證券市場法律法規(guī)數(shù)字整理

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)專心-專注-專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)注冊資本：股份有限公司：3000萬基金管理公司：1億元期貨公司：3000萬，貨幣85%申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格：100萬發(fā)行債券：股份有限公司：3000萬，有限責(zé)任公司：6000萬 累計債券余額不超過凈資本的40% 最近3年利潤可以支付債券1年利息股票上市：股本總額：3000萬發(fā)行的股份：25%，若股本超過4億的發(fā)行股份為10% 3年內(nèi)無重大違法行為（3年虧損就暫停）債券上市：債券期限：1年以上 實際發(fā)行額：5000萬，累計發(fā)行額不超過公司凈資產(chǎn)的40% （2年虧

2、損就暫停）證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)：2000萬證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他業(yè)務(wù)等之一：5000萬證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)+證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他業(yè)務(wù)等之一：1億證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)+證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他業(yè)務(wù)等之二：2億報告期限有限責(zé)任公司股東大會召開前15日通知全體股東股份有限公司發(fā)起人在股款繳足之日起30日內(nèi)召開創(chuàng)立大會，開會前15日通知，結(jié)束后30日內(nèi)申請設(shè)立登記股份有限公司：股東大會：20日，臨時股東大會：15日公司合并與分立：決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，30日內(nèi)公告代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)報備代銷期滿后15日內(nèi)報告?zhèn)浒干鲜泄臼召弲f(xié)議達成后

3、3日內(nèi)報告并公告上市公司收購結(jié)束后15日內(nèi)報告并公告證券公司解聘負責(zé)人：3個工作日內(nèi)報告證券公司法定代表人或高管離職：2個月內(nèi)報送審計報告年度報告：會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)月度報告：每個月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)從業(yè)人員離職、變更聘用機構(gòu)、違反規(guī)定：10日內(nèi)向協(xié)會報告證券投資顧問、分析師變更崗位、離職：10個工作日內(nèi)備案保薦代表人申請文件發(fā)生變化：2個工作日內(nèi)提交更新資料保薦代表人注冊登記發(fā)生變化：5個工作日報告予以變更登記保薦代表人資格注冊公示期限：5個工作日保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化：3個工作日內(nèi)向協(xié)會提交更新資料投資主辦人離職：10日內(nèi)備案誠信獎勵、處罰信息：10個工作日內(nèi)申報并記入系統(tǒng)

4、誠信信息所對應(yīng)的決定或行為變更、撤銷：10個工作日內(nèi)向系統(tǒng)申報對誠信獎勵、處罰信息有異議：15個工作日內(nèi)處理會員申請經(jīng)紀人離職：5個工作日內(nèi)注銷登記，10個工作日內(nèi)公告更換保薦代表人：5個工作日內(nèi)報告并說明原因財務(wù)顧問申請人申請文件發(fā)生變化：5個工作日內(nèi)提交更新資料業(yè)務(wù)投訴及處理情況報告：每年4月底前營業(yè)部負責(zé)人離任審計報告：3個月內(nèi)報告并備案證券投資顧問業(yè)務(wù)的廣告宣傳活動：提前5個工作日報備財務(wù)顧問和委托人終止委托協(xié)議：5個工作日內(nèi)報告財務(wù)顧問持續(xù)督導(dǎo)定期報告披露后：15個工作日內(nèi)報告財務(wù)顧問不符合條件：5個工作日內(nèi)報告并公告財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化：5個工作日內(nèi)報告終止保薦協(xié)議：5個工作日內(nèi)

5、報告并說明原因持續(xù)督導(dǎo)結(jié)束后，發(fā)行人公告年度報告之日起10個工作日內(nèi)報送保薦總結(jié)報告書公開發(fā)行的公司債券上市后10個工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)將法律意見與總結(jié)報告報送自營業(yè)務(wù)證券公司按月編制庫存證券報表并于次月5日前報送每年6月30日和12月31日過后的報送證券自營業(yè)務(wù)的情況至少每3個月向客戶提供一次資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)備案集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后5個工作日內(nèi)備案每個年度結(jié)束之日起60日內(nèi)完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的年度報告并備案集合計劃審計報告在每個年度結(jié)束之日起60日內(nèi)向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供并備案年度報告：每年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)月度報告：每月度結(jié)

6、束之日起7個工作日內(nèi)批準(zhǔn)期限上市申請：20個工作日期貨公司申請：6個月期貨公司合并分立、變更信息、規(guī)定的事項：20日，設(shè)立或終止境內(nèi)分支機構(gòu)、其他事項：2個月證券：證券公司申請：6個月增減資、合并分立等：3個月變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程或?qū)彶楦吖苋温氋Y格：45個工作日收購?fù)I(yè)破產(chǎn)等：30個工作日審查董事、監(jiān)事任職資格：20個工作日從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書：協(xié)會要在30日內(nèi)審核回復(fù)并向證監(jiān)會備案證券投資顧問、分析師注冊：協(xié)會在30日內(nèi)審核完畢保薦機構(gòu)的資格申請：45個工作日保薦代表人的資格申請：20個工作日資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊：20日內(nèi)完成注冊法律責(zé)任公司：虛報注冊資本：5%15%罰款，提交虛

