國際關(guān)系分析閻學(xué)通考研筆記

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)專心-專注-專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè) 國際關(guān)系分析 閻學(xué)通第一章 學(xué)科概況與研究方法學(xué)習(xí)國際關(guān)系的作用培養(yǎng)獨立的分析能力1知識是不確定的知識的正確性是有條件的2知識的對錯是相對而言不同領(lǐng)域的知識的對錯標(biāo)準(zhǔn)不同3從接收權(quán)威性知識向理解知識本身轉(zhuǎn)變自覺用多元文化建設(shè)自己的觀念二、了解世界的多樣性和中國的特殊性1國際社會無政府性質(zhì)2一個國家得到的國際尊敬是以其承擔(dān)的國際責(zé)任為基礎(chǔ)，而不是君子風(fēng)度。一國公民所享受的國際尊嚴(yán)也是以國家實力地位為基礎(chǔ)，而不是悠久的傳統(tǒng)文化3世界上多數(shù)國家的最高利益不一定是物質(zhì)性的經(jīng)濟(jì)

2、發(fā)展，相反可能是追求精神價值或宗教信仰了解國際關(guān)系常用概念知識發(fā)展成為獨立學(xué)科需要具備理論體系、專業(yè)術(shù)語10+1東盟和中國10+3東盟和中日韓10+8東亞峰會77國集團(tuán)不結(jié)盟運(yùn)動組織33國集團(tuán)拉美加勒比共同體八國集團(tuán)冷戰(zhàn)后西方發(fā)達(dá)國家組織的經(jīng)濟(jì)論壇20國集團(tuán)中美等世界前二十大經(jīng)濟(jì)體與2008金融危機(jī)后組織的經(jīng)濟(jì)論壇上海五國中國、俄羅斯、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦五國同盟英國、新加剖、馬來西亞、新西蘭、印度尼西亞五常安理會常任理事國金磚五國2008年后新興的經(jīng)濟(jì)體國家：巴西、俄羅斯、印度、中國、南非、學(xué)科范疇及研究內(nèi)容國際關(guān)系學(xué)的學(xué)科范疇國際關(guān)系學(xué)的研究對象國際關(guān)系學(xué)以全球范圍內(nèi)的跨國

3、界社會現(xiàn)象為研究對象。可以將國家關(guān)系定義為各種國際行為體（國家、國際組織、非政府組織、跨國公司或個別重要人物等等）之間，在某些國際問題領(lǐng)域（政治、經(jīng)濟(jì)、軍事或文化等），通過某些方式（沖突、合作、放任或逃避等），在實現(xiàn)某些目的或利益（生存、權(quán)力、財富和榮譽(yù)等）的過程中形成的各種錯綜復(fù)雜的國際聯(lián)系的總和。國際關(guān)系研究與世界歷史研究及國際評論的差別史學(xué)：發(fā)現(xiàn)歷史事實的本來面目（發(fā)現(xiàn)歷史上國際關(guān)系的事實真相）政治學(xué)：尋找人類社會的運(yùn)行規(guī)律（以史學(xué)研究的成果為基礎(chǔ)，尋求國際社會運(yùn)行的一般性規(guī)律）國際關(guān)系研究分為理論研究和政策研究、理論研究的成果是學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)著作，政策研究的成果是政策報告。理論研究需要

4、依照科學(xué)研究方法的標(biāo)準(zhǔn)用事實論證一個學(xué)術(shù)觀點，政策研究的目的是提出實現(xiàn)政府目標(biāo)的政策建議國際關(guān)系學(xué)的內(nèi)容國際關(guān)系學(xué)的知識體系構(gòu)成以國別和地區(qū)為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行研究分工是最為普遍的現(xiàn)象。在中國最常見的分類是美國和加拿大、俄羅斯和東歐、西歐、亞洲、中東和北非、非洲、拉美。冷戰(zhàn)后以問題為標(biāo)準(zhǔn)劃分研究領(lǐng)域的做法日益收到學(xué)界重視，許多問題研究部門出現(xiàn)：軍控與裁軍（又分為防止核擴(kuò)散研究、外空問題研究、防止小型武器擴(kuò)散研究）、國際政治經(jīng)濟(jì)（區(qū)域化研究、全球化研究）、國際組織（政府間組織研究、非政府間組織探究）、反恐、國際能源與環(huán)保、公共外交等。國際關(guān)系學(xué)研究的問題歸為三大類：描述性問題（是什么）、因果性問題（為什么

5、）、處方性問題（怎么辦）、國際關(guān)系學(xué)的發(fā)展古代關(guān)于國家間關(guān)系的思想管子：君人者有道，霸王者有時，國修而鄰國無道，霸王之資也。國家國際地位變化的相對性，一國崛起必然意味著另一國的衰敗荀子：王奪之人，霸奪之于，強(qiáng)奪之地。奪之人者臣諸侯，奪之于者友諸侯，奪之地者敵諸侯。臣諸侯者王，友諸侯者霸，敵諸侯者危。爭取人心，爭取盟友，兼并土地三種不同的戰(zhàn)略產(chǎn)生三種不同的戰(zhàn)略結(jié)果，以及對國際體系的影響。左傳燭之武退秦師：秦、晉圍鄭，鄭既知亡矣。若亡政而有益于君，敢以煩執(zhí)事。越國以鄙遠(yuǎn)，君知其難也，焉用亡鄭以陪鄰？鄰之厚，君之薄也。以國際政治中的實力相對性原理勸說秦穆公放棄助晉攻鄭現(xiàn)實主義思想萌芽修昔底德伯羅奔尼

6、薩戰(zhàn)爭史研究國家間的沖突霍布斯利維坦：所有人對所有人的戰(zhàn)爭是一種自然狀態(tài)的觀點馬基雅維利君主論：戰(zhàn)爭不能避免只能推遲自由主義思想萌芽格勞修斯戰(zhàn)爭與和平發(fā)法是最早的國際法著作康德論永久和平現(xiàn)代國際關(guān)系學(xué)的形成與發(fā)展（始建于20世紀(jì)30年代）理想主義學(xué)派（以應(yīng)然而非實然的角度看待國際問題，認(rèn)為人性是善的，或者至少可以通過教育改變，可以通過建立類似世界政府這樣的組織來避免國家間的戰(zhàn)爭）威爾遜1918十四點講話現(xiàn)實主義理論古典現(xiàn)實主義摩根索1948國家間政治新現(xiàn)實主義沃爾茲1979國際政治理論進(jìn)攻性現(xiàn)實主義米爾斯海默2001大國政治的悲劇自由主義理論新自由主義基歐漢和奈于1977權(quán)利與相互依賴建構(gòu)主義

7、理論溫特1999國際政治的社會理論英國學(xué)派布贊世界歷史中的國際體系國際關(guān)系研究的主要流派主要流派關(guān)注問題核心變量解決途徑現(xiàn)實主義安全、沖突權(quán)力、國家利益維持均勢自由主義發(fā)展、合作制度、共同利益改善制度建構(gòu)主義和諧、進(jìn)化觀念、文化環(huán)境改變觀念馬克思主義剝削、斗爭依附、階級利益改變國際秩序中國國際關(guān)系研究進(jìn)程研究歷程與現(xiàn)狀進(jìn)入二十一世紀(jì)在三個方向有了新發(fā)展科學(xué)研究方法受到了重視有實證檢驗的研究性論文數(shù)量增多研究的問題意識和理論創(chuàng)新意識增強(qiáng)，開始主動尋找需要研究的問題，而不是消極等待發(fā)達(dá)國家學(xué)者發(fā)現(xiàn)問題后再參與研究開始主動創(chuàng)造新的理論框架，而不是重復(fù)使用已有的理論原理對中國古代國際政治思想的關(guān)注增強(qiáng)

