科技基礎(chǔ)條件平臺的運(yùn)行機(jī)理與機(jī)制建設(shè)研究

1、科技基礎(chǔ)條件平臺的運(yùn)行機(jī)理與機(jī)制建設(shè)研究發(fā)布時間：2011-8-12信息來源：民革中央調(diào)研部民革湖北省委會作者：范道寵1刖百隨著全球化與知識經(jīng)濟(jì)時代的到來，現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的交叉與融合發(fā)展態(tài)勢日益加深，研究與開發(fā)的全球化合作趨勢日益加快，科研難度的加深與科研資源的緊缺使單一的研發(fā)主體難以獨(dú)占或創(chuàng)造所需的全部資源，科技基礎(chǔ)條件資源的共享與科研合作成為了現(xiàn)代科技發(fā)展的迫切需求?？萍假Y源占有、配置、開發(fā)和利用的方式，亦已成為了決定科技創(chuàng)新能力強(qiáng)弱的關(guān)鍵因素。加強(qiáng)科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)，促進(jìn)科技條件資源的整合與優(yōu)化，已成為我國強(qiáng)化科技競爭優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)科技跨越發(fā)展的重要戰(zhàn)略舉措?？萍蓟A(chǔ)條件平臺建設(shè)在提示自主創(chuàng)

2、新能力，營造全社會創(chuàng)新氛圍，提高科技資源的使用效率，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化和可持續(xù)發(fā)展方面具有重要意義。為全面提升自主創(chuàng)新能力， 加快創(chuàng)新型國家建設(shè)步伐，2004年7月，國務(wù)院頒布了 2004-2010 年國家科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)綱要，提出要充分運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)，對科技條件資源進(jìn)行戰(zhàn)略重組和系統(tǒng)優(yōu)化，搭建具有公益性、基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性的科技基礎(chǔ)條件平臺，為科技長遠(yuǎn)發(fā)展與重 點(diǎn)突破提供強(qiáng)有力的支撐。自此，湖北省開始啟動科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)，對全省研究實(shí)驗基地、大型科學(xué)儀器、自然科技資源、科技文獻(xiàn)與科學(xué)數(shù)據(jù)等科技條件資源進(jìn)行了全面調(diào)查摸底，制訂了 “十一五”科技基礎(chǔ)條件共享平臺建設(shè)發(fā)展規(guī)劃，頒布了2005-201

3、0年湖北省科技基礎(chǔ)條件共享平臺建設(shè)綱要，并設(shè)立專項資金建設(shè)科技基礎(chǔ)條件平臺，取得了一系列進(jìn)展。但從總體上看，科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)尚處于起步階段，加強(qiáng)對平臺運(yùn)行機(jī)理的探索研究，加快建立以共享為核心的運(yùn)行機(jī)制，對提高平臺的運(yùn)行效率與服務(wù)水平，具有重要的作用。2科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)的現(xiàn)狀與問題科技基礎(chǔ)條件平臺的內(nèi)涵與架構(gòu)科技基礎(chǔ)條件平臺是一個區(qū)域科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，是服務(wù)于科技進(jìn)步與技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化的基礎(chǔ)支撐體系，是一項實(shí)現(xiàn)各類科技基礎(chǔ)條件資源信息跨部門、跨平臺、跨領(lǐng)域的整合、共享、服務(wù)和應(yīng)用的系統(tǒng)工程1,是一個邏輯上高度集中、物理上高度分布的大型復(fù)雜系統(tǒng)。平臺通過充分運(yùn)用信

4、息、網(wǎng)絡(luò)等現(xiàn)代技術(shù)，對科技基礎(chǔ)條件資源進(jìn)行戰(zhàn)略 重組和系統(tǒng)優(yōu)化，從而促進(jìn)科技資源的高效配置和綜合利用，提高科技創(chuàng)新能力。科技基礎(chǔ)條件平臺由大型科學(xué)儀器設(shè)備和研究實(shí)驗基地、自然科技資源保存和利用體系、科學(xué)數(shù)據(jù)和文獻(xiàn)資源共享服務(wù)網(wǎng)絡(luò)、科技成果轉(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺、網(wǎng)絡(luò)科技環(huán)境等物質(zhì)與信息保障系統(tǒng)，以及以共享為核心的制度體系和專業(yè)化技術(shù)人才隊伍三大部分構(gòu)成。具體包括六大平臺，即研究實(shí)驗基地和大型科學(xué)儀器設(shè)備共享平臺、自然科技資源共享平臺、科學(xué)數(shù)據(jù)共享平臺、 科技文獻(xiàn)共享平臺 、科技成果轉(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺以及網(wǎng)絡(luò)科技環(huán)境平臺，具體見圖1。圖1科技基礎(chǔ)條件平臺架構(gòu)設(shè)置科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)的成效與問題目前，我國

