樂施會：尋找資金-尼泊爾氣候變化適應(yīng)融資及治理評估

1、尋找資金尼泊爾氣候變化適應(yīng)融資及治理評估致謝本報告由 Prabin Man Singh 和 Dipesh Chapagain 撰寫整理，是樂施會員工及其合作伙伴機(jī)構(gòu)共同努 力的成果.報告融合了 Prabin 問an Singh. Dipesh Chapagain. Prajwal Ba劇. Raju Pandit Chhettri. Sunil Acharya 和 Pallab Regmi 的研究成果.另外，我們還要感謝 Anthony Scott Faiia 和 Binay Dhital 在研究過 程中所提供的指導(dǎo)和支持 .本報告的撰寫還得到了許多個人和機(jī)構(gòu)的支持，他們?yōu)槲覀兲峁┝藢氋F的研究

2、信息和反饋意見 . Annaka Peterson Carvalho. Pieter Terpstra ，Emily Wilkinson 和 Alice Caravani 對研究的開展和報告的完 成功不可沒，尼泊爾清潔能源 (CEN) 和國際獨立研究所私人有限責(zé)任公司 (3IR) 也一同參與了此次研究.免責(zé)申明Finding the Money: A Stock Taking ot Climate Change Adaptation Finance and Governance in Nepal First published in English April201句 by The Oxfam

3、 Country Office in NepalCopyright Oxtam 201句First published online by Oxfam Policy and Practice April201句 HYPERLINK :/.uk/ :/.uk/ Mandarin translation commissioned in China by Oxfam Hong Kong March 2015Mandarin edition Oxfam Hong Kong 問arch 2015Mandarin edition 柑st published by Oxfam Hong Kong 問arch

4、 2015This 問andarin Edition published by Oxfam Hong Kong March 2015 as part ot a programme including a local printing ot the English edition available from Oxfam Hong Kong.Oxfam Hong KongSuite 802 Unit 2，Block E，Landscape Centre 10# Jiqingli，Chaoyang Oistrict BeijingAll rights reserved. This publicat

5、ion is copyright ，but the information in this report can be used orreproduced without charge for advocacy，campaigning and research purpose，but not for resale. The copyright holder requests that all such use be registered with them tor impact assessment purposes. For copying in any other circumstance

6、s，or for re-use in other publications，or for translation or adaptation，prior written permission must be obtained from the copyright holder，and a fee may be payable. Direct enquiries and requests to policyandpractice .uk.The atfiliates who contributed to the report as originally published were Oxfam

7、GB and Oxfam America.This research is part of a multi-country initiative，The Adaptation Finance Accountability Initiative AFAIl carried out by Oxfam in collaboration with the Overseas Development Institute (001)， World Resources Institute WRI and Clean Energy Nepal CEN. Financial support for this wo

8、rk has been provided by the Rockefeller Foundation.For further information on the issues raised in this report，please e-mail: HYPERLINK mailto:bjo.hk bjo.hk or contact Oxfam Hong Kong.尋蠟黃金:尼泊爾氣候到也適應(yīng)噩噩及漁理評估首次出版于 201向年向月由樂施會尼泊爾國家辦公室以英文形式出版. 版權(quán) Oxfam 201句首次線上出版于 201句年句月由樂施會政策與實踐部門進(jìn)行 HYPERLINK :/.uk/ :/

9、.uk/普通話版本翻譯工作于 2015 年 3 月委托香港樂施會在中國進(jìn)行普通話版本 Oxfam Hong Kong March 2015普通話版本首次出版于 2015 年 3 月由香港樂施會進(jìn)行由香港樂施會于 2016 年 3 月出版的普通話版本隸屬本報告在中國的出版項目，本報告的英文版本可通 過香港樂施會獲得.香港樂腦會朝外北街吉慶里小區(qū) 10 號藍(lán)籌名座 E 座 2 區(qū) 802朝陽區(qū) 北京版權(quán)所有，侵權(quán)必究.本報告受版權(quán)保護(hù)，但報告中的信息可以免費轉(zhuǎn)載并用于倡導(dǎo)、宣傳和研究等目 的，但不得用于轉(zhuǎn)售.根據(jù)版權(quán)持有人的要求，如使用本文信息服務(wù)于上述目的，請與我們聯(lián)系并登記， 以便將來對其影響

10、力進(jìn)行評估.如用于其他目的;如轉(zhuǎn)載至其他出版物，或?qū)ζ溥M(jìn)仔翻譯或改編，需事 先獲得版權(quán)持有人的書面授權(quán)，或需支付相應(yīng)費用.問詢及請求請直接聯(lián)系 :.uk.本文為樂施會報告，在此還要感謝英國樂施會和美國樂施會對此報告的完成所做的貢獻(xiàn). 本研究報告是樂施會與海外發(fā)展研究院 (OOI) ，世界資源研究所(WRI) 以及尼泊爾清潔能源( CEN) ; 聯(lián)合開展的多國參與項目適應(yīng)性融資問責(zé)計劃中的一部分.洛克菲勒基金會為項目提供了資金支持. 如需進(jìn)一步了解本報告中的信息詳情，請郵件詢問: HYPERLINK mailto:bjoo對.hk bjoo對.

