(guī)范答案： d解析：利率是繼外匯期貨之后產生的又一個金融期貨類別，其根底資產是一定數(shù)量的與利率相關的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。18、 上海證券買賣所選擇曾經(jīng)完成股權分置改革的滬市上市公司組成樣本計算的指數(shù)是( )。A.上證綜合指數(shù)B.新上證綜合指數(shù)C.上證公司治理指數(shù)D.上證成分股指數(shù)規(guī)范答案： b解析：新上證綜合指數(shù)簡稱“新綜指，以2005年12月30日為基日，基點為1000點，新上市綜指的樣本選取是已完成股權分置改革的滬市上市公司的股票。19、 外國債券的發(fā)行普通由( )的金融機構、證券公司承銷。A.投資者所在國B.發(fā)行人所在國C.發(fā)行地所

11、在國D.第三國規(guī)范答案： c解析：外國債券普通由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷，而歐洲債券那么由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。20、 債券代表其投資者的權益，這種權益稱為( )。A.債務B.資金運用權C.財富支配權D.資產一切權規(guī)范答案： a解析：債券是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾一定利率定期支付并到期歸還本金的債務債務關系。21、 基金持有人與托管人之間的關系是( )。A.一切人與運營者的關系B.運營與監(jiān)管的關系C.持有與監(jiān)管的關系D.委托與受托的關系規(guī)范答案： d解析：基金持有人和基金托管人的關系是委托與受托的

12、關系。基金發(fā)起人代表基金持有人把基金資產委托給基金托管人保管。22、 證券市場可分為發(fā)行市場和買賣市場，這反映了證券市場的( )。A.買賣構造B.層次構造C.種類構造D.主體構造規(guī)范答案： b解析：層次構造通常是指按證券進入市場的順序而構成的構造關系。按這種順序關系劃分，證券市場的構成可分為發(fā)行市場和買賣市場。按證券市場的買賣場所構造，證券市場可分為有形市場和無形市場;按種類構造，證券市場可分為股票市場、債券市場、基金市場和衍生品市場等。23、 QFII制度是指允許合格的境外機構投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉換為當?shù)刎泿?，?jīng)過嚴厲監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)?)，其資本利得、

13、股息等經(jīng)同意后可轉為外匯匯出的一種制度。A.證券市場B.基金市場C.信托市場D.房地產市場規(guī)范答案： a解析：QFII制度是指允許合格的境外機構投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉換為當?shù)刎泿?，?jīng)過嚴厲監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)刈C券市場，其資本利得、股息等經(jīng)同意后可轉為外匯匯出的一種制度。24、 根據(jù)的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金方式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的( )。A.50%B.60%C.80%D.90%規(guī)范答案： d解析：根據(jù)有關條文的規(guī)定，基金收益分配該當采用現(xiàn)金方式，每年至少一次，基金收益分配比例不得低于基金凈收益的90%。25、 提早兌取憑證式債券時，除

14、歸還本金外，利息按實踐持有天數(shù)及相應的利率檔次計算，經(jīng)辦機構按兌付本金的(. )收取手續(xù)費。A.1B.2C.3D.4規(guī)范答案： b解析：提早兌取憑證式債券時，除歸還本金外，利息按實踐持有天數(shù)及相應的利率檔次計算，經(jīng)辦機構按兌付本金的2收取手續(xù)費。26、 以下關于基金份額持有人大會的說法，錯誤的選項是( )。A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)視管理機構備案C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集D.普通由基金管理人召集規(guī)范答案：

15、 a解析：代表基金份額l0%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額l0%以上的基金份額持有人有權自行召集，所以A項錯誤。27、 在股份中，簽署公司股票是( )的職權。A.董事會B.股東會C.監(jiān)事會D.董事長規(guī)范答案： d解析：我國第一百二十九條規(guī)定，股票由法定代表人(董事長)簽名，公司蓋章。28、 證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務時，該當置備一致制定的( )，供委托人運用。A.交割單B.證券買賣委托書C.指定買賣協(xié)議書D.買賣成交報告單規(guī)范答案： b解析：證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務時，該當置備一致制定的證券買賣委托書，供委托人運用?？蛻舻淖C券買

16、賣委托不論能否成立，其委托記錄該當按照規(guī)定的期限保管于證券公司。29、 假設期貨買賣保證金為合約金額的6%，那么期貨買賣者可以控制的合約資產為所投資金額的( )倍。A. 5.7B. lO.7C. 16.7D. 20.0規(guī)范答案： c解析：金融衍生工具具有杠桿性，普通只需求支付少量的保證金或權益金就可簽署遠期大額合約或互換不同的金融工具，假設期貨買賣保證金為合約金額的5%，那么期貨買賣者可以控制20倍于所投資金額的合約資產，即1/6%16.7(倍)。30、 由于貨幣貶值給投資者帶來實踐收益程度下降的風險屬于( )。A.利率風險B.經(jīng)濟周期動搖風險C.購買力風險D.違約風險規(guī)范答案： c解析：購買