5、已基本建成以六大平臺為主體框架的科技基礎(chǔ)條件平臺，并建立了與平臺建設(shè)和管理相適應(yīng)的政策法規(guī)和制度規(guī)范， 初步形成以共享為核心的制度框架， 為提升國家自主創(chuàng)新能 力奠定了良好的基礎(chǔ)。湖北省根據(jù)“十一五”科技基礎(chǔ)條件共享平臺建設(shè)發(fā)展規(guī)劃，以及東湖高新區(qū)的產(chǎn)業(yè)特色 和發(fā)展需求，在重點(diǎn)建設(shè)華中地區(qū)大型科學(xué)儀器設(shè)備協(xié)作公用網(wǎng)、湖北省科技文獻(xiàn)資源共享平臺的同時，依托華中科技大學(xué)、武漢郵電科學(xué)研究院、中科院武漢物數(shù)所、中船重工717所等單位， 將政府、高校、科研院所的力量集成起來，建立了國家光電實(shí)驗室；依托武漢大學(xué)、華中科技大 學(xué)，分別成立了武漢生物技術(shù)研究院和武漢新能源研究院等新型研究機(jī)構(gòu)，為生物產(chǎn)業(yè)、新

6、能源產(chǎn)業(yè)振興提供技術(shù)支撐；還建設(shè)了面向開發(fā)區(qū)相關(guān)企業(yè)的軟件開發(fā)與測試服務(wù)平臺、光電技術(shù)測試服務(wù)中心、動漫公共技術(shù)服務(wù)平臺等一系列技術(shù)創(chuàng)新公共服務(wù)平臺。經(jīng)過幾年建設(shè)，我國科技基礎(chǔ)條件平臺已經(jīng)得到很大提升，但與國外先進(jìn)發(fā)達(dá)的科技基礎(chǔ)條件資源共享平臺相比，我們?nèi)匀淮嬖诤艽蟛罹?，還不能完全滿足當(dāng)今科技經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的需求， 仍存在著亟待解決的突出問題：（1）缺乏宏觀層面的整體規(guī)劃和統(tǒng)一布局，投資分散，配置不當(dāng)，布局不合理且重復(fù)建設(shè)的現(xiàn)象依然存在；（2）缺乏頂層設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)，資源數(shù)據(jù)無法自動匯交，跨平臺資源難以共享；（3）缺乏資源共享的政策法規(guī)保障體系，條塊分割，單位封閉，科學(xué)數(shù) 據(jù)壟斷、信息失真等情況還未從

7、根本上改變，還存在著政府投入形成的科技資源被單位或少數(shù)人占有，不能被社會共用；（4）缺乏合理的評價與激勵機(jī)制，人才隊伍不穩(wěn)，專業(yè)素質(zhì)不高2總體而言，整體規(guī)劃與宏觀協(xié)調(diào)的缺乏，以及以共享為核心的政策法規(guī)和保障制度的滯后， 是制約科技基礎(chǔ)條件平臺的運(yùn)行水平與服務(wù)質(zhì)量的重要因素。根據(jù)科技基礎(chǔ)條件平臺的運(yùn)行機(jī) 理，加快建設(shè)相適應(yīng)的以共享為核心的平臺運(yùn)行機(jī)制，已成為當(dāng)前科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)急需解決的問題。3科技基礎(chǔ)條件平臺的運(yùn)行機(jī)理科技基礎(chǔ)條件平臺是一個復(fù)雜的系統(tǒng)，其運(yùn)行過程涉及眾多影響因素，每個因素與其他因素之間都存在各種各樣直接或間接的聯(lián)系。這些聯(lián)系產(chǎn)生影響、 發(fā)揮功能的作用過程、 作用原理及其運(yùn)行

