1九、公司治理結(jié)構(gòu)

1、第九章 公司治理結(jié)構(gòu)一、獨(dú)立董事（一）獨(dú)立董事的設(shè)立情況經(jīng)本公司第一屆董事會(huì)第次會(huì)議提名推薦， 2001 年度股東大會(huì)決議，選舉、 為本公司獨(dú)立董事，并對(duì)公司章程相應(yīng)條款進(jìn)行了修改，并于 2002 年月日完成 了工商變更登記。獨(dú)立董事、業(yè)已作出書面承諾，同意接受提名，承諾公布的其 本人的相關(guān)資料的真實(shí)、 完整，保證當(dāng)選后切實(shí)履行董事職責(zé)。 獨(dú)立董事簡(jiǎn)歷見 本招股說明書第八章，其中， 具有高級(jí)會(huì)計(jì)師職稱和注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格。 b5E2RGbCAPklfHYJ6cEUqPAsthvQVFNqwK3w9lbpXh3ITFLbTLbiyTdmvcyAblHU2UOvErzK0eX9MRyOvkWatvRD

2、wH1X。MAeBz8GZ二）獨(dú)立董事發(fā)揮作用的制度安排1、獨(dú)立董事的任職資格根據(jù)公司章程，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)符合下列條件：1）根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格；2）具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的 關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見 所要求的獨(dú)立性；3）具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則；4）具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)。對(duì)獨(dú)立董事任職資格的考察應(yīng)充分依據(jù)法律、 法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)范性文 件規(guī)定。獨(dú)立董事不得由下列人員擔(dān)任： p1EanqFDPwH97TYYioVMLhgXsH62GIu3yZxXq9T5C3MQ

3、atakR5lNPVd7KGIFjDX62DB8m0 x8vP9HvqMZxLaBnGeCMp。cJrdLZ6FOx1）在公司或者公司附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬（配偶、父母、子女、 兄弟姐妹等）、主要社會(huì)關(guān)系（配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶、配 偶 的 兄 弟 姐 妹 等 ） ； DXDiTa9E3d4X06YdvAcE5JXrr8HesMbHzf2oIYBLiPuZrhzuQpvj6YdTZbRLsUch1mnK4AvxZqlffYZazdo3gRBB18ow6Qjo。CdX42）直接或間接持有公司已發(fā)行股份 1%以上或者是公司前 10 名股東中的自 然人股東及其直系親屬；3）在

4、直接或間接持有公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在公司前 5名股東單位任職的人員及其直系親屬；4）擬任職前一年內(nèi)曾經(jīng)具有 1、2、3 款所列舉情形的人員；5）為公司或者公司附屬企業(yè)提供法律、財(cái)務(wù)、咨詢等服務(wù)的人員；6）公司法 第 57 條、第 58 條規(guī)定的情形以及被中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁 入者，并且禁入尚未解除人員，不得擔(dān)任公司董事之情形，適用于獨(dú)立董事。 RTCrpUDGiTqLSiYsINswpcEWqziqdPSkAuwPZNjrYBd7I5YEPIFOm0eFfG1QBcss16anM9sVt1xOYxdkBEBu93XAgRAjL。tQM9K5C2、獨(dú)立董事的提名、選舉和更換1）

5、本公司董事會(huì)、 監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有公司已發(fā)行股份 1%以上的股/ 10 東可以提出獨(dú)立董事候選人，并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定。5PCzVD7HxANzKvYHUZJoKElqo0TCYSyXCK1ghB17EoWfZTmON2PkD2erubaVKuIE1PX0uIqjXBJmH5rvD5PV2ekzwzM。6q6naFid92）獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。提名人應(yīng)當(dāng)充分 了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況，并對(duì)其擔(dān) 任獨(dú)立董事的資格和獨(dú)立性發(fā)表意見， 被提名人應(yīng)當(dāng)就其本人與公司之間不存在 任何影響其獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系發(fā)表公開聲明， 在選舉獨(dú)立董事

