《證券基礎(chǔ)》教學資源教案第五章

1、證券根底電子教案第五章 【課題】基金市場【教材版本】證券根底 .第二版.北京：高等教育出版社，2021 年 1 月出版【教學目標】知識目標：1、理解證券投資基金的概念、特點及其種類；2、了解證券投資基金對證券市場和經(jīng)濟開展的作用；3、掌握封閉式基金和開放式基金的概念、特點、申購和交易的方式以及兩者的區(qū)別；4、了解證券投資基金的管理；5、了解基金持有人的權(quán)利和義務(wù)，分清基金管理人和基金托管人的資格和職責；6、了解證券投資基金的收益與分配及其運作特征；能力目標：學會利用證券市場計算機網(wǎng)絡(luò)的終端計算機委托系統(tǒng)進行基金的申購和交易。【教學重點】1、證券投資基金的概念、特點及其種類；2、封閉式基金和開放

2、式基金的概念、特點、申購和交易的方式以及兩者的區(qū)別；3、利用證券市場計算機網(wǎng)絡(luò)的終端計算機委托系統(tǒng)進行基金的申購和交易?！窘虒W難點】1、 基金持有人的權(quán)利和義務(wù)， 分清基金管理人和基金托管人的資格和職責；2、利用證券市場計算機網(wǎng)絡(luò)的終端計算機委托系統(tǒng)進行基金的申購和交易?！窘虒W媒體及教學方法】制作PPT。演示法、講授法、分組討論法?！菊n時安排】6課時270分鐘。說明本課時只安排證券交易所交易的基金。開放式基金柜臺交易沒有安排?！窘虒W過程】第一環(huán)節(jié) 導入10分鐘第二環(huán)節(jié) 新授課170分鐘第三環(huán)節(jié) 利用證券市場計算機網(wǎng)絡(luò)的終端計算機委托系統(tǒng)進行基金的中購和交易實際狀況演示90分鐘第一課時基金市場講

3、解基金市場是基金發(fā)行和交易的場所。證券投資基金是一種利益共享、風險共擔的集合證券投資方式。證券投資基金具有集合投資、分散風險和專家管理等特點。根據(jù)組織形態(tài)的不同，證券投資基金可分為契約型基金和公司型基金。根據(jù)根據(jù)基金運作方式的不同主要是看基金份額是不是固定，投資者 是不是允許申購和贖回這里所指的開放式基金特指傳統(tǒng)的開放式基金，不包括ETR LOF等新型開放式基金。，證券投資基金可分為封閉式 基金和開放式基金。根據(jù)投資目標不同，證券投資基金可分為成長型基 金、收入型基金和平衡型基金。根據(jù)基金主要投資對象的不同， 證券投 資基金可分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金。證券投資基金對證券市

4、場和經(jīng)濟開展的作用表現(xiàn)為：證券投資基金為中 小投資者拓寬了投資渠道；證券投資基金通過把儲蓄轉(zhuǎn)化為投資， 有力 地促進了產(chǎn)業(yè)開展和經(jīng)濟增長；證券投資基金有利于證券市場的穩(wěn)定和 開展；證券投資基金有利于證券市場的國際化。世界基金業(yè)開展的歷史是一部從封閉式基金走向開放式基金的歷史。 封 閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變， 基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請 贖回的基金。開放式基金是指基金發(fā)行總額不固定， 基金單位總數(shù)隨時 增減，投資者可以按基金的報價在基金管理人確定的營業(yè)場所申購或者 贖回基金單位的一種基金。圖5 1 封閉式基金上市基金交易流程