8、方式，就是科技基礎(chǔ)條件平臺的運(yùn)行機(jī)理，它是引導(dǎo)各項活動的基本準(zhǔn)則及相應(yīng)制度。科技基礎(chǔ)條件平臺運(yùn)行的動力機(jī)理科技基礎(chǔ)條件平臺運(yùn)行的動力機(jī)理是指推動平臺形成、運(yùn)行與發(fā)展的各種影響因素的作用過程與運(yùn)行方式。我國科技基礎(chǔ)條件平臺的建設(shè)主要是政府行為，各項工作主要依靠中央與地方政府共同完成。平臺建設(shè)所需的戰(zhàn)略規(guī)劃制定、資金投入、相關(guān)制度與保障機(jī)制制定、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范制定以及專業(yè)人才培育與管理等方面均依靠政府職能完成?？萍蓟A(chǔ)條件平臺是一個系統(tǒng)的整體反映，其平穩(wěn)運(yùn)行與能力發(fā)展是系統(tǒng)內(nèi)物質(zhì)與信息保障系統(tǒng)、以共享為核心的制度體系及專業(yè)化技術(shù)人才隊伍三大子系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展的結(jié)果。有研究表明,如果單純增加某一子系統(tǒng)要

9、素的投入，而其他要素的增長速度為零，則科技基礎(chǔ)條件平臺綜合能力的增長呈效益遞減規(guī)律，即綜合能力增長的速度遠(yuǎn)低于單個要素的投入增長速度3 o圖2科技基礎(chǔ)條件平臺運(yùn)行的動力機(jī)理如圖2所示，科技基礎(chǔ)條件平臺的形成、運(yùn)行與發(fā)展依賴于各級政府以及社會各界在物質(zhì)與信息保障系統(tǒng)、制度體系及專業(yè)人才方面對平臺建設(shè)進(jìn)行持續(xù)且均衡的投入，從而通過平臺與外部的資源共享與利用，推動相應(yīng)的科技產(chǎn)出?？萍蓟A(chǔ)條件平臺運(yùn)行的協(xié)同機(jī)理一方面，系統(tǒng)內(nèi)部以及系統(tǒng)與即在平臺的發(fā)展過程中，各 這種協(xié)同作用會推動整個系統(tǒng)持科技基礎(chǔ)條件平臺的發(fā)展本身是一個自組織和他組織的過程。環(huán)境之間的各種作用使系統(tǒng)能夠自動地由無序狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)橛行驙顟B(tài),

10、 種因素之間的合作與競爭會使系統(tǒng)最終只受少數(shù)變量因素支配，久、穩(wěn)定與有序發(fā)展3;另一方面，政府可以通過戰(zhàn)略或措施決策對平臺的發(fā)展過程進(jìn)行干預(yù), 使系統(tǒng)趨于穩(wěn)定、統(tǒng)一發(fā)展4 o這種來自系統(tǒng)外部的政府干預(yù)對科技基礎(chǔ)條件平臺起至關(guān)重要的作用。如前所述，平臺本身是一個復(fù)雜的且在邏輯上高度統(tǒng)一，在物理上高度分布的系統(tǒng)，要使各地的各種科技基礎(chǔ)條件資源得到合理布局、配置、整合并實(shí)現(xiàn)共享，必須依靠來自宏觀層面的整體規(guī)劃、頂層設(shè)計、標(biāo)準(zhǔn) 規(guī)范設(shè)置以及監(jiān)督協(xié)調(diào)等等?？萍蓟A(chǔ)條件平臺運(yùn)行的資源共享機(jī)理科技基礎(chǔ)條件平臺資源的共享，是指平臺共建協(xié)作的利益主體和社會其他成員在政府宏觀調(diào)控下，通過合作方式共同使用平臺資源并

11、享受其效用，以達(dá)到預(yù)期目標(biāo)效益的過程5 o科技基礎(chǔ)條件平臺要實(shí)現(xiàn)資源共享，必須以以下幾個方面為前提：（1）明確利益主體的共同技術(shù)需求是科技基礎(chǔ)條件平臺實(shí)現(xiàn)資源共享的先決條件，若未能根據(jù)創(chuàng)新需求提供基礎(chǔ)條件資源，則無法完成供需匹配；（2）布局合理且完備開放的物質(zhì)和信息保障系統(tǒng)是科技基礎(chǔ)條件平臺實(shí)現(xiàn)資源共 享的基礎(chǔ)，合作與共享意向需要有基本的資源作為保障，而基礎(chǔ)條件平臺不僅需要滿足社會對資源的需求量，還必須對大型科技儀器與設(shè)備、科技數(shù)據(jù)與文獻(xiàn)、自然科技資源、信息網(wǎng)絡(luò)資源等進(jìn)行戰(zhàn)略重組，從而保證資源的質(zhì)量與結(jié)構(gòu)；（3）統(tǒng)一完善的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范是科技基礎(chǔ)條件平臺實(shí)現(xiàn)跨平臺元數(shù)據(jù)自動匯交、實(shí)時更新維護(hù)、跨平臺