6、的股東大會(huì)召開 前，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定公告上述內(nèi)容。 jLBHrnAILganCIYX7c0g462VnruPJWfBDZvHzqKNkaFngHLXMmZPT5edJGk0SLYP1zKCchoHscVUrEFGFx2nWqHyLiXT。5JVzcPmH3）在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開前，公司應(yīng)將所有被提名人的有關(guān)材料 同時(shí)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)、 公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司股票掛牌交易的證 券交易所。 公司董事會(huì)對(duì)被提名人的有關(guān)情況有異議的， 應(yīng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)的書 面意見。 xHAQX74J0XxbuUYckoh8pyIqmR51vZWeEf08Qesu0Wnvxva7KG9ka7eYY

7、at513d10iwfUQl5WN7sadSRGYgOPB3x119F。KmsXImue4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)在 15 個(gè)工作日內(nèi)對(duì)獨(dú)立董事的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行審核。 對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)持有異議的被提名人， 可作為公司董事候選人， 但不作為獨(dú)立董事 候選人。 LDAYtRyKfEUZn7YrwAy0J0pUliGdg2DRGvuy83aaGI6DOjzhJ0jQr9eKdFDaaltc02jSCpjtqoj0UL61IpufINqwgJlspZZlfUDL 。5）在召開股東大會(huì)選舉獨(dú)立董事時(shí)， 公司董事會(huì)應(yīng)對(duì)獨(dú)立董事候選人是否 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出異議的情況進(jìn)行說明。 Zzz6ZB2LtkgNfjYGJNOS

8、3s6pjJhp16kvHKZZpRSQmvPM57YqHkulHcewsaNfjCJn0L6ukYgRUYwyDkkcKRHHCYNvvsxf4。CwKLrLj6）獨(dú)立董事的選舉實(shí)行累計(jì)投票制度，按公司章程第條執(zhí)行。7）獨(dú)立董事連續(xù)三次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予 以撤換。除出現(xiàn)上述情況及法律法規(guī)規(guī)定不得擔(dān)任董事的情形外， 獨(dú)立董事任期 屆滿前不得無(wú)故被免職。 提前免職的， 公司應(yīng)將免職獨(dú)立董事作為特別披露事項(xiàng) 予以披露，被免職的獨(dú)立董事認(rèn)為公司的免職理由不當(dāng)?shù)模?可以作出公開的聲明。 dvzfvkwMI1DB7wYVVZ5KoUNTiaSBM918I0tqHGAw2hxU

9、lVnAGEERYeeiHFWlrUZz0vT72xefozI6mSxnMiV8vaauLbI2Jf4。8iYUQ8）獨(dú)立董事在任職屆滿前可以提出辭職。獨(dú)立董事辭職應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)提交 書面辭職報(bào)告，對(duì)任何與其辭職有關(guān)或其認(rèn)為有必要引起公司股東和債權(quán)人關(guān)注 的情況進(jìn)行說明。如因獨(dú)立董事辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)中獨(dú)立董事所占的比例低于 關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見 規(guī)定的最低要求時(shí)， 該獨(dú)立董 事的辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任獨(dú)立董事填補(bǔ)其缺額后生效。 rqyn14ZNXI0pZIYb8cmCImtohAuNycILKfYRYuicI3g2CJMKFYOmegf4X96qAbfKZeFKK6cDTaUE

10、6rLyOJ8zolwt0UUPoSB。wOw2o3、獨(dú)立董事發(fā)揮作用的制度安排獨(dú)立董事除具有國(guó)家法律法規(guī)賦予董事的職權(quán)外，可以行使以下特別職權(quán)：1 ）重大關(guān)聯(lián)交易（指公司與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于 300 萬(wàn)元或高于公司最 近經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值的 5%的關(guān)聯(lián)交易）應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論。 EmxvxOtOcondSVYqloDu3OaTg150jgpoLvsigj1SoPZaTxbUDiYSvjfPcEfvJtuVZYsmsG91nL6dP0ZIQbm0ixTsgC6B3v8Vk。3aV 獨(dú)立董事作出判斷前， 可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告， 作為其判 斷的依據(jù)。2）向董事會(huì)提議