8、，表現(xiàn)為對先秦思想的整理和介紹以及中國古代外交史為案例發(fā)展新的理論進(jìn)入21世紀(jì)中國學(xué)者走過三個階段整理先秦有關(guān)國家間關(guān)系的哲學(xué)政治思想運(yùn)用現(xiàn)代國際關(guān)系的概念分析他們的思想借鑒中國傳統(tǒng)思想和東亞歷史創(chuàng)造新的理論不同流派的影響力現(xiàn)實主義理論主導(dǎo)政策研究、理論學(xué)術(shù)研究自由主義僅次于現(xiàn)實主義，在國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域影響力大于現(xiàn)實主義，但在國際安全和國際政治方面影響力小于現(xiàn)實主義。建構(gòu)主義主要集中于研究理論問題，對現(xiàn)實政治生活缺乏指導(dǎo)性作用，應(yīng)用性差。馬克思主義學(xué)派影響較小、國際關(guān)系研究和學(xué)習(xí)方法科學(xué)研究方法研究方法的科學(xué)性研究方法由觀察和分析兩部分構(gòu)成傳統(tǒng)研究方法：依靠歷史經(jīng)驗和人生經(jīng)驗來理解和解釋國家關(guān)系現(xiàn)

9、象，或?qū)?fù)雜的國際關(guān)系現(xiàn)象做簡單的類比或分類，然后歸納出經(jīng)驗性的結(jié)論。社會科學(xué)研究方法：要求實證步驟，在假設(shè)的基礎(chǔ)上進(jìn)行實證檢驗，即做到假設(shè)與事實具有完全的一致性科學(xué)研究方法的基本程序五步驟文獻(xiàn)回顧和批評1從前人的研究成果吸取知識，在前人研究的基礎(chǔ)上進(jìn)一步深入2根據(jù)前人的研究成果，避免走彎路，節(jié)省時間3避免重復(fù)前人已完成的研究4根據(jù)前人研究成果的缺陷或不足確定自己的研究方向?qū)ふ已芯繂栴}確定一個具體的研究問題所選的問題應(yīng)是一個沒有答案或者現(xiàn)答案有缺陷的問題，=所選問題應(yīng)是有學(xué)術(shù)或有社會意義的問題所選問題是研究者有可能回答的問題，即問題難度在研究者研究能力和條件之內(nèi)提出合理假設(shè)假設(shè)是用于實證檢驗的

10、，當(dāng)檢驗的結(jié)果與假設(shè)一致時，這個假設(shè)就成了結(jié)論，如果檢驗結(jié)果表明假設(shè)不成立，則需要修改假設(shè)，而不是更換檢驗的事實檢驗假設(shè)個案分析，案例比較，統(tǒng)計分析，模擬實驗，專家訪談首先制定出檢驗假設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)，沒有具體的檢驗標(biāo)準(zhǔn)，檢驗就得不出結(jié)論。得出結(jié)論從科學(xué)的角度講，任何一個答案的合理性都是有條件的，在得出結(jié)論時，研究者要明確這個答案的適用范圍，以及不完善方面和需要進(jìn)一步深入研究的問題常用的研究變量1自變量不受其他研究變量的影響而自身變化的變量。一般來講，自變量多是事件或發(fā)展趨勢發(fā)生變化的條件或原因2因變量因變量是指隨著自變量的變化而變化的變量。一般來講，因變量往往是關(guān)系變化的結(jié)果。貿(mào)易逆差（自變量）經(jīng)濟(jì)

11、關(guān)系（因變量）3自變量與因變量的關(guān)系正相關(guān)：x增大，y也增大；x下降，y也下降（綜合國力國家利益）負(fù)相關(guān)：x增大，y下降；x下降，y增大（安全環(huán)境軍費增長）強(qiáng)度相關(guān)：x變化到一定程度，y才發(fā)生變化（利益沖突戰(zhàn)爭）曲線相關(guān)：x與y的變化率不同（國防開支國家安全）對稱相關(guān)：x與y的變化相互影響（蘇聯(lián)核戰(zhàn)略美國核戰(zhàn)略）不對稱相關(guān)：x變化影響y，y變化不影響x（外交技巧對外關(guān)系）中介相關(guān)：x的變化通過干預(yù)變量影響到y(tǒng)的變化（冷戰(zhàn)后中美都需要避免雙方軍事沖突認(rèn)識到避免軍事沖突需要安全合作發(fā)展戰(zhàn)略合作）偽相關(guān)：x變化直觀以為會影響y的變化，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)兩者沒有關(guān)系（有學(xué)者認(rèn)為冷戰(zhàn)后的世界主要矛盾是文明沖突

12、，研究結(jié)果是日美文明有重大區(qū)別，但冷戰(zhàn)后日美同盟得到新發(fā)展）4干預(yù)變量干預(yù)變量是影響自變量與因變量關(guān)系的變量，在研究一個國際關(guān)系的問題時，可以有多個自變量，每個自變量不僅對因變量有不同的影響，而且自變量之間也可能有各種不同的聯(lián)系，因此如果將其中一個自變量抽出來單獨研究，這個自變量就成了干預(yù)變量。分離主義思潮（自變量）臺灣分離主義勢力（因變量）大陸軍事威懾力（干預(yù)變量）必要條件與充分體條件任何國際現(xiàn)象的出現(xiàn)都是許多有關(guān)因素相互作用的結(jié)果，因此在分析一個國際現(xiàn)象時必須對相關(guān)的因素（所研究的變量）進(jìn)行分析。必不可少的因素就是必要條件，通常都是研究中所選定的自變量和因變量由于大多數(shù)國際現(xiàn)象都是多個因素

13、共同作用的結(jié)果，因此往往是多個條件組合在一起，才能夠共同成為某個國際現(xiàn)象的充分條件，充分條件的形成是有過程的，有的條件先具備，有的后具備，當(dāng)最后一個構(gòu)成充分條件的條件具備時，充分條件就形成了。一般來說，越難形成的條件在國際事件中的作用越大，最難具備的或最晚形成的條件常常是最重要的條件。學(xué)習(xí)國際關(guān)系的方法多讀：閱讀專業(yè)書籍和雜志多想：培養(yǎng)獨立的思考和分析能力（對多種不同解釋進(jìn)行反復(fù)思考和比較，掌握可以支撐自己看法的事實依據(jù)和完整邏輯）多說：通過討論來檢驗自己觀點或看法的合理性多寫：通過寫作提高分析國際問題的邏輯能力 國際體系和國際格局 國際體系國際體系的自然屬性國家間交往是一種自然的過程和狀態(tài)，

14、在沒有外部約束力的情況下，國家間交往必然處于無秩序的狀態(tài)。國際體系的自然屬性是無政府性質(zhì)，國際體系無政府性指的是沒有凌駕于各國之上的強(qiáng)制性權(quán)威機(jī)構(gòu)來管理國家之間的交往。聯(lián)合國是一個成員國議事的機(jī)構(gòu)，沒有自己的軍事力量，沒有強(qiáng)迫成員國服從聯(lián)合國規(guī)則的強(qiáng)力機(jī)器。軍事暴力工具只要不被一個超國家機(jī)構(gòu)壟斷，國際體系的無序本質(zhì)就只有程度變化而不會有性質(zhì)變化，當(dāng)每個國家都擁有軍事自衛(wèi)權(quán)的條件下，國家間的基本權(quán)力才是平等的。國際體系是一個“中心邊緣”體系。國際社會的性質(zhì)是無政府的，但這個社會體系的運(yùn)動是有規(guī)律的，是受自然規(guī)律支配的。支配國際體系運(yùn)轉(zhuǎn)最主要的規(guī)律就是實力向心規(guī)律。無政府性質(zhì)是國際體系的自然屬性。

15、國家靠實力聚向體系中心，大家都想占據(jù)這個體系的中心位置，結(jié)果是實力最強(qiáng)大的國家里體系中心的最近而實力弱小的國家則被邊緣化。國際社會的社會屬性五服體系：以周天子的王城為中心向外延伸的一個有中心和邊緣的體系。王城周圍五百里為甸服，種王田，為天子提供糧食。向外五百里為侯服，提供勞役和邊疆保衛(wèi)。再向外兩千五百里為一賓服，賓服的諸侯國是為中原國家，賓服地區(qū)每每五百里為一圻，次序是侯圻、甸圻、男圻、采圻、衛(wèi)圻，推行文化教育和提供軍事支持。再向外的地區(qū)有要服和荒服兩個地區(qū)，每個地區(qū)為一千里，要服地區(qū)按次序分為蠻服和夷服兩地區(qū)，各有五百里，部族實現(xiàn)大體相似的政令，但可減少賦稅，荒服地區(qū)按次序分為鎮(zhèn)服和蕃服兩個