12、跨領(lǐng)域資源信息查詢檢索的重要支撐；（4）完善的物質(zhì)與信息共享平臺與渠道是科技基礎(chǔ)條件平臺實(shí)現(xiàn)資源共享的重要手段，平臺的共享依賴于分布合理且可用性強(qiáng)的大型信息網(wǎng)絡(luò)、門戶網(wǎng)站、數(shù)據(jù)庫、大型儀器設(shè)備協(xié)作網(wǎng)、實(shí)驗室、 工程中心等等?？萍蓟A(chǔ)條件平臺運(yùn)行的信息傳導(dǎo)機(jī)理“資源共享、信息先行”，以信息資源共享帶動實(shí)物資源共享是推進(jìn)科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)的重要原則。平臺的信息傳導(dǎo)主要分為兩個方面，即創(chuàng)新鏈條上的縱向傳導(dǎo)以及利益主體之間的橫向傳導(dǎo)?？茖W(xué)技術(shù)創(chuàng)新過程基本經(jīng)歷基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、開發(fā)研究及成果轉(zhuǎn)化等階段?？萍蓟A(chǔ)條件平臺根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新的需要，亦對所屬的子平臺進(jìn)行明確的研究領(lǐng)域與分工定位，通過整合科研機(jī)構(gòu)

13、、高等學(xué)校、企業(yè)及科技中介等主體的科研優(yōu)勢，明確其分工，推動信息在整個創(chuàng)新過程中 各個階段的流動與轉(zhuǎn)換，即信息在創(chuàng)新鏈條上的縱向傳導(dǎo)。利益主體的橫向傳導(dǎo)是指科技基礎(chǔ)條件平臺通過各種信息網(wǎng)絡(luò)、門戶網(wǎng)站、數(shù)據(jù)庫及虛擬研究機(jī)構(gòu)等向社會發(fā)布相關(guān)信息，該傳導(dǎo)途徑具有網(wǎng)狀的、散射的特征，各類信息應(yīng)用主體可以自由地從平臺的相應(yīng)入口獲取所需信息。科技基礎(chǔ)條件平臺的信息傳導(dǎo)需要以權(quán)責(zé)明確的信息技術(shù)管理機(jī)構(gòu)、先進(jìn)的計算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段以及互為發(fā)送與接收信息主體的信息雙向傳輸技術(shù)系統(tǒng)等為基礎(chǔ)?？萍蓟A(chǔ)條件平臺運(yùn)行的利益均衡機(jī)理一方面，利益主體各方為了各自的需要在科技基礎(chǔ)條件平臺的共享過程中獲取相應(yīng)效益，另一方面，科

14、技基礎(chǔ)條件平臺的運(yùn)行與維護(hù)需要相應(yīng)的投入與成本，因此，科技基礎(chǔ)條件平臺運(yùn)行過程中必然涉及利益均衡的問題。首先，在經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)使下， 利益主體會自行根據(jù)經(jīng)濟(jì)效益的高低確定是否參與共享；其次，科技基礎(chǔ)條件平臺通過建立分級有償使用制度，對不同利益主體的共享行為提出不同程度的收費(fèi)要求。具體而言，對公益事業(yè)性共享主體，實(shí)行免費(fèi)開放，如各種面向社會的科普信息與場館等；對參與平臺投入與建設(shè)的協(xié)作網(wǎng)內(nèi)以盈利為主的共享主體，根據(jù)其投入的比例與額度進(jìn)行一定的費(fèi)用減免，超出部分再行繳費(fèi)； 對協(xié)作網(wǎng)外的社會共享主體實(shí)施市場標(biāo)準(zhǔn)付費(fèi)使用等， 從而促使基礎(chǔ)條件資源向最具效益的方向聚集。與此同時，參與共享的利益主體還需按比

15、例承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險，從而對提供資源的主體補(bǔ)償相應(yīng)的折舊、損壞與維護(hù)費(fèi)用。4科技基礎(chǔ)條件平臺的運(yùn)行機(jī)制體系建設(shè)(1)管理協(xié)同機(jī)制從科技基礎(chǔ)條件平臺運(yùn)行的動力機(jī)理、協(xié)同機(jī)理與共享機(jī)理的特征可以看到，充分發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控職能，對科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃及統(tǒng)一管理對從根本上提高資源的共享 效率具有至關(guān)重要的作用?？萍蓟A(chǔ)條件平臺的管理協(xié)同機(jī)制建設(shè)主要包括以下幾個方面。首先，政府根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展對科技基礎(chǔ)條件的迫切需求以及自身發(fā)展特色，對科技基礎(chǔ)條件平臺的建設(shè)進(jìn)行頂層設(shè)計，明確各類平臺的功能定位， 對各種物質(zhì)與信息資源進(jìn)行整合并重新布局，同時，加強(qiáng)頂層設(shè)計對下屬各個節(jié)點(diǎn)的建設(shè)控制，避免重復(fù)建設(shè)，提