7、假材料：550萬罰款虛假出資：5%15%罰款抽逃出資：5%15%罰款另立賬簿：550萬罰款財務(wù)會計報告虛假：直接負責(zé)人330罰款不依法提取公積金：20萬以下罰款基金財產(chǎn)未獨立：550萬罰款，直接負責(zé)人：330萬罰款期貨：期貨公司：欺詐客戶：15倍，不足10萬，1050萬，直接負責(zé)人：110萬其他行為：13倍，不足10萬，1030萬，直接負責(zé)人：15萬期貨交易所：15倍罰款，不足10萬，1050萬，直接負責(zé)人：110萬單位或個人：15倍罰款，不足20萬，20100萬，直接負責(zé)人：110萬中介服務(wù)機構(gòu)：15倍罰款，直接負責(zé)人：310萬機構(gòu)弄虛作假、刁難別人、聘用不合格的人員：警告、3萬元以下的罰款

8、從業(yè)人員不配合調(diào)查：暫停從業(yè)3-12個月或吊銷執(zhí)業(yè)證書，對機構(gòu)3萬元以下的罰款被吊銷執(zhí)業(yè)證書：3個月內(nèi)不受理其申請保薦機構(gòu)違反規(guī)定：暫停保薦資格3個月，嚴重的6個月保薦代表人和發(fā)行人違反規(guī)定：3-12個月不受理相關(guān)推薦證券、期貨投資咨詢機構(gòu)違反規(guī)定：15萬罰款，1-10萬，人員違反：1-3萬證券發(fā)行與承銷違法違規(guī)：大問題：1236個月，小問題：312個月擅自或變相公開發(fā)行證券、欺詐發(fā)行證券（500萬以上）：1%5%罰款，5年以下非法集資：追訴標(biāo)準(zhǔn)：個人：10萬以上 單位：50萬以上 法律責(zé)任：05年，220萬罰金 510年，550萬罰金 10年以上，550萬罰金或沒收財產(chǎn) 死刑，沒收財產(chǎn)刑事責(zé)

9、任：個人：20萬，單位：100萬，情節(jié)嚴重：100萬，500萬 個人：30人，單位：150人，情節(jié)嚴重：100人，500人 個人：損失10萬，單位：損失50萬情節(jié)嚴重：50萬，250萬違規(guī)披露：行政責(zé)任：3060萬罰款，直接負責(zé)人：330萬罰款 刑事責(zé)任：3年以下，220萬罰金誘騙投資者：追訴標(biāo)準(zhǔn)：獲利或避免損失5萬元以上 造成投資者損失5萬元以上 處罰：5年以下，110萬元罰金，情節(jié)嚴重：510年，220萬罰金利用未公開信息：追訴標(biāo)準(zhǔn)：證券交易成交額累計50萬以上 期貨交易占用保證金數(shù)額累計30萬以上 獲利或避免損失15萬以上 責(zé)任認定：情節(jié)嚴重5年以下，15倍罰金情節(jié)特別嚴重：510年，1

10、5倍罰金 負責(zé)人：5年以下內(nèi)幕交易：追訴標(biāo)準(zhǔn)：證券交易成交額累計50萬以上 期貨交易占用保證金數(shù)額累計30萬以上 獲利或避免損失15萬以上責(zé)任認定：情節(jié)嚴重5年以下，15倍罰金情節(jié)特別嚴重：510年，15倍罰金 負責(zé)人：5年以下操縱市場：追溯標(biāo)準(zhǔn)：單獨或合謀持有流通股份達30%且20個交易日內(nèi)成交量達30% 單獨或合謀持倉量達50%且20個交易日期貨合約成交量達30% 與他人串通，20個交易日內(nèi)成交量達20% 自買自賣，20個交易日內(nèi)成交量達20% 單獨或合謀，申報量達50% 責(zé)任認定：15倍罰款，不足30萬的3060萬，直接負責(zé)人：1060萬資料保存時間基金管理人保存基金的會計賬簿、記錄：1

11、5年誠信查詢記錄保存：5年基金份額持有人開戶與業(yè)務(wù)銷售資料保存：15年保薦工作底稿保存：10年客戶投訴書面或電子材料：保存時間不少于3年證券營業(yè)部自查及演練情況資料：保存時間不少于3年開戶資料保存時間：不少于20年投資咨詢資料：自提供之日起保存2年利用“薦股軟件”提供投資咨詢：保存期限自協(xié)議終止之日起不少于5年投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期：自協(xié)議終止之日起不少于5年財務(wù)顧問工作底稿：保存期不少于10年證券發(fā)行與承銷的相關(guān)資料：保留至少3年并存檔備案證券自營業(yè)務(wù)原始憑證及有關(guān)材料保存：20年資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)文件資料保存：20年轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)資料保存：20年中間介紹業(yè)務(wù)資料保存：5年其他預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留