16、地區(qū)，各有五百里。部落的制度規(guī)范從簡，人員可自由遷徙。五服體系的中心邊緣關(guān)系具有明確人為規(guī)范，不過這套規(guī)范是順應(yīng)無政府性質(zhì)和實力向心規(guī)律的規(guī)范，這套規(guī)范依據(jù)國家實力大小規(guī)定社會等級，對國家行為的約束非常小，主要是禮節(jié)方面的約束，目的是在無政府狀態(tài)下維持社會秩序穩(wěn)定。（朝貢體系黑幫聯(lián)合國）國際社會的社會屬性是等級性，國際體系是一個無政府性質(zhì)的社會，但并不意味著國際體系沒有社會等級。有政府社會與無政府社會的區(qū)別不在于是否有社會等級，而在于決定社會等級的標(biāo)準(zhǔn)不同。無政府社會體系內(nèi)，決定社會等級的主要準(zhǔn)則是實力，在有政府的體系內(nèi)，決定社會等級的準(zhǔn)則是權(quán)力。在無政府社會體系內(nèi)，等級缺乏有效的制度（如國際

17、法）保證；而在有政府的社會體系中，等級關(guān)系則可以得到有效的制度（國內(nèi)法）保證?，F(xiàn)代民族國家的政治體制各異，但官僚等級體制是其核心內(nèi)容，只是具體名稱和規(guī)定有所不同。國際與國內(nèi)道德規(guī)范的區(qū)別國際社會上，所有國家都認(rèn)為追求本國私利是道德的行為。當(dāng)本國利益與他國利益發(fā)生沖突，時，通過傷害他國利益而維護(hù)本國利益的行為沒有什么不道德的，甚至是被認(rèn)為符合愛國主義道德規(guī)范的。而在國內(nèi)社會里，除了中央政府之外，任何組織和個人以傷害他人利益為前提來維護(hù)自身利益的行為都被認(rèn)為是不道德的，甚至是非法的。國際社會國內(nèi)社會性質(zhì)無政府有政府等級依據(jù)實力權(quán)力行為準(zhǔn)則叢林法契約法法律效力缺乏強(qiáng)制力國家機(jī)器負(fù)責(zé)強(qiáng)制實施軍事暴力無

18、軍事壟斷壟斷于中央政府安全保證自助政府保證認(rèn)同感缺乏全球政治認(rèn)同民族國家認(rèn)同國際體系構(gòu)成三要素國際行為體在國際社會中從事跨國活動的國家、組織和個人、無論哪種國際行為體，其活動歸根到底都是人的活動，而沒有人的活動就沒有國際社會和國際體系了。國際格局國家之間的實力分配和大國之間的戰(zhàn)略關(guān)系，戰(zhàn)略關(guān)系就是對國際格局有戰(zhàn)略影響的大國之間同盟，敵對或非敵非友等情況。國際規(guī)范國家間在長期互動、交往中形成的對國家行為具有不同約束力的習(xí)慣、規(guī)則、法律等的統(tǒng)稱。雖然國際體系具有無政府性質(zhì)，但國際規(guī)范可以在一定程度上維持國際秩序。在無政府性質(zhì)的條件下，各種維護(hù)國際體系秩序的規(guī)范的約束力是不一樣的。（國際條約約束力強(qiáng)

19、一些，國際慣例約束力差一些）國際規(guī)范中包含自由主義的觀念和理想成分，但其制定和實施又離不開現(xiàn)實的國際權(quán)力因素。一般來說，國際規(guī)范往往是由大國制定，小國在多數(shù)情況下只能被動遵守。國際規(guī)范從性質(zhì)上歸納為“人人為敵的霍布斯文化”，“人人為競爭對手”的洛克文化。以及“人人為友”的康德文化、霍布斯文化是指17世紀(jì)民族國家體系形成之前國家相互為敵的國際觀念與規(guī)范；洛克文化是指國家間相互為競爭對手的觀念與規(guī)范這種文化已經(jīng)有近四百年歷史，在當(dāng)前國際政治中仍居主導(dǎo)地位；康德文化是初顯于歐美國家安全共同體之內(nèi)的觀念與文化，目前還不是主流。國際體系的變化國際體系的變化三要素任何一個發(fā)生變化都會導(dǎo)致體系發(fā)生變化，國際

20、體系的量變是經(jīng)常性的，但國際體系的質(zhì)變需要較長的時期，三要素哪個或哪些要素改變可以作為體系質(zhì)變的標(biāo)準(zhǔn)，尚無定論。行為體、國際格局、國際規(guī)范這三個國際體系構(gòu)成要素的質(zhì)變速度是不一樣的。與國際行為體和國際規(guī)范相比，國際格局發(fā)生質(zhì)變相對頻繁。國際格局由大國間的實力對比和它們的大國戰(zhàn)略構(gòu)成，其中戰(zhàn)略關(guān)系變化速度快于實力對比，短則2-3年就可改變。大國間的實力對比變化速度慢于戰(zhàn)略關(guān)系，需要三十年左右的時間才可能發(fā)生質(zhì)變。大國戰(zhàn)略關(guān)系變化與大國實力分配變化兩者結(jié)合，使得國際格局可在30-50年內(nèi)發(fā)生質(zhì)變。國際行為體的質(zhì)變則比國際格局緩慢，需要百年以上時間。（城邦國家到帝國，從帝國到現(xiàn)代民族國家）國際規(guī)范質(zhì)

21、變的速度很大程度上取決于人們對國際規(guī)范質(zhì)變的標(biāo)準(zhǔn)，國際規(guī)范在不同領(lǐng)域內(nèi)變化的速度不同，對于質(zhì)變的標(biāo)準(zhǔn)也不同。如果以威斯特伐利亞和會確立的“主權(quán)規(guī)范”為標(biāo)準(zhǔn)，那么這種規(guī)范之前的非主權(quán)規(guī)范有上千年的歷史，而主權(quán)規(guī)范至今也已經(jīng)經(jīng)歷了近四百年的歷史，而沒有發(fā)生質(zhì)變的跡象。軍事和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，我們會發(fā)現(xiàn)國際規(guī)范變化受到科學(xué)技術(shù)進(jìn)步影響很大。核武器出現(xiàn)只有20年時間，防止核武器擴(kuò)散就發(fā)展成為國際規(guī)范。不過一戰(zhàn)時就有了防止核武器擴(kuò)散的概念。知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)也是變化較快的領(lǐng)域，總之，有關(guān)國際規(guī)范的質(zhì)變標(biāo)準(zhǔn)和實踐的問題還有待于研究。由于國際規(guī)范、行為體的質(zhì)變速度慢，而國際格局質(zhì)變速度快，因此人們在觀察國際體系變化

22、時主要看國際格局。維也納梅特涅體系是歐洲由法國稱霸回歸到多強(qiáng)爭霸的格局。奧地利首相梅特涅主導(dǎo)了“神圣同盟”，這一體系被稱為維也納梅特涅體系，這個體系確定了正統(tǒng)原則（歐洲應(yīng)恢復(fù)法國大革命之前的秩序與君主制度）、補(bǔ)償原則（即以領(lǐng)土補(bǔ)償、彌補(bǔ)舊日損失從而鞏固正統(tǒng)）和干涉主義原則（即各締約國在各領(lǐng)域的互相幫助）凡爾賽華盛頓體系是美國成為首強(qiáng)但不能主導(dǎo)世界的國際體系。一戰(zhàn)后美國國內(nèi)孤立主義思潮重新抬頭，加上以威爾遜為代表的美國式國際政治理想與傳統(tǒng)的歐洲“現(xiàn)實政治”觀念很難融合，美國國會沒有批準(zhǔn)凡爾賽條約，為了拆散英日同盟和削弱英日海上力量，美國1921年組織召開華盛頓會議，達(dá)成主要條約有四國公約五國海軍