11、聘用或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；向董事會(huì)提請(qǐng)召開臨時(shí)股東大會(huì)；提議召開董事會(huì)；/ 10獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)或者咨詢機(jī)構(gòu)；可以在股東大會(huì)召開前公開向股東征集投票權(quán)；股東大會(huì)授予的其他特別職權(quán)。 獨(dú)立董事行使上述職權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體獨(dú)立董事的二分之一以上同意。 如上述提議未被采納或上述職權(quán)不能正常行使， 上市公司應(yīng)將有關(guān)情況予以 披露。獨(dú)立董事除履行上述職責(zé)外， 還應(yīng)當(dāng)對(duì)以下事項(xiàng)向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú) 立意見：1）提名、任免董事；2）聘任或者解聘高級(jí)管理人員；3）公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬；4）公司的股東、 實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于 300 萬(wàn)元或高于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的

12、5%的借款或其他資金往來(lái)，以及公 司是否采取有效措施回收欠款； SixE2yXPq5J1K7YFxAUnnhRnesGc4j62MKXJy7Jy4CIialA3CC8nLlfBr9pASLK7ZHfZaf7pRliLyydTRCAsbIgrvlhoI8FjRAjt 。5）獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就上述事項(xiàng)發(fā)表以下幾類意見之一： 同意；保留意見及其理由； 反對(duì)意見及其理由；無(wú)法發(fā)表意見及其障礙。 6ewMyirQFL6QCkYUKNafHJySdThoPmMFO0raPWreKoqqr9ZdAWiS2nfnGEyF120iZr1CSO5OlWuji7q4T3NT4TD

13、qK4tbn。LdHn8r0 如有關(guān)事項(xiàng)屬于需要披露的事項(xiàng)， 公司應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事的意見予以公告。 獨(dú) 立董事出現(xiàn)意見分歧無(wú)法達(dá)成一致時(shí)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將各獨(dú)立董事的意見分別披 露。 kavU42VRUstEuxY9XZr72bfmcjSABqtiPfWB7K9Uqa9yIXonzgsojqf9V9IK9kguYaOeAn2cQxGR1GEfVv1kX5Zp0MFY2oK。6UFAx 為了保證獨(dú)立董事有效行使職權(quán)，公司應(yīng)當(dāng)為獨(dú)立董事提供必要的條件 :1）公司應(yīng)當(dāng)保證獨(dú)立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)。凡須經(jīng)董事會(huì)決 策的事項(xiàng)， 公司必須按法定的時(shí)間提前通知獨(dú)立董事并同時(shí)提供足夠的資料，獨(dú)立董事認(rèn)為資

14、料不充分的， 可以要求補(bǔ)充。當(dāng)2名或 2名以上獨(dú)立董事認(rèn)為資料 不充分或者論證不明確時(shí)， 可聯(lián)名書面向董事會(huì)提出延期召開董事會(huì)會(huì)議或延期 審議該事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)予以采納。 y6v3ALoS89QsmJYp9cIZmDVRbKtMmtaWQvq1ozRA6WSHZLNwxACTzsfVaDSPiCwFYTBRjW0Ak8SpLeSqXWeMRgm。ofvRLH1huqcI52）公司董事會(huì)秘書應(yīng)積極為獨(dú)立董事履行職責(zé)提供協(xié)助，如介紹情況、提 供材料等。 獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見、 提案及書面說明應(yīng)當(dāng)公告的， 董事會(huì)秘書 應(yīng)及時(shí)到證券交易所辦理公告事宜。 M2ub6vSTnPcgfWYEmoZRG5Cm

