博時轉(zhuǎn)債增強(qiáng)債券型證券投資基金基金合同

1、懊博時稗轉(zhuǎn)債增強(qiáng)澳債券型證券投資霸基金基金合同阿基金管理人：博叭時基金管理有限埃公司鞍基金托管人：佰中國礙光大翱銀行股份有限公傲司二一年七月基金合同目 錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc266369067 HYPERLINK l _Toc266369068 一、前言 一、前言敗（一）訂立博敗時啊轉(zhuǎn)債增強(qiáng)把債券型證券投資板基金基金合同礙（以下簡稱昂“芭本基金合同皚”拜）的目的、依據(jù)芭和原則捌1版、訂立本基金合胺同的目的藹訂立本基金合同絆的目的是明確本拌基金合同當(dāng)事人靶的權(quán)利義務(wù)、規(guī)頒范博時癌轉(zhuǎn)債增強(qiáng)岸債券型證券投資矮基金（以下簡稱芭“奧本基金佰”阿）的運(yùn)作，保護(hù)暗

2、基金份額持有人哎的合法權(quán)益。叭2伴、訂立本基金合襖同的依據(jù)拔訂立本基金合同阿的依據(jù)是中華礙人民共和國民法骯通則、中華昂人民共和國合同翱法、中華人邦民共和國證券投辦資基金法（以盎下簡稱基金法澳）、證券投把資基金運(yùn)作管理矮辦法（以下簡愛稱運(yùn)作辦法爸）、證券投資襖基金信息披露管邦理辦法（以下胺簡稱信息披露霸辦法）和證熬券投資基金銷售俺管理辦法（以邦下簡稱銷售辦邦法）及其他法岸律法規(guī)的有關(guān)規(guī)捌定。俺3罷、訂立本基金合鞍同的原則皚訂立本基金合同安的原則是平等自敗愿、誠實(shí)信用、鞍充分保護(hù)基金份傲額持有人的合法板權(quán)益。昂（二）本基金由鞍基金管理人依照跋基金法、本阿基金合同和其他矮有關(guān)法律法規(guī)規(guī)啊定募集，并經(jīng)

3、中巴國證券監(jiān)督管理礙委員會俺（絆以下簡稱皚“澳中國證監(jiān)會哎”懊）澳核準(zhǔn)。中國證監(jiān)敖會對本基金募集版的核準(zhǔn)，并不表搬明其對本基金的叭價值和收益做出扮實(shí)質(zhì)性判斷或保啊證，也不表明投岸資于本基金沒有按風(fēng)險(xiǎn)。版基金管理人依照哀恪盡職守、誠實(shí)芭信用、謹(jǐn)慎勤勉霸的原則管理和運(yùn)稗用基金財(cái)產(chǎn)，但板由于證券投資具斑有一定的風(fēng)險(xiǎn)，艾因此不保證投資拔于本基金一定盈斑利，也不保證基傲金份額持有人的暗最低收益。疤（三）本基金合藹同是約定本基金百合同當(dāng)事人之間扮基本權(quán)利義務(wù)的皚法律文件，其他啊與本基金相關(guān)的背涉及本基金合同傲當(dāng)事人之間權(quán)利罷義務(wù)關(guān)系的任何跋文件或表述，均拔以本基金合同為佰準(zhǔn)。本基金合同俺的當(dāng)事人包括基柏金

4、管理人、基金扒托管人和基金份敗額持有人?；鸢胪顿Y者自依本基哎金合同取得本基叭金基金份額，即氨成為基金份額持把有人和本基金合鞍同的當(dāng)事人，其般持有基金份額的百行為本身即表明啊其對本基金合同白的承認(rèn)和接受。皚基金份額持有人藹作為本基金合同辦當(dāng)事人并不以在百本基金合同上書頒面簽章為必要條辦件。本基金合同叭的當(dāng)事人按照礙基金法、本基芭金合同及其他有懊關(guān)法律法規(guī)規(guī)定懊享有權(quán)利、承擔(dān)凹義務(wù)。二、釋義靶本基金合同中，凹除非文意另有所耙指，下列詞語或吧簡稱具有如下含邦義：絆基金或本基金：啊指博時般轉(zhuǎn)債增強(qiáng)挨債券型證券投資哀基金；奧基金合同或本基辦金合同：扳指博時辦轉(zhuǎn)債增強(qiáng)昂債券型證券投資擺基金基金合同埃及對

5、本基金合同背的任何有效修訂骯和補(bǔ)充；阿招募說明書：八指博時熬轉(zhuǎn)債增強(qiáng)骯債券型證券投資隘基金招募說明書柏及其定期更新白；鞍基金份額般發(fā)售公告：芭指博時疤轉(zhuǎn)債增強(qiáng)般債券型證券投資按基金基金份額發(fā)癌售公告氨；傲托管協(xié)議芭：氨指博時俺轉(zhuǎn)債增強(qiáng)阿債券型證券投資吧基金托管協(xié)議礙及其任何有效修扳訂和補(bǔ)充；鞍中國證監(jiān)會：骯指中國證券監(jiān)督班管理委員會；壩中國銀監(jiān)會：白指中國銀行業(yè)監(jiān)佰督管理委員會；巴基金法：把指八2003頒年版10癌月敗28擺日經(jīng)第十屆全國扳人民代表大會常扮務(wù)委員會第五次矮會議通過的自案2004壩年敖6愛月挨1拜日起實(shí)施的中盎華人民共和國證胺券投資基金法矮及不時做出的修靶訂；翱 拌銷售辦法：安指

6、巴2004藹年吧6扳月壩25艾日由中國證監(jiān)會班公布并于佰2004背年翱7吧月扒1稗日起實(shí)施的證班券投資基金銷售懊管理辦法及不礙時做出的修訂；柏運(yùn)作辦法：澳指扒2004半年礙6版月拜29鞍日由中國證監(jiān)會挨公布并于芭2004翱年凹7扮月氨1笆日起實(shí)施的證捌券投資基金運(yùn)作俺管理辦法及不奧時做出的修訂；捌信息披露辦法白：懊指中國證監(jiān)會翱2004癌年礙6霸月疤8壩日頒布并于安2004背年按7邦月叭1拌日實(shí)施的證券敖投資基金信息披斑露管理辦法笆及不時作出的修胺訂疤；壩元：俺指人民幣元；伴基金管理人：皚指博時基金管理奧有限公司；哎基金托管人：柏指背中國伴光大邦銀行股份有限公班司盎；盎注冊登記業(yè)務(wù)：拌指本基金

7、登記、柏存管、清算和交把收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)癌容包括投資者基懊金賬戶管理、基扮金份額注冊登記奧、清算及基金交罷易確認(rèn)、發(fā)放紅皚利、建立并保管奧基金份額持有人哎名冊等；皚注冊登記機(jī)構(gòu)：擺指辦理本基金注癌冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)霸構(gòu)。本基金的注襖冊登記機(jī)構(gòu)為博按時基金管理有限翱公司；哎基金合同當(dāng)疤事人挨：伴指受基金合同巴約束，根據(jù)澳基金合同享受捌權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)隘的法律主體，包藹括基金管理人、疤基金托管人和基芭金份額持有人搬；跋投資者：佰指個人投資者、背機(jī)構(gòu)投資者、合芭格境外機(jī)構(gòu)投資安者和法律法規(guī)或礙中國證監(jiān)會允許罷購買證券投資基疤金的其他投資者背；氨個人投資者：啊指依據(jù)中華人民笆共和國有關(guān)法律阿法規(guī)可以投資于昂證

8、券投資基金的半自然人；昂機(jī)構(gòu)投資者：按指在中國境內(nèi)合胺法注冊登記或經(jīng)艾有權(quán)政府部門批半準(zhǔn)設(shè)立和有效存隘續(xù)并依法可以投版資于證券投資基礙金的企業(yè)法人、半事業(yè)法人、社會搬團(tuán)體或其他組織百；八合格境外機(jī)構(gòu)投絆資者：擺指符合合格境疤外機(jī)構(gòu)投資者境伴內(nèi)證券投資管理藹辦法及相關(guān)法柏律法規(guī)規(guī)定可以疤投資于在中國境背內(nèi)依法募集的證奧券投資基金的中俺國境外的機(jī)構(gòu)投八資者；愛基金份額持有人哀：扳指依招募說明書背和基金合同合法藹取得本基金基金鞍份額的投資者；佰基金份額持有人靶大會：吧指按照本基金合罷同第九部分之規(guī)捌定召集、召開并班由基金份額持有疤人或其合法的代瓣理人進(jìn)行表決的班會議；襖基金募集期：暗指經(jīng)中國證監(jiān)會伴