11、hk 或與香港樂施會取得聯(lián)系.英國樂施會 尼泊爾國家辦公室 Jawalakhel- 20，Lalitpur。G.P.O. BoX;2500，Kathmandu，Nepal :+977-1-553057句， 55句2881，55l!l!308 HYPERLINK mailto:oxnepal.uk 電郵: HYPERLINK mailto:oxnepal.uk oxnepal.uk 同站: HYPERLINK :/ .uk/ .uk， HYPERLINK :/ / 目錄:縮略語2摘要. .向1.研究背景.B1.1氣候融資.B1.2 氣候融資機(jī)制及其來源.4. .61.口3 研究目標(biāo).81.白研究

12、范圍及局限性.u. 91.4.1 研究范圍 91.句42研究局限性.盯.91.5研究方法91.5.1 數(shù)據(jù)收集 91.5.2 通過關(guān)鍵信息人訪談來進(jìn)行資金流向研究.盯.山101.5.3 數(shù)據(jù)分析和描述.盯.山102. 尼泊爾氣候變化適應(yīng)性頂目的資金支持.盯.112.1 氣候變化適應(yīng)性項目資金支持總額. 04.112.2 項目類型2.3 資金類型.2.句金融工具.丘12 口13 巳152.5 接收方與其類型.盯.152.6 按部門劃分來看資金分配.l臼B3. 政策、機(jī)掏、曹理和資盒流班動機(jī)制 183.1 國家氣候變化政策和項目. .183.2 主要利益相關(guān)方，機(jī)構(gòu)和協(xié)調(diào)機(jī)制 .193.3 治理和

13、執(zhí)行. .203.句能力建設(shè)部分 .203.5資金流轉(zhuǎn)渠道和程序.21l!.尼泊爾氣候資金流向. .234.1 尼泊爾的氣候變化適應(yīng)性項目. . 23句2 尼泊爾三大項氣候變化適應(yīng)性項目案例研究.25向.2.1.案例 1: 由最不發(fā)達(dá)國家基金支持的國家層面適應(yīng)性行動計劃項目. 25 向.2.2 案例 2: 尼泊爾氣候變化支持項目.27 向.2.3 案例 3: 氣候恢復(fù)試點項曰 285. 結(jié)論. .30附件 1:本次調(diào)查研究的項目名單. . 31 附件 2: 避一步對符合里約標(biāo)值的相關(guān)適應(yīng)性項目進(jìn)行分析的指標(biāo).向 7 附件 3:2009-2012 年年度適應(yīng)性資金的承諾和支付情況 .n.n.n.

14、n. 向8附件句:受訪者名單.川.山.川.川. .川.川.川.川.川.川.川.川.川. 川.川.向9 附件 5:問卷. 向9哺附件 6: 尼泊爾氣候變化適應(yīng)性資金接收人類型舉例.山.川. . 50參考書目川川 川.且5l圄目錄圖 1:支持發(fā)展中國家氣候變化適應(yīng)性措施的融資機(jī)制圖 2: 根據(jù)里約標(biāo)值， 2009-2012 年尼泊爾在氣候適應(yīng)性措施方面，得到資助方的資金承諾 和實際資金支付情況比較圖 3: 根據(jù)適應(yīng)性融資責(zé)任倡議研究標(biāo)準(zhǔn)，用于尼泊爾氣候變化的適應(yīng)性承諾資金細(xì)分情況 圖句:不同資金來源的尼泊爾適應(yīng)性項目資金承諾圖 5: 雙邊資助方投入尼泊爾氣候適應(yīng)性項目的資金承諾圖 6: 在聯(lián)合國氣

15、候變化框架公約肉、外獲得的適應(yīng)性項目資金圖 7: 尼泊爾適應(yīng)性資金的貸一贈款分配圖 8: 尼泊爾適應(yīng)性資金主要接收方圖 9: 尼泊爾氣候變化適應(yīng)性資金的部門分配圖 10: 尼泊爾以社區(qū)為基礎(chǔ)的洪水和冰湖潰決風(fēng)險預(yù)防項目治理架構(gòu)和資金流轉(zhuǎn)機(jī)制圖 11: 尼泊爾氣候變化支持項目/當(dāng)?shù)剡m應(yīng)性行動計劃項目的治理架構(gòu)和資金流轉(zhuǎn)機(jī)制圖 12: 氣候恢復(fù)試點項目組成 2 的治理架構(gòu)和資金流轉(zhuǎn)機(jī)制表目錄表 1:針對尼泊爾的不同資助機(jī)制和政府對不同基金的治理架構(gòu)表 2: 尼泊爾主要氣候變化適應(yīng)項目簡介縮略語A08AFAsian Oevelopment 8ankAdaptation Fund亞洲開發(fā)銀行 適應(yīng)性資

16、金AFAIAdaptation Flnance Accountablllty Initlative適應(yīng)性融資責(zé)任倡議C80Community 8ased Organlzatlon基于社區(qū)的組織CCMDClimate Change Management Olvlslon氣候變化管理部門CCPCCClimate Change Programme Coordlnation Commi憂ee氣候變化項目協(xié)調(diào)委員會CENClean Energy Nepal尼泊爾清潔能源機(jī)構(gòu)CFGORRPCommunity 8ased Flood and Glacial Lake Outburst Risk Reduct

17、ion in Nepal尼泊爾以社區(qū)為基礎(chǔ)的洪水和 冰湖潰決風(fēng)險預(yù)防CIFClimate Investment Funds氣候投資基金CRSCreditor Reporting System貸方報告系統(tǒng)OACOevelopment Assistance Committee發(fā)展援助委員會Of舊Department for International Development英國國際發(fā)展暑OOCOlstrict Oevelopment Committee湖泊發(fā)展委員會OHMOepartment of Hydrology and Meteorology水利和氣象部ONPWCDepartment of

18、National Parks and Wildlife Conservation國家公園和野生動物保護(hù)部OoAOepartment 01Agriculture農(nóng)業(yè)廳DoFDepartment of Forest林業(yè)斤OoLSOepartment of Livestock畜牧廳OSCWMOepartment of Soil Conservation and Watershed問anagement水土保持和流域管理部E8AEcosystem 8ased Adaptation以生態(tài)系統(tǒng)為基礎(chǔ)的適應(yīng)性措施ECEuropean Commislon歐盟委員會EUEuropean Union歐盟FAOFoo

19、d and Agricu 憂ure Organization聯(lián)合國糧農(nóng)組織FINNIOAFinnish International Oevelopment Agency芬蘭國際開發(fā)署GCCAGlobal Climate Change Alliance全球氣候變化聯(lián)盟GCFGreen Climate Fund綠色氣候基金GEFGlobal Environment Facility全球環(huán)境基金GLOFGlacier Lake Outburst Flood冰湖潰決洪水ICIInternational Climate Initiative國際氣候倡議IFCInternational Finance C

