關(guān)于對企業(yè)集團財務(wù)公司信息化建設(shè)情況進行調(diào)查

1、.：.；財務(wù)公司行業(yè)信息系統(tǒng)建立調(diào)查詢卷調(diào)查內(nèi)容概述本次調(diào)查內(nèi)容分為八個部分：第一部分、財務(wù)公司業(yè)務(wù)開展情況：了解目前財務(wù)公司曾經(jīng)開展的業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)開展情況；第二部分、財務(wù)公司未來業(yè)務(wù)開展規(guī)劃：了解未來2到3年財務(wù)公司將要開展哪些方面的新業(yè)務(wù)；第三部分、財務(wù)公司信息化建立組織構(gòu)造情況：從IT治理的角度出發(fā)，了解財務(wù)公司針對信息化建立工程的決策機制，信息化工程管理部門從業(yè)人員的資歷程度情況，工程執(zhí)行管理情況等；第四部分、財務(wù)公司信息化開展規(guī)劃：了解財務(wù)公司在信息建立開展規(guī)劃方面所做的任務(wù)；第五部分、財務(wù)公司信息運用情況：了解財務(wù)公司目前建立的各類運用系統(tǒng)的運用情況；第六部分、財務(wù)公司客戶電子化效力

2、情況：了解財務(wù)公司相關(guān)業(yè)務(wù)的辦理運用了哪些電子化的效力手段；第七部分、財務(wù)公司信息化根底設(shè)備建立情況：了解財務(wù)公司在網(wǎng)絡(luò)、主機、存儲、災(zāi)備、軟件平臺等方面的運用情況等；第八部分、財務(wù)公司信息化制度建立情況：在保證財務(wù)公司信息系統(tǒng)平安、穩(wěn)定、高效運轉(zhuǎn)方面，財務(wù)公司制定了哪些相關(guān)制度。第一部分、財務(wù)公司業(yè)務(wù)開展情況公司稱號： 財務(wù)公司目前員工總數(shù)： 人。財務(wù)公司目前的部門設(shè)置情況： 財務(wù)公司目前效力的集團成員單位數(shù)量： 個。財務(wù)公司目前開展的業(yè)務(wù)種類：業(yè)務(wù)種類已開展未同意同意但未開展對成員單位辦理財務(wù)和融資顧問、信譽鑒證及相關(guān)的咨詢、代理業(yè)務(wù)協(xié)助成員單位實現(xiàn)買賣款項的收付經(jīng)同意的保險代理業(yè)務(wù)對成員

3、單位提供擔保辦理成員單位之間的委托貸款辦理成員單位的委托投資對成員單位辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)辦理成員單位之間的內(nèi)部轉(zhuǎn)賬結(jié)算及相應(yīng)的結(jié)算、清算方案設(shè)計吸收成員單位的存款對成員單位辦理貸款及融資租賃從事同業(yè)拆借經(jīng)同意發(fā)行財務(wù)公司債券承銷成員單位的企業(yè)債券對金融機構(gòu)的股權(quán)投資有價證券投資成員單位產(chǎn)品的消費信貸、買方信貸及融資租賃注：請在匹配的單元格內(nèi)填“，其他留空即可。財務(wù)公司目前已開展的外幣相關(guān)業(yè)務(wù)任務(wù)有什么？外幣存款 外幣貸款 外幣資金集中管理外幣結(jié)算 代理結(jié)售匯 其他任務(wù)： 除上述提到的業(yè)務(wù)外，還開展的業(yè)務(wù)有哪些？ 資金集中管理的業(yè)務(wù)方式?多項選擇傳統(tǒng)管理方式 成員單位同時在財務(wù)公司和銀行開設(shè)賬戶