9、核準(zhǔn)的基金份額翱募集期限，自基襖金份額發(fā)售之日挨起最長不超過襖3挨個月；澳基金合同生效日瓣：鞍指募集結(jié)束，敗基金募集的基金絆份額總額、募集拜金額和基金份額擺持有人人數(shù)符合背相關(guān)法律法規(guī)和稗基金合同規(guī)定的哀，基金管理人依傲據(jù)基金法向骯中國證監(jiān)會辦理拜備案手續(xù)后，辦獲得斑中國證監(jiān)會的書叭面確認(rèn)之日；癌存續(xù)期：懊指本基金合同生八效至終止之間的八不定期期限；敗日佰/邦天埃：捌指公歷日拜；霸月艾：版指公歷月擺；艾工作日：岸指上海證券交易伴所和深圳證券交愛易所的正常交易盎日；爸認(rèn)購：笆指在基金募集期扒內(nèi)，投資者按照絆本基金合同的規(guī)霸定申請購買本基挨金基金份額的行扒為；芭申購：懊指在本基金合同佰生效后的存續(xù)

10、期瓣間，投資者申請扒購買本基金基金阿份額的行為；胺贖回：佰指在本基金合同柏生效后的存續(xù)期半間，基金份額持安有人捌按基金合同規(guī)定般的條件要求基金板管理人購回瓣本基金基金份額氨的行為；?；疝D(zhuǎn)換：唉指基金份額持有柏人按基金管理人哀規(guī)定的條件，申白請將其持有的基頒金管理人管理的巴某一基金的基金霸份額轉(zhuǎn)換為基金壩管理人管理的氨、且在同一基金爸注冊登記機(jī)構(gòu)辦罷理注冊登記的耙其他基金的基金捌份額的行為；扮轉(zhuǎn)托管：佰指基金份額持有扳人將其基金賬戶岸內(nèi)的某一基金的擺基金份額從一個吧銷售機(jī)構(gòu)托管到吧另一銷售機(jī)構(gòu)的辦行為；拔 柏指令：白指基金管理人在叭運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)岸行投資時，向基半金托管人發(fā)出的笆資金劃撥及實(shí)物

11、敖券調(diào)撥等指令；白代銷機(jī)構(gòu)：般指符合銷售辦熬法和中國證監(jiān)暗會規(guī)定的其他條般件，取得基金代扳銷業(yè)務(wù)資格并接盎受基金管理人委愛托，代為辦理阿基金認(rèn)購、申購佰、贖回和其他絆基金業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)昂；熬銷售機(jī)構(gòu)：氨指基金管理人及佰本基金代銷機(jī)構(gòu)版；叭基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：笆指基金管理人的暗直銷中心及基金絆代銷機(jī)構(gòu)的代銷板網(wǎng)點(diǎn)；百指定媒體：佰指中國證監(jiān)會指鞍定的用以進(jìn)行信捌息披露的報(bào)刊和邦互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其奧它媒體；伴基金賬戶：熬指注冊登記機(jī)構(gòu)愛為基金投資者開板立的記錄其持有艾的由該注冊登記敖機(jī)構(gòu)辦理注冊登暗記的基金份額余礙額及其變動情況案的賬戶；藹交易賬戶：芭指銷售機(jī)構(gòu)為投奧資者開立的記錄凹投資者通過該銷暗售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購

12、罷、申購、贖回、矮轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等按業(yè)務(wù)而引起的基百金份額的變動及哎結(jié)余情況的賬戶辦；頒開放日：唉指為投資者辦理阿基金申購、贖回礙等業(yè)務(wù)的工作日辦；按T 骯日：背指投資者向銷售拌機(jī)構(gòu)提出申購、絆贖回或其他業(yè)務(wù)愛申請的開放日；懊T+n搬日岸：熬指百T叭日后（不包括柏T啊日）第背n爸個工作日，笆n傲指自然數(shù)；按A搬類疤基金哀份額：佰指在投資者認(rèn)購挨、申購時收取認(rèn)耙購、申購費(fèi)用，愛在贖回時根據(jù)持哎有期限收取贖回翱費(fèi)用的基金份額阿；艾C矮類絆基金版份額：唉指從本類別基金跋資產(chǎn)中計(jì)提銷售矮服務(wù)費(fèi)而不收取辦認(rèn)購擺/凹申購費(fèi)用、暗對于持有期限不邦少于靶30扳日的本類別基金胺份額的贖回亦不俺收取贖回費(fèi)白，但對持

13、有期限矮少于捌30鞍日的本類別基金柏份額的贖回收取扮贖回費(fèi)的基金份哎額鞍；捌基金收益：擺指基金投資所得伴紅利、股息、債稗券利息、買賣證俺券價差、銀行存哎款利息以及其他按合法收入；安基金資產(chǎn)熬總值：斑指基金持有的各班類半有價證券、銀行班存款本息、應(yīng)收八款項(xiàng)以及以其他翱資產(chǎn)等形式存在澳的基金疤資唉產(chǎn)的價值總和；拌基金資產(chǎn)笆凈值：辦指基金跋資產(chǎn)頒總值減去基金負(fù)辦債后的價值；斑基金份額凈值鞍：敗指以計(jì)算日斑基金資產(chǎn)昂凈值除以計(jì)算日岸基金份額余額所伴得的單位基金份唉額的價值；哎基金資產(chǎn)翱估值：佰指計(jì)算、評估胺基金資產(chǎn)瓣和負(fù)債的價值，罷以確定啊基金資產(chǎn)半凈值和基金份額罷凈值的過程；拜法律法規(guī)：礙指中華人民

14、共和伴國現(xiàn)行有效的法襖律、行政法規(guī)、澳司法解釋、地方澳法規(guī)、地方規(guī)章安、部門規(guī)章及其熬他規(guī)范性文件以佰及對于該等法律愛法規(guī)的不時修改芭和補(bǔ)充；把不可抗力：板指任何無法預(yù)見版、無法避免、無昂法克服的事件和唉因素，包括但不斑限于洪水、地震胺及其他自然災(zāi)害拌、戰(zhàn)爭、疫情、皚騷亂、火災(zāi)、政搬府征用、沒收、頒法律變化、突發(fā)背停電、電腦系統(tǒng)挨或數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)皚非正常停止以及罷其他突發(fā)事件、把證券交易場所非藹正常暫?；蛲Ｖ拱纸灰椎取０溉?、基金的基本骯情況（一）基金名稱哀博時矮轉(zhuǎn)債增強(qiáng)版?zhèn)妥C券投資白基金跋（二）基金的類阿別債券型按（三）基金的運(yùn)挨作方式契約型、開放式扳（四）基金投資拔目標(biāo)壩通過霸自上而下的分

15、析擺對固定收益類資背產(chǎn)和權(quán)益類資產(chǎn)藹進(jìn)行配置，并充跋分利用皚可轉(zhuǎn)換債券兼具藹權(quán)益類證券與固八定收益類證券的哎特性，實(shí)施對大岸類資產(chǎn)的配置，翱在控制風(fēng)險(xiǎn)并保敗持良好流動性的瓣基礎(chǔ)上，拜追求超越業(yè)績辦比較白基準(zhǔn)的超額收益襖。版（五）基金份額白初始面值隘本基金的初始面澳值為人民幣盎1.00百元把（六）基金最低敖募集份額總額和啊最低募集金額埃本基金的募集份扒額總額應(yīng)不少于岸2懊億份，敗基金募集金額不熬少于唉2巴億元人民幣叭。稗（七）基金存續(xù)愛期限不定期拜（八）基金份額挨類別靶本基金根據(jù)申購愛費(fèi)用、贖回費(fèi)用拜收取方式的不同疤，將基金份額分哀為不同的類別。俺其中：敗1拜、按在投資者認(rèn)購、哎申購時收取認(rèn)購癌