17、力風險是指基金的利潤將主要經(jīng)過現(xiàn)金方式來分配，而現(xiàn)金能夠由于通貨膨脹、貨幣貶值的影響導致購買力下降，從而使基金的實踐收益下降，給投資者帶來實踐收益程度下降的風險。31、 目前，最大的衍生買賣種類為( )。A.按名義金額計算的互換買賣B.按實踐金額計算的互換買賣C.遠期利率協(xié)議D.金融期貨合約規(guī)范答案： a解析：自1981年美國所羅門兄弟公司為IBM和世界銀行辦理首筆美圓與馬克和瑞士法郎之間的貨幣互換業(yè)務以來，互換市場的開展非常迅猛。目前，按名義金額計算的互換買賣曾經(jīng)成為最大的衍生買賣種類。32、 在債券的招標發(fā)行中，假設采用的是以價錢為標的的美式招標，那么( )。A.以募滿發(fā)行額為止一切招標者

18、的最低中標價錢作為最后中標價錢B.全體中標者的中標價錢是單一的C.以募滿發(fā)行額為止中標者各自的招標價錢的平均價作為各中標者的最終中標價D.各中標者的認購價錢是不一樣的規(guī)范答案： d解析：荷蘭式招標以價錢為標的，是以募滿發(fā)行額為止一切招標者的最低中標價錢作為最后中標價錢，全體中標者的中標價錢是單一的;美式招標同樣以價錢為標的，是以募滿發(fā)行額為止中標者各自的招標價錢作為各中標者的最終中標價，各中標者的認購價錢是不一樣的。33、 證券投資基金管理人與托管人之間是( )關系。A.一切者和運營者B.相互制衡C.委托與受托D.債務與債務規(guī)范答案： b解析：管理人與托管人的關系是相互制衡的關系。34、 證券

19、市場中介機構是指( )。A.為證券的發(fā)行與買賣提供效力的各類機構B.從事證券的發(fā)行與買賣的機構C.為證券的發(fā)行與買賣提供政策的監(jiān)管部門D.經(jīng)過證券市場籌集資金的公司規(guī)范答案： a解析：證券市場中介機構是指為證券的發(fā)行與買賣提供效力的各類機構。在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券效力機構，通常把兩者合稱為證券中介機構。35、 金融衍生工具產生的最根本緣由是( )。A.逃避金融控制B.金融機構的利益驅動C.避險D.存在套利時機規(guī)范答案： c解析：金融衍生工具又稱“金融衍消費品，是與根底金融工具相對應的一個概念，指建立在根底產品或根底金融變量之上，其價錢取決于后者價錢變動的派生金融產品。金

20、融衍生工具產生的最根本緣由是避險。36、 以下屬于存托憑證業(yè)務中，托管銀行所提供的效力是( )。A.按照ADR持有人的要求領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國B.擔任ADR的注冊和過戶C.擔任保管ADR所代表的根底證券D.擔任對公司管理監(jiān)視規(guī)范答案： c解析：在ADR的有關業(yè)務機構中，托管銀行是由存券銀行在根底證券發(fā)行國安排的銀行。托管銀行主要擔任：(1)ADR所代表的根底證券的保管;(2)根據(jù)存券銀行的要求領取紅利或利息，用于投資或匯回ADR發(fā)行國;(3)向存券銀行提供當?shù)氐氖袌鲂畔ⅰ?7、 指數(shù)型ETF能否勝利發(fā)行與( )的選擇有親密關系。A.成分股票B.根底指數(shù)C.受托人D.投資

21、人規(guī)范答案： b解析：指數(shù)型ETF能否發(fā)行勝利與根底指數(shù)的選擇有親密的關系。根底指數(shù)應該是有大量的市場參與者廣泛運用的指數(shù)，以表達它的代表性和流動性，同時根底指數(shù)的調整頻率不宜過于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與根底指數(shù)間的關聯(lián)性。38、 無面額股票的價值與公司資產價值( )。A.同方向變化B.反方向變化C.相等D.無關規(guī)范答案： a解析：無面額股票是指股票票面不記載金額的股票.只記載股數(shù)以及占總股本的比例，又被稱為比例股票或股份股票。這種股票并非沒有價值，而是不在票面上標明固定的金額，只記載其為幾股或股本總額的假設干分之幾。因此，無面額股票的價值將隨股份公司資產的增減而相應增減，公司資產添加，每

22、股價值上升;反之，公司資產減少，每股價值下降。39、 國家股、法人股的持有者放棄配股權，將配股權有償轉讓給其他法人或社會公眾，法人或社會公眾行使相應的配股權時所認購的新股，叫做( )。A.配股B.轉配股C.除權股D.除息股規(guī)范答案： b解析：此題是對轉配股定義的調查。轉配股是我國股票市場特有的產物40、某股價平均數(shù)，按簡單算術平均法計算，選擇A、B、C三種股票為樣本股。某計算三種股票的收盤價分別為8.00元、9.00元、7.60元，當天B股票拆為3股，次日為股動日。次日，這三種股票的收盤價分別為8.20元、3.40元、7.80元。計算該日修正平均數(shù)為()元。A.8.37B.8.45C.8.55