23、條約九國公約等，通過巴黎和會和華盛頓會議達(dá)成的一系列條約，各大國在歐洲和遠(yuǎn)東等地區(qū)的勢力范圍終于劃定，凡爾賽華盛頓體系最終形成。雅爾塔體系的核心是美蘇兩極格局，取代了以歐洲為中心的多極均衡格局。二戰(zhàn)臨近尾聲，1945年2月411日，美蘇英三國首腦羅斯福、斯大林和丘吉爾在蘇聯(lián)雅爾塔舉行會議、雅爾塔會議研究了徹底擊潰德日法西斯的問題，并且討論了戰(zhàn)后的世界秩序問題，包括全球性安排和地區(qū)性安排，地區(qū)性安排主要涉及歐洲和遠(yuǎn)東。歐洲的安排又分別以巴爾干、波蘭和德國問題為中心。加上此前在1944年710月間舉行的“布雷頓森林會議”（協(xié)議建立國際貨幣基金組織和世界銀行）和“敦巴頓橡樹園會議”（協(xié)議成立聯(lián)合國）

24、，二戰(zhàn)后新的國際安全、政治、經(jīng)濟(jì)秩序的藍(lán)圖被基本擬定。冷戰(zhàn)后體系是美國一超獨大的國際體系。1988年5月29日6月2日，美國與蘇聯(lián)達(dá)成裁剪核武器的協(xié)議，是人類達(dá)成的第一個減少核武器的協(xié)議，里根宣布冷戰(zhàn)結(jié)束。1990美國對伊拉克發(fā)動了海灣戰(zhàn)爭，得到了聯(lián)合國授權(quán)并得到幾十個國家的支持。蘇聯(lián)與1991年12月正式解體，雅爾塔體系的兩極格局結(jié)束，美國成為唯一超級大國。東西方對抗結(jié)束，民主化與市場化大潮席卷全球。國際體系的變化動力國際體系的變化源于體系構(gòu)成要素的變化，但對于導(dǎo)致國際體系變化的根本動力，不同的流派有不同的看法?，F(xiàn)實主義從物質(zhì)力量變化的角度理解國際體系的變化。因此他們將國際體系的變化歸結(jié)為大

25、國實力結(jié)構(gòu)的變化，然后將實力結(jié)構(gòu)的變化歸結(jié)為科學(xué)技術(shù)和社會和生產(chǎn)能力的變化（中華帝國先進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)）（歐洲先進(jìn)機(jī)械工業(yè)技術(shù)）（美國先進(jìn)的電子，生物，信息，金融等技術(shù)）現(xiàn)實主義并不否認(rèn)國際規(guī)范質(zhì)變對國際體系的變化的重要影響，但是他們認(rèn)為國際規(guī)范變化的物質(zhì)基礎(chǔ)是大國物質(zhì)實力變化，因此將實力格局視為國際體系變化的首要因素。自由主義利用國際規(guī)范的變化來解釋國際體系的變化，他們將二戰(zhàn)后的國際體系和平歸結(jié)于核禁忌規(guī)范的出現(xiàn)，即核大國相互不敢貿(mào)然使用核武器，超級大國受此規(guī)范的制約，冷戰(zhàn)期間始終沒有正面開戰(zhàn)，是通過代理人戰(zhàn)爭的方式，利用常規(guī)武器實現(xiàn)自己的政治目的。同時冷戰(zhàn)后的國際體系變化源于人道主義干涉規(guī)范

26、對國家主權(quán)的侵蝕，這一規(guī)范正在改變以國家為中心的國際體系，他們認(rèn)為全球性國際規(guī)范的增加，使得國際組織的的作用越來越大，國際組織或共同體有取代民族國家成為主要國際行為體的可能性。建構(gòu)主義也認(rèn)為規(guī)范變化是國際體系變化的原因，但是將規(guī)范的變化歸結(jié)于國家間文化認(rèn)同的社會，具體地講，國與國之間的互動將促使國家間的社會學(xué)習(xí)和模仿，并在其中形成國家的文化選擇。文化選擇的形成過程也就是集體認(rèn)同變遷的過程。集體認(rèn)同的變遷最終促成國際體系轉(zhuǎn)換。國際體系轉(zhuǎn)換過程中有四個關(guān)鍵因素，相互依存，共同命運(yùn)，同質(zhì)化以及自我約束。相互依存是國家間有賴于強(qiáng)制力或者說是付出代價的相互影響和相互聯(lián)系。該派學(xué)者認(rèn)為，遵循國際制度的內(nèi)化

27、，推行民主和法治、主張道義上的安全承諾這三種自我克制的途徑，將使集體認(rèn)同更容易實現(xiàn)。（三）國際體系的類別問題學(xué)界對國際體系的分類標(biāo)準(zhǔn)缺乏共識，國際體系這一概念運(yùn)用混亂。 國際格局國際格局的含義極指代國際體系中相互對立的主導(dǎo)力量?！皹O”的概念缺乏共識性的定義，但在多數(shù)情況下，人們將一定時期內(nèi)占支配地位的主導(dǎo)性大國視為“極”。國際格局與實力結(jié)構(gòu)之間存在差別，國際體系的實力結(jié)構(gòu)是指大國之間的實力對比，這一結(jié)構(gòu)在任何條件之下都始終存在，然而實力結(jié)構(gòu)是處于不斷變化中。當(dāng)實力結(jié)構(gòu)變化處于緩慢狀態(tài)時，其量變在較長時期內(nèi)都不會引發(fā)實力結(jié)構(gòu)的質(zhì)變，于是人們將這種相對穩(wěn)定的實力結(jié)構(gòu)稱之為“國際格局”，然而當(dāng)實力結(jié)

28、構(gòu)處于較快的變動狀態(tài)，并可能在較短時期出現(xiàn)質(zhì)變，人們就認(rèn)為這是國際格局的過渡時期。過渡時期實力結(jié)構(gòu)處于較快變化的狀態(tài)，國際格局處于未形成的狀態(tài)。國際格局與實力結(jié)構(gòu)的區(qū)別就在于前者是穩(wěn)定不變的實力結(jié)構(gòu)，后者涵蓋了穩(wěn)定與不穩(wěn)定兩種狀態(tài)。國際格局的構(gòu)成要素國際格局由大國實力對比與大國戰(zhàn)略關(guān)系兩個要素構(gòu)成，實力對比是指大國之間相對實力的差別，我們可以將大國區(qū)分為超級大國和強(qiáng)國兩大類別，但同時還需要觀察大國戰(zhàn)略關(guān)系，因為大國之間的結(jié)盟關(guān)系決定了軍事集團(tuán)的力量對比，當(dāng)實力結(jié)構(gòu)受到結(jié)盟這一變量的干擾，其結(jié)構(gòu)形態(tài)與大國之間的實力結(jié)構(gòu)形態(tài)是不一樣的。大國戰(zhàn)略關(guān)系是指國家之間的敵友關(guān)系，大國戰(zhàn)略關(guān)系具體分三類，盟

29、友，非敵非友和敵手。大國戰(zhàn)略關(guān)系的變化可以改變國際實力結(jié)構(gòu)的形態(tài)，因此需要觀察國家實力對比和大國戰(zhàn)略關(guān)系兩個變量的結(jié)合才能對國際格局的形態(tài)作判斷。國際格局形態(tài)單極、兩極和多極這三個基本形態(tài)變化的根據(jù)是主導(dǎo)力量的變化，而中小國家實力對比變化對基本形態(tài)不構(gòu)成影響，因為中小國家改變與主導(dǎo)國的戰(zhàn)略關(guān)系并不能使國際格局發(fā)生質(zhì)變，客觀上中小國家的實力是分散的，不可能團(tuán)結(jié)團(tuán)結(jié)成有統(tǒng)一指揮的軍事集團(tuán)，其產(chǎn)生的合力遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于獨立的主導(dǎo)力量。在上述三個基本形態(tài)之間，國際格局還可以有多個變種，如一超多強(qiáng)，一超兩強(qiáng)，二超一強(qiáng)，兩超兩強(qiáng)，二超多強(qiáng)等等。國際格局形態(tài)的變種類型主要取決于大國戰(zhàn)略關(guān)系。國際格局變化動因大國實力