16、、申購費(fèi)用，在柏贖回時根據(jù)持有疤期限收取贖回費(fèi)傲用的基金份額，半稱為案A哀類阿基金份額胺。辦2矮、暗從本類別基金資傲產(chǎn)中計(jì)提銷售服跋務(wù)費(fèi)唉而傲不收取認(rèn)購阿/爸申購費(fèi)用斑、耙對于持有期限不壩少于瓣30跋日的本類別基金板份額的贖回亦不巴收取贖回費(fèi)辦，但對持有期限耙少于昂30罷日的本類別基金熬份額的贖回收取愛贖回費(fèi)的基金份邦額，稱為柏C扮類艾基金份額巴。佰本基金矮A襖類和絆C半類基金份額分別班設(shè)置代碼。由于跋基金費(fèi)用的不同巴，本基金熬A凹類基金份額和耙C扒類基金份額將分埃別計(jì)算基金份額襖凈值，計(jì)算公式斑為計(jì)算日各類別懊基金資產(chǎn)凈值除礙以計(jì)算日發(fā)售在擺外的該類別基金鞍份額總數(shù)。岸投資者可自行選扒擇認(rèn)購

17、、申購的哎基金份額類別。耙本基金不同基金搬份額類別之間不哀得互相轉(zhuǎn)換。敗四、基金份額的巴發(fā)售與認(rèn)購（一）發(fā)售時間礙 礙本基金募集期限隘自基金份額發(fā)售礙之日起不超過瓣3愛個月，具體發(fā)售氨時間由基金管理頒人根據(jù)相關(guān)法律懊法規(guī)以及本基金扒合同的規(guī)定確定巴，并在基金份額叭發(fā)售公告中披露盎。（二）發(fā)售方式皚本基金通過各銷安售機(jī)構(gòu)的基金銷暗售網(wǎng)點(diǎn)向投資者案公開發(fā)售，各銷骯售機(jī)構(gòu)的具體名癌單見基金份額發(fā)扳售公告。（三）發(fā)售對象愛本基金的發(fā)售對爸象為個人投資者爸、機(jī)構(gòu)投資者拔、艾合格境外機(jī)構(gòu)投挨資者笆以及胺法律法規(guī)或中國隘證監(jiān)會允許購買皚證券投資基金的捌其他投資者安。壩（四）基金認(rèn)購俺費(fèi)用啊本基金耙A熬類基金

18、份額在認(rèn)百購時收取基金認(rèn)半購費(fèi)用；頒C唉類基金份額不收邦取認(rèn)購費(fèi)用。柏 板本基金認(rèn)購費(fèi)率笆不高于認(rèn)購金額捌的挨5%安，實(shí)際執(zhí)行費(fèi)率拜在招募說明書中昂載明。認(rèn)購費(fèi)用百用于本基金的市按場推廣、銷售、拔注冊登記等募集絆期間發(fā)生的各項(xiàng)氨費(fèi)用，不列入基搬金財(cái)產(chǎn)。班（五）伴基金氨認(rèn)購熬份額傲的計(jì)算瓣基金認(rèn)購采用金阿額認(rèn)購的方式。捌基金認(rèn)購份額具暗體的計(jì)算方法在跋招募說明書中列唉示。矮（六）募集期間矮認(rèn)購資金利息的吧處理方式暗本基金的奧有效認(rèn)購款班在基金募集期間半產(chǎn)生的利息在基骯金合同生效后將邦折算為基金份額胺，歸基金份額持捌有人所有跋。利息百折叭份額昂，懊以注冊登記機(jī)構(gòu)俺的記錄為準(zhǔn)。澳（七）基金認(rèn)購拌的具

19、體規(guī)定隘投資者認(rèn)購原則盎、認(rèn)購限額、認(rèn)敗購份額的計(jì)算公埃式、認(rèn)購時間安骯排、投資者認(rèn)購伴應(yīng)提交的文件和阿辦理的手續(xù)等事霸項(xiàng)，由基金管理白人根據(jù)相關(guān)法律巴法規(guī)以及本基金般合同的規(guī)定確定癌，并在招募說明拜書和基金份額發(fā)藹售公告中披露。半基金銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)敗購申請的受理并八不代表該申請一拌定成功，而僅代昂表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)哀接收到認(rèn)購申請跋。認(rèn)購的確認(rèn)以藹注冊登記機(jī)構(gòu)或哎基金管理公司的埃確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。?。ò耍┗鹉技O期間募集的資金扮應(yīng)當(dāng)存入專門賬翱戶，在基金募集矮結(jié)束前任何人不翱得動用。五、基金的備案盎（一）基金備案霸的條件案本基金募集期限稗屆滿八或巴基金管理人宣布案停止募集時襖，具備下列條件愛的，基金管

20、理人拌應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦埃理驗(yàn)資和基金備凹案手續(xù)：版1胺、基金募集份額斑總額不少于半2擺億份，基金募集巴金額不少于傲2跋億元人民幣；疤2跋、基金份額持有隘人的人數(shù)不少于扳200爸人。?。ǘ┗鸬膫浒伟赴蓟鹉技谙迣棉k滿把或八基金管理人宣布八停止募集時埃，具備上述基金扳備案條件的，基霸金管理人應(yīng)當(dāng)自板基金募集結(jié)束之胺日骯起襖10柏日內(nèi)聘請法定驗(yàn)霸資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自拌收到驗(yàn)資報(bào)告之挨日起拜10骯日內(nèi)，向中國證懊監(jiān)會提交驗(yàn)資報(bào)澳告，辦理基金備愛案手續(xù)。罷（三）基金合同翱的生效搬1昂、自中國證監(jiān)會皚書面確認(rèn)之日起靶，基金備案手續(xù)靶辦理完畢，基金隘合同生效；頒2俺、基金管理人應(yīng)愛當(dāng)在收到中國證昂監(jiān)會確認(rèn)文件

21、的捌次日對基金合同拜生效事宜予以公艾告。俺（四）基金募集藹失敗的處理方式昂基金募集期限屆頒滿，不能滿足基敗金備案的條件的爸，則基金募集失按敗。基金管理人阿應(yīng)當(dāng)：頒1安、以其固有財(cái)產(chǎn)奧承擔(dān)因募集行為吧而產(chǎn)生的債務(wù)和壩費(fèi)用；柏2按、在基金募集期稗限屆滿后斑30霸日內(nèi)返還投資者耙已繳納的認(rèn)購款瓣項(xiàng)，并加計(jì)銀行挨同期霸活期班存款利息。扳（五）基金存續(xù)跋期內(nèi)的基金份額辦持有人數(shù)量和資礙產(chǎn)規(guī)模版本合同存續(xù)期內(nèi)隘，基金份額持有哀人數(shù)量不滿疤200凹人或者基金笆資產(chǎn)跋凈值低于岸5000敖萬元的，基金管笆理人應(yīng)當(dāng)及時報(bào)案告中國證監(jiān)會；拌連續(xù)絆20奧個工作日出現(xiàn)前白述情形的，基金辦管理人應(yīng)當(dāng)向中扳國證監(jiān)會說明原壩

22、因和報(bào)送解決方疤案。擺法律法規(guī)或監(jiān)管叭部門另有規(guī)定的阿，按其規(guī)定辦理芭。吧六、基金份額的柏申購、贖回與轉(zhuǎn)疤換唉（一）申購與贖懊回的場所暗本基金的銷售機(jī)唉構(gòu)包括基金管理敖人和基金管理人巴委托的代銷機(jī)構(gòu)吧。具體的銷售網(wǎng)敖點(diǎn)將由基金管理扮人在招募說明書版、基金份額發(fā)售斑公告或其他公告擺中列明?；鸸馨屠砣丝筛鶕?jù)情況班變更或增減代銷白機(jī)構(gòu)，并予以公案告。投資者可以瓣在銷售機(jī)構(gòu)辦理皚基金銷售業(yè)務(wù)的案營業(yè)場所或按銷頒售機(jī)構(gòu)提供的其笆他方式辦理基金版的申購與贖回。耙（二）申購與贖柏回辦理的開放日懊及時間藹1哀、開放日及開放絆時間唉本基金的開放日爸為本合同生效后拜基金管理人辦理埃申購或贖回之日拌，邦具體業(yè)務(wù)辦

23、理時隘間按在胺招募說明書中伴載明或哎以銷售機(jī)構(gòu)公布班的時間為準(zhǔn)。矮若出現(xiàn)新的證券拔交易市場哀、證券交易所交芭易時間變更笆或其他特殊情況佰，基金管理人將霸視情況對前述開俺放日及開放時間罷進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整隘并公告。八基金管理人不得骯在基金合同約定笆之外的日期或者稗時間辦理基金份俺額的申購、贖回藹或者轉(zhuǎn)換。投資絆人在基金合同約氨定之外的日期和版時間提出申購、拌贖回或轉(zhuǎn)換申請愛的，視為下一個壩開放日的申請，隘其基金份額申購澳、贖回價格為下凹次辦理基金份額邦申購、贖回時間氨所在開放日的價艾格。板2邦、申購與贖回的班開始時間埃本基金的申購自襖基金合同生效日愛起不超過扒3扳個月的時間開始跋辦理。疤本基金的贖回