23、D.8.85規(guī)范答案： c解析：詳細計算如下：(1)計算第一日三種股票的簡單算術平均股價為：(8.00+9.00+7.60)3=8.20(元);(2)計算B股票拆股后的新除數(shù)：新除數(shù)=拆股后的總價錢拆股前的平均數(shù)=(8.00+3.00+7.60)8.20=2.27(元);(3)計算第二日的修正股價平均數(shù)：修正股價平均數(shù)一拆股后的總價錢新除數(shù)=(8.20+3.40+7.80)2.27=8.55(元)。41、 ( )是20世紀90年代以來開展最為迅速的一類衍消費品。A.股權類產品的衍生工具B.貨幣衍生工具C.利率衍生工具D.信譽衍生工具規(guī)范答案： d解析：信譽衍生工具是指以根底產品所蘊含的信譽風險

24、或違約風險為根底變量的金融衍生工具，用于轉移或防備信譽風險，是20世紀90年代以來開展最為迅速的一類金融衍消費品。42、 以下關于實物國債的說法中，正確的選項是( )。A.實物國債是以某種商品實物為本位而發(fā)行B.實物國債是一種具有規(guī)范格式實物券面的債券C.實物國債是債務人認購債券的一種收款憑證D.實物國債是以貨幣為本位而發(fā)行的債券規(guī)范答案： a解析：B項是實物債券的定義;C項是憑證式債券的定義;D項是貨幣國債的定義。43、 深證綜合指數(shù)( )。A.以1992年2月28日為基期B.以全部H股為樣本股C.以全部S股為樣本股D.以全部上市股票為樣本股規(guī)范答案： d解析：深證綜合指數(shù)包括：深證綜合指數(shù)

25、、深證A股指數(shù)和深證B股指數(shù)，分別以在深圳證券買賣所上市的全部股票、全部A股、全部B股為樣本股，以1991年4月3日為綜合指數(shù)和A股指數(shù)的基期，以指數(shù)股計算日股份數(shù)為權數(shù)進展加權平均計算。44、 可轉換公司債券本質上嵌入了普通股票的( )。A.遠期合約B.期貨合約C.看跌期權D.看漲期權規(guī)范答案： d解析：可轉換公司債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價錢將之轉換成一定數(shù)量的另一種證券的證券?？赊D換公司債券通常是轉換成普通股票，當股票價錢上漲時，可轉換公司債券的持有人行使轉換權比較有利。因此，可轉換公司債券本質上嵌入了普通股票的看漲期權。45、 債券發(fā)行的定價方式以( )最為典型。A.

26、累積招標詢價B.上網(wǎng)競價C.公開招標D.協(xié)商定價規(guī)范答案： c解析：債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為經(jīng)典。按照招標標的的分類分為有價錢招標和收益率招標;按價錢方式分類分為美式招標和荷蘭式招標。46、 期權的權益期間與期權的時間價值存在( )的影響。A.同方向但非線性B.同方向線性C.反方向但非線性D.反方向線性規(guī)范答案： a解析：權益期間越大，期權的時間價值越大，隨著權益期間縮短，時間價值也逐漸減少，在期權的到期日，權益期間為零，時間價值也為零。因此，兩者屬于同方向但非線性關系。47、 有限責任公司的經(jīng)理對( )擔任。A.董事會B.股東會C.董事長D.公司全體員工規(guī)范答案： a解析：第五十條規(guī)

27、定，有限責任公司可以設經(jīng)理。經(jīng)理是公司的雇員，是董事會的輔助執(zhí)行機構，由董事會決議聘任或者解聘，在董事會的指點下任務，對董事會擔任。48、 以下關于證券登記結算公司的說法，錯誤的選項是( )。A.是法人B.以營利為目的C.為證券買賣提供集中的登記、存管與結算效力D.設立證券登記結算公司必需經(jīng)國務院證券監(jiān)視管理機構同意規(guī)范答案： b解析：證券登記結算公司是為證券買賣提供集中登記、存管與結算效力，不以營利為目的的法人。49、 ( )是證券法律制度的中心義務。A.保證證券發(fā)行人可以籌集到所需資金B(yǎng).保證證券買賣價錢的穩(wěn)定C.促進證券運營機構的不斷壯大D.維護投資者的合法權益規(guī)范答案： d解析：證券法

28、律制度的中心義務是維護投資者的合法權益，維護證券市場次序。50、 美國和日本的證券運營機構的類型為( )。A.分別型B.綜合型C.中間型D.集中型規(guī)范答案： a解析：證券運營機構的類型可分為：以美國、日本等為代表的，將銀行與證券業(yè)施行較為嚴厲的分業(yè)管理，并設立專門機構從事證券運營業(yè)務的分別型;以德國等歐洲大陸國家為代表的，不區(qū)分銀行業(yè)務與證券業(yè)務，也不設立專門機構從事證券運營業(yè)務的綜合型。51、 以下關于證券業(yè)務管理的根本原那么的說法，錯誤的選項是( )。A.業(yè)務虛行分層管理B.依法合規(guī)，加強內控，嚴厲防備和控制風險，真實維護客戶資產的平安C.開展業(yè)務需經(jīng)監(jiān)管部門同意，不得為客戶與客戶、客戶與