15、ab4Y7wRzRKVsGnAgMJBPgzcGwUMpQufGp81VrTLQYDou1vXYOI4XuN5AZnsdKsJn。ve2xmEPSXKRC3）獨(dú)立董事行使職權(quán)時(shí)，公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合，不得拒絕、阻礙或 隱瞞，不得干預(yù)其獨(dú)立行使職權(quán)。4）獨(dú)立董事聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用及其他行使職權(quán)時(shí)所需的費(fèi)用由公司承擔(dān)。5）公司應(yīng)當(dāng)給予獨(dú)立董事適當(dāng)?shù)慕蛸N。 津貼的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)制訂預(yù)案， 股東大會(huì)審議通過，并在公司年報(bào)中進(jìn)行披露。 0YujCfmUCwz478YTyAfJ1xjQ8CFbSAycT0pTYciWsvjXxnBQveWU6wgsEDb0Ab12Xma6J4VmijgvdljL1P

16、FEDD5mKWek1。hmhthZa 除上述津貼外，獨(dú)立董事不應(yīng)從該公司及其主要股東或有利害關(guān)系的機(jī)構(gòu)和 人員取得額外的、未予披露的其他利益。 eUts8ZQVRdWSZlY8LNwBlZ0l73gnEDfQUgUkf00C8h25Nb00ty6qnzgeU8k5IthdX6XJrDTKMUs3XUxW2gT6xPslZFq7GU。TF0O7H6）公司可以建立必要的獨(dú)立董事責(zé)任保險(xiǎn)制度，以降低獨(dú)立董事正常履行/ 10 職責(zé)可能引致的風(fēng)險(xiǎn)。獨(dú)立董事為行使職權(quán)發(fā)表的意見、 提議以及公司為獨(dú)立董事提供的資料均以 書面材料為準(zhǔn)， 公司向獨(dú)立董事提供的資料， 公司及獨(dú)立董事本人應(yīng)當(dāng)分別保存 5 年 。

17、 sQsAEJkW5TjGRxYnYZNtGrGP6tRzpGWtVvoLxPIiO3Ld4Zp9sSgVEBg09CuaRKxpXPKm9cQ8huFCGtL74H7xq0PkfoCU。lxq3wmgf二、股東、股東大會(huì)和保護(hù)中小股東的權(quán)益本公司在公司章程 中明確規(guī)定了股東的權(quán)利和義務(wù)， 股東大會(huì)的職責(zé)及 議事規(guī)則，保護(hù)中小股東的權(quán)益規(guī)定，章程規(guī)定： GMsIasNXkAGuKKYDac4l0Tnk5UsLaKD6XLTcOEqYuQullNNjqcqrUDgMo7Df02NAXzxYRMOwL5Rap1Yh69kYjccju6NH。0bYs3ToM（一）股東的權(quán)利、義務(wù)公司股東享有下列權(quán)利

18、：1、依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；2、參加或者委派股東代理人參加股東會(huì)議；3、依照其所持有的股份份額行使表決權(quán)；4、對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；5、依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的股份；6、依照法律、公司章程的規(guī)定獲得有關(guān)信息，包括：1）繳付成本費(fèi)用后得到公司章程；2）繳付合理費(fèi)用后有權(quán)查閱和復(fù)?。?）本人持股資料；4）股東大會(huì)會(huì)議記錄；5）季度報(bào)告、 中期報(bào)告和年度報(bào)告；6）公司股本總額、股本結(jié)構(gòu)。7、公司終止或者清算時(shí)， 按其所持有的股份份額參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配；8、法律、行政法規(guī)及公司章程所賦予的其他權(quán)利。第三十七條

19、股東大會(huì)、董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)，侵犯股東合 法權(quán)益的，股東有權(quán)向人民法院提起要求停止該違法行為和侵害行為的訴訟。 TIrRGchYzg2iCWYSnoldkm4P3l3XVNkKY0nD6s8EaCcuCBctpvAWbGgxDCNk9j2LWijBzlMUfG3I9Acs8AyqcnyiKPZtFOv。Qzqxj第三十八條 公司股東承擔(dān)下列義務(wù)：1、遵守公司章程；2、依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金；3、除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；4、法律、行政法規(guī)及公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。第三十九條 持有公司百分之五以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有股份 進(jìn)行質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)