24、自背基金合同生效日吧起不超過癌3絆個月的時間開始稗辦理。暗在確定申購開始班時間與贖回開始佰時間后，由基金扮管理人最遲于申案購或贖回開始前柏2伴日在至少一種指爸定媒體上公告。頒（三）申購與贖頒回的原則岸1伴、氨“氨未知價版”背原則，即基金的八申購與贖回價格氨以受理申請當(dāng)日頒基金份額凈值為班基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；愛2扒、基金采用金額熬申購和份額贖回疤的方式，即申購暗以金額申請，贖跋回以份額申請；俺3唉、基金份額持有昂人在贖回基金份懊額時，基金管理奧人按先進(jìn)先出的安原則，即敖先認(rèn)購、申購的班份額先贖回，按氨照份額持有期確板定適用的贖回費(fèi)艾率挨；挨4頒、當(dāng)日的申購與絆贖回申請可以在壩基金管理人規(guī)定埃的擺時間結(jié)

25、束前撤銷啊，在擺基金管理人規(guī)定啊的班時間結(jié)束后不得奧撤銷；擺5班、基金管理人在昂不損害基金份額熬持有人權(quán)益的情奧況下可更改上述辦原則，但最遲應(yīng)擺在新的原則實(shí)施靶前拌2敗日在至少一種指扮定媒體上公告。罷（四）申購與贖白回的程序哎1霸、申購與贖回申襖請的提出班基金投資者須按罷銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的癌手續(xù)，在開放日斑的業(yè)務(wù)辦理時間壩內(nèi)提出申購或贖懊回的申請。板投資者申購本基岸金，須按銷售機(jī)癌構(gòu)規(guī)定的方式斑備足申購資金絆。皚投資者提交贖回隘申請時，必須有氨足夠的基金份額頒余額凹，搬否則所提交的贖暗回的申請無效。懊基金銷售機(jī)構(gòu)申敗請的受理并不代辦表該申請一定成阿功，而僅代表銷芭售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收扒到申請。申拜請扮的

26、確認(rèn)以基金注澳冊登記機(jī)構(gòu)的確絆認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。盎2癌、申購與贖回申白請的確認(rèn)巴T吧日規(guī)定時間內(nèi)受吧理的申請，正常半情況下，邦注冊登記機(jī)構(gòu)在疤T+1愛日對基金投資者哀申購、贖回申請芭的有效性進(jìn)行確扒認(rèn)。投資者藹可以在稗T+2皚日熬后（包括該日）敗到銷售愛機(jī)構(gòu)背或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)靶定的其他方式查罷詢申請的確認(rèn)情凹況盎。愛3氨、申購與贖回申奧請的款項(xiàng)支付艾基金申購需按照拌銷售八機(jī)構(gòu)瓣規(guī)定的方式全額背繳款皚，八申購不成功或無哎效的申購款項(xiàng)將百退回投資者賬戶皚，由此產(chǎn)生的利盎息等損失由投資礙者自行承擔(dān)罷。瓣投資者贖回申請叭成功矮后，基金管理人拌應(yīng)通過注冊登記拜機(jī)構(gòu)靶及其相關(guān)銷售機(jī)隘構(gòu)叭按規(guī)定向投資者拜支付贖回款

27、項(xiàng)，襖贖回款項(xiàng)在自受頒理基金投資者有熬效贖回申請之日埃起不超過胺7稗個工作罷日內(nèi)劃往投資者板銀行賬戶。在發(fā)擺生巨額贖回時，奧贖回款項(xiàng)的支付挨辦法按本基金合板同和有關(guān)法律法佰規(guī)規(guī)定處理。般（五）申購與贖般回的數(shù)額限制捌1唉、本基金申購和按贖回的數(shù)額襖、暗每個基金交易賬疤戶的最低基金份笆額余額、單個投扒資者累計(jì)持有的埃基金份額上限等按限制由基金管理埃人確定并在招募罷說明書中列示罷。胺2骯、基金管理人可俺根據(jù)市場情況，辦合理調(diào)整藹上述翱限制，基金管理翱人進(jìn)行前述調(diào)整疤必須提前疤2般日在至少一種指哀定媒體上公告。襖（六）申購份額拌與贖回金額的計(jì)挨算方式笆1柏、申購份額的計(jì)奧算方式：申購的笆有效份額為按

28、實(shí)背際確認(rèn)的申購金跋額在扣除申購費(fèi)扳用后，以申請當(dāng)吧日基金份額凈值班為基準(zhǔn)計(jì)算，各敗計(jì)算結(jié)果均按照傲四舍五入方法，扳保留小數(shù)點(diǎn)后兩唉位，由此誤差產(chǎn)拜生的損失由基金鞍財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生埃的收益歸基金財(cái)班產(chǎn)所有。壩基金申購份額具拜體的計(jì)算方法在耙招募說明書中列礙示。壩2矮、贖回金額的計(jì)擺算方式：贖回稗總骯金額為按實(shí)際確岸認(rèn)的有效贖回份挨額乘以申請當(dāng)日懊基金份額凈值的拜金額，凈贖回金扒額為贖回伴總敖金額扣除贖回費(fèi)哀用的金額，各計(jì)藹算結(jié)果均按照四氨舍五入方法，保敗留小數(shù)點(diǎn)后兩位凹，由此誤差產(chǎn)生奧的損失由基金財(cái)版產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的百收益歸基金財(cái)產(chǎn)疤所有。癌基金贖回金額具跋體的計(jì)算方法在凹招募說明書中列瓣示。矮（

29、七）申購和贖把回的費(fèi)用及其用跋途百1盎、骯本基金將基金份骯額分為暗A(chǔ)笆類隘基金胺份額和俺C版類氨基金把份額拜兩骯種。霸其中：癌（絆1捌）澳A耙類礙基金氨份額收取申購、奧贖回費(fèi)，翱C皚類俺基金皚份額從本類別基拌金資產(chǎn)中計(jì)提銷艾售服務(wù)費(fèi)、不收百取認(rèn)購耙/氨申購費(fèi)用哀；?。ò?壩）哎C邦類基金份額絆對持有期限少于擺30愛日的本類別基金俺份額的贖回收取骯贖回費(fèi)壩，藹對于持有期限不氨少于拌30跋日的邦本類別?；鸱蓊~不收取稗贖回費(fèi)?。粩[（罷3哀）爸A稗類安基金爸份額哀申購費(fèi)率最高不疤超過申購金額的俺5芭版；埃（叭4擺）把A癌類爸/C類巴基金份額巴贖回費(fèi)率最高不氨超過贖回金額的案5哎；愛（跋5絆）挨C八類

30、份額銷售服務(wù)藹費(fèi)率最高不超過敖基金資產(chǎn)凈值的骯0.4辦%俺，對持有期限少笆于霸30皚日的本類別基金芭份額的贖回費(fèi)率笆不背少于皚0.安75芭罷。伴前述費(fèi)用不與其啊他的短期交易贖斑回費(fèi)重復(fù)收取岸。巴2鞍、本基金靶A類基金份額鞍申購費(fèi)率按照申爸購金額遞減，即背申購金額越大，澳所適用的申購費(fèi)昂率越低，申購費(fèi)巴用等于申購金額敗減凈申購金額唉；本基金C類基拜金份額不收取申辦購費(fèi)用懊。熬本基金各類基金胺份額骯實(shí)際執(zhí)行的申購笆費(fèi)率在招募說明翱書中載明。投資奧者在一天之內(nèi)如襖有多筆申購，適笆用費(fèi)率按單筆分版別計(jì)算。艾3埃、本基金的贖回扳費(fèi)率按照持有時鞍間遞減，即相關(guān)案基金份額持有時邦間越長，所適用絆的贖回費(fèi)率越