29、他人之間的融資融券活提供任何便利和效力D.證券公司該當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產管理、證券投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分別規(guī)范答案： a解析：業(yè)務虛行集中一致管理，故A項錯誤。52、 以下關于債券發(fā)行方式的說法，錯誤的選項是( )。A.定向發(fā)行屬直接發(fā)行B.承購包銷，指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構組成的承銷團經(jīng)過協(xié)商件簽署承購包銷合同，由承銷團分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式C.招標發(fā)行，指經(jīng)過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式D.根據(jù)招標規(guī)那么不同，可分為美式招標(單一價錢中標)和荷蘭式招標(多種價錢中標規(guī)范答案： d解析：根據(jù)價錢決議方式分類

30、，債券發(fā)行的招標方式可分為荷蘭式招標(單一價錢中標)和美式招標(多種價錢中標)。53、 開放式基金、封鎖式基金的費率由( )確定。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份額持有人D.證監(jiān)會規(guī)范答案： b解析：開放式基金、封鎖式基金的費率由基金管理人確定，并在招募闡明書上予以公布闡明。54、 證券買賣所的監(jiān)察系統(tǒng)中的日常監(jiān)控不包括( )。A.行情監(jiān)控B.買賣監(jiān)控C.機構監(jiān)控D.證券監(jiān)控規(guī)范答案： c解析：監(jiān)察系統(tǒng)中的日常監(jiān)控包括以下四個方面：(1)行情監(jiān)控，對買賣行情進展實時監(jiān)控，假設出現(xiàn)異常動搖，監(jiān)控人員可立刻掌握情況，作出判別;(2)買賣監(jiān)控，對異常買賣進展跟蹤調查;(3)證券監(jiān)控，對證券賣出

31、情況進展監(jiān)控，假設出現(xiàn)違規(guī)賣空，那么對相應證券商進展處分;(4)資金監(jiān)控，對證券買賣和新股發(fā)行的資金進展監(jiān)控。假設證券商未及時補足清算頭寸，監(jiān)控系統(tǒng)可及時發(fā)現(xiàn)，作出判別。55、 現(xiàn)階段指點我國證券市場安康開展的八字方針是( )。A.公開、公平、公正、守信B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范C.公開、公平、公正、自律D.法律、監(jiān)管、規(guī)范、開展規(guī)范答案： b解析：“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范的八字方針，就是要求在法制的根底上經(jīng)過監(jiān)管、自律到達證券市場規(guī)范化的目的，促進我國證券市場安康開展，使之更好地多我國國民經(jīng)濟開展效力。56、 國務院證券監(jiān)視管理機構發(fā)現(xiàn)證券公司存在艱苦風險隱患，可以派出風險監(jiān)控現(xiàn)場任務組對證

32、券公司進展專項檢查，并及時向( )通報情況。A.有關地方人民政府B.國務院C.國務院證券監(jiān)視管理機構D.證券公司規(guī)范答案： a解析：第六條規(guī)定，國務院證券監(jiān)視管理機構發(fā)現(xiàn)證券公司存在艱苦風險隱患，可以派出風險監(jiān)控現(xiàn)場任務組對證券公司進展專項利查，對證券公司劃撥資金、處置資產、調配人員、運用印章、訂立以及履行合同等運營、管理活動進展監(jiān)控，并及時向有關地方人民政府通報情況。57、 某投資者買了1張年利率為10%的國債，其名義收益率為10%。假設1年中通貨膨脹率為5%，那么該國債的實踐收益率為( )。A. OB.5%C.10%D.15%規(guī)范答案： b解析：實踐收益率=名義收益率-通貨膨脹率=10%-

33、5%=5%。58、 債券按計息方式有多種分類方法，其中按一定期限將所生利息參與本金再計算利息，這種債券叫( )。A.單利債券B.復利債券C.貼現(xiàn)債券D.累進利率債券規(guī)范答案： b解析：此題是對復利債券定義的調查。復利債券是指計算利息時，按一定期限將所生利息參與本金再計算利息，逐期滾算的債券，復利債券的利息包含了貨幣印時間價值。59、 在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術平均數(shù)，是股價指數(shù)計算方法中的( )。A.相對法B.綜合法C.基期加權法D.計算期加權法規(guī)范答案： a解析：相對法是簡單算術股價指數(shù)的一種。掌握簡單算術股價指數(shù)的互一種方法綜合法以及加權股價指數(shù)的計算方法。6

34、0、 以下不屬于證券投資咨詢公司的業(yè)務人員制止的行為是( )。A.提供財務顧問效力B.與委托人商定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失C.買賣本咨詢機構提供效力的上市公司股票D.代理委托人從事證券投資規(guī)范答案： a解析：提供財務顧問效力屬于正常業(yè)務，因此不符合題意二、多項選擇題(本大題共40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有兩項符合標題要求。)61、 有權對存放在本機構的客戶的買賣結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進展監(jiān)視的機構有( )。A.指定商業(yè)銀行B.證券登記結算機構C.資產托管機構D.證券買賣所規(guī)范答案： a, b, c解析：第六十二條

