金融市場部述職報告

1、Word 金融市場部述職報告 【第1篇】金融市場部客戶經理述職報告 武仔 2022年是我行金融市場部業(yè)務快速進展的一年，成立了北京代表處、也依據(jù)業(yè)務特性下設了四個二級部門。作為金融市場部一名客戶經理，在2022年通過金融市場部這個大的平臺不斷學習業(yè)務，辦理業(yè)務，提高業(yè)務力量。以下是我2022年度述職總結報告。 一、關鍵績效指標完成狀況 15年本人工作內容比較分散，在投行部、票據(jù)部、資產管理部、風控中臺都做了一些業(yè)務。主要的業(yè)務指標完成狀況是：在投行部配置了一些高收益的上市公司質押式回購、定增項目共計13.33億。票據(jù)直貼業(yè)務6845萬元、資產管理業(yè)務10億。 二、日常主要工作的完成狀況 1、投

2、行業(yè)務：2022年上半年主要在投行部，主要與民生信托、渤海信托、安信證券這些交易對手操作了有6筆業(yè)務，金額共計13.33億元，業(yè)務形式主要為股票質押式回購、上市公司定增。有些業(yè)務形式也是我們剛接觸，在不斷摸索中開展，積累閱歷； 2、票據(jù)業(yè)務：2022年做的票據(jù)業(yè)務主要還是一些直貼業(yè)務，共計6845萬元，轉貼現(xiàn)業(yè)務主要幫助做一些基礎工作。另外，對未開展票據(jù)的分行客戶經理進行了票據(jù)業(yè)務培訓講課； 3、資產管理業(yè)務：15年末調到上海，進入資產管理部工作，與中航信托操作了一筆10億集合資金信托方案。資產管理業(yè)務對敏捷性、創(chuàng)新性要求較高，本人也盼望在2022年的工作中付出更多的努力去做好這項工作； 4、

3、中臺業(yè)務：2022年3月份由于外派風控官的離任，在空檔期內本人兼任了2個月的中臺，也是根據(jù)要求完成了中臺平常各項業(yè)務，組織投審會、印章的管理以及業(yè)務審批、人民銀行票據(jù)數(shù)據(jù)的供應等； 5、同業(yè)授信業(yè)務：由于投行業(yè)務涉及到交易對手的授信準入。 申請了3戶客戶的授信工作，主要有：中原信托、華鑫信托、江信基金； 6、合規(guī)專員兼職：15年完成了法律合規(guī)部要求合規(guī)專員的相關職責：包括自查相關業(yè)務、部門規(guī)章制度的整理上傳、季度年度合規(guī)報告的撰寫。 三、員工培訓和成長 培訓狀況： 1、授信業(yè)務培訓學習：15年行內進行了授信業(yè)務案例學習，均有參與，通過行內領導這一系列的案例學習，學習到了許多前輩的閱歷、許多平常

4、未意識到的風險點，更加堅決了金融業(yè)務風險永久是第一位； 2、部門培訓學習：2022年11月份部門組織集中培訓，主要課題有有企業(yè)文化、投行案例的共享、宏觀經濟分析、可轉債可交換債的學習、分級基金、融資租賃、券商固定收益憑證、債券交易基礎學問等。通過這次培訓學習了二級部門之間的業(yè)務閱歷，以及更加全面熟悉了各個部門的業(yè)務狀況。 成長： 1、視野更加開拓以及自身的不足：在2022年也來到上海，通過與同業(yè)的溝通，拓展自己的視野，去服務自己工作。同時也熟悉到自己的許多不足之處，需要提高的地方太多，在16年度中不斷的去完善提高。 2、風險意識進一步提高： 在過去一年的工作當中，市場同業(yè)業(yè)務的風險也有所暴露。資本市場在牛熊切換中，也切身體會整個過程中的市場業(yè)務偏好，以及風險成本。這也給了本人更深刻的風險