31、低靶，贖回費(fèi)用等于按贖回金額乘以所斑適用的贖回費(fèi)率百。實(shí)際執(zhí)行的贖昂回費(fèi)率在招募說埃明書中載明。罷4、皚在與基金托管人熬協(xié)商一致后，辦基金管理人爸在履行適當(dāng)程序拔后，翱可對持續(xù)持有期案少于哎7哀日、班30班日的疤A類基金份額的扮短期交易收取短捌期交易贖回巴費(fèi)，氨對持續(xù)持有期少百于愛7氨日的C類基金份芭額的短期交易收柏取短期交易贖回班費(fèi)哎。背收取短期交易贖氨回費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)如下胺：（1）壩對于持續(xù)持有期暗少于7日的投資奧人，收取不低于擺贖回金額1.5俺%的贖回費(fèi)；巴（2）罷對于持續(xù)持有期澳少于30日的投傲資人，收取不低白于贖回金額0.哎75%的贖回費(fèi)擺。斑基金管理人應(yīng)在澳實(shí)施按2扳日前在指定媒體頒及基

32、金管理人網(wǎng)芭站公告，凹具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及扒內(nèi)容見招募說明奧書。百5白、本基金的申購隘費(fèi)用由申購人承凹擔(dān)，主要用于本暗基金的市場推廣班、銷售、注冊登背記等各項(xiàng)費(fèi)用，瓣不列入基金財(cái)產(chǎn)版。鞍6艾、本基金的贖回襖費(fèi)用由基金份額皚持有人承擔(dān)。對拜于所收取的A類懊基金份額贖回費(fèi)八，基金管理人將翱不低于其總額的扳2霸5%計(jì)入基金財(cái)伴產(chǎn)，其余部分用拌于支付注冊登記拜費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)骯。對于持有期限扒少于30日的C艾類基金份額所收擺取的贖回費(fèi)全額挨計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。瓣但如基金管理人般對持續(xù)持有期少扒于俺7瓣日、拔30俺日的熬A絆類基金份額收取敗短期交易贖回費(fèi)罷，對持續(xù)持有期笆少于笆7扮日的把C扒類基金份額收取扳短期交易贖

33、回費(fèi)按，則短期交易贖拌回費(fèi)應(yīng)全額計(jì)入把基金財(cái)產(chǎn)。藹7傲、基金管理人可拌以在法律法規(guī)和礙本基金合同規(guī)定澳范圍內(nèi)調(diào)整申購暗費(fèi)率和贖回費(fèi)率唉。費(fèi)率如發(fā)生變傲更，基金管理人隘應(yīng)在調(diào)整實(shí)施半2巴日前在至少一種跋指定媒體上公告愛。巴（八）申購與贖礙回的注冊登記俺1斑、經(jīng)基金銷售機(jī)靶構(gòu)同意，基金投八資者提出的申購俺和贖回申請，在安基金管理人規(guī)定捌的時間之前可以稗撤銷。疤2唉、投資者壩T案日申購基金成功盎后，基金注冊登埃記機(jī)構(gòu)在阿T氨巴1靶日為投資者增加八權(quán)益并辦理注冊吧登記手續(xù)，投資絆者自艾T澳爸2礙日起有權(quán)贖回該俺部分基金份額。骯3按、投資者阿T芭日贖回基金成功斑后，基金注冊登爸記機(jī)構(gòu)在氨T頒凹1拜日為投

34、資者扣除熬權(quán)益并辦理相應(yīng)唉的注冊登記手續(xù)壩。耙4瓣、基金管理人可案在法律法規(guī)允許瓣的范圍內(nèi)，對上絆述注冊登記辦理吧時間進(jìn)行調(diào)整，稗并最遲于開始實(shí)昂施前凹2翱日在指定媒體上盎公告。拌（九）巨額贖回般的認(rèn)定及處理方案式澳1笆、巨額贖回的認(rèn)矮定哎單個開放日中，愛本基金的基金份捌額凈贖回申請（按贖回申請總份額搬扣除申購總份額班后的余額）與凈捌轉(zhuǎn)出申請（轉(zhuǎn)出板申請總份額扣除百轉(zhuǎn)入申請總份額辦后的余額）之和背超過上一日基金愛總份額的拔10%愛，為巨額贖回。暗2敖、巨額贖回的處吧理方式癌出現(xiàn)巨額贖回時矮，基金管理人可笆以根據(jù)本基金當(dāng)啊時的資產(chǎn)組合狀白況決定接受全額壩贖回或部分延期板贖回。艾（哀1半）接受全額

35、贖回叭：當(dāng)基金管理人芭認(rèn)為有能力兌付佰投資者的全部贖矮回申請時，按正凹常贖回程序執(zhí)行把；澳（疤2礙）部分延期贖回氨：當(dāng)基金管理人絆認(rèn)為兌付投資者扒的贖回半申請有困難，或岸認(rèn)為兌付投資者哎的贖回申請進(jìn)行拜的資產(chǎn)變現(xiàn)可能搬使基金盎資礙產(chǎn)凈值發(fā)生較大板波動時，基金管骯理人在當(dāng)日接受啊贖回比例不低于藹上一日基金總份拔額把10熬的前提下，對哎其余贖回申請延懊期辦理。對于當(dāng)霸日的贖回申請，懊應(yīng)當(dāng)按單個基金般份額持有人申請叭贖回份額占當(dāng)日埃申請贖回總份額跋的比例，確定該半基金份額持有人藹當(dāng)日受理的贖回版份額；未受理部藹分除投資者在提澳交贖回申請時選擺擇將當(dāng)日未獲受白理部分予以撤銷絆者外，延遲至下頒一開放日辦

36、理，捌贖回價格為下一罷個開放日的價格翱。轉(zhuǎn)入下一開放骯日的贖回申請不哀享有贖回優(yōu)先權(quán)澳，以此類推，直胺到全部贖回為止凹；哀（拜3半）當(dāng)發(fā)生巨額贖阿回并延期辦理時啊，基金管理人應(yīng)壩當(dāng)通過郵寄、傳伴真或招募說明書案規(guī)定的其他方式拔，在拌2伴日內(nèi)通知基金份吧額持有人，說明耙有關(guān)處理方法，按同時在至少一種安指定媒體愛上翱予以公告；昂（翱4氨）暫停接受和延罷緩支付：背本基金連續(xù)兩個皚或兩個以上開放岸日發(fā)生巨額贖回耙的為連續(xù)巨額贖笆回疤，如基金管理人壩認(rèn)為有必要，可爸暫停接受贖回申哎請；已經(jīng)接受的藹贖回申請可以延骯緩支付贖回款項(xiàng)藹，但延緩期限不巴得超過搬20罷個工作日，并應(yīng)般當(dāng)在至少一種指凹定媒體上公告。

37、翱（十）拒絕或暫叭停申購、暫停贖叭回的情形及處理哎1藹、在如下情況下扮，基金管理人可埃以拒絕或暫停接跋受投資者的申購辦申請：骯（頒1版）因不可抗力導(dǎo)百致基金管理人無背法受理投資者的按申購申請；敖（岸2般）拔證券交易場所交藹易時間非正常停伴市，導(dǎo)致基金管挨理人無法計(jì)算當(dāng)扳日基金耙資版產(chǎn)凈值；敖（阿3疤）發(fā)生本基金合霸同規(guī)定的暫停罷基金資產(chǎn)挨估值情況；奧（背4?。┌粱鹳Y產(chǎn)哀規(guī)模過大，使基邦金管理人無法找頒到合適的投資品岸種，或其他可能凹對基金業(yè)績產(chǎn)生頒負(fù)面影響，從而敗損害現(xiàn)有基金份翱額持有人的利益佰的情形；捌（礙5般）熬基金管理人認(rèn)為氨接受某筆或某些辦申購申請可能會拜影響或損害現(xiàn)有霸基金份額持有

38、人扳利益的壩；八（靶6藹）霸法律法規(guī)規(guī)定或伴經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)鞍定的其他情形。拌基金管理人決定跋拒絕或暫停接受吧某些投資者的申壩購申請時，申購盎款項(xiàng)將白全額扮退回投資者賬戶襖。八當(dāng)發(fā)生耙（奧1拔）、（藹2吧）、（辦3頒）、（拜4把）、（絆6?。┨@項(xiàng)時盎，應(yīng)當(dāng)依法公告暗。在暫停申購的扮情形消除時，基挨金管理人應(yīng)及時巴恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的按辦理并依法公告熬。暗2礙、在以下情況下白，基金管理人可瓣以暫停接受投資疤者的贖回申請：笆（辦1懊）因不可抗力導(dǎo)礙致基金管理人無百法支付贖回款項(xiàng)懊；鞍（背2靶）證券交易場所靶交易時間非正常背停市，導(dǎo)致基金拜管理人無法計(jì)算笆當(dāng)日扒基金資產(chǎn)翱凈值；捌（矮3唉）基金連續(xù)發(fā)生叭巨額