35、第一款規(guī)定，指定商業(yè)鋁行、資產托管機構和證券登記結算機構該當對存放在本機構的客戶的買賣結算資金、委隸資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進展監(jiān)視，并按照規(guī)定定期向國務院證劣監(jiān)視管理機構報送客戶的買賣結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的存管或者動用情況的有關數(shù)據(jù)。62、 根據(jù)我國規(guī)定，以下說法中符合公開發(fā)行的特點的是( )。A.向不特定對象發(fā)行證券B.向特定對象發(fā)行證券累計超越200人C.行政法規(guī)規(guī)定的其他屬于公開發(fā)行的行為D.向特定對象發(fā)行證券累計超越500人規(guī)范答案： a, b, c解析：我國規(guī)定，公開發(fā)行股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券，必需依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)視

36、管理機構或國務院授權部門核準。公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券、向特定對象發(fā)行證券累計超越200人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。63、 我國股票按投資主體來分，可以分為( )不同的類型。A.國家股B.法人股C.社會公眾股D.外資股規(guī)范答案： a, b, c, d解析：在我國，按照投資主體性質分類，股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股。64、 以下屬于債券與股票的一樣點是( )。A.發(fā)行目的一樣B.兩者的收益率相互影響C.兩者都是籌措資金的手段D.兩者都屬于有價證券規(guī)范答案： b, c, d解析：債券與股票的一樣點有：(1)債券與股票都屬于有價證券。(2)債券與股票都是籌措資金的

37、手段。(3)債券與股票收益率相互影響。債券與股票的區(qū)別之一是目的不同，即發(fā)行債券是公司追加資金的需求，它屬于公司的負債，不是資本金;發(fā)行股票那么是股份公司創(chuàng)建和添加資本的需求，籌措的資金列入公司資本。65、 證券買賣所主要的買賣規(guī)那么包括( )。A.買賣時間B.價位C.報價方式D.價錢決議規(guī)范答案： a, b, c, d解析：證券買賣所主要的買賣規(guī)那么包括：(1)買賣時間;(2)買賣單位;(3)價位;(4)報價方式;(5)價錢決議;(6)漲跌幅限制。66、 有關虛擬資本定義的描畫，正確的選項是( )。A.是獨立于實踐資本之外的一種資本存在方式，其本身不能在消費過程中發(fā)揚作用B.是指以有價證券方

38、式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本C.虛擬資本是有價證券的一種方式D.虛擬資本的價錢總額并不等于所代表的真實資本的賬面價錢，甚至與真實資本的重置價錢也不一定相等，其變化并不完全反映實踐資本額的變化規(guī)范答案： a, b, d解析：有價證券是虛擬資本的一種方式。67、 與銀行存款相比，金融債券具有( )特征。A.利率較低B.公用性C.集中性D.流通性規(guī)范答案： b, c, d解析：與銀行存款相比，金融債券的特征有：公用性、集中性、利率較高和流通性。68、 股東大會可以行使的職權有( )。A.修正公司章程B.選舉和改換非由職工代表擔任的董事，決議有關董事的報酬事項C.審議同意公司的利潤分配方案和

39、彌補虧損方案D.審議代表公司發(fā)行在外有表決權股份總數(shù)的2%以上的股東的提案規(guī)范答案： a, b, c解析：股東大會是股份公司的權益機構，由全體股東組成。股東大會依法行使以下職權：(1)決議公司的運營方針和投資方案;(2)選舉和改換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決議有關董事、監(jiān)事的報酬事項;(3)審議同意董事會報告;(4)審議同意監(jiān)事會或監(jiān)事的報告;(5)審議同意公司的年度財務預算方案、決算方案;(6)審議同意公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;(7)對公司添加或減少注冊資本作出決議;(8)對發(fā)行公司債券作出決議;(9)對公司合并、分立、解散、清算或者變卦公司方式作出決議;(10)修正公司章程;(

40、11)公司章程規(guī)定的其他職權。69、 以下屬于金融互換的是( )。A.貨幣互換B.利率互換C.股權互換D.信譽互換規(guī)范答案： a, b, c, d解析：金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在商定的時間內定期交換現(xiàn)金流的金融買賣，可分為貨幣互換、利率互換、股權互換、信譽互換等類別。70、 我國股份初次公開發(fā)行股票采取( )相結合的方式。A.對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行B.對機構投資者配售C.定向發(fā)行D.招標發(fā)行規(guī)范答案： a, b解析：此題是對的相關規(guī)定的調查。C、D兩項是債券的發(fā)行方式。71、 以下關于外資股的表述，正確的有( )。A.外資股的發(fā)行對象限于外國和我國香港、澳門地域投資者

41、B.境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成C.B股以人民幣標明面值D.境外上市外資股采取記名股票方式，以人民幣標明面值，以外幣認購規(guī)范答案： b, c, d解析：外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地域投資者發(fā)行的股票。72、 股票應載明的事項主要有( )。A.票面金額B.股票的編號C.公司稱號D.公司成立的日期規(guī)范答案： a, b, c, d解析：股票應栽明的事項主要有：公司稱號、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號。73、 普通股股東的權益是( )。A.公司艱苦決策參與權B.公司盈余和剩余資產分配權C.優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產權D.對公司財富有直接支