16、高資源的利用與共享效率；其次， 根據(jù)學(xué)科發(fā)展情況以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求，確定不同階段的平臺建設(shè)項目，通過充分調(diào)動相應(yīng)高校、科研院所、企業(yè)的力量，促使優(yōu)勢資源聚集，形成具有鮮明特色的、利用價值高的科技 基礎(chǔ)條件共享系統(tǒng)。(2)資源共享機(jī)制資源共享是科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)的核心，資源共享機(jī)制必須最大限度地有利于共享效率的提高。科技基礎(chǔ)條件平臺的資源共享機(jī)制建設(shè)主要包括以下幾個方面。首先，鼓勵和引導(dǎo)高校、 科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)對自身的優(yōu)勢科技基礎(chǔ)條件資源進(jìn)行整合，并建立穩(wěn)定的雙邊、 多邊科技條件使用協(xié)作機(jī)制與科研合作機(jī)制，從而促進(jìn)社會上各種分散資源的整合與重構(gòu)；其次，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)與通信技術(shù)的應(yīng)用，強(qiáng)化實(shí)驗

17、室、工程中心等場所的建設(shè)，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的共享網(wǎng)絡(luò)，提升平臺的服務(wù)質(zhì)量；再次，大力營造有利于科技共享的社會氛圍，鼓勵多種途徑的資源共享活動，積極宣傳推廣共享經(jīng)驗。(3)利益風(fēng)險機(jī)制在市場機(jī)制的作用下，科技基礎(chǔ)條件平臺的利益與風(fēng)險均衡機(jī)制是平臺持續(xù)運(yùn)作的保證。首先，共享利益主體從科技基礎(chǔ)條件平臺獲取資源，開展科研活動，產(chǎn)生一定的經(jīng)濟(jì)效益與社會效益；另一方面，通過建立完善的有償使用與收費(fèi)制度，對資源提供者做出經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。其次，為實(shí) 現(xiàn)風(fēng)險共擔(dān)，需對因共享過程中資源形成的損耗及維護(hù)支出進(jìn)行補(bǔ)償，具體由資源提供者及平臺所設(shè)立的資源損耗與維修基金按比例分?jǐn)?，資源提供者又可從有償使用制度的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)中計入損耗成

18、本，從而獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。對于共享利益主體在使用資源過程中因不善使用或違法使用而造成 的有形或無形損失， 則通過制定一系列使用協(xié)議及規(guī)章加以追究，從而保證科技基礎(chǔ)條件平臺的穩(wěn)定持續(xù)運(yùn)行(4)競爭激勵機(jī)制科技基礎(chǔ)條件平臺是涉及多部門、多平臺、多學(xué)科及多領(lǐng)域的復(fù)雜系統(tǒng)，其中各個子平臺、促進(jìn)平臺內(nèi)部的健康子系統(tǒng)的規(guī)模、功能各異，在平臺的運(yùn)行中需要建立完善的競爭激勵機(jī)制,發(fā)展。一方面，通過設(shè)立科學(xué)的考核評價與末位淘汰機(jī)制，對共享面窄、管理不善、運(yùn)行效益過低的部分進(jìn)行逐步淘汰，避免資源的進(jìn)一步浪費(fèi)； 效率高的條件平臺， 激勵平臺之間的良性競爭與合作, 基礎(chǔ)條件平臺新格局。另一方面，通過建立激勵機(jī)制，重點(diǎn)扶持共享從而逐步建成布局合理、運(yùn)行高效的科技(5)人才培養(yǎng)機(jī)制人才的缺失及其素質(zhì)的下降終將導(dǎo)致整貫徹實(shí)施人才戰(zhàn)略，圍繞科技基礎(chǔ)條件專業(yè)人才隊伍是科技基礎(chǔ)條件平臺的三大部分之一, 個平臺的效率下降。因此，人才培養(yǎng)機(jī)制需要以人為本, 平臺的建設(shè)與運(yùn)行要求，加強(qiáng)人才的引進(jìn)、培養(yǎng)、和使用，同時，通過深化人才制度