30、對比與大國戰(zhàn)略關(guān)系都有可能引發(fā)國際格局質(zhì)變。但更深層次的變化動因還是實力對比的變化。大國實力變化是由實力發(fā)展不平衡規(guī)律決定，不平衡發(fā)展規(guī)律決定了所有國家事物實力既不可能完全相等，也不可能同步變化。實力基礎(chǔ)不同，變化方向和變化速度不同，這三個不同的要素決定了所有國家的實力每天處于變化之中，但變化的結(jié)果也不同。不同的變化結(jié)果使得國家間的實力差距也是每天處于變化之中。實力不平衡發(fā)展是國際關(guān)系變化的內(nèi)生動力，就單個國家而言，實力是其在國際社會采取行動的能力基礎(chǔ)，隨著實力的變化，國家采取行動的決策會發(fā)生變化，就國際體系的整體而言，實力不平衡發(fā)展隨時從程度上改變國家間的實力對比，隨著實力對比變化的積累，將

31、會改變國際實力格局，國際格局的變化則可能改變世界中心的地理位置，而所有這些實力不平衡發(fā)展的結(jié)果都不可避免改變每個國家的行為。實力不平衡發(fā)展的速度與國際關(guān)系變化的速度正相關(guān)，實力不平衡發(fā)展速度越快，改變實力格局的時間越短，從而變化的過程就越激烈 ，沖突越嚴(yán)重，引發(fā)戰(zhàn)爭的概率就越大；反之則相對平穩(wěn)，沖突緩和，戰(zhàn)爭的危險較小。國際格局對國家行為的影響相同的國際格局下，實力等級不同的國家受到的格局約束力不同。單極格局中，超級大國受到約束力最小，強(qiáng)國其次，中小國家最大。兩極格局中，超級大國與強(qiáng)國受到的約束力大于中小國家。多極格局中，大國與小國受到格局的影響相似，依據(jù)利益變化改變結(jié)盟關(guān)系的現(xiàn)象就會相對頻繁

32、。大國戰(zhàn)略關(guān)系中國戰(zhàn)國時期和早期歐洲時期戰(zhàn)國時期，大國戰(zhàn)略關(guān)系變化在很大程度上受“合縱”“連橫”兩種結(jié)盟策略的影響。合縱指“合眾而攻一強(qiáng)”，連橫指“事一強(qiáng)而攻眾弱”。三十年戰(zhàn)爭結(jié)束后，歐洲列強(qiáng)簽訂威斯特伐利亞和約，對近代以來的國際關(guān)系產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。首先，該條約不但使領(lǐng)土性主權(quán)國家和國家選擇宗教的權(quán)利合法化，而且還規(guī)定國家擁有各自地理區(qū)域內(nèi)的全面管轄權(quán)，不受外部壓力的限制。即和約引入不干涉其他國家內(nèi)部事務(wù)權(quán)利。其次，各國以常備軍代替雇傭軍，國家軍隊的出現(xiàn)鞏固了國家主權(quán)以及世俗基礎(chǔ)，最后該合約還產(chǎn)生了以奧地利，普魯士，俄國，英格蘭，法蘭西和聯(lián)合省為代表的歐洲核心國家集團(tuán)，這個國家集團(tuán)主導(dǎo)世界一直

33、到19世紀(jì)初。這些強(qiáng)國在歐洲大陸不停對抗，聯(lián)合，還在歐洲以外地區(qū)展開殖民地競爭（英法對北美殖民地的激烈爭奪）19世紀(jì)的大國戰(zhàn)略關(guān)系主要表現(xiàn)為“歐洲協(xié)調(diào)”局面的出現(xiàn)。維也納和會之后，奧地利，普魯士，俄國，英國和法國等歐洲強(qiáng)國為當(dāng)時歐洲國際體系帶來了近一個世紀(jì)的和平 。以下幾個因素解釋了這一時期的歐洲和平局面：歐洲協(xié)調(diào)實踐表明了歐洲信奉基督教的白種歐洲人之間的認(rèn)同，這一認(rèn)同伴隨各列強(qiáng)在歐洲以外地區(qū)的殖民過程而得到增強(qiáng)，其次，歐洲協(xié)調(diào)另一個誘因是聯(lián)手鎮(zhèn)壓歐洲興起的大眾革命，如1848年爆發(fā)的歐洲革命。再次，歐洲大國當(dāng)時面臨的主要問題都在國內(nèi)（德國統(tǒng)一，意大利統(tǒng)一都經(jīng)歷了小規(guī)模的戰(zhàn)爭，但成功避免了全面

34、戰(zhàn)爭），最后19世紀(jì)后半葉，正值工業(yè)革命和歐洲列強(qiáng)瓜分海外殖民地的高潮時期，歐洲協(xié)調(diào)避免了諸強(qiáng)在歐陸的沖突，有利于它們在歐洲之外拓展各自的利益。歐洲協(xié)調(diào)中，五大國組成聯(lián)盟以制衡任何潛在的更有力的集團(tuán)，防止歐洲支配性國家（霸權(quán)）的出現(xiàn)。在這一經(jīng)典均勢系統(tǒng)中，英國和俄國發(fā)揮更為獨特的作用，英國常以平衡者身份出現(xiàn)，俄國經(jīng)常是聯(lián)盟的締造者（神圣同盟）兩次世界大戰(zhàn)以來19世界末期，歐洲均勢體系遭到嚴(yán)重削弱，先前靈活變動的聯(lián)盟逐漸固定為兩大軍事集團(tuán)，1882年德國，奧地利，意大利形成同盟國集團(tuán)，1893年法國與俄國結(jié)成同盟。1902年，英國放棄其傳統(tǒng)的平衡者角色，建立了英日海軍同盟。1904英法達(dá)成英法條

35、約，至此協(xié)約國形成。兩大軍事同盟最終引發(fā)一戰(zhàn)。此戰(zhàn)重要結(jié)果是俄國，奧匈帝國，奧斯曼土耳其三大帝國消失，誕生了意識形態(tài)與西方迥異的大國蘇聯(lián)。此后德國、意大利、日本形成了法西斯主義軸心國集團(tuán)。面對軸心國的對外軍事擴(kuò)張和法西斯主義意識形態(tài)威脅，自由主義意識形態(tài)的英法美育共產(chǎn)主義意識形態(tài)蘇聯(lián)組成反法西斯同盟，最終贏得二戰(zhàn)。二戰(zhàn)后，英法實力下降，美國聯(lián)合其西歐同盟國和日本與以蘇聯(lián)為首的社會主義國家陣營開始了長達(dá)四十多年的冷戰(zhàn)歷史。冷戰(zhàn)后國際格局呈現(xiàn)一超多強(qiáng)局面，大國戰(zhàn)略關(guān)系也發(fā)生深刻變化，大西洋西岸的西方大國內(nèi)部分歧加大，法德兩個歐盟領(lǐng)導(dǎo)國和許多歐盟成員國與美國的離心傾向加強(qiáng)。科索沃戰(zhàn)爭使得歐洲大國擔(dān)心

36、美國霸權(quán)。1998年起，歐洲國家開始發(fā)展歐洲獨立防務(wù)力量，與美國要加強(qiáng)北約的政策背道而馳，歐洲國家開始批評美國在冷戰(zhàn)后奉行單邊霸權(quán)主義政策。（03年法德俄通過公開的聯(lián)合聲明譴責(zé)美國發(fā)動伊拉克戰(zhàn)爭）東亞地區(qū)20世紀(jì)90年代，隨著俄羅斯衰退中國崛起，美國開始將中國視為競爭對手。美國加強(qiáng)與日本安全保障同盟的關(guān)系，將臺灣納入該同盟保護(hù)范圍，目標(biāo)指向中國。進(jìn)入21世紀(jì)中日實力接近，政治關(guān)系緊張，出現(xiàn)政冷經(jīng)熱局面。冷戰(zhàn)結(jié)束初期，俄羅斯希望加入北約，中俄關(guān)系停滯，進(jìn)入21世紀(jì)，加入無望，中俄結(jié)成戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。印度維持同俄羅斯關(guān)系，改善與中國關(guān)系，日本通過擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)援助改善對印關(guān)系，希望印度從亞洲側(cè)翼牽制中國崛