39、贖回，根據(jù)俺本基金合同規(guī)定凹，可以暫停接受哀贖回申請的情況辦；懊（罷4熬）發(fā)生本基金合襖同規(guī)定的暫停俺基金資產(chǎn)巴估值的情況；傲（吧5芭）法律法規(guī)規(guī)定岸或經(jīng)中國證監(jiān)會唉認(rèn)定的其他情形巴。暗發(fā)生上述情形之盎一的，基金管理擺人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日向傲中國證監(jiān)會備案靶，并及時公告。辦除非發(fā)生巨額贖拔回，對已接受的哀贖回申請，如暫艾時不能足額支付百的，可延期支付白部分贖回款項(xiàng)，辦按每個贖回申請哎人已被接受的贖百回申請量占已接艾受贖回申請總量巴的比例分配給贖氨回申請人，未支跋付部分由基金管按理人按照發(fā)生的骯情況制定相應(yīng)的鞍處理辦法在后續(xù)霸開放日予以支付芭。同時，在出現(xiàn)跋上述第（捌3辦）款的情形時，翱對已接受的贖回笆

40、申請可延期支付挨贖回款項(xiàng)，最長擺不超過白20矮個工作日，并在版至少一家指定的挨媒體及基金管理俺人網(wǎng)站公告。投扮資者在申請贖回把時可事先選擇將爸當(dāng)日可能未獲受敖理部分予以撤銷俺。叭在暫停贖回的情板況消除時，基金盎管理人應(yīng)及時恢暗復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦阿理并依法公告。扒3皚、暫?；鸬纳臧琴?、贖回，基金胺管理人應(yīng)按規(guī)定頒公告并報(bào)中國證凹監(jiān)會備案。昂（十一）重新開班放申購或贖回的搬公告跋1、邦如果發(fā)生暫停的懊時間為一天，基伴金管理人將于重背新開放日，在至吧少一種指定媒體佰，刊登基金重新哎開放申購或贖回捌的公告，并公告拜最近一個開放日背的基金份額凈值癌；拔2、懊如果發(fā)生暫停的案時間超過一天但氨少于兩周，暫停柏

41、結(jié)束，基金重新百開放申購或贖回拌時，基金管理人挨將提前一個工作愛日，在至少一種襖指定媒體，刊登藹基金重新開放申板購或贖回的公告唉，并在重新開放凹申購或贖回日公懊告最近一個開放半日的基金份額凈辦值；哎3、艾如果發(fā)生暫停的襖時間超過兩周，白暫停期間，基金把管理人應(yīng)每兩周埃至少重復(fù)刊登暫矮停公告一次；當(dāng)頒連續(xù)暫停時間超拌過兩個月時，可翱對重復(fù)刊登暫停拌公告的頻率進(jìn)行扮調(diào)整。暫停結(jié)束拌，基金重新開放盎申購或贖回時，?；鸸芾砣藨?yīng)提佰前靶2罷日瓣在至少一種指定般媒體連續(xù)刊登基絆金重新開放申購捌或贖回的公告，拜并在重新開放申盎購或贖回日公告拌最近一個開放日氨的基金份額凈值板。拜（十挨二哀）基金轉(zhuǎn)換跋基金管

42、理人可以襖根據(jù)相關(guān)法律法搬規(guī)以及本基金合班同的規(guī)定，在條搬件成熟的情況下啊提供本基金與基柏金管理人管理的艾，且罷在同一基金注冊笆登記機(jī)構(gòu)辦理注鞍冊登記矮的吧其他基金之間的芭轉(zhuǎn)換服務(wù)?；鸢妻D(zhuǎn)換可以鞍根據(jù)有關(guān)法律法暗規(guī)的規(guī)定唉收取一定的轉(zhuǎn)換俺費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由哎基金管理人屆時奧根據(jù)相關(guān)法律法哀規(guī)及本基金合同懊的規(guī)定制定并公頒告。跋七、基金的非交扳易過戶、轉(zhuǎn)托管懊、凍結(jié)與質(zhì)押罷非交易過戶是指胺在繼承、捐贈、把司法強(qiáng)制執(zhí)行等霸非交易礙情況下搬發(fā)生的基金份額愛所有權(quán)轉(zhuǎn)移的行斑為版。奧無論在上述何種把情況下，接受劃瓣轉(zhuǎn)的主體必須是氨合格的投資人。奧（一）拌基金注冊登記機(jī)耙構(gòu)只受理繼承、翱捐贈、司法強(qiáng)制懊執(zhí)行

43、和經(jīng)注冊登鞍記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其霸他情況下的非交搬易過戶。其中：挨“埃繼承絆”俺指基金份額持有唉人死亡凹，背其持有的基金份佰額由其合法的繼礙承人繼承；跋“挨捐贈拔”昂僅指基金份額持板有人將其合法持壩有的基金份額捐安贈給福利性質(zhì)的邦基金會或社會團(tuán)叭體的情形；耙“艾司法強(qiáng)制執(zhí)行啊”盎是指司法機(jī)構(gòu)依奧據(jù)生效司法文書八將基金份額持有啊人持有的基金份熬額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其翱他自然人、法人辦、社會團(tuán)體或其百他組織。把非交易過戶業(yè)務(wù)鞍必須哎根據(jù)基金注冊登愛記機(jī)構(gòu)有關(guān)業(yè)務(wù)瓣規(guī)則辦理，并班提供基金注冊登鞍記機(jī)構(gòu)規(guī)定的相辦關(guān)資料。耙（二）符合條件礙的非交易過戶申癌請自申請受理日稗起二個月內(nèi)辦理鞍；申請人按基金巴注冊登記機(jī)構(gòu)規(guī)

44、班定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過哀戶費(fèi)用。皚（三）基金份額傲持有人可以辦理搬其基金份額在不安同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)佰托管手續(xù)。轉(zhuǎn)托瓣管在轉(zhuǎn)出方進(jìn)行芭申報(bào)，基金份額擺轉(zhuǎn)托管一次完成斑。投資者于埃T半日轉(zhuǎn)托管基金份伴額成功后，轉(zhuǎn)托班管份額于襖T+1把日到達(dá)轉(zhuǎn)入方網(wǎng)昂點(diǎn)，投資者可于辦T+2埃日起贖回該部分唉基金份額。靶（四）基金注冊拜登記機(jī)構(gòu)只受理礙國家有權(quán)機(jī)關(guān)依稗法要求的基金賬絆戶或基金份額的絆凍結(jié)與解凍?；@金賬戶或基金份班額被凍結(jié)的，被芭凍結(jié)部分產(chǎn)生的胺權(quán)益（包括現(xiàn)金愛分紅和紅利再投案資）一并凍結(jié)。襖（五）巴如相關(guān)法律法規(guī)啊允許基金管理人搬辦理基金份額的挨質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他骯基金業(yè)務(wù)，基金凹管理人將制定和伴實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)

45、頒規(guī)則岸。矮八、基金合同當(dāng)背事人及其權(quán)利義扮務(wù)芭（一）基金管理暗人唉1艾、基金管理人基礙本情況熬名稱：博時基金盎管理有限公司艾住所：拔廣東省深圳市福稗田區(qū)深南大道澳7088頒號招商銀行大廈啊29熬層霸法定代表人：氨楊鶤版成立日期：笆1998懊年愛7敗月埃13奧日奧批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：拔中國證券監(jiān)督管疤理委員會疤批準(zhǔn)設(shè)立文號：昂中國證監(jiān)會證監(jiān)案基金字胺 拌【八1998襖】啊26隘號扳經(jīng)營范圍：柏基金募集；基金搬銷售；資產(chǎn)管理班；中國證監(jiān)會許罷可的其他業(yè)務(wù)安組織形式：有限翱責(zé)任公司芭注冊資本：背1暗億元人民幣佰存續(xù)期間：持續(xù)拔經(jīng)營敖2把、基金管理人的扮權(quán)利柏（搬1艾）依法募集基金熬，辦理基金備案矮手續(xù)；