20、orporation國際金融公司LAPALocal Adaptation Plan for Actlon當(dāng)?shù)剡m應(yīng)性行動計劃LOCFLeast Developed Countries Fund最不發(fā)達(dá)國家基金MCCICCMulti-Stakeholder Climate Change Initiative多方利益相關(guān)機(jī)構(gòu)氣候變化倡Coordination Committee議協(xié)調(diào)委員會M08Multilateral Oevelopment 8ank多邊發(fā)展銀行MoAOMinistry of Agriculture Oevelopment農(nóng)業(yè)發(fā)展部MoFMinistry of Finance財政部

21、例。FALO陽nistry of Federal Affairs and Local Oevelopment聯(lián)邦事務(wù)和地方發(fā)展部 MoFSC陽nistry of Forest and Soil Conservation林業(yè)和水土保持部 MoSTEMinistry of Science，Technology and Environment科學(xué)、技術(shù)和環(huán)境部MSFPMulti Stakeholder Forestry programme多利益相關(guān)方參與的林業(yè)項目 NAPANational Adaptation programme of Action國家層面適應(yīng)性行動計劃 NARCNepal Agr

22、icultural Research Council尼泊爾農(nóng)業(yè)研究委員會NCCSPNepal Climate Change Support programme尼泊爾氣候變化支持項目NGONon Governmental Organization非政府組織NPCNational Planning Commission國家計劃委員會NR8Nepal Rastra Bank尼泊爾中央銀行OOAOfficial Oevelopment Assistance政府發(fā)展援助001OECOOverseas Development Institute海外發(fā)展研究院。rganization for Econom

23、fc Co-operation and經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織DevelopmentP問UProject 問anagement Unit項目管理部PPCRPilot Programme for Climate Resilience氣候恢復(fù)力試點項目PSCProject Steering Committee項目指導(dǎo)委員會SCCFSpecial Climate Change Fund氣候變化專項基金SCFStrategic Climate Fund戰(zhàn)略氣候基金UNUnited Nations聯(lián)合國UNOPUnited Nations Oevelopment Programme聯(lián)合國開發(fā)計劃署UNEPUn

24、ited Nations Environment Programme聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署UNFCCCUnited Nations Framework Convention on Climate聯(lián)合國氣候變化框架公約ChangeUSAIOUnited States Agency for International Oevelopment美國國際開發(fā)暑US FSFUnited States Fast Start Finance快速啟動資金VOCW8Village Oevelopment Committee World Bank鄉(xiāng)村發(fā)展委員會世界銀行摘要本報告全面分析了 2009 -2012 年間，尼泊

25、爾 借助國際公共資金來應(yīng)對氣候變化的情況.經(jīng)濟(jì) 合作與發(fā)展組織( Organization for Economic Co operation and Developme時， OECD) 發(fā)展援助 委員會貸方報告系統(tǒng)( Development Assistance Committee Creditor Reporting System ，口AC CRS) 為本次報告中的基本信息提供了數(shù)據(jù)支持.本研究 還對許多雙邊、多邊的資金援助機(jī)構(gòu)，及有關(guān)政府 要員進(jìn)行了半結(jié)構(gòu)式訪談.各項目所建立的各項 標(biāo)準(zhǔn)均符合尼泊爾國內(nèi)及國外評價要求，并用以 檢驗各資助機(jī)構(gòu)是否能夠達(dá)到里約標(biāo)值(Rio marking)

26、.基于此，各項目和規(guī)劃被歸納為六大 類:單純的適應(yīng)性項目川、減緩性項目( M) 適應(yīng)性與減緩性相結(jié)合的項目( B) 、附帶氣候變 化適應(yīng)性措施的發(fā)展援助項目( DA-川、與氣候 變化不相關(guān)的項目 (N肘，以及無詳細(xì)可得數(shù)據(jù) 的項目( DNA) .根據(jù)資金來源、接受類型和部門 分配等方面的不同，研究還對總的適應(yīng)性資金做了 進(jìn)一步分析.此次研究對 3 個尼泊爾的主要氣候 變化適應(yīng)項目資金流機(jī)制進(jìn)行了詳細(xì)分析，它們是 氣候恢復(fù)力試點項目( Pilot programme for Climate Resilience，PPCR )、尼泊爾氣候變化支持項目( Nepal Climate Change S

27、upport programme ，NCCSP)及 國家層面適應(yīng)性行動計劃( National Ad aptationprogramme of Action ， NAPA) 下的項目.自 2009 年至 2012 年，尼泊爾共獲得 5.382向億美元(約合 538.2 億尼泊爾盧比)的資金承諾， 用以開展由援助機(jī)構(gòu)支持的氣候變化適應(yīng)性措施. 但是，項目指標(biāo)檢查結(jié)果顯示，只有2.l l61111 億美 元(約合兇6.句億尼泊爾盧比) ，即 1I5.78% 的承 諾資金被完全或部分用于實施有關(guān)氣候變化適應(yīng) 性的措施上.在本報告中，該金額即被視為 2009-2012 年間，給予尼泊爾資金承諾的總金額

28、.還有很大一部分(餉 .39% )最初被資助方定義為適應(yīng) 性相關(guān)的資金，最后實際上被用在了與應(yīng)對氣候 變化無關(guān)的方面.它們大部分被用于常規(guī)發(fā)展項 目，如教育和衛(wèi)生部門、地震預(yù)防，以及公路、 橋梁等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)中.沒有任何證據(jù)能表明， 這些項目把氣候變化相關(guān)措施納入其設(shè)計和執(zhí)行 之中.同樣，有 8.85% 的資金被用于支持常規(guī)發(fā) 展，如生計發(fā)展、衛(wèi)生、災(zāi)害預(yù)防和類似的領(lǐng)域， 只有少數(shù)活動直接或間接地有助于應(yīng)對氣候變化. 如果綜合以上兩類項目來看，原計劃用于應(yīng)對氣 候變化的資金中，有 53.2句%的資金用于了其他常 規(guī)發(fā)展項目，而那些項目通常都應(yīng)由政府發(fā)展援助( Official Develop