4、，并可自在選擇賬戶結(jié)算業(yè)務(wù)，閑置資金由成員單位自動上存，財務(wù)公司不具有自動收款、歸集資金的功能。高度集中方式 財務(wù)公司在銀行開設(shè)清算賬戶，成員單位只在財務(wù)公司設(shè)結(jié)算賬戶，成員單位一切存款上存到財務(wù)公司，一切資金結(jié)算業(yè)務(wù)經(jīng)過財務(wù)公司管理。成員單位內(nèi)部經(jīng)過財務(wù)公司內(nèi)部轉(zhuǎn)賬、與集團外企業(yè)的結(jié)算經(jīng)過財務(wù)公司在商業(yè)銀行的清算賬戶完成。收支兩條線方式 成員單位、財務(wù)公司在銀行開設(shè)各自獨立賬戶，經(jīng)過三方協(xié)議由銀行擔任將成員單位賬戶的資金向財務(wù)公司賬戶進展歸集。集團外企業(yè)支付由財務(wù)公司經(jīng)過銀行進展結(jié)算。一二級賬戶聯(lián)動方式 集團在銀行開立一級賬戶，成員單位的銀行賬戶為二級賬戶，成員單位經(jīng)過二級賬戶辦理日常結(jié)算業(yè)

5、務(wù)，銀行日終處置將二級賬戶余額歸集到集團一級賬戶。銀行將一級賬戶的資金以集團的名義存放到財務(wù)公司，次日二級賬戶以其在一級賬戶的存款額為限，在銀行以日間透支的方式對外辦理支付，日終由集團從財務(wù)公司調(diào)撥資金對銀行進展軋差清零，二級賬戶實現(xiàn)零余額。代理銀行方式 以銀行的結(jié)算網(wǎng)絡(luò)平臺與結(jié)算平臺為根底建立財務(wù)公司的資金結(jié)算管理系統(tǒng)。財務(wù)公司管理成員單位的資金，財務(wù)公司代表成員單位經(jīng)過銀行與外部單位辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，成員單位的現(xiàn)金與支票業(yè)務(wù)由當?shù)劂y行柜面辦理。財務(wù)公司目前開展了哪些存款業(yè)務(wù)？多項選擇活期存款 協(xié)定存款 定期存款通知存款 保證金存款 其他種類： 財務(wù)公司目前開展了哪些貸款業(yè)務(wù)？多項選擇自營貸款

6、委托貸款 保理貸款銀團貸款 買方信貸 融資租賃其他種類： 財務(wù)公司開展的承兌匯票管理都有哪些效力內(nèi)容? 多項選擇承兌 兌付 托收 貼現(xiàn) 其他任務(wù)： 代理成員單位對外付款主要運用的結(jié)算方式有哪些？多項選擇匯票 支票 信匯 電匯 網(wǎng)上支付 其他： 財務(wù)公司外部融資方式包括哪些？多項選擇信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓 轉(zhuǎn)貼現(xiàn) 同業(yè)拆借 發(fā)行債券其他方式： 財務(wù)公司對外投資的種類包括哪些？多項選擇股票 債券含國債、企業(yè)債、金融債 基金期貨 黃金 集合理財信托投資，專戶理財其他種類： 第二部分、財務(wù)公司未來業(yè)務(wù)開展規(guī)劃結(jié)算業(yè)務(wù)方案新開展 活期存款業(yè)務(wù) 定期存款業(yè)務(wù) 通知存款業(yè)務(wù) 委托存款業(yè)務(wù) 協(xié)定存款業(yè)務(wù) 轉(zhuǎn)賬支付業(yè)務(wù)