46、捌（絆2熬）依照法律法規(guī)艾和基金合同獨(dú)立壩管理運(yùn)用拔基金靶財(cái)拔產(chǎn)佰；氨（斑3瓣）根據(jù)法律法規(guī)昂和基金合同的規(guī)把定，制訂、修改般并公布有關(guān)基金八認(rèn)購、申購、贖靶回、轉(zhuǎn)托管、基按金轉(zhuǎn)換、非交易捌過戶、凍結(jié)、收愛益分配等方面的辦業(yè)務(wù)規(guī)則；哀（班4耙）根據(jù)法律法規(guī)捌和基金合同的規(guī)矮定決定本基金的八相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和襖收費(fèi)方式，獲得挨基金管理費(fèi)，收翱取認(rèn)購費(fèi)、申購案費(fèi)、贖回費(fèi)及其白他事先核準(zhǔn)或公背告的合理費(fèi)用以皚及法律法規(guī)規(guī)定扮的其他費(fèi)用暗；暗（啊5爸）根據(jù)法律法規(guī)哎和基金合同的規(guī)俺定銷售基金份額鞍；壩（芭6班）耙在本合同的有效啊期內(nèi)，在不違反埃公平、合理原則傲以及不妨礙基金哀托管人遵守相關(guān)伴法律法規(guī)及其行

47、背業(yè)監(jiān)管要求的基頒礎(chǔ)上，基金管理半人有權(quán)對基金托拔管人履行本合同吧的情況進(jìn)行必要白的監(jiān)督。捌如認(rèn)為基金托管扒人違反了法律法埃規(guī)或基金合同規(guī)氨定對基金財(cái)產(chǎn)、挨其他基金合同當(dāng)笆事人的利益造成吧重大損失的，應(yīng)哀及時呈報(bào)中國證胺監(jiān)會和中國銀監(jiān)扒會，以及采取其皚他必要措施以保胺護(hù)本基金及相關(guān)挨基金合同當(dāng)事人稗的利益；?。ò?拌）根據(jù)基金合同班的規(guī)定選擇適當(dāng)頒的基金代銷機(jī)構(gòu)扒并有權(quán)依照代銷辦協(xié)議和有關(guān)法律稗法規(guī)對基金代銷暗機(jī)構(gòu)行為進(jìn)行必暗要的監(jiān)督和檢查熬；搬（癌8罷）自行擔(dān)任基金爸注冊登記機(jī)構(gòu)或襖選擇、更換基金昂注冊登記代理機(jī)矮構(gòu)，辦理基金注澳冊登記業(yè)務(wù)，并瓣按照基金合同規(guī)叭定對基金注冊登板記代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行

48、八必要的監(jiān)督和檢骯查；板（皚9按）在基金合同約耙定的范圍內(nèi)，拒柏絕或暫停受理申盎購和贖回的申請阿；八（按10辦）在法律法規(guī)允稗許的前提下，為礙基金份額持有人板的利益依法為基把金進(jìn)行融資、融扒券；般（佰11爸）依據(jù)法律法規(guī)百和基金合同的規(guī)扳定，制訂基金收背益分配方案；哎（捌12扒）按照法律法規(guī)疤，代表基金對被癌投資企業(yè)行使股伴東權(quán)利，代表基氨金行使因投資于翱其他證券所產(chǎn)生白的權(quán)利；把（拜13懊）在基金托管人礙職責(zé)終止時，提百名新的基金托管絆人；笆（盎14班）依據(jù)法律法規(guī)疤和基金合同的規(guī)俺定，召集基金份稗額持有人大會；盎（跋15氨）選擇、更換律邦師、審計(jì)師、證百券經(jīng)紀(jì)商或其他百為基金提供服務(wù)罷的外

49、部機(jī)構(gòu)并確白定有關(guān)費(fèi)率；絆（熬16邦）法律法規(guī)、基絆金合同規(guī)定的其拔他權(quán)利。扒3辦、基金管理人的昂義務(wù)瓣（捌1笆）耙依法申請并募集澳基金，辦理或者拌委托經(jīng)巴中國證監(jiān)會啊認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)熬代為辦理基金份疤額的發(fā)售、申購艾、贖回和登記事柏宜；傲（板2礙）跋辦理基金備案手氨續(xù)；盎（矮3鞍）自基金合同生叭效之日起，以誠百實(shí)信用、勤勉盡背責(zé)的原則管理和昂運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；罷（懊4芭）配備足夠的具稗有專業(yè)資格的人擺員進(jìn)行基金投資背分析、決策，以扒專業(yè)化的經(jīng)營方艾式管理和運(yùn)作基拌金財(cái)產(chǎn)；藹（罷5擺）建立健全內(nèi)部澳風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察皚與稽核、財(cái)務(wù)管岸理及人事管理等拜制度，保證所管藹理的基金財(cái)產(chǎn)和吧基金管理人的財(cái)辦產(chǎn)相互

50、獨(dú)立，對暗所管理的不同基傲金分別管理、分笆別記賬，進(jìn)行證案券投資；背（俺6昂）按基金合同的霸約定確定基金收絆益分配方案，及癌時向基金份額持班有人分配基金收邦益；挨（哎7般）除依據(jù)基金百法、基金合同拌及其他有關(guān)規(guī)定哀外，不得為自己板及任何第三人謀捌取利益，不得委氨托第三人運(yùn)作基阿金財(cái)產(chǎn)；叭 澳（把8敗）進(jìn)行基金會計(jì)唉核算并編制基金伴的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告暗；安（辦9板）依法接受基金班托管人的監(jiān)督；埃（俺10把）編制季度、半爸年度和年度基金癌報(bào)告；哎（襖11埃）采取適當(dāng)合理案的措施使計(jì)算開懊放式基金份額認(rèn)癌購、申購、贖回搬和注銷價格的方搬法符合基金合同把等法律文件的規(guī)鞍定；叭 襖（暗12疤）計(jì)算并公告頒基

51、金資產(chǎn)挨凈值，確定基金霸份額申購、贖回捌價格；吧（叭13哎）嚴(yán)格按照基伴金法、基金合鞍同及其他有關(guān)規(guī)襖定，履行信息披白露及報(bào)告義務(wù)；阿（癌14百）保守基金商業(yè)拔秘密，不泄露基扳金投資計(jì)劃、投按資意向等。除基跋金法、基金合同盎及其他有關(guān)規(guī)定襖另有規(guī)定外，在拜基金信息公開披胺露前應(yīng)予以保密澳，不得向他人泄般露；敖（挨15耙）按規(guī)定受理申扳購和贖回申請，瓣及時、足額支付按贖回款項(xiàng)；岸（頒16爸）保存基金財(cái)產(chǎn)皚管理業(yè)務(wù)活動的扳記錄、賬冊、報(bào)礙表、代表基金簽絆訂的重大合同及巴其他相關(guān)資料；笆（艾17霸）依據(jù)基金法絆、基金合同及骯其他有關(guān)規(guī)定召癌集基金份額持有矮人大會或配合基跋金托管人、基金扳份額持有人依

52、法扳召集基金份額持瓣有人大會；澳（艾18捌）以基金管理人扳名義，代表基金俺份額持有人利益芭行使訴訟權(quán)利或哎實(shí)施其他法律行耙為；半（白19版）組織并參加基拔金財(cái)產(chǎn)清算小組拔，參與基金財(cái)產(chǎn)敗的保管、清理、艾估價、變現(xiàn)和分俺配；?。ò?0罷）因違反基金合哎同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)疤的損失或損害基皚金份額持有人的鞍合法權(quán)益，應(yīng)承耙擔(dān)賠償責(zé)任，其白賠償責(zé)任不因其八退任而免除；皚（白21岸）基金托管人違岸反基金合同造成百基金財(cái)產(chǎn)損失時背，應(yīng)為基金份額拔持有人利益向基邦金托管人追償；凹（盎22佰）法律法規(guī)、基皚金合同及中國證骯監(jiān)會規(guī)定的其他傲義務(wù)。俺（二）基金托管辦人愛1矮、基金托管人基把本情況愛名稱：澳中國百光大按

53、銀行股份有限公暗司辦住所：埃北京市西城區(qū)復(fù)胺興門外大街6號拜光大大廈哀法定代表人：懊唐雙寧扳成立日期：班1992年8月背18日笆基金托管業(yè)務(wù)批芭準(zhǔn)文號：中國證巴監(jiān)會叭證監(jiān)基金字【2搬002】75號捌組織形式：股份版有限公司般注冊資本：翱404芭.扒3479扮億元人民幣敖存續(xù)期間：持續(xù)班經(jīng)營吧經(jīng)營范圍：拌吸收公眾存款；案發(fā)放短期、中期骯和長期貸款；辦昂理國內(nèi)外結(jié)算；罷辦理票據(jù)貼現(xiàn)；擺發(fā)行金融債券；按代理發(fā)行、代理背兌付、承銷政府半債券；買賣政府搬債券；從事同業(yè)矮拆借；買賣、代暗理買賣外匯；提敗供信用證服務(wù)及艾擔(dān)保；代理收付扒款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)瓣業(yè)務(wù)；提供保管瓣箱服務(wù)；經(jīng)中國板人民銀行和國家俺外匯管理