29、ment Assistance ，ODA) 資金 來支持.Ri口 markin日(里約標(biāo)值，簡稱 RM)2004 年 6月，經(jīng)合組織發(fā)展援助委員會 (DAC)用以識別里約公約中生物多樣性、氣候變化和沙漠化三個目標(biāo)援助活動的標(biāo)準(zhǔn)。尼泊爾的適應(yīng)性資金大部分是通過雙邊協(xié)議以及其他機(jī)構(gòu)(1.01%) 來獲得的，總額達(dá)到1.3373 億美元(占適應(yīng)性資-助資金總額的 5向.26%) .專項氣候變化資金， 如氣候投資資金( Climate Investment Funds， CIF) 和最不發(fā)達(dá)國家基金/全球環(huán)境基金( Least Developed Countries Fundl Global Envi

30、ronment Facility LDCFI GEF )共計 9055 萬美元(占適應(yīng)性 資助資金總額的 36.7句%) .只有 8.99% 的尼泊爾 適應(yīng)性資金來源于多邊資源.不過，一些專項氣 候變化資金是由多邊機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的，因而這方 面的資金數(shù)額可能會比實際金額少 .在尼泊爾氣 候變化適應(yīng)性項目的雙邊資助者中，英國是最大 的雙邊資助者，其后依次是美國、瑞士 、芬蘭和歐盟.在聯(lián)合國氣候變化框架公約) (United Nations Framework Convention on ClimateChange ，UNFCCC) 金融機(jī)制之外的氣候變化適應(yīng)性資金總額為 2.3988 億美金(占

31、97.句%) ，而 UNFCCC 金融機(jī)制內(nèi)的資金只有 656 萬美元(2.6% ). 2013 年，全球環(huán)境基金批準(zhǔn)的另外兩個項目，可將公約機(jī)制內(nèi)的資金支持提高到 1563 萬美元.尼 泊爾政府為氣候變化適應(yīng)性項目資金的一級接收按部門來看，適應(yīng)性資金分配存在嚴(yán)重不平衡的問題.句句.36% 的資金被分配到了森林和生物 多樣性方面; 26.的%被用于多部門合作的項目中; 16.41%被用于由氣候引起的災(zāi)害; 9.14% 被分配到了農(nóng)業(yè)和糧食安全部門; 3.15% 被用于能力建 設(shè)，還有 0.01% 被用于城市安置和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè) . 在尼泊爾國家層面適應(yīng)性行動計劃中公共衛(wèi)生領(lǐng) 域、水資源和能源兩個

32、領(lǐng)域沒有獲得專項適應(yīng)性 資金支持，同樣，農(nóng)業(yè)和糧食安全以及城市安置 和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)也沒獲得足夠資金.通過分析氣候變化適應(yīng)性項目的管理和資金 流轉(zhuǎn)機(jī)制，我們可以看出資助方及其合作伙伴依 然遵循著多年沿用的傳統(tǒng)援助模式，這就使得氣 候變化項目的融資和有效執(zhí)行缺乏創(chuàng)新 .如果能 在創(chuàng)新氣候變化融資模式領(lǐng)域進(jìn)行探索，如尼泊 爾氣候變化政策中提到的建立氣候變化基金等方 式，將對創(chuàng)新氣候變化融資模式大有禪益.另外，關(guān)于氣候融資的有效性以及使用 過程中的可得性、透明度、問責(zé)性方面的相關(guān)研 究也正在進(jìn)行之中.與此同時，該報告還指出了入，獲得1.7041 億美元(占總額的 69.15%) ，其 今后需要進(jìn)行持續(xù)

33、研究的幾個領(lǐng)域.持續(xù)性研究次是國際非政府組織(1 2.句5%) ，國內(nèi)私營機(jī)構(gòu)(8.73%) ，多邊機(jī)構(gòu) (7.74% )、國內(nèi) NGO (0.91% ) ，的相關(guān)結(jié)論和建議，將陸續(xù)出版 .研究背景1.1 氣候融資氣候融資一詞一直被廣泛的使用，尤其關(guān)注氣候融資的資金流向，或者至少從不同的層 是在國際氣候變化談判中.但是，對于氣候融資，面對其進(jìn)行跟蹤.氣候融資引導(dǎo)的氣候變化適應(yīng) 目前還沒有國際公認(rèn)的定義，因為對于到底什么性措施已經(jīng)成為倍受關(guān)注的議題，特別是在諸如 項目真正符合氣候變化項目，以及是否與氣尼泊爾這樣的發(fā)展中或最不發(fā)達(dá)國家. 候變化相關(guān)的資金/融資相符，還存在許多爭論.(CPI，201

34、1; Nakhooda et al，013)正是在這樣的大背景下，一個多國參與的名為適應(yīng)性融資責(zé)任倡議 (Adaptation Finance越來越多的文獻(xiàn)( Clapp et al，2012; CarusoAccountability Initiative ，AFAI) 項目在 2012 年&Ellis ，2013) 將氣候融資定義為用于減少溫雪12 月啟動.項目的目的是要與尼泊爾、烏干達(dá)、 氣體排放、支持和幫助脆弱人群適應(yīng)氣候變化帶贊比亞和菲律賓的民間社會一起，來建立對適應(yīng)來的負(fù)面影響、推動低碳和氣候適應(yīng)性發(fā)展的資性融資進(jìn)行跟蹤和監(jiān)測工具的試點試驗.作為該 金.就氣候融資而展開的討論在國際