7、信貸業(yè)務(wù)方案新開展 固定資產(chǎn)貸款 流動資金貸款 承兌 貼現(xiàn) 保理 保函 信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓 融資租賃銀團貸款 消費信貸 買方信貸 委托貸款其他業(yè)務(wù)： 投資業(yè)務(wù)方案新開展 有價證券投資 股權(quán)投資 委托投資 其他業(yè)務(wù)： 資金管理業(yè)務(wù)方案新開展 同業(yè)拆借 轉(zhuǎn)貼現(xiàn)其他業(yè)務(wù)： 方案新開展其他業(yè)務(wù) 發(fā)行財務(wù)公司債券 承銷企業(yè)債券 保險代理財務(wù)和融資顧問/信譽簽證及咨詢/代理業(yè)務(wù) 擔保業(yè)務(wù) 其他業(yè)務(wù)： 第三部分、財務(wù)公司信息化建立組織架構(gòu)情況信息化管理組織構(gòu)造設(shè)立情況成立了在信息主管的指點下，由專職的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)人員、中心業(yè)務(wù)系統(tǒng)工程師、工程協(xié)調(diào)人員、工程質(zhì)量監(jiān)視人員等分工協(xié)作的IT組織架構(gòu)；成立了在信息主管的指點下

8、，由專職的網(wǎng)絡(luò)主機管理員、中心業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理員等分工擔任的IT組織架構(gòu)；沒有獨立的信息管理部門，只是附屬在辦公室部門下，由23名網(wǎng)絡(luò)、運用系統(tǒng)運維人員組成的松散組織架構(gòu)；其他組織方式： 信息技術(shù)部門的主要職責？ 信息化從業(yè)人員數(shù)量及學歷情況1大專及以下 人2本科 人3碩士 人4博士及以上 人財務(wù)公司運維方式：全部外包； 部分外包、以本身技術(shù)人員為主； 部分外包、以外包公司為主其他 截止目前為止財務(wù)公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)自主研發(fā)或采購業(yè)務(wù)系統(tǒng)，不包括數(shù)據(jù)庫、運用效力軟件等第三方的產(chǎn)品的投入情況？單項選擇100萬以下 100萬到300萬 300萬到500萬500萬到1000萬 1000萬以上業(yè)務(wù)系統(tǒng)每年的維護

9、費用投入情況？單項選擇10萬以下 10萬到30萬 30萬到50萬50萬到100萬 100萬以上系統(tǒng)建立資金投入情況評價?？闪砀郊埖谒牟糠帧⒇攧?wù)公司信息化開展規(guī)劃關(guān)于財務(wù)公司信息化規(guī)劃的任務(wù)，以下哪一種描畫最接近本企業(yè)實踐：可多項選擇在選集團層面緊緊圍繞企業(yè)開展戰(zhàn)略和主營業(yè)務(wù)需求，編制一致的信息化總體規(guī)劃;在選集團層面上，對信息化年度建立方案一致組織實施;在選集團層面上，堅持按照工程間的邏輯關(guān)系和優(yōu)先級次序，制定年度建立方案;在選集團層面上，對于支撐企業(yè)主營業(yè)務(wù)的艱苦信息化工程，堅持一致規(guī)范、一致設(shè)計、一致建立、一致管理;在所屬單位上報規(guī)劃的根底上，在選集團層面，以信息化歸口管理部門為主進展全面

10、的信息化規(guī)劃;各所屬主要業(yè)務(wù)部門嚴厲按照集團總體規(guī)劃，制定了詳細的信息化規(guī)劃;各所屬主要業(yè)務(wù)部門，制定了IT才干和IT商業(yè)價值開展規(guī)劃;各主要業(yè)務(wù)部門，緊緊圍繞企業(yè)開展戰(zhàn)略和主營業(yè)務(wù)需求，編制信息化總體規(guī)劃;其他，請?zhí)顚懀?信息化規(guī)劃采用哪種方式：咨詢方式，由咨詢公司制定財務(wù)公司信息化規(guī)劃;本身人員借助系統(tǒng)集成商力量，自行編制信息化規(guī)劃;自行獨立編制.企業(yè)開展規(guī)劃中能否包含信息化規(guī)劃：是 否企業(yè)信息化規(guī)劃包含哪些內(nèi)容？可多項選擇信息化戰(zhàn)略 信息化總體架構(gòu) 信息化管理方式信息化預(yù)算 信息化運用 信息化績效信息化規(guī)范 信息平安其他： 企業(yè)信息化規(guī)劃的重新審視、調(diào)整周期為 月企業(yè)信息化規(guī)劃制定主要的