12、期：6個月有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓：其他股東接到通知30日內(nèi)未答復(fù)的視為同意轉(zhuǎn)讓，接到法院通知20日內(nèi)不行使優(yōu)先購買權(quán)的視為放棄不能達成收購股權(quán)協(xié)議：公司連續(xù)5年盈利但不分配利潤。決議通過日起60日內(nèi)仍不能達成協(xié)議的股東，可以在90日內(nèi)向法院起訴募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的發(fā)起人認購的股份不得少于35%公司成立后6個月沒開業(yè)的吊銷營業(yè)執(zhí)照期貨公司成立3個月沒開業(yè)的吊銷營業(yè)執(zhí)照發(fā)行證券票面價值超過5000萬，必須采取承銷團的形式主承銷人：2/3的人有3年以上證券管理經(jīng)歷或5年以上金融管理經(jīng)歷 70%以上在證券工作2年以上 3年內(nèi)無起訴或行政處罰代銷包銷期權(quán)不超過90天上市公司收購的股份達30%仍要

13、收購的要發(fā)出要約收購要約期限：3060日封閉式基金封閉期：10年或15年管理資質(zhì)測試的合格成績有效期為3年從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書：最近3年未受過刑事處罰。申請投資咨詢和資信評估還需要2年以上從業(yè)經(jīng)驗3年不在機構(gòu)從業(yè)的，要取消執(zhí)業(yè)證書違反考試秩序的，2年內(nèi)不得參加考試保薦代表人申請條件：3年以上相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷，最近3年內(nèi)擔(dān)任過協(xié)辦人，3年內(nèi)無行政處罰保薦機構(gòu)每年4月向證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：投資主辦人不少于5人投資主辦人：3年以上類似從業(yè)經(jīng)歷，不能在2年內(nèi)有處分或被監(jiān)管 每2年一次年檢，不能2年沒有管理資產(chǎn)，不能在2年內(nèi)有處分或被監(jiān)管財務(wù)顧問主辦人不能：24個月違反誠信，24個月收到

14、紀律處分，36個月違法違規(guī)獨立財務(wù)顧問不能：持有上市公司股份達到5%，上市公司持有財務(wù)顧問股份達到5%誠信獎勵、處罰信息時效為3年，重大處罰時效為5年違反規(guī)定的，市場禁入3-5年，情節(jié)嚴重的5-10年對經(jīng)紀人進行不少于60小時的職前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)不少于20小時每年1月31日前報送經(jīng)紀人管理年度報告不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告：首次發(fā)行：確定并公開價格之日起40日 增發(fā)配股：確定并公開價格之日起10日回訪制度：新開客戶1個月內(nèi)回訪，對原有客戶的回訪不低于上年末客戶總數(shù)的10%證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強制離崗一次，每次時間不少于10個工作日營業(yè)部負責(zé)人離任審計發(fā)現(xiàn)

15、違規(guī)：至少2年內(nèi)不能轉(zhuǎn)任其他營業(yè)部管理人員分別從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)：5名以上取得從業(yè)資格的專職人員同時：10名以上高管中至少1名取得從業(yè)資格證券投資顧問協(xié)議自簽訂之日起5個工作日內(nèi)客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目：10日內(nèi)不得發(fā)布從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)：財務(wù)顧問主辦人不少于5人 3年內(nèi)重大違法違規(guī)記錄收購人公告要約收購報告書摘要后15日未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問要督促公告原因并反饋意見財務(wù)顧問不能持續(xù)督導(dǎo)：委

16、托人在1個月內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問進行持續(xù)督導(dǎo)利潤未達80%：財務(wù)顧問道歉，利潤未達50%：監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告另行聘請的保薦機構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)時間不得少于1個完整的會計年度代銷出售的股票未達70%為發(fā)行失敗證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：凈資本/各項風(fēng)險準(zhǔn)備金之和100% 凈資本/凈資產(chǎn)40% 凈資本/負債8% 凈資產(chǎn)/負債20%對單一證券公司的轉(zhuǎn)融通的余額/證券公司凈資本50%融出的每種證券余額/該證券公司上市可流通市值10%充抵保證金的每種證券余額/該證券總市值15%證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模要求：自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額凈資本100% 自營固定收益類證券的合計額凈資本500% 持有一種權(quán)益類證券的成本凈資本30% 持有一種權(quán)益類證券的市值/其總市值5%證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不低于100萬 限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：不低于5萬元 非限定性：不低于10萬元合格投資者不得超過200人合格投資者：個人或者家庭金融資產(chǎn)不低于100萬 公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬申請融資融