35、氣候變化項目的第一步，尼泊爾樂施會和其合作伙伴機(jī)構(gòu) 談判中越來越受到重視，特別是在 2009 年哥本哈尼泊爾清潔能源(Clean Energy Nepal，CEN) 根會議后，發(fā)達(dá)國家做出聯(lián)合承諾;投入 300 億美一起對目前在尼泊爾執(zhí)行的氣候變化適應(yīng)性融資 元作為 2010-2012 年氣候變化項目的新的、額進(jìn)行盤點，旨在對尼泊爾現(xiàn)行氣候變化適應(yīng) 外的資源;并承諾在 2020 年之前，每年通過公性項目進(jìn)行評估.同時也通過案例研究的方式， 共和私營部門等多種渠道來調(diào)動 1000 億美元，提描繪出在尼泊爾正在進(jìn)行的三大類適應(yīng)性項目的 供長期資金支持.自此，很多研究者和智庫開始治理和資金流動機(jī)制的

36、藍(lán)圖.1.2 氣候融資機(jī)制及真來源 聯(lián)合國氣候變化框架公約( United Nations 家要提供新的、額外的氣候變化融資給發(fā)展 Framework Convention on Climate Change ， 中國家 (Ballesteros ，Moncel，2010; P.1) UNFCCC) (1992，條款4.3) ，京都議定書(1997， 同樣，坎昆協(xié)議(決議 1/CP.16，第 95 )記錄 條款 11.2) ，巴厘行動計劃(2007，第1e 段)和 了發(fā)達(dá)國家將要提供額外援助的聯(lián)合承諾，即在 哥本哈根協(xié)議( 2009 ，第8 條)都在呼吁發(fā)達(dá)國 2010-2012 年間再提供

37、300 億美金用于氣候變化適應(yīng)性項目 .這意味著根據(jù)各種不同的定義，氣2% 來作為資金來源( Nakhooda et 亂， 2013) 候融資一一無論是用于適應(yīng)還是減緩措施，對政-府發(fā)展援助( Official Development Assistance ， ODA) 而言，都應(yīng)是新的、額外的 (Nakhooda 民亂， 2013) .例如，德國的國際氣候倡議( International Climate Initiative，ICI) 通過出售國 家可交易碳排放證書提供了部分資金.京都議定 書制定的清潔發(fā)展機(jī)制，使得碳排放權(quán)能通過出 售獲得收入，德國即從這部分收入的稅收中提出國際適應(yīng)性融資

38、有多種來源，而且在各種不同的資金來源之間必定有重合的地方.比如，有 幾個氣候變化專項資金是由多邊機(jī)構(gòu)管理的;國 際非政府組織 (Non Governmental Organization ， NGO) 則通過雙邊資助方獲得其資金來源等.不同 類型的資金來源可被歸納為五大類:雙邊機(jī)構(gòu):多邊機(jī)構(gòu):專項氣候資金:國際 NGO:私營基金會:代表資助國家的機(jī)構(gòu).根據(jù)資助國的意愿，援助可以通過其大使館、與使館同 等級別的機(jī)構(gòu)，或國家發(fā)展機(jī)構(gòu)等來提供.這類的機(jī)構(gòu)包括各國大使館、英國 國際開發(fā)暑( United Kingdom Agency for International Development ，UKA

39、舊)、 美國國際開發(fā)暑( United States Agency for International Development ，USAID)等. 在本文中，歐盟等組織也被歸為雙邊機(jī)構(gòu).機(jī)構(gòu)成員是由成員國的國家政府組成，他們對組織進(jìn)行共同管理，并且為其提 供資金來源.此類機(jī)構(gòu)包括:世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、聯(lián)合國各機(jī)構(gòu)等 .專門用于在發(fā)展中國家開展氣候變化相關(guān)活動的資金.這部分資金是在聯(lián)合國 氣候變化框架公約( United Nations Framework Convention on Climate Change ， UNFCCC) 框架下，由聯(lián)合國機(jī)構(gòu)管理的，如:適應(yīng)性基金 (Adapta

40、tion Fund， AF) ，綠色氣候基金(Green Climate Fund， GCF )、全球環(huán)境基金( Global Environment Facility，GEF) 中的最不發(fā)達(dá)國家基金( Least Developed Countries Fund ， L口CF) ;或是由多邊發(fā)展銀行( Multilateral Development Bank，問DBs) 進(jìn)行管理的資金，如氣候投資基金( Climate Investment Funds， CIF) ，或者是 由雙邊發(fā)展機(jī)構(gòu)管理的資金，如國際氣候倡議;或是由國家機(jī)構(gòu)通過國家氣候 信托基金管理的資金，如亞馬遜基金或印度尼西亞氣

41、候變化信托基金( Indonesia Climate Change Trust Fund，ICCTF) 等.在多個國家開展活動、且其總部不設(shè)于其所屬國的非政府組織，包括:世界自然 基金會 (World Wildlife Fund For Nature ，WWF) 、美國援外合作署(Cooperative for American Relief to Everywhere ，CARE) 、樂施會(Oxfam) 等.不代表政府或多邊機(jī)構(gòu)的資助機(jī)構(gòu)，多由私人或集團(tuán)創(chuàng)建并為發(fā)展中國家提供 援助，如洛克菲勒基金會、比爾和梅林達(dá)蓋茨基金會等 .支持發(fā)展中國家氣候變化 適應(yīng)性措施的融資機(jī)制UNFCC的融資機(jī)

42、制京都議定書 的機(jī)制雙邊渠道、INGOs 和私營基金會公約之外 的多邊渠道公約之外 的專項資金全球環(huán)境基 金（GEF）銀色氣候基 金（GCF）適應(yīng)性基金MDBs和政府（AF）氣候投資基UN RED項目 金（CIF）信托基金專項氣候 變化基金（SCCF）最大發(fā)達(dá) 國家基金（LDCF）清潔技術(shù) 基金（CTF）戰(zhàn)略性氣候 基金（SCF）氣候適應(yīng)性 試點項目（PPCR）森林投資 項目（FIP）推廣可再生 能源項目（SREP）1.句研究范圍及局限性1.l!.l 研究范圍1.句.2 研究局限性本研究僅對氣候變化適應(yīng)性/恢復(fù)性項目進(jìn)此次調(diào)查存在如下局限: 行分析，因此，氣候變化減緩、技術(shù)轉(zhuǎn)移和一般發(fā)展等項目