37、起。美國也調(diào)整對印證策，承認(rèn)其核大國地位，開展民用核技術(shù)合作，邀請參加G8會議。2008世界金融危機(jī)，美國綜合國力實力地位相對下降，中國上升，同年中國獲得奧運(yùn)會金牌總數(shù)第一，08年首次召開G20峰會取代G8在世界經(jīng)濟(jì)中的作用。2011底中國是世界第一大外匯儲備國，第一大世界貿(mào)易國，GDP接近美國50%，第二大國防開支國。201年11月，奧巴馬在訪問澳大利亞時發(fā)表演講，宣布美國將增加在澳大利亞駐軍以增強(qiáng)美國在亞太主導(dǎo)權(quán)，媒體認(rèn)為這標(biāo)志中美之間新冷戰(zhàn)的開始，同年學(xué)界開始討論國際實力結(jié)構(gòu)是否從一超多強(qiáng)向兩超多強(qiáng)演化。 國際行為體和國家主權(quán) 國際行為體國際行為體的類型國家含義：由人口、土地和政府構(gòu)成的

38、政治實體/維護(hù)統(tǒng)治和社會秩序的工具作為政治實體，“國家”這一概念描述的是國家的物質(zhì)形態(tài)，非常容易觀察。作為政治工具，“國家”這一概念描述的是國家的社會功能。人是群體性動物，其生存是以群體內(nèi)部的分工和協(xié)助為基礎(chǔ)的，脫離了群體，一個單獨的人無法生存下來的。然而人聚到一起機(jī)會必然因為個體間的利益矛盾發(fā)生沖突，沒有強(qiáng)制性組織規(guī)則的條件下，人與人之間的沖突就不可避免地激化為暴力沖突，不建立社會秩序就無法進(jìn)行社會分工和協(xié)作，群體生存方式就無法保障。沒有國家機(jī)器的社會自然狀態(tài)是一種沒有社會等級的絕對平等社會，在絕對平等社會里，必然形成霍布斯所說那種“所有人對所有人的戰(zhàn)爭”式的混亂和無序。為了克服個體利益沖突

39、以保障群體生存，人類發(fā)明了國家這種維護(hù)社會秩序的制度方式。作為維護(hù)群體秩序的工具，國家具有雙重功能，對內(nèi)建立社會秩序保障社會成員進(jìn)行有效的合作，對外可以組織本國民眾阻止外敵入侵危害本國人的生命和財產(chǎn)。在國際社會中只有國家具有這種維護(hù)群體生存的功能，其他國際行為體都不具有這種功能，因此奠定了國家在各種國際行為體中的絕對主導(dǎo)地位。非國家行為體包括國際組織、跨國公司和個別有特殊影響力的個人（政治家和社會名流）等。對國際組織而言，以是否代表政府為標(biāo)準(zhǔn)，可以分為政府間組織和非政府間組織兩類。政府間組織是指由三個以上國家政府參加的組織，如聯(lián)合國、北約、世界銀行、上海合作組織等、非政府國際組織的成員也可能是

40、以國家為單位，但能參與的主體是各國國內(nèi)的非政府組織，而非這些國家的政府，因此這些組織被視為非政府組織，如國際世界語協(xié)會，國際奧林匹克委員會。非政府國際組織并不都是以國家為單位，很多都是由個人參加的國際組織，如無國界記者聯(lián)盟。非政府組織與政府間組織一樣，有些是非軍事的，有些是軍事的，如基地組織，國際錫克青年聯(lián)盟，東突厥斯坦組織，圣戰(zhàn)者運(yùn)動等。非國家行為體中，能與非政府組織具有同等重要地位的是跨國公司，微軟、麥當(dāng)勞、花旗銀行等。跨國公司的重要性源于它們對世界經(jīng)濟(jì)的重大影響，一個大的跨國公司經(jīng)濟(jì)規(guī)?？赡鼙仁畮讉€中小國家的GDP總和還大。非國家行為體中，還包括個人，一些社會名流或者離職的政治家在獨立地

41、從事一些跨國活動時，可以被視為個人行為體（像愛因斯坦這類人就某一國際事件集體提出國際呼吁）。但政府官員的行為是代表國家的行為，國家領(lǐng)導(dǎo)人，國際組織領(lǐng)導(dǎo)人，跨國公司領(lǐng)導(dǎo)人都是代表本組織的行為而不是個人行為，因此并不是國際行為體。非國家行為體與國家行為體的政治目標(biāo)有很大不同。一般來講，非國家國際行為體不以維護(hù)國家主權(quán)利益為目標(biāo)，它們的政治主張及其國際功能在一定程度上是削弱國家主權(quán)的。它們的活動是“穿透”國家的邊界，促使國家行為體將部分主權(quán)讓渡給它們。國家行為體相反，它們希望不斷強(qiáng)化其主權(quán)功能，國家傾向于反對非國家行為體對于其主權(quán)的滲透與削弱。非政府國際組織有若干個國家的民間團(tuán)體或個人參加的國際組織

42、，依據(jù)其作用，非政府國際組織可以分為公共利益代言人和特定集團(tuán)利益代表人兩類。前者如非政府人權(quán)國際組織，非政府環(huán)境保護(hù)國際組織、大赦國際、綠色和平組織等；后者如土著居民團(tuán)體代表大會、合法保護(hù)勞工國際協(xié)會、保衛(wèi)猶太聯(lián)盟等。非政府國際組織的地位和特點非政府國際組織的地位是社會團(tuán)體，因此它們有一個是否合法的問題，合法的非政府國際組織是與國家有一定聯(lián)系的，這一類組織被認(rèn)為是合法組織，因為它們的成立和活動都要受到有關(guān)國家國內(nèi)法的規(guī)范。一個合法的非政府國際組織的成立需要在某個國家按照該國相關(guān)法律注冊登記，在組織成員要在自己國家注冊登記，先成為國內(nèi)的合法團(tuán)體，然后才能參加國際組織。國際上非政府國際組織不是靠政

43、府間的協(xié)議創(chuàng)立的，而是一種民間性的跨國聯(lián)合，因此其國際地位的合法性取決于各國政府的承認(rèn)，這就產(chǎn)生一些國際矛盾，一些非政府國際組織只能得到部分國家的承認(rèn)，于是其合法性問題就引發(fā)國際矛盾和沖突。非政府國際組織有四個主要特點，國際性、非政府性、自愿性，一定范圍的公益性。許多非政府國際組織都具有明確的政治目的。非政府國際組織的作用監(jiān)督國家和政府間國際組織的行為，特別是落實國際社會協(xié)議的行為。一些非政府間國際組織還通過發(fā)起和領(lǐng)導(dǎo)跨國社會運(yùn)動的方式，向有關(guān)國家或國際組織表達(dá)訴求、施加壓力，以期待影響有關(guān)國際議程的設(shè)定和結(jié)果。這些運(yùn)動多數(shù)由一些非政府組織的民間抗議活動引起，在很短時間內(nèi)蔓延并形成規(guī)模很大的社

44、會運(yùn)動。20世紀(jì)末起非政府國際組織發(fā)起的國模最大的運(yùn)動是“反全球化運(yùn)動”，這場運(yùn)動的政治目的就是阻止世界貿(mào)易組織進(jìn)一步加強(qiáng)世界貿(mào)易自由化的原則。這些組織認(rèn)為全球化的貿(mào)易自由化只能有利于跨國公司，而嚴(yán)重?fù)p害中小企業(yè)，因為中小企業(yè)無力與跨國公司競爭。除了對國家行為體和政府間國際組織進(jìn)行監(jiān)督外，非政府國際組織也從正面配合或促進(jìn)政府間國際組織的工作，主要體現(xiàn)在全球治理和區(qū)域合作。 非政府國際組織與政府間國際組織另一個功能差別是前者可以更大程度上反映民意。 民族國家國家的性質(zhì)和形態(tài)國家的性質(zhì)和階級性問題國家的性質(zhì)是人類發(fā)明的用于滿足需要的工具（水和食物、生存安全、社會溫馨）人類發(fā)明比國家更能有效維護(hù)社會

45、秩序的組織方式之前，不會放棄這種方法，這意味著國家的存廢有兩種可能：人類發(fā)明比國家更能有效維護(hù)社會秩序的方法時，即使私有制依然存在，人類也可能存廢國家。二是當(dāng)私有制不復(fù)存在而人類還沒有發(fā)明出更有效維護(hù)社會秩序的方法時，人類將繼續(xù)使用國家這個工具來維護(hù)社會秩序。歷史經(jīng)驗是在人類的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)能力未達(dá)到建立私有制之前，人類也需要維持群體內(nèi)部秩序的方法，這意味著今后沒有了私有制人類仍需要維持社會秩序的方法。國內(nèi)學(xué)者：國家是維護(hù)社會秩序的政治工具，而且使用這一工具只能是統(tǒng)治者而不是被統(tǒng)治者。依附論者：發(fā)展中國家的貧窮落后是跨國公司資產(chǎn)階級聯(lián)合造成的，發(fā)達(dá)國家的資產(chǎn)階級和發(fā)展中國家的買辦精英階層相結(jié)合，各國