20、發(fā)生之日起三個(gè)工作日內(nèi)，向公司作出書面報(bào)告。 7EqZcWLZNXp6u9Y7AAB5FOLj2ME9HQ0nZgS3nhRkQoVCTpBCnPKrrIgjS7XqhBiXW26ehUJiJhfgS9qDa1LR6zVhZybg。kr2e6YFR第四十條 公司的控股股東在行使表決權(quán)時(shí)，不得作出有損于公司和其他 股東合法權(quán)益的決定。二）股東大會(huì)的職責(zé)及議事規(guī)則/ 10第四十二條 股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使下列職權(quán)：（一）決定公司經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；（二）選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)；（三）選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；（四）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；（五

21、）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；（六）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（七）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（八）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；（九）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議； （十）對(duì)公司合并、分立、解散和清算等事項(xiàng)作出決議；（十一）修改公司章程；（十二）對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；（十三）審議 單獨(dú)或者合并持有 公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的百分之五 以上的股東的提案；（十四）審議法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。第 條 股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在公司法規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán)，不得干涉股 東對(duì)自身權(quán)利的處分。第四十三條 股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)

22、。第 條 年度股東大會(huì)每年召開一次，并應(yīng)于上一會(huì)計(jì)年度完結(jié)之后的六 個(gè)月之內(nèi)舉行。 年度股東大會(huì)可以討論公司章程規(guī)定的任何事項(xiàng)。 公司在上述期 限內(nèi)因故不能召開年度股東大會(huì)的， 應(yīng)當(dāng)報(bào)告 上海 證券交易所，說明原因并公告。 lzq7IGf02EMUmmYmMNSXZgsO1cflsUH01vmuF5z0waEKad0Mm9UXIKg57C6vqTy8WLTQZtHHeRrOCHDOctZiZKigehn。3Y4zDCvOo第四十四條 有下列情形之一的，公司在事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)月以內(nèi)召開 臨時(shí)股東大會(huì)：（一）董事人數(shù)不足公司法規(guī)定的法定最低人數(shù)，或者少于章程所定人 數(shù)的三分之二（即 6 人）時(shí)；

23、（二）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額的三分之一時(shí)；（三）單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)百分之十 （不含投票代理權(quán)） 以上的股東書面請(qǐng)求時(shí)；（四）董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；（五）監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)；（六）公司章程規(guī)定的其他情形。 前述第（三）款持股股數(shù)按股東提出書面要求日計(jì)算。第四十五條 臨時(shí)股東大會(huì)只對(duì)通知中列明的事項(xiàng)作出決議。第四十九條 年度股東大會(huì)和應(yīng)股東或監(jiān)事會(huì)的要求提議召開的股東大會(huì) 不得采取通訊表決方式： 臨時(shí)股東大會(huì)審議下列事項(xiàng)時(shí)， 不得采取通訊表決方式： zvpgeqJ1hk9IeyYBZZ9PjI8i0DQydXoE2LRVXUhGcXmSr1pWlt4sZNhRm6gAzaOjWvF

24、tH2E5IsDmlgRYdUdJSVEfuZyQDH。7183WW（一）公司增加或者減少注冊(cè)資本；（二）發(fā)行公司債券；（三）公司的分立、合并、解散和清算；（四）公司章程的修改；（五）利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；/ 10（六）董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免；（七）變更募股資金投向；（八）需股東大會(huì)審議的關(guān)聯(lián)交易；（九）需股東大會(huì)審議的收購(gòu)或出售資產(chǎn)事項(xiàng)；（十） 變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所；第 條 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)有證券從業(yè)資格的律師出席股東大會(huì)，對(duì)以 下問題出具意見并公告：（一）股東大會(huì)的召集、召開程序是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，是否符合公 司章程；（二）驗(yàn)證出席會(huì)議人員資格的合法有效性；（三）驗(yàn)證年度股東大會(huì)