43、均不在本次研究范圍之內(nèi).為此，研 究覆蓋了 2009-2012 年中處于執(zhí)行階段的，同期 獲得資金支持的氣候變化適應(yīng)性項目.研究只跟 蹤公共資金，不涉及私有資金(私營基金會除外)支持的項目.研究主要關(guān)注三大類項目:氣候恢復(fù) 試點項目、量不發(fā)達(dá)國家基金和尼泊爾氣候變化 支持項目/當(dāng)?shù)剡m應(yīng)性行動計劃在國家層面的治 理和資金流轉(zhuǎn)機(jī)制.i.未被包含在經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織( Organizationfor Economic Co-operation and 口evelopment ， OECD) 的發(fā)展援助委員會( Development Assistance Committee ，DAC) ，數(shù)據(jù)庫中的

44、 項目和規(guī)劃沒有使用里約標(biāo)值來注明其 氣候變化適應(yīng)項目的適應(yīng)相關(guān)性是通過研究 設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行檢驗的.ii. 一些多國參與的項目并沒說明撥付給尼泊爾 的承諾資金的金額，因此，無法對這些項目 進(jìn)行深入研究.L5 研究方法1.5.1 數(shù)據(jù)收集經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的借款人報告系統(tǒng) (Creditor Reporting System ， CRS) 和發(fā)展援助 委員會數(shù)據(jù)庫是資金信息的主要來源.發(fā)展援助 委員會年度匯總數(shù)據(jù)提供了包含總量、來源、援 助類型及其資源流向的整體數(shù)據(jù)信息.借款人報 告系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫提供了詳細(xì)的單個援助活動的具體 信息，如部門、國家、項目描述等.在獲得基本 的國家項目清單后(或地區(qū)數(shù)

45、據(jù)一一如果尼泊爾 是作為多國項目下的一個實施國) ，所有的氣候 變化適應(yīng)相關(guān)項目將根據(jù)資助方使用的里約標(biāo)值 來進(jìn)行篩選里約標(biāo)值表明了一個項目與應(yīng) 對氣候變化的相關(guān)程度，主要分為三個等級，分 別是首要(得分2) 、 重要 (得分川、 未涉及適應(yīng)性問題 (得分0 ，或根本未計分)首要的政策目標(biāo)是指在 項 目設(shè)計基礎(chǔ)上 ， 明確納入項目之中的目標(biāo)，可以通過 回答這l 個問題來進(jìn)行判斷如果沒有這個目標(biāo)，項 l 目是否還可以進(jìn)行 (或者設(shè)計成為現(xiàn)在的樣l 子? 重要的政策目標(biāo)是指那些盡管很重要，但 l并未直接回應(yīng)項目根本目的的目標(biāo). 沒有計分，就意味著這個項目由于并不涉 l及政策目標(biāo)而被篩除.|E茍言圃

46、1):1111圃.1晴圓由于使用里約標(biāo)值來跟蹤氣候變化適應(yīng)性援助項另外， 2009 年也作為本次研究的起始年份，因為目是從2009 年開始的(經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織，就在這一年，在哥本哈根舉行的第十五次締約方2011) ，所以本研究的項目都是2009 年以后的.會議 (COP15)上，發(fā)達(dá)國家一致做出了具有歷史意義的承諾，答應(yīng)為氣候變化適應(yīng)性措施提供新四:研究訪談過的利益相關(guān)者，以及附件五:訪談 的、額外的氣候資金.問卷) .這主要是為了進(jìn)一步了解在尼泊爾開展 的三大類氣候變化適應(yīng)性項目(氣候恢復(fù)試點項對那些沒有向經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織匯報的資目，最不發(fā)達(dá)國家基金和尼泊爾氣候變化支持項助方，我們采用多

47、種信息渠道來制作氣候變化項目/當(dāng)?shù)剡m應(yīng)性行動計劃)的治理和資金流向情目的綜合列表.這些渠道包括:國際援助透明度況并對初步研究中使用的數(shù)據(jù)庫進(jìn)行驗證 .請查倡議( International Aid Transparency Initiative，看本報告的附件一，了解用于進(jìn)一步分析的最終IATI) 登記，多邊發(fā)展銀行的機(jī)構(gòu)網(wǎng)站、聯(lián)合數(shù)據(jù)庫. 國機(jī)構(gòu)的聯(lián)合國發(fā)展援助框架、援助數(shù)據(jù)同頁等.我們大量采納尼泊爾政府的發(fā)展合作報告 ( 2011/2012 財政年)和財政部的援助管理平臺 的數(shù)據(jù)，并對最后得出的數(shù)據(jù)進(jìn)行核實和更新.研究報告草案完成以后，呈送給主要審查人 查閱. 201lj 年 2 月，在尼

48、泊爾加德滿都還組織了 一個咨詢會議，與利益相關(guān)方分享研究的初步研 究結(jié)果.審查人及會議上收到的意見和建議也都 被整合到最終報告中.1.5.2 通過關(guān)鍵信息人訪談來進(jìn)行資 金流向研究完成最初的數(shù)據(jù)收集之后，制定需要進(jìn)行訪 談的關(guān)鍵信息人受詢利益相關(guān)者名單(請看附件1.5.3 數(shù)據(jù)分析和描述通過關(guān)鍵信息人訪談對基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行驗證之 后，我們采用了標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)可視化技術(shù)，如柱狀圈、 餅狀圖、表格等對現(xiàn)有數(shù)據(jù)進(jìn)行描述 .研究使用 了問icrosoft Excel 和 STATA 兩種統(tǒng)計軟件，以便可 以更好的分析和呈現(xiàn)數(shù)據(jù).適應(yīng)性資金單位：百萬美元承諾支付承諾支付承諾支付承諾支付8.85%44.39%AU