46、政府在國際上的行為也是維護(hù)統(tǒng)治階級利益的民族主義者：國家既然是用來維護(hù)全民族利益的工具，民族利益又是統(tǒng)治階級與被統(tǒng)治階級共享的利益，因此在國際層面上國家作為政治工具只能是具有民族性而不會有階級性國家形態(tài)國家形態(tài)是變化的，而非一成不變。將國家作為基本形態(tài)的劃分，是為了更清楚認(rèn)識到這一點，不同時期，某一國家形態(tài)會在國際社會中占主導(dǎo)地位，然而由于歷史變化的不規(guī)則性和復(fù)雜性，一個具體國家的國家形態(tài)很可能非常不標(biāo)準(zhǔn)，與基本形態(tài)有一定差異，甚至可能具有多種國家形態(tài)的特點。（英國民族國家，君主立憲國家，帝國）國家形態(tài)的變化源于人類生活的物質(zhì)和精神的變化。物質(zhì)上科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步是國家不斷改進(jìn)統(tǒng)治和管理社會的方法

47、。精神上平等思想的進(jìn)步促使國家統(tǒng)治者們以主權(quán)平等的原則來處理國家間的關(guān)系，國家主權(quán)平等是思想的確立使得民族主權(quán)國家取代帝國成為主導(dǎo)國家形態(tài)。國際形態(tài)不是一成不變的，其變化源于科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和人類思想進(jìn)步兩個變量。但國家形態(tài)變化很慢，研究者多將其作為常量而非變量來對待。民族國家的構(gòu)成要素人口、土地、政府、國際承認(rèn)。國際承認(rèn)與主權(quán)直接相關(guān)，主權(quán)是國家在國際社會上擁有的權(quán)力，是通過國家間的相互承認(rèn)獲得的，因此獲得國際承認(rèn)便成為民族國家生存事物前提，沒有合法的主權(quán)就成為不料在很正的民族國家。1945年聯(lián)合國成立后，對國家主權(quán)的承認(rèn)要經(jīng)過兩道門檻：一是其他國家與這個國家相互承認(rèn)并建立外交關(guān)系，二是被聯(lián)合國

48、接收為會員國，只有經(jīng)過這兩道門檻一個國家才成為合格的民族主權(quán)國家。關(guān)于如何判斷一個國家是否成為國際社會中的主權(quán)國家，有兩種截然不同的學(xué)說，國家存在說（宣示說），國家是一個客觀存在的現(xiàn)實，只要宣布其獨立，這個國家就成為國際社會的一員。國家承認(rèn)說，一個主權(quán)國家依賴于他國和國際社會的廣泛承認(rèn)，當(dāng)國際社會不承認(rèn)時，這個國家就沒有要求其他國家對其履行任何責(zé)任的實際權(quán)力。國際承認(rèn)說在國際實踐中占主導(dǎo)地位。只有三分之二的聯(lián)合國成員承認(rèn)一個政治實體是主權(quán)國家時，該政治實體才能成為主權(quán)國家。依據(jù)一個國家是否擁有全部的主權(quán)，現(xiàn)代國際可以分為兩類：主權(quán)完整的國家，部分主權(quán)委托于他國的國家（委托主權(quán)國）（日本沒有戰(zhàn)爭

49、權(quán)力，國防權(quán)一半以上委托給了美國，韓國將部分國防權(quán)力交給美國，美國司令有在韓國的臨時指揮權(quán)） 國家主權(quán)國家主權(quán)的性質(zhì)16世紀(jì)讓布丹（法）將國家定義為許多家庭和管理它們共同利益的具有主權(quán)的合法政府。主權(quán)是國家的最高權(quán)力，不受外部任何限制，具有永久性和絕對地位。君主是國家主權(quán)的人格化身，但受到自然法、憲法和國際條約的限制。當(dāng)代主權(quán)被認(rèn)為是一國具有獨立處理內(nèi)外部事務(wù)的最高權(quán)力。 阿諾德沃爾夫斯（美）指出：主權(quán)是民族國家通過自己的政府，不受外來干涉地處理內(nèi)政的權(quán)力，是它在外部事務(wù)中不受外來干涉地結(jié)盟或退出結(jié)盟，參戰(zhàn)或保持中立以更好地維護(hù)自己利益的選擇權(quán)。主權(quán)屬性包括兩方面，一是基本內(nèi)容：對內(nèi)管轄權(quán)，對

50、外獨立權(quán)、平等權(quán)、和自衛(wèi)權(quán)。二是基本性質(zhì)：對內(nèi)最高性；對外排他性、不可干預(yù)性和不可讓與性。主權(quán)的最高權(quán)威僅限于國內(nèi)，不從屬于任何法律，主權(quán)這種最高權(quán)威僅限于國內(nèi)，國際上不能高于其他國家的法律。主權(quán)排他性是指在國際上一國的主權(quán)是獨立的，獨立于其他國家或國際權(quán)威。當(dāng)所有國家的主權(quán)都具有排他性時，所有國家的主權(quán)就是平等的。主權(quán)的范圍陸地主權(quán)陸上主權(quán)的自然地理基礎(chǔ)的領(lǐng)土邊界。領(lǐng)土邊界由國際條約決定，而不是一個國家自己能決定的。合法的領(lǐng)土是指由別的國家承認(rèn)后的政治土地，而非人長期居住的自然土地。國家領(lǐng)土的取得方式傳統(tǒng)國際法現(xiàn)代國際法領(lǐng)土取得方式先占：對象是無主土地；先占應(yīng)為有效占領(lǐng)（只適用澄清解決歷史遺

51、留問題）民族自決時效：國家公開地，不受干擾的、長期持續(xù)的占有他國領(lǐng)土從而獲得該領(lǐng)土主權(quán)（爭議大，沒有普遍適用意義）公民投票：有關(guān)國家在符合國際法的前提下，根據(jù)有關(guān)條約或國內(nèi)法規(guī)定，采取公民投票的方式，對某些有爭議地區(qū)的歸屬進(jìn)行表決，以各方都接受的表決結(jié)果決定領(lǐng)土的變更添附：由于人造或自然形成的新土地而使國家領(lǐng)土增加（仍合法）交換領(lǐng)土征服：一國直接以武力占有他國領(lǐng)土（已廢棄）收復(fù)失地：指一國為收復(fù)其歷史性權(quán)利而收復(fù)被別國侵占的領(lǐng)土割讓：一國根據(jù)條約將部分領(lǐng)土轉(zhuǎn)移給另一國（買賣、互換、贈與等非強(qiáng)制割讓目前仍屬合法）海洋主權(quán)海洋主權(quán)包括水面航行和水下資源兩部分。各國的領(lǐng)海主權(quán)是沿陸地基線向外的12海

52、里的領(lǐng)海。在此區(qū)域內(nèi)，國家擁有完全主權(quán)。12-24海里范圍內(nèi)，稱為毗鄰區(qū)，國家只擁有海政管理等權(quán)力，在此向外延伸至陸上基線以外的200海里處為專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)，在這個區(qū)域內(nèi)國家擁有海洋資源的權(quán)力。國家間海洋距離小于200海里，以中線劃分。 基線 陸地 內(nèi)海 領(lǐng)海 毗鄰區(qū) 公海 專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)（188海里）0 12 24 200（海里）大陸架主權(quán)國家主權(quán)范圍包括海洋下面大陸架。大陸架是一國其領(lǐng)海以外依其陸地領(lǐng)土的全部自然延伸，延展到大陸架外緣的海底區(qū)域的海床和底土，如果從測算領(lǐng)海寬度的基線量起到大陸邊的外緣的距離不到200海里，則擴(kuò)展到200海里的距離。如果一國大陸架比較平緩綿長，那主權(quán)范圍最多可以擴(kuò)展到