11、參與人員包括：可多項選擇企業(yè)總經(jīng)理或董事長 企業(yè)指點班子主要成員業(yè)務(wù)部門主要指點 信息化管理部門主要指點主要業(yè)務(wù)骨干 主要信息技術(shù)骨干人員其他： 業(yè)務(wù)部門參與信息化規(guī)劃制定任務(wù)的程度？根本不參與;參與少量的討論;主要是經(jīng)過書面征求意見的方式參與規(guī)劃制定任務(wù);主要是經(jīng)過座談會的方式參與規(guī)劃制定任務(wù);業(yè)務(wù)部門深化全程參與規(guī)劃的制定任務(wù)，有主要業(yè)務(wù)管理部門的主要指點;骨干人員長期參與制定規(guī)劃的任務(wù)組，并在規(guī)劃義務(wù)界定方面起到主要或主導(dǎo)的作用;其他： 企業(yè)信息化預(yù)算的制定方式：信息化總體規(guī)劃和年度方案的預(yù)算納入企業(yè)預(yù)算管理;企業(yè)設(shè)立信息化專項資金，集中投入，一致管理，?？罟?根據(jù)詳細情況適當安排;沒

12、有制定信息化預(yù)算;其他： 信息化年度任務(wù)方案與信息化規(guī)劃的相符程度：完全符合 主要任務(wù)安排完全符合根本符合主要任務(wù)安排與規(guī)劃有一定差距主要任務(wù)安排與規(guī)劃要求根本不符合沒有信息化規(guī)劃財務(wù)公司未來信息系統(tǒng)建立規(guī)劃將主要針對哪些運用層面？客戶效力方面 業(yè)務(wù)運營 業(yè)務(wù)管理 決策支持其他： 財務(wù)公司方案未來建立的業(yè)務(wù)運用系統(tǒng)有哪些？多項選擇資金結(jié)算系統(tǒng) 財務(wù)核算系統(tǒng) 信貸管理系統(tǒng) 投資管理系統(tǒng) 保險代理業(yè)務(wù)系統(tǒng) 網(wǎng)上金融系統(tǒng)資金業(yè)務(wù)系統(tǒng) 方案預(yù)算系統(tǒng) 銀企互聯(lián)絡(luò)統(tǒng)票據(jù)管理系統(tǒng)含電票1104監(jiān)管報送系統(tǒng) 風險管理系統(tǒng) 報表及數(shù)據(jù)分析系統(tǒng) 其他運用: 本公司業(yè)務(wù)特點及信息化建立重點，信息化開展規(guī)劃制定過程中

13、遇到的主要問題及妨礙。第五部分、財務(wù)公司信息系統(tǒng)運用情況財務(wù)公司哪些部門已納入信息系統(tǒng)運用范圍？多項選擇指點辦公室 結(jié)算部 方案財務(wù)部 信貸部 投資部 風險部信息部 行政部 代理部其他部門： 財務(wù)公司已上線或正在建立中的業(yè)務(wù)子系統(tǒng)？多項選擇資金結(jié)算系統(tǒng) 財務(wù)核算系統(tǒng) 信貸管理系統(tǒng) 投資管理系統(tǒng) 網(wǎng)上金融系統(tǒng) 1104監(jiān)管報送系統(tǒng)報表系統(tǒng) 風險管理系統(tǒng) 保險代理業(yè)務(wù)系統(tǒng) 指點查詢系統(tǒng) 數(shù)據(jù)分析系統(tǒng) 短信平臺系統(tǒng)資金監(jiān)管系統(tǒng) 系統(tǒng)管理中心 固定資產(chǎn)管理系統(tǒng)報銷管理系統(tǒng) 工資管理系統(tǒng) 票據(jù)管理系統(tǒng)含電票資金業(yè)務(wù)系統(tǒng) 方案預(yù)算系統(tǒng) 銀企互聯(lián)絡(luò)統(tǒng)其他運用: 財務(wù)公司信息系統(tǒng)建立指點思想主要包括哪些？以客