49、SD 141.91MUSD 0.96BUSD 104.53DA-A USD 47.65NRUSD 238.90DNAUSD 4.290.18%26.36%0.80%適應(yīng)性資金單位：百萬美元雙邊渠道專項氣候基金多邊渠道適應(yīng)性資金單位：百萬美元英國美國瑞士蘇蘭歐盟其他公約外97.34%公約內(nèi)2.66%贈款91.24%貸款8.76%接受方類型資金單位：百萬美元44.36%3.15%26.94%9.14%農(nóng)業(yè)和糧食安全9.14% 城市基礎(chǔ)設(shè)計建設(shè)及安置0.01% 氣候相關(guān)的災(zāi)害16.41% 多部門合作項目26.94% 能力建設(shè)3.15% 林業(yè)和生物多樣性44.36%16.41%0.01%政策、機(jī)構(gòu)、管

50、理和資金流動機(jī)制3.1 國家氣候變化政策和項目 國家氣候變化適應(yīng)性行動項目( National Adaptation Programme of Action ， NAPA) 的籌備 被認(rèn)為是通過規(guī)劃的方式在尼泊爾建立氣候變化 工作雛形的開拓性工作.這部分工作于 2010 年 9月完成，項目預(yù)算估計為 3.5 億美元.現(xiàn)在，很多 適應(yīng)性項目都沿用了國家氣候變化適應(yīng)性行動項 目建立起來的 9 部分項目框架.國家氣候變化適應(yīng)性行動項目框架也讓政府 意識到完善氣候變化政策的緊迫性. 2011 年 3 月，科學(xué)、技術(shù)和環(huán)境部(問inistry of Science ，-，和時I1提高氣候適應(yīng)性和災(zāi)害風(fēng)險

51、管理l2. 低碳發(fā)展和氣候恢復(fù)力Ht 財政資源及其利用率Hll，能力建設(shè)，人民的參與和賦權(quán)9J學(xué)習(xí)和研究H6. 技術(shù)的發(fā)展、轉(zhuǎn)讓和利用HTechnology and Environment ， MoSTE) 開始準(zhǔn)備 它還包含了一些宏大的目標(biāo)，如建立氣候變制定尼泊爾的氣候變化政策，并獲得了內(nèi)閣批準(zhǔn). 化中心，開展氣候變化研究和監(jiān)測，并定期向政 政策的準(zhǔn)備過程是參與式的，針對多個利益相關(guān) 府提供政策和技術(shù)建議 .還預(yù)期要建立一個單獨 群體進(jìn)行了多次咨詢，以便能為政策初稿獲得足 的氣候變化基金，用于推動和管理財政資源，并夠的信息和意見.制定國家氣候變化政策的行動得到了資助方、明確地強(qiáng)調(diào)其資金的 8

52、0% 將用于在基層開展氣候相關(guān)的項目.政府機(jī)構(gòu)和民間社會的廣泛肯定，認(rèn)為它是一個 2012 年，國家規(guī)劃委員會( National Planning 積極的開始，向人們展現(xiàn)了政府在全國范圍內(nèi)應(yīng) Commission ， NPC) 在聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署( United 對氣候變化的決心. Nations Development Programme ， UNDP) 的支持下，試點引入了氣候變化預(yù)算代碼.財政部(問 inist叩并在聯(lián)邦事務(wù)和地方發(fā)展部( Ministry of Federal-of Finance ， MoF) 在國家預(yù)算中首次將這個單獨 的預(yù)算代碼引進(jìn) 2013/1L!財年預(yù)算中.

53、Affairs and Local Development ， MoFALD) 的支持 下進(jìn)入第一階段的實施 .這些第一階段的計劃在尼泊爾中西部和遠(yuǎn)西部的 句個地區(qū)同時開展 .同 為深化國家適應(yīng)性行動項目執(zhí)行，并具體實施氣候變化的行動，科學(xué)、技術(shù)和環(huán)境部、試時，還有不同資助方和政府機(jī)構(gòu)支持的其他適應(yīng)性項目也在進(jìn)行，如氣候恢復(fù)力試點項目( Pilot驗開展了當(dāng)?shù)貧夂蜃兓m應(yīng)性行動計劃( LocalProgramme for Climate Resilience ， PPCR) 、尼泊Adaptation Plan for Action ， LAPA) 并建立起當(dāng)爾以生態(tài)系統(tǒng)為基礎(chǔ)的山區(qū)生態(tài)系統(tǒng)適

54、應(yīng)性項目、地氣候變化適應(yīng)性行動計劃框架.在歐盟和英國其他旨在建立氣候恢復(fù)能力以及將氣候與可持續(xù)國際發(fā)展署的支持下， 70 個當(dāng)?shù)貧夂蜃兓m應(yīng)發(fā)展相結(jié)合的生物多樣性和農(nóng)業(yè)相關(guān)的項目.性行動計劃項目做好了第一階段的實施的準(zhǔn)備，3.2 主要利益相關(guān)方，機(jī)掏和協(xié)調(diào)機(jī)制 科學(xué)、技術(shù)和環(huán)境部是氣候變化框架公約在尼Coordination Committee ，CCPCC) ，作為新的協(xié) 泊爾的主要負(fù)責(zé)單位，也是國家氣候變化工作的調(diào)機(jī)構(gòu)也被建立起來.該機(jī)構(gòu)雖然看起來像是多 主導(dǎo)機(jī)構(gòu).在其之下，建立起一個獨立的部門一一利益相關(guān)群體協(xié)作氣候變化項目協(xié)調(diào)委員會的下 氣候變化管理部( Climate Change

