創(chuàng)業(yè)板 改制上市流程

1、創(chuàng)業(yè)板改制上市流程（依據(jù)創(chuàng)業(yè)板征求意見(jiàn)稿）2008年4月0 目 錄一、上市流程概覽二、流程要點(diǎn) （一）前期盡職調(diào)查 （二）改制與輔導(dǎo) （三）申報(bào)與核準(zhǔn) （四）發(fā)行與上市 （五）持續(xù)督導(dǎo)1發(fā)行上市輔導(dǎo) 申請(qǐng)文件制作保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)核、推薦 證監(jiān)會(huì)初審 反饋意見(jiàn)、專項(xiàng)核查 發(fā)審委審核證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行 路演、 詢價(jià)、定價(jià)股票發(fā)行、上市 持續(xù)督導(dǎo)改制設(shè)立股份有限公司一、上市流程概覽盡職調(diào)查（前期）2盡職調(diào)查的有關(guān)主體：調(diào)查與自我調(diào)查相結(jié)合 企業(yè) 券商、會(huì)計(jì)師、律師等中介機(jī)構(gòu)（坦誠(chéng)相見(jiàn)） 有關(guān)主管部門（上市辦、深交所）盡職調(diào)查的目的： 自我了解，摸清家底 自我診斷，正確決策！強(qiáng)化保薦人的盡職調(diào)查和審慎推薦作用：

2、第31條 保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的成長(zhǎng)性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項(xiàng)意見(jiàn)。發(fā)行人為自主創(chuàng)新企業(yè)的，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力。 二、流程要點(diǎn)：（一）前期盡職調(diào)查 3選定中介機(jī)構(gòu)：保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評(píng)估師事務(wù)所等（分工協(xié)作）盡職調(diào)查；確定改制方案引進(jìn)戰(zhàn)略投資者董事會(huì)、股東會(huì)決議改制創(chuàng)立大會(huì)：股款繳足后30日內(nèi)召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)（選舉董事、獨(dú)立董事、監(jiān)事）；第一次董事會(huì)（選舉董事長(zhǎng)、董秘）；第一次監(jiān)事會(huì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記股份有限公司：創(chuàng)立大會(huì)后30日內(nèi)。輔導(dǎo)；證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。貿(mào)工局2007年8號(hào)文，報(bào)銷費(fèi)用信息披露地方媒體刊登，公告舉報(bào)電話和通訊地址

3、履行輔導(dǎo)程序授課20小時(shí)、6次以上派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收（二）改制與輔導(dǎo)4預(yù)制作申報(bào)材料。用詞有據(jù)。公司董事會(huì)、股東大會(huì)。審議通過(guò)發(fā)行方案、募集資金使用可行性報(bào)告等保薦機(jī)構(gòu)完成內(nèi)核程序。出具保薦意見(jiàn)書(shū)。完善并遞交申報(bào)材料。證監(jiān)會(huì)收文在5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。受理后、上會(huì)前，在證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）。證監(jiān)會(huì)(相關(guān)職能部門)初審。暫未明確：征求發(fā)行人注冊(cè)地省級(jí)政府的意見(jiàn)；投資項(xiàng)目征求發(fā)改委意見(jiàn)。回復(fù)反饋意見(jiàn)。積極配合，如實(shí)回復(fù)。預(yù)審員出具初審報(bào)告。 該時(shí)間不計(jì)算在行政許可的規(guī)定期限3個(gè)月內(nèi)。 提交創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì)核準(zhǔn)（“上會(huì)”，陳述、答辯是重要環(huán)節(jié)等候發(fā)行(發(fā)行核準(zhǔn))。已獲核準(zhǔn)的等候證

4、監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況出具批文。未獲核準(zhǔn)的自證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月后，發(fā)行人可再次提出申請(qǐng)。（三）申報(bào)與核準(zhǔn)5核準(zhǔn)發(fā)行。核準(zhǔn)發(fā)行之日起6個(gè)月內(nèi)發(fā)行。核準(zhǔn)后、發(fā)行前，如有重大事項(xiàng)，應(yīng)暫緩或暫停發(fā)行，并報(bào)告證監(jiān)會(huì)、披露?？钦泄烧f(shuō)明書(shū)。路演、詢價(jià)、薄記、定價(jià)股票公開(kāi)發(fā)行。細(xì)致核對(duì)。募集資金到賬。（第27條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶。 ）掛牌上市。敲鐘儀式。發(fā)行情況反饋。主承銷商在證券上市后10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)備承銷總結(jié)報(bào)告。 （四）發(fā)行與上市6時(shí)間：發(fā)行當(dāng)年和其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)容：信息披露（含定期報(bào)告、重大事項(xiàng)的臨時(shí)公告等）、募集資金的使用等所有規(guī)范運(yùn)作情況及重大事項(xiàng)目的：風(fēng)險(xiǎn)防范、促進(jìn)可持續(xù)性發(fā)展實(shí)質(zhì)：要求保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)長(zhǎng)久保薦責(zé)任，并繼續(xù)為企業(yè)提供持續(xù)服務(wù)！強(qiáng)化保薦人的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任：“要求保薦人督促企業(yè)合規(guī)運(yùn)作，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，督導(dǎo)發(fā)行人持續(xù)履行各項(xiàng)承諾，并要求保薦人