5、圖第二、三課時封閉式基金與開放式基金講解封閉式基金與開放式基金的區(qū)別主要表現(xiàn)為：期限不同、基金規(guī)模限制不同、交易方式不同、價格決定因素不同和投資策略不同?；鸪钟腥恕⒒鸸芾砣?、基金托管人是證券投資基金的組織機構(gòu)中主 要的三方當事人。基金管理人負責基金資產(chǎn)的經(jīng)營，基金托管人負責基 金資產(chǎn)的保管?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司鶎鸪钟腥素撠?。證券投資基金的收益主要有利息收入、股息收入、資本利得等三種表現(xiàn) 形式。小結(jié)分析開放式基金申購和贖回程序證券投資基金的收益分配主要有現(xiàn)金分配和基金單位分配兩種形式開放式基金交易流程圖小結(jié)分析認購或巴購基金管理公司或銀行代揩機構(gòu)網(wǎng)點檢索咨詢?nèi)粘Ｉ曩徟c贖回的程序提出申

6、購或席回申請（丁日）確認，查詢成交申購不成功退回無效逃款支付贖回款項小結(jié)分析開放式基金申購和贖回程序證券投資基金的收益分配主要有現(xiàn)金分配和基金單位分配兩種形式開放式基金交易流程圖小結(jié)分析認購或巴購基金管理公司或銀行代揩機構(gòu)網(wǎng)點檢索咨詢?nèi)粘Ｉ曩徟c贖回的程序提出申購或席回申請（丁日）確認，查詢成交申購不成功退回無效逃款支付贖回款項封閉式基金與開放式基金的區(qū)別圖56開放式基金申購和贖回程序圖第四課時利用證券市場計算機網(wǎng)絡(luò)的終端計算機委托系統(tǒng)進行基金的中購和交易實際狀況演示講解基金交易操作實例：利用證券交易系統(tǒng)的計算機終端進行基金的買入 以購置500001 金泰基金為例。操作步驟如下：1點擊“證券交易

7、系統(tǒng)，翻開“交易登錄對話框。圖52證券交易委托登陸系統(tǒng)圖2在“營業(yè)部 一欄，選擇你開立資金帳戶的證券營業(yè)部；在“帳號 一欄，輸入你的資金帳號帳號類型選“資金號；在“密碼 一欄，輸入你 的交易密碼；然后按“登錄按鈕，進入“證券交易窗口。JJ 叵JXV華安證券文房如 H具如 撞號QP 有百以，砧即JQPJpK拒抵產(chǎn)喝理能能幡托舄 陋委等資笆首功功齡委交 嚼洎悌迎陰息麻詞正價枳 堂撤香6一更消批萱桐市行 關(guān)蒙里譽丫莖圖53證券交易委托買入系統(tǒng)圖3在該窗口中，選擇“買入股票指令，在“股票代碼 一欄，輸入基金金泰的基金代碼如500001；在“委托數(shù)量 一欄，輸入欲買基金的數(shù)量;在“委托價格 一欄，輸入欲

8、基金的購置價格；最后按“買入確認按鈕，中報 *華安證券P0px交易囪IA5）撥號查看陋幫助時費買入股票1 安賣出股票2 撒撒消委托3 :0查據(jù)托4交易囪IA5）撥號查看陋幫助時費買入股票1 安賣出股票2 撒撒消委托3 :0查據(jù)托4#查詢賁產(chǎn)5 L冬更改密碼6 :消息管理T 抄特批量功能e 廿十查詢功能9 X 蒯轉(zhuǎn)帖. 抄通市價疏/ 二*行權(quán)交易買入股票股票類別：上海城股票 股票優(yōu)眄：500001 重托飾格黑股東帳號：卜上即5306,405Oifi：|iooo可用資金：人民幣349陶IT基金金泰500001五四三二一 一二三四五 賣賣賣賣賣買買苦買要買n 日4609C8658045O *出妻昨今總收開量手交趺高低停?，F(xiàn)成澧最呈漲跌1 345 1.355 24B351 1001帙 0.0601 406 1.355 1.43C 1.210圖54證券交易委托買入基金系統(tǒng)圖 4申報購置后，是否成交，可選擇“查詢功能/ 當日成交選項進行查詢。說明： 1利用證券交易系統(tǒng)的計算機終端進行基金的賣出，其操作步驟與買入基金類似，只要在第 3步選擇“賣出股票指令即可。 2 不同證券公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)有所不同， 但根本操作步驟都是一致的。討論 分組討論基金市場的功能和作用。課堂練習采用配套習題與?證券根底學