55、Management設(shè)機(jī)構(gòu)，但其實只包含政府機(jī)構(gòu)和主要資助機(jī)構(gòu) Division ，CCMD) ，并由聯(lián)合秘書處進(jìn)行管理.同樣，的代表.同時，多部門指導(dǎo)委員會和主要資助方 也建立起由總理直接領(lǐng)導(dǎo)的高層氣候變化委員會，的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)也紛紛建立. 為氣候變化相關(guān)問題提供政策和戰(zhàn)略指導(dǎo).國家規(guī)劃委員會的主要職責(zé)是通過提供指導(dǎo)由科學(xué)、技術(shù)和環(huán)境部秘書長主持的多利 來鞏固各相關(guān)項目 .同時，它也和財政部一起 益相關(guān)群體協(xié)作氣候變化項目協(xié)調(diào)委員會( Multi- 將氣候變化整合進(jìn)國家預(yù)算系統(tǒng) .很多中央級別 Stakeholder Climate Change Initiative Coordination

56、的政府機(jī)構(gòu)，如林業(yè)和水土保持部( Ministry of Committee ，MCCICC) 也已建立，作為協(xié)調(diào)機(jī)制 Forest and Soil Conservation ， MoFSC) 、 農(nóng)業(yè) 來維護(hù)不同項目之間的協(xié)調(diào)問題，避免重復(fù)項目. 發(fā)展部( Ministry of Agricu憂ure Oevelopment ， 這個委員會由相關(guān)直屬部委、資助機(jī)構(gòu)和民間社 問oAO) 、聯(lián)邦事務(wù)和地方發(fā)展部及相關(guān)部門都在 會組織代表組成. 解決氣候變化問題和執(zhí)行氣候變化適應(yīng)性項目(如氣候恢復(fù)試點項目、尼泊爾氣候變化支持項目、同時，在科學(xué)、技術(shù)和環(huán)境部中，還建立起其他的協(xié)調(diào)機(jī)制，一些主要推動

57、項目溝通和協(xié) 調(diào)，還有一些是針對資助方協(xié)調(diào)開展工作的.在 科學(xué)、技術(shù)和環(huán)境部聯(lián)合秘書的領(lǐng)導(dǎo)下，氣候變 化項目協(xié)調(diào)委員會( Climate Change Programme及多利益相關(guān)方參與林業(yè)項目(問 ulti Stakeholder Forestry Programme ， MSFP) 等中承擔(dān)了重要的 職責(zé).許多雙邊資助機(jī)構(gòu)(如英國國際發(fā)展暑( Department for International Development ，很多地方和區(qū)級直屬機(jī)構(gòu)都在逐步加速基 DfID) 、美國國際開發(fā)署(United States Agency層行動.地區(qū)發(fā)展委員會( District Develo

58、pment for International Development ， USA舊)、芬蘭Committee ，口DC) 成為區(qū)級層面氣候變化活動的 國際開發(fā)署( Finnish International Development協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，同時也作為聯(lián)邦事務(wù)和地方發(fā)展部的 Agency ，F(xiàn)INN舊A) 和多邊發(fā)展銀行(如世界銀行、負(fù)責(zé)單位，協(xié)調(diào)其下的發(fā)展活動.不過，各機(jī)構(gòu) 亞洲開發(fā)銀行等)在資助和執(zhí)行尼泊爾適應(yīng)性項間的能力高低有別，地方機(jī)構(gòu)應(yīng)在氣候變化適應(yīng) 目方面起到了重要的作用.還有為數(shù)眾多的其他性行動中發(fā)揮更大的作用. 機(jī)構(gòu)(如各聯(lián)合國機(jī)構(gòu)、國際和國內(nèi) NGO) 也都幫助尼泊爾準(zhǔn)備和實

59、施氣候變化適應(yīng)性相關(guān)項目.3.3 治理和執(zhí)行目前，尼泊爾的政策制定者和規(guī)劃者及多數(shù) Change Support Programme ，NCCSP) /當(dāng)?shù)剡m應(yīng) 利益相關(guān)群體都認(rèn)為，還有很多人對氣候變化的 性行動計劃項目框架也準(zhǔn)備要在四個區(qū)開展試點 知識缺乏深入了解.很多資助方和政府機(jī)構(gòu)都不 項目.氣候恢復(fù)試點項目的大部分預(yù)算都分配到 得不謹(jǐn)慎地承認(rèn)這個現(xiàn)實，即區(qū)級和地方的利益 技術(shù)援助和協(xié)調(diào)工作，這極大的減少了用于實施 相關(guān)者在氣候變化相關(guān)問題上的意識還比較淡薄. 項目的預(yù)算金額.此次研究訪談對象也對這樣的 而且，地方層面的機(jī)構(gòu)多數(shù)都不是很了解國家層 決定表示擔(dān)憂.面的氣候變化政策和項目 .

60、但一些政府機(jī)構(gòu)解釋道，這是政局不穩(wěn)定和地方選舉機(jī)構(gòu)的缺失導(dǎo)致 的結(jié)果.尼泊爾政府稱國家氣候變化適應(yīng)性行動項目 是通過參與式的、自下而上的方法來進(jìn)行籌備的. 同樣，尼泊爾氣候變化支持項目( Nepal Climate政府機(jī)構(gòu)和資助機(jī)構(gòu)似乎都對項目和資金使用的透明度和可信度感到擔(dān)憂.資助機(jī)構(gòu)似乎還 對資源管理和執(zhí)行延遲等問題比較擔(dān)心.而另一 方面，政府在研究訪談中也表達(dá)出對資助方在資 金使用管理方面的擔(dān)心.3.句能力建設(shè)部分當(dāng)提到了解氣候變化給不同部門帶來的影響和機(jī)構(gòu)上的不足 ，并提議采取相應(yīng)的行動來克服 時就會發(fā)現(xiàn)，氣候變化仍是一個新興問題.因為這些問題. 不同的利益相關(guān)者在這方面的意識水平較低