浙江開放大學商法第三章 多選題答卷

1、第三章 多選題試卷總分:16 得分:93.8某公司的招股說明書中出現(xiàn)了誤導性陳述，因該行為受損的投資者提起證券民事訴訟，下列當事人依法應“承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外”的是（）該公司該公司的保薦人該公司的控股股東出具審計報告的會計師事務所答案:BCD2.下列選項屬于上市公司收購后果的是（）損害賠償責任終止上市交易強制受讓股份變更組織形式答案:ABCD3.3證券法的基本原則是根據證券制度的本質特征并結合證券市場特殊規(guī)律性，經抽象而形成、貫穿于證券法始終并廣泛適用于調整證券法律關系的基本行為準則，主要包括（）公開原則公平原則公正原則效率與安全原則答案:ABCD4.以下選項哪些屬

2、于證券公司經營證券業(yè)務必須符合的業(yè)務規(guī)則？（）依法經營義務審慎經營義務禁止混合操作勤勉盡責義務答案:ABCD5.5證券交易程序是投資者在證券交易市場買進或者賣出證券的具體步驟。在證券交易所集中交易的程序，主要分為（）等步驟。開戶、委托申報、競價成交清算交收驗收付款答案:ABC6.各國證券市場監(jiān)管體制大體分為政府監(jiān)管與自律組織監(jiān)管兩種基本類型，兩種監(jiān)管模式各有利弊，將二者相互結合將是未來證券市場監(jiān)管體制的基本結構和發(fā)展趨勢，我國即采取了該方式，下列屬于我國證券市場監(jiān)管者的是（）證券登記結算機構證券交易場所中國證監(jiān)會證券業(yè)協(xié)會答案:BCD7.7證券民事責任能否順利、全面實現(xiàn)，事關證券違法行為能否得

3、到應有的懲戒，投資者合法權益能否得到足夠的賠償，證券法立法宗旨能否得到充分的實現(xiàn)。證券民事責任的實現(xiàn)方式主要包括（）先行賠付調解上訪訴訟答案:ABD8.證券承銷是指具有證券承銷資格的證券公司依法經與證券發(fā)行人約定，為證券發(fā)行人利益向投資者發(fā)行證券的行為。根據證券法規(guī)定，證券承銷的種類主要包括（）證券代理證券代銷證券包銷承銷團承銷答案:BCD9.證券法以“規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經濟的發(fā)展”為宗旨，具體內容包括()維護社會經濟秩序促進社會主義市場經濟各方參與者的利益保護投資者利益的特別保護答案:CD10.?證券法調整哪些種類的

4、證券行為，是確定證券法調整范圍的關鍵問題之一。總體而言，我國證券法同時調整著（）等法律行為。證券發(fā)行證券交易證券服務證券監(jiān)管答案:ABCD11.?下列屬于受到證券法禁止的不正當交易行為的是（）內幕交易操縱市場虛假陳述短線交易答案:ABCD12.?證監(jiān)會的法定義務包括（）依法履職公開履職公正履職遵守舉報制度答案:ABCD13.?證券服務機構主要包括哪些：()會計師事務所律師事務所證券投資咨詢機構資產評估機構答案:ABCD14.?證券發(fā)行是創(chuàng)設證券權利的復雜行為，包括著勸導投資、投資者認購、發(fā)行人分配證券、接受資金和交付證券在內的各項行為。證券發(fā)行一般包括證券的（）募集認購制作交付答案:ACD15.?根據證券法律制度的規(guī)定，甲上市公司發(fā)生的下列事項中，屬于內幕信息的有()。持有 1%股份的股東王某增持股份達 4%董事長周某病重無法履行職責總經理李某辭職股東劉某將所持公司 3%的股份質押貸款答案:BC16.?根據證券法律制度的規(guī)定，下列屬于公開發(fā)行