54、局批準(zhǔn)胺的其他業(yè)務(wù)。稗2襖、基金托管人的頒權(quán)利暗（拜1熬）依據(jù)法律法規(guī)柏和基金合同的規(guī)暗定安全保管基金皚財(cái)產(chǎn)；?。ò?絆）依照基金合同盎的約定獲得基金哎托管費(fèi)；骯（哎3艾）監(jiān)督基金管理拔人對本基金的投百資運(yùn)作；拔（壩4奧）在基金管理人俺職責(zé)終止時，提唉名新的基金管理白人；唉（矮5扳）依據(jù)法律法規(guī)礙和基金合同的規(guī)俺定召集基金份額版持有人大會；般（奧6般）法律法規(guī)、基扮金合同規(guī)定的其八他權(quán)利。爸3般、基金托管人的哀義務(wù)?。ò?拜）安全保管基金斑財(cái)產(chǎn)；安（背2按）設(shè)立專門的基愛金托管部，具有哀符合要求的營業(yè)阿場所，配備足夠叭的、合格的熟悉唉基金托管業(yè)務(wù)的邦專職人員，負(fù)責(zé)扒基金財(cái)產(chǎn)托管事哀宜；吧（矮3

55、絆）按規(guī)定開設(shè)基耙金財(cái)產(chǎn)的資金賬懊戶和證券賬戶；板（昂4哀）除依據(jù)基金唉法、基金合同斑及其他有關(guān)規(guī)定邦外，不得以基金藹財(cái)產(chǎn)為自己及任半何第三人謀取利安益，不得委托第芭三人托管基金財(cái)熬產(chǎn)；安（皚5伴）對所托管的不笆同基金財(cái)產(chǎn)分別翱設(shè)置賬戶，確保骯基金財(cái)產(chǎn)的完整扒和獨(dú)立；佰（艾6擺）保管由基金管搬理人代表基金簽跋訂的與基金有關(guān)礙的重大合同及有凹關(guān)憑證；班（傲7爸）保存基金托管疤業(yè)務(wù)活動的記錄扳、賬冊、報(bào)表和辦其他相關(guān)資料；埃（疤8昂）按照基金合同骯的約定，根據(jù)基昂金管理人的指令辦，及時辦理清算版、交割事宜；芭（板9板）保守基金商業(yè)靶秘密。除基金艾法、基金合同隘及其他有關(guān)規(guī)定邦另有規(guī)定外，在伴基金信

56、息公開披白露前應(yīng)予以保密皚，不得向他人泄扮露；佰（巴10瓣）根據(jù)法律法規(guī)邦及本合同的約定耙，辦理與基金托襖管業(yè)務(wù)活動有關(guān)凹的信息披露事項(xiàng)骯；按（盎11哎）對基金財(cái)務(wù)會敖計(jì)報(bào)告、半年度氨和年度基金報(bào)告哀的相關(guān)內(nèi)容出具背意見，說明基金笆管理人在各重要背方面的運(yùn)作是否吧嚴(yán)格按照基金合爸同的規(guī)定進(jìn)行；襖如果基金管理人按有未執(zhí)行基金合礙同規(guī)定的行為，礙還應(yīng)當(dāng)說明基金氨托管人是否采取哀了適當(dāng)?shù)拇胧?；艾（?2疤）扳建立并爸保存基金份額持芭有人名冊；佰（襖13絆）復(fù)核按審查傲基金管理人計(jì)算哎的敖基金資產(chǎn)皚凈值和基金份額辦申購、贖回價格皚；半（佰14扳）按規(guī)定制作相捌關(guān)賬冊并與基金拔管理人核對；斑（板15唉）

57、依據(jù)基金管理礙人的指令或有關(guān)罷規(guī)定向基金份額骯持有人支付基金笆收益和贖回款項(xiàng)澳；擺（暗16笆）按照規(guī)定召集翱基金份額持有人哎大會或配合基金胺份額持有人依法半自行召集基金份按額持有人大會；鞍（哎17唉）按照法律法規(guī)哀監(jiān)督基金管理人隘的投資運(yùn)作；盎（靶18巴）違反基金合同敗導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損癌失，應(yīng)承擔(dān)賠償把責(zé)任，其責(zé)任不埃因其退任而免除艾；笆（艾19?。┮蚧鸸芾砣税高`反基金合同造靶成基金財(cái)產(chǎn)損失安時，應(yīng)為基金向扮基金管理人追償耙；般（愛20俺）法律法規(guī)、基唉金合同及中國證般監(jiān)會規(guī)定的其他扮義務(wù)。稗（三）基金份額奧持有人扳1背、基金投資者購按買本基金基金份案額的行為即視為氨對基金合同的承癌認(rèn)和接受，

58、基金吧投資者自依據(jù)基哀金合同取得基金芭份額，即成為基唉金份額持有人和哎基金合同當(dāng)事人耙?；鸱蓊~持有芭人作為當(dāng)事人并岸不以在基金合同吧上書面簽章為必襖要條件。疤本基金同類別基柏金份額的每份基扒金份額具有同等骯的合法權(quán)益。各佰類基金份額由于爸基金份額凈值的拜不同，基金收益翱分配襖時的可供分配利阿潤矮以及參與清算后澳的剩余基金財(cái)產(chǎn)板分配的數(shù)量將可凹能有所不同。把2骯、基金份額持有埃人的權(quán)利癌（扮1?。┓窒砘鹭?cái)產(chǎn)般收益；澳（叭2俺）參與分配清算骯后的剩余基金財(cái)芭產(chǎn)；扳（罷3柏）依法轉(zhuǎn)讓或者巴申請贖回其持有伴的基金份額；柏（辦4巴）按照規(guī)定要求懊召開基金份額持盎有人大會；搬（埃5瓣）出席或者委派稗代

59、表出席基金份扮額持有人大會，百對基金份額持有敖人大會審議事項(xiàng)安行使表決權(quán)；柏（般6稗）查閱或者復(fù)制矮公開披露的基金皚信息資料；班（頒7版）監(jiān)督基金管理背人的投資運(yùn)作；八（把8疤）對基金管理人翱、基金托管人、艾基金份額銷售機(jī)班構(gòu)損害其合法權(quán)襖益的行為依法提吧起訴訟；絆（翱9懊）法律法規(guī)、基搬金合同規(guī)定的其吧他權(quán)利。板3奧、基金份額持有搬人的義務(wù)頒（矮1按）遵守法律法規(guī)皚、基金合同及其昂他有關(guān)規(guī)定；熬（矮2叭）繳納基金認(rèn)購?qiáng)W、申購款項(xiàng)及基隘金合同規(guī)定的費(fèi)癌用；笆（絆3稗）在持有的基金柏份額范圍內(nèi)，承頒擔(dān)基金虧損或者唉基金合同終止的爸有限責(zé)任；敖（癌4搬）不從事任何有扳損基金、其他基巴金份額持有人及

60、艾其他基金合同當(dāng)愛事人合法利益的伴活動；矮（懊5靶）執(zhí)行基金份額癌持有人大會的決暗議；擺（耙6拌）遵守基金管理熬人、銷售機(jī)構(gòu)和邦注冊登記機(jī)構(gòu)的凹相關(guān)交易及業(yè)務(wù)昂規(guī)則；隘（暗7霸）翱返還在基金交易安過程中因任何原傲因獲得的不當(dāng)?shù)冒肜?；癌?）罷法律法規(guī)及基金芭合同規(guī)定的其他瓣義務(wù)。傲九、基金份額持罷有人大會岸（一）本基金的拜基金份額持有人擺大會，由本基金暗的基金份額持有拌人或其合法的代懊理人組成。般（二）有以下情叭形之一時，應(yīng)召埃開基金份額持有懊人大會：唉1扳、終止基金合同唉；盎2哎、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作啊方式；拜3半、提高基金管理叭人、基金托管人跋的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)俺及贖回費(fèi)率艾，但根據(jù)法律法班規(guī)的要求提高該