42、配權規(guī)范答案： a, b解析：優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產權是優(yōu)先股股東的權益;股東不具有對公司財富的直接支配權。74、 以下關于國債基金的說法，正確的選項是( )。A.國債基金是一種以國債為獨一投資對象的證券投資基金B(yǎng).風險較低，適宜于穩(wěn)健投資者C.收益率會受貨幣市場利率的影響D.當貨幣市場利率下調時，其收益將上升規(guī)范答案： b, c, d解析：國債基金是一種以國債為主要投資對象的證券投資基金。75、 以下關于可轉換債券的表達，正確的選項是( )。A.當股票價錢下跌時，可轉換債券的持有人行使轉換權比較有利B.可以轉換成普通股票C.是一項看跌期權D.是一種附有轉股權的債券規(guī)范答案： b, d解析

43、：可轉換債券通常是轉換成普通股票，當股票價錢上漲時，可轉換債券的持有人行使轉換權比較有利，所以A選項錯誤?？赊D換債券本質上是嵌入了普通股票的看漲期權，所以C選項錯誤。76、 金融期貨的根本功能有( )。A.價錢發(fā)現(xiàn)功能B.套期保值功能C.投機功能D.套利功能規(guī)范答案： a, b, c, d解析：金融期貨具有四項根本功能：套期保值功能、價錢發(fā)現(xiàn)功能、投機功能和套利功能。77、 與普通債券不同，收益公司債券( )。A.有固定到期日B.清償時債務陳列順序先于股票C.利息只在公司有盈利時才支付D.假設余額缺乏支付，未付利息可以累加，待公司收益添加后再補發(fā)規(guī)范答案： c, d解析：收益公司債券是一種具有

44、特殊性質的債券，它與普通債券類似，有固定到期日，清償時債務陳列順序先于股票。但另一方面它又與普通債券不同，其利息只在公司有盈利時才支付，即發(fā)行公司的利潤扣除各項固定支出后的余額用作債券利息的來源。假設余額缺乏支付，未付利息可以累加，待公司收益添加后再補發(fā)。一切應付利息付清后，公司才可對股東分紅。78、 金融性匯率風險包括( )。A.商業(yè)性匯率風險B.債務債務風險C.貯藏風險D.貿易性匯率風險規(guī)范答案： b, c解析：A選項中的商業(yè)性匯率風險與金融性匯率風險共同構成外匯風險，所以兩者不是包括與被包括的關系;沒有D選項中的貿易性匯率風險這個概念。79、 傳統(tǒng)實際以為，匯率下降，那么( )。A.本幣

45、升值B.本幣貶值C.不利于出口而利于進口D.不利于進口而利于出口規(guī)范答案： a, c解析：傳統(tǒng)實際以為，匯率下降，即本幣升值，不利于出口而有利于進口匯率上升，即本幣貶值，不利于進口而有利于出口。80、 以下關于指數(shù)基金的說法，正確的有( )。A.收益隨證券價錢指數(shù)上下動搖B.一直堅持即期的市場平均收益程度C.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風險D.可以消除一部分投資組合的非系統(tǒng)風險規(guī)范答案： a, b, c解析：指數(shù)基金的特點是：投資組合模擬某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價錢指數(shù)上下動搖。當價錢指數(shù)上升時，基金收益添加;反之，收益減少?；鹨蛞恢眻猿旨雌诘氖袌銎骄找娉潭?，因此收益不會太高

46、，也不會太低。由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風險，而且可以防止由于基金持股集中帶來的流動性風險。指數(shù)基金可以作為避險套利的工具，特別適于社?；鸬葦?shù)額較大、風險接受才干較低的資金投資。81、 證券買賣內幕知情人包括( )。A.發(fā)行人的高級管理人員B.股東C.證券監(jiān)管機構的任務人員D.保薦人規(guī)范答案： a, c, d解析：根據(jù)我國第七十四條規(guī)定，證券買賣內幕信息的知情人主要之一是持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實踐控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。82、 以下關于我國對證券犯罪規(guī)定的表達，不正確的有( )。A.欺詐發(fā)行股票、債券罪，數(shù)額宏

47、大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處以10年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金B(yǎng).以欺騙手段獲得銀行或者其他金融機構貨款、票據(jù)承兌、信譽證、保函等，給銀行或者其他金融機構呵斥艱苦損失或者有其他嚴重情節(jié)胸，處以3年以下有期徒刑或拘役C.支配證券、期貨市場情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役D.編造并且傳播影響證券、期貨買賣的虛偽信息，擾亂證券、期貨買賣市場，呵斥嚴重后果的，處以5年以下有期徒刑或者拘役，并處1萬元以上10萬元以下罰金規(guī)范答案： b, c, d解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪，數(shù)額宏大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處以5年以下有期徒刑或者拘役，并處

48、或單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。83、 有價證券有廣義與狹義之分，廣義的有價證券包括( )。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.憑證證券規(guī)范答案： a, b, c解析：廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券，狹義有價證券即為資本證券。84、 證券市場監(jiān)管的對象包括( )。A.證券發(fā)行人B.個人投資者C.機構投資者D.證券中介機構規(guī)范答案： a, b, c, d解析：證券市場監(jiān)管是指證券管理機關運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、買賣等行為以及證券投資中介機構的行為進展監(jiān)視與管理。所以，證券的發(fā)行人、個人投資者、機構投資者和證券中介機構都是監(jiān)管對象.