53、距離領(lǐng)?；€350海里，或2500米等深線以外100海里。各臨海國家一般都依據(jù)這兩條規(guī)定中對自己有利的那一條來確定本國大陸架主權(quán)范圍。基線 12 200 350（海里）海平面陸地 2500米等深線 100海里 領(lǐng)空與太空主權(quán)國際法規(guī)定，領(lǐng)空是指一個國家領(lǐng)土和領(lǐng)海之上的大氣層（空氣空間），不包括公海和專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)之上的大氣層，依據(jù)這個規(guī)定，在航空器中的犯罪行為應(yīng)收領(lǐng)空主權(quán)國管轄。國家對大氣層之上的外空沒有管轄權(quán)，外空是全人類共享的，在外空沒有主權(quán)問題，國家不能在太空宣布擁有主權(quán)。國家主權(quán)受限的原因冷戰(zhàn)結(jié)束，關(guān)于人權(quán)與主權(quán)何偉最高權(quán)力爭論成為重大國際政治問題。兩個原因：冷戰(zhàn)后的民主化浪潮，主權(quán)實踐本

54、身發(fā)生的變化。冷戰(zhàn)結(jié)束后，主權(quán)的的內(nèi)容和性質(zhì)在一定程度上發(fā)生量變，表現(xiàn)為行使主權(quán)時受到國際社會公約、條款、規(guī)范、慣例和輿論的限制。在主權(quán)的四個基本內(nèi)容（管轄。獨立、平等、自衛(wèi)）中，對內(nèi)管轄權(quán)受到更多限制。經(jīng)濟(jì)上國際規(guī)則越來越多，隨著全球化發(fā)展速度加大，很多國家經(jīng)濟(jì)決策權(quán)受到越來越多的限制。一是在政府與市場的關(guān)系中，主權(quán)受到市場制約，政府對經(jīng)濟(jì)的控制作用減弱。二是國與國的經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，政府之間的相互制約增強(qiáng)，限制了主權(quán)的行使。另外，國家對資源和居民的管轄權(quán)也受到新的限制。政治上，冷戰(zhàn)后國際格局的變化使得人道主義干預(yù)成為一種新的國際政治原則。建立以信任為基礎(chǔ)的多邊集體安全合作的呼聲增高，要求每一個國

55、家對集體安全承擔(dān)義務(wù)i，自我限制，接受他國監(jiān)督。在維護(hù)人權(quán)的大旗下，冷戰(zhàn)后的獨立運(yùn)動和分離主義不斷發(fā)展。第四章 國家利益與民族認(rèn)同第一節(jié) 國家利益一、國家利益的性質(zhì)（一）國家利益的概念國家利益是指民族主權(quán)國家全體人民的物質(zhì)和精神需要。國際尊嚴(yán)是典型的精神方面的國家利益。（奧運(yùn)會）國家利益沒有階級性，國家利益指一個國家全體人民的整體利益，是統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者所共享的利益。國家利益占有優(yōu)先地位，國家利益享受者最廣泛（全體人民），從法律上和道義上講，任何個人、任何集體、任何組織甚至政府都不能將自己的利益置于國家利益之上。當(dāng)國家利益與個人、集體或組織的的利益發(fā)生沖突時，其他的集團(tuán)利益在法理上和道義上都要

56、服從國家利益。國家利益至高無上，但并不意味每個人為了國家利益必須無條件犧牲個人利益，在社會實踐中是維護(hù)兩者平衡。國家利益在對外決策中的地位國家利益是一國對外政策的出發(fā)點。一是國家利益就是對外政策的目標(biāo)，國家制定對外政策就是要實現(xiàn)或維護(hù)國家利益；二是國家制定的對外政策只有有利于國際利益才具有合法性。將本群利益置于其他群體利益之上這是人的生存本能，這種生存本能決定當(dāng)兩個國家的利益發(fā)生沖突時，雙方的決策必然都是以犧牲對方利益為代價來維護(hù)本國利益，都想在國際沖突中最大化實現(xiàn)本國利益。決策者在對外政策的爭論中主要爭論的問題不是本國與他國誰的利益更重要，而是什么樣的策略才能最大程度實現(xiàn)國際利益。（利益最大

57、化原則）國際利益多種多樣而且經(jīng)常是相互對立的。國家判斷哪些國際利益應(yīng)該維護(hù)主要取決于這些國際利益與本國的國家利益是否一致。國際利益的排序利益的需求層次國家利益分類為安全利益、政治利益、經(jīng)濟(jì)利益和文化利益四大類。安全利益指國防領(lǐng)域的的國家利益，即國家領(lǐng)土、人民的生命和財產(chǎn)不受外來侵犯。政治利益證最重要的成分就是國家主權(quán)獨立、國際地位、國際發(fā)言權(quán)。經(jīng)濟(jì)利益反映在國家參與國際分工和交換，并獲得公平收益等方面 文化利益指各個國家的語言。宗教。民族文化的保護(hù)和傳播。從性質(zhì)上講，安全利益是國家首要利益，這是國家利益的載體。政治利益是第二利益，對于民族國家來說，最基本的政治利益是國際社會對其主權(quán)的承認(rèn)。經(jīng)濟(jì)

58、利益是第三利益，其次是文化利益，而后注重國際聲譽(yù)和貢獻(xiàn)。利益的決策排序國家利益的重要性受到利益性質(zhì)的影響，還受到利益量和利益緊迫性的影響專題安全利益與經(jīng)濟(jì)利益的關(guān)系實現(xiàn)基本安全利益是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益的基礎(chǔ)，但安全利益的實現(xiàn)并不能保障經(jīng)濟(jì)發(fā)展。安全利益緊迫性的下降可以顯示經(jīng)濟(jì)利益的重要性 經(jīng)濟(jì)利益的國際拓展經(jīng)常會提高安全利益的緊迫性 國家利益的效用衡量國家利益是國家對外政策的出發(fā)點，因此衡量利益的大小就成為決策合理性的先決條件。必須將性質(zhì)不同的國家利益的具體效用轉(zhuǎn)化為抽象效用才能比較它們之間的大小關(guān)系。（模仿經(jīng)濟(jì)學(xué)衡量商品價值的方法）國際上還沒有通行的衡量國家利益的方法和單位，中國學(xué)者發(fā)明以“效用”

59、為衡量單位的比較衡量方法，可以用來比較不同性質(zhì)國家利益的效用大小，但無法進(jìn)行絕對量的衡量與判斷。具體方法為：依據(jù)具體國家利益的重要性將它們分為重要的和次要的，再依據(jù)它們的緊迫性分成當(dāng)前的和未來的。國家利益的效用比較1重要國家利益效用20次要國家利益效用11當(dāng)前國家利益效用22當(dāng)前重要利益41當(dāng)前次要利益30未來國家利益效用11未來重要利益30未來次要利益0）MB=dMB/dt=lMA-MB+h （l，0）在上式中，MA和MB分別表示A、B兩國的武器貯存量的變動。等式右邊由三部分組成，它們分別是：kMB 代表“反應(yīng)因素”，表示A國在武器貯存方面的變化，這是對B國武器貯存 水平的反應(yīng)， 其中k是反

60、應(yīng)系數(shù)。MA代表“ 疲勞因素”，表示A國根據(jù)經(jīng)濟(jì)方面的資源限制而減少其武器貯存擴(kuò)張的比率，也可以理解為現(xiàn)有武器庫存出現(xiàn)折舊和貶值的比率。g代表“委屈因素”，即表示即使沒有國家對A國造成威脅，A國也會增加的武器數(shù)量。委屈因素可能源于以往的 戰(zhàn)敗給國家造成的恥辱感和不安全感。例如，一戰(zhàn)后的德國和第一次海灣戰(zhàn)爭后的伊拉克就不斷進(jìn)行軍備擴(kuò)充。理查森軍備競賽方程只有在滿足MA= MB= 0時，即兩個國家的武器貯存數(shù)量都不會隨對手情況的變化而變化時，方程組才處于穩(wěn)定狀態(tài)。此時，兩國均衡的武器貯存水平為：在上式中，只要 kl成立，即兩國“疲勞系數(shù)”的乘積大于兩國“反應(yīng)系數(shù)”的乘積，就會出現(xiàn)上述的穩(wěn)定結(jié)果。穩(wěn)