14、戶為中心，為客戶提供全方位效力；面向業(yè)務(wù)設(shè)計，關(guān)注業(yè)務(wù)全過程；注重管理需求，固化管理流程；數(shù)據(jù)集中存儲，運用集中部署；其他: 財務(wù)公司信息系統(tǒng)建立方式是什么？單項選擇內(nèi)部自行開發(fā)、運維； 外部采購成型產(chǎn)品并內(nèi)部自行進展客戶化定制及運維；外部系統(tǒng)供應(yīng)商提供產(chǎn)品及相關(guān)運維支持效力； 運用商業(yè)銀行提供的軟件系統(tǒng)；其他方式: 財務(wù)公司的財務(wù)管理系統(tǒng)的建立方式？單項選擇單獨建立，同集團公司實現(xiàn)集成；集團公司實現(xiàn)了財務(wù)集中管理，直接運用集團公司一致建立的財務(wù)系統(tǒng)；其他方式: 財務(wù)公司中心信息系統(tǒng)曾經(jīng)與哪些商業(yè)銀行建立了網(wǎng)銀銜接？多項選擇中國銀行 建立銀行 農(nóng)業(yè)銀行 工商銀行 交通銀行 浦發(fā)銀行招商銀行 華

15、夏銀行 興業(yè)銀行光大銀行 中信銀行 民生銀行地方商業(yè)銀行: 外資商業(yè)銀行: 系統(tǒng)技術(shù)架構(gòu)類型是什么？單項選擇B/S C/S 其他： 系統(tǒng)建立運用的根底技術(shù)是什么？單項選擇J2EE Microsoft .Net 混合 其他 財務(wù)公司網(wǎng)上業(yè)務(wù)系統(tǒng)能否進展平安加密認證及認證方式：是 否USBKEY 用戶名密碼 動態(tài)口令 其他系統(tǒng)運用中運用的數(shù)字證書是什么：CFCA證書 自建CA發(fā)證 其他 目前信息系統(tǒng)您覺得哪些方面有待于進一步提高？多項選擇系統(tǒng)穩(wěn)定性 功能全面性 操作方便性 界面美觀方面 系統(tǒng)性能 其他： 目前公司主要業(yè)務(wù)系統(tǒng)開發(fā)商是哪幾家？對于開發(fā)商的評價如何？可另附紙系統(tǒng)運用覆蓋率情況，成員單位

16、運用財務(wù)公司系統(tǒng)提供功能情況及評價？可另附紙能否對運用系統(tǒng)進展過風險評價，開展評價的方式及評價主體，評價根據(jù)？可另附紙第六部分、財務(wù)公司客戶電子化效力情況財務(wù)公司目前提供應(yīng)集團成員單位效力的電子化渠道有哪些？多項選擇網(wǎng)上銀行 銀行 其他： 成員單位登陸網(wǎng)上金融系統(tǒng)都能辦理哪些業(yè)務(wù)？多項選擇賬戶開銷戶 轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù) 資金回撥 銀行付款企業(yè)對賬 貸款業(yè)務(wù) 其他： 成員單位獲取對賬單、業(yè)務(wù)回一方式是什么？多項選擇帶電子印章的電子回單 財務(wù)公司郵寄紙質(zhì)回單 其他： 成員單位經(jīng)過網(wǎng)上金融系統(tǒng)能查詢到什么信息？多項選擇在財務(wù)公司賬戶余額信息、買賣明細信息；在財務(wù)公司辦理的貸款合同及貸款發(fā)放、還款的明細信息；在