49、85、 證券公司不需求經(jīng)國務院證券監(jiān)視管理機構審批的事項有(A.設立或撤銷分支機構B.變卦注冊資本C.改換總經(jīng)理D.改換法定代表人規(guī)范答案： c, d解析：第一百二十九條規(guī)定，證券公司設立收買或者撤銷分支機構，變卦業(yè)務范圍或者注冊資本，變卦持有百分之五以上股權的股東、實踐控制人，變卦公司章程中的重要條款，合并、分立、變卦公司方式、停業(yè)、解散、破產，必需經(jīng)國務證券監(jiān)視管理機構同意。86、 對沖基金具有的特點是( )。A.投資效應的高杠桿性B.投資活動的復雜性C.籌資方式的私募性D.操作的隱蔽性和靈敏性規(guī)范答案： a, b, c, d解析：對沖基金的目的在于利用期貨、期權等金融衍消費品以及相關聯(lián)的

50、不同股票進展實買空賣、風險對沖的操作技巧，在一定程度上可躲避和化解證券投資風險。87、 金融衍生工具按買賣場所分類，包括( )。A.股權類產品的衍生工具B.貨幣衍生工具C.OTC買賣的衍生工具D.買賣所買賣的衍生工具規(guī)范答案： c, d解析：金融衍生工具按買賣場所可以分為兩類：(1)買賣所買賣的衍生工具，是指在有組織的買賣所上市買賣的衍生工具;(2)OTC買賣的衍生工具，是指經(jīng)過各種通訊方式，不經(jīng)過集中的買賣所，實行分散的.一對一買賣的衍生工具。88、 公司發(fā)行記名股票的，該當置備股東名冊，記載( )事項。A.股東的姓名或者稱號及住所B.各股東所持股份數(shù)C.各股東所持股票的編號D.各股東的信譽

51、情況規(guī)范答案： a, b, c解析：公司發(fā)行記名股票的，該當置備股東名冊，記載以下事項：股東姓名或者稱號及住所、各股東所持股份數(shù)，各股東所持股票的編號、各股東獲得股份的日期。89、 基金份額持有人是( )。A.基金投資者B.基金的出資人C.基金資產的一切者D.基金投資報答的受害人規(guī)范答案： a, b, c, d解析：基金份額持有人是證券投資基金當事人之一。基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產的一切者和基金投資報答的受害人。90、 資金的融通普通有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進資金融通的活動。屬于直接融資的工具有( )。A.股票B.定期存單C.儲蓄存單D.公

52、司債券規(guī)范答案： a, d解析：直接融資是以債券、股票為主要工具的一種金融運轉機制，它的特點是經(jīng)濟單位直接從社會上吸收和籌措資金。91、 金融期權與金融期貨存在的區(qū)別有( )。A.根底資產不同B.買賣者權益與義務的對稱性不同C.履約保證不同D.現(xiàn)金流轉不同規(guī)范答案： a, b, c, d解析：金融期貨與金融期權的區(qū)別包括：(1)根底資產不同;(2)買賣者權益與義務的對稱性不同;(3)履約保證不同;(4)現(xiàn)金流轉不同;(5)盈虧特點不同;(6)套期保值的作用與效果不同。92、 證券公司必需繼續(xù)符合的風險控制目的有( )。A.凈資本與凈資產的比例不得低于40%B.凈資本與負債的比例不得低于8%C.

53、凈資產與負債的比例不得低于20%D.流動資產與流動負債的比例不得低于I00%規(guī)范答案： a, b, c, d解析：風險控制目的還包括凈資本與各項風險預備之和的比例不得低于10%。93、 我國規(guī)定，該當經(jīng)過召開基金份額持有人大會審議決議的事項有( )A.提早終止基金合同B.基金擴募或者延伸基金合同期限C.轉換基金運作方式D.改換基金管理人、基金托管人規(guī)范答案： a, b, c, d解析：我國規(guī)定，以下事項該當經(jīng)過召開基金份額持有人大會審議決議：提早終止基金合同;基金擴募或者延伸基金合同期限;轉換基金余額運作方式;提高基金管理人、基金托管人的報酬規(guī)范;改換基金管理人、基金托管人;基金合同商定的其他

54、事項。94、 以下關于運營證券自營業(yè)務的證券公司必需符合規(guī)定的描畫，正確的選項是( )。A.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超越5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外B.持有一種非債券類證券的本錢不得超越凈資本的60%C.證券公司自營業(yè)務規(guī)模不得超越凈資本的200%，自營業(yè)務規(guī)模是指證券公司持有的股票投資和證券投資基金(不包括貨幣市場基金)投資按本錢價計算的總金額。D.自營股票規(guī)模不得超越凈資本的100%，自營股票規(guī)模是指證券公司持有的股票投資按本錢價計算的總金額規(guī)范答案： a, c, d解析：持有一種非債券類證券的本錢不得超越凈資本的30%，所以B選項錯誤。95、 證