17、財務(wù)公司辦理的保險業(yè)務(wù)信息；在財務(wù)公司辦理的委托理財業(yè)務(wù)信息；在銀行開立的賬戶余額信息、買賣明細信息；其他： 成員單位經(jīng)過網(wǎng)上金融系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)有哪些平安措施？多項選擇證書認證登陸 業(yè)務(wù)辦理數(shù)據(jù)簽名 其他： 成員單位經(jīng)過網(wǎng)上金融系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)有哪些權(quán)限控制？多項選擇賬戶運用權(quán)限授權(quán) 業(yè)務(wù)單筆額度 業(yè)務(wù)每日累計額度業(yè)務(wù)審批額度 其他： 網(wǎng)上效力系統(tǒng)的客戶稱心程度及存在主要問題?第七部分、財務(wù)公司根底設(shè)備建立情況目前財務(wù)公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)機房建立位置：與辦公地址一樣 外部托管 其他 機房建立，遵照GB50174-2021：A類 B類 C類機房設(shè)備供電能否采用UPS供電是 否 機房能否安裝視頻監(jiān)控系統(tǒng)：是 否

18、 機房視頻監(jiān)控保管時間：一周 一個月 三個月 其他 機房能否安裝門禁系統(tǒng)：是 否 機房門禁系統(tǒng)采用哪種認證方式：IC卡 密碼 指紋或掌紋 虹膜人員進出機房記錄登記方式及審批方式：手工登記及審批 電子登記及審批機房能否建立環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)：是 否機房環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)控機房哪些對象可多項選擇：空調(diào) 新風 溫濕度 配電 UPS 空調(diào)主機 漏水 人員進出 消防機房環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)控機房報警手段可多項選擇：客戶端 語音報警 短信報警 電子郵件報警 聲光報警機房能否設(shè)置24小時現(xiàn)場值班是 否機房消防平安建立情況：自動噴淋 氣體滅火 泡沫滅火能否有災(zāi)備機房：是 否目前網(wǎng)絡(luò)建立能否采用業(yè)務(wù)網(wǎng)與辦公網(wǎng)隔離：是 否業(yè)務(wù)網(wǎng)

19、與辦公網(wǎng)之間網(wǎng)絡(luò)隔離方式：邏輯隔離可多項選擇 VLAN 防火墻 網(wǎng)閘 中間件 其他請闡明 物理隔離目前整體網(wǎng)絡(luò)拓撲圖自行填寫，可另附紙：網(wǎng)絡(luò)線路保證單鏈路 雙鏈路網(wǎng)絡(luò)中心設(shè)備能否采用雙機冗余熱備是 否網(wǎng)絡(luò)中能否有無線接入方式是 否無線接入認證方式USB Key 用戶名密碼 其他能否有異地容災(zāi)？是 否公司業(yè)務(wù)效力器備份方式熱備 冷備 其他 公司業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份方式每日增量 每日全量 每月全量 其他 根底設(shè)備建立方面遇到的主要問題？第八部分、信息化制度建立情況信息系統(tǒng)能否實行分工擔任是 否中心業(yè)務(wù)系統(tǒng)專項預(yù)案建立情況是，已建立 否，但方案1-3年內(nèi)建立中心業(yè)務(wù)系統(tǒng)專項預(yù)案定期檢查情況是，定期檢查 否，但方案今后建立定期檢查計算機業(yè)務(wù)系統(tǒng)授權(quán)管理方法建立情況是，已建立 否，但方案1-3年內(nèi)建立計算機業(yè)務(wù)系統(tǒng)授權(quán)管理方法定期檢查情況是，定期檢查 否，但方案今后建立定期檢查公司機房管理方法建立情況是，已建立 否，但方案1-3年內(nèi)建立公司機房管理方法定期檢查情況是，定期檢查 否，但方案今后建立定期檢查中心業(yè)務(wù)系統(tǒng)證書密鑰管理方法建立情況是，已建立 否，但方案1-3年內(nèi)建立中心業(yè)務(wù)系統(tǒng)證書密鑰管理方法定期檢查情況是，定期檢查 否，但方案今后建立