55、券投資基金是一種( )的投資工具。A.集中資金B(yǎng).專家管理C.分散投資D.降低風險規(guī)范答案： a, b, c, d解析：證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散投資、降低風險的投資工具，但投資者投資于基金仍有能夠面臨風險。96、 以下各項屬于證券發(fā)行市場的作用是( )。A.為資金需求者提供籌措資金的渠道B.支持人民幣匯率穩(wěn)定C.為資金供應者提供投資的時機D.傳導央行貨幣政策規(guī)范答案： a, c解析：證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出賣證券的市場，其作用主要表如今：(1)為資金需求者提供籌措資金的渠道;(2)為資金供應者提供投資的時機，實現(xiàn)儲蓄向投資轉化;(3)構成資金流動的收益導向機制，促進資源

56、配置的不斷優(yōu)化。97、 原STAO,NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券買賣所退市公司按其資質和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價( )的方式進展轉讓。A.1次B.2次C.3次D.5次規(guī)范答案： a, c, d解析：這類公司按其資質和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價1次、3次或5次。98、 中證全債指數(shù)的樣本債券種類是在( )上市的國債、金融及企業(yè)債。A.上海證券買賣所B.深圳證券買賣所C.銀行間市場D.證券登記結算公司規(guī)范答案： a, b, c解析：中證指數(shù)于2007年12月17日發(fā)布中證全債指數(shù)。該指數(shù)的樣本債種類是在上海證券買賣所、深圳證券買賣所及銀行間市場上市的國債、金融債及企

57、業(yè)債。99、 證券公司內部控制該當貫徹的原那么有( )。A.健全性B.合理性C.制衡性D.獨立性規(guī)范答案： a, b, c, d解析：證券公司內部控制該當貫徹健全、合理、制衡、獨立的原那么，確保內部控制有效。100、 指數(shù)基金的特點主要表如今( )。A.費用低廉B.風險較小C.可以作為避險套利的工具D.可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資報答規(guī)范答案： a, b, c, d解析：指數(shù)基金的特點有：費用低廉;風險較小;在以機構投資者為主的市場中，指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資報答;可以作為避險套利的工具三、判別題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。判別以下

58、各小題的對錯。)101、證券買賣市場又稱“二級市場或“次級市場，是已發(fā)行和新發(fā)行的證券經(jīng)過買賣買賣實現(xiàn)流通轉讓的市場。 ( )對 錯規(guī)范答案： 錯誤解析：證券買賣市場又稱“二級市場或“次級市場，是已發(fā)行的證券經(jīng)過買賣買賣實現(xiàn)流通轉讓的市場。102、 股票的市場價錢普通是指股票在一級市場上買賣的價錢。 ( )對 錯規(guī)范答案： 錯誤解析：股票的市場價錢普通是指股票在二及市場上買賣的價錢。103、 機構投資者主要包括證券公司、商業(yè)銀行、保險公司、社?；?、證券投資基金、信托投資公司、企業(yè)和事業(yè)法人及社會團體等。( )對 錯規(guī)范答案： 正確解析：104、 記名股票轉讓簡便不受限制。 ( )對 錯規(guī)范答

59、案： 錯誤解析：記名股票的轉讓必需根據(jù)法律和公司章程規(guī)定的程序進展，而且要服從規(guī)定的轉讓條件。因此，記名股票轉讓相對復雜或受限制。105、 商品證券是證明持有人有商品運用權或一切權的憑證，獲得了這種證券就等于獲得了這種商品的一切權，持有人對這種證券所代表的商品一切權受法律維護。( )對 錯規(guī)范答案： 正確解析：106、 轉增股本后，股東權益總量和每位股東占公司的股份比例均發(fā)生變化。 ( )對 錯規(guī)范答案： 錯誤解析：轉增股本是將原屬于股東權益的資本公積轉為實收資本，股東權益總量和每位股東占公司的股份比例均未發(fā)生任何變化，獨一的變化是發(fā)行在外的總股數(shù)添加了。107、 場內市場與場外市場之間的截然

60、劃分曾經(jīng)不復存在，而是出現(xiàn)了多層次的證券市場構造.( )對 錯規(guī)范答案： 正確解析：雖然證券市場可分為場內和場外，但場內市場與場外市場之間的截然劃分曾經(jīng)不復存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場構造。很多傳統(tǒng)意義上的場外市場由于報價商和電子撮合系統(tǒng)的出現(xiàn)具有集中買賣特征，而買賣所市場也開場逐漸推出兼容場外買賣的買賣組織方式。108、普通來說，假設股票是歸某人單獨一切，那么應記載持有人的姓名;假設股票要是歸國家授權投資的機構或者法人一切，那么應記載國家授權投資機構或者法人代表的稱號。( )對 錯規(guī)范答案： 錯誤解析：普通來說，假設股票是歸某人單獨一切，那么應記載持有人的姓名;假設股票是歸國家授權投資的機構