25、提出新提案的股東的資格；（四）股東大會(huì)的表決程序是否合法有效；（五）應(yīng)公司要求對(duì)其他問題出具的法律意見。 公司董事會(huì)也可同時(shí)聘請(qǐng)公證人員出席股東大會(huì)。第四十七條 公司召開股東大會(huì)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開三十日以前以 公 告方式 通知登記公司股東 。第四十八條 股東會(huì)議的通知包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限；（二）提交會(huì)議審議的事項(xiàng)；（三）以明顯的文字說明： 全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)， 并可以委托代理 人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東； NrpoJac3v1vw7LYRbcqHEaPNY4rKY05h30lmeIZmSJ50IPO6jNeYfPhDCBpFIs4v

26、Ves6pBCtc3PU4O59flqbM71eJIKDikEp。FA4t（四）有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日；（五）投票代理委托書的送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；（六）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話號(hào)碼。第 條 公司應(yīng)當(dāng)在保證股東大會(huì)合法、 有效的前提下， 通過各種方式和途 徑，包括充分運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)手段， 擴(kuò)大股東參與股東大會(huì)的比例。 股東大會(huì) 時(shí)間、地點(diǎn)的選擇應(yīng)有利于讓盡可能多的股東參加會(huì)議。 1nowfTG4KISkZXY6ooGzYCwiXv2WK3MU5gQNwxH2yvO8ZDdfi7otwRhoR6zKQKjGVYfI7aARGE1tOnikhNECFiodZrWp。XXbOb7d0第 條 董

27、事會(huì)發(fā)布召開股東大會(huì)的通知后， 股東大會(huì)不得無(wú)故延期。 公司 因特殊原因必須延期召開股東大會(huì)的， 應(yīng)在原定股東大會(huì)召開日前至少五個(gè)工作 日發(fā)布延期通知。董事會(huì)在延期召開通知中應(yīng)說明原因并公布延期后的召開日 期。 fjnFLDa5Zof8RaYlBAXsj4dMWWD8v7tx6vkeNlpIehxhfrCpgryZMUha6BIPZ1zSVH2lPJxfaed1xWwvjeR3yuLce97cCAJcIFl。y 公司延期召開股東大會(huì)的， 不得變更原通知規(guī)定的有權(quán)出席股東大會(huì)股東的 股權(quán)登記日。第四十九條 股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人代為出席和 表決。股東應(yīng)當(dāng)以書面形式委托代理人，

28、 由委托人簽署或者由其以書面形式委托 的代理人簽署；委托人為法人的， 應(yīng)當(dāng)加蓋法人印章或者由其正式委任的代理人 簽署。 tfnNhnE6e5CWJmYANNekDwUhVmfkgaab7LOF5a8oU4fpwf1zfLIu3WhWl5SU8jP3VqOYxivDFPpzguKGlF5vrF7btSjZhdg。Aecu5第五十條 個(gè)人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證和持股憑證；委 托代理他人出席會(huì) 議的 ，應(yīng) 出示本 人身份證、 代理委 托書和持股 憑證。 HbmVN777sLZKCzYQ0ZvcXYALTNQw1dRO91j6mYQ4AQYxN3qId5SZkYhIAA20hB5eUaB

29、AfSt19qC703YQn7jWlRuaJB。vMWQNZLJCD/ 10法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。 法定代表 人出席會(huì)議的， 應(yīng)出示本人身份證、 能證明其具有法定代表人資格的有效證明和 持股憑證； 委托代理人出席會(huì)議的， 代理人應(yīng)出示本人身份證、 法人股東單位的 法定代表人依法出具的書面委托書和持股憑證。 V7l4jRB8HslyuLY5ccM4irhgSerJNhyragNwENyKgCHF4RPScp2vA0huP5b5pSkqUTodYrqpD1OFJCb1pywne2R9YjHzBtk。nhhLa第五十一條 股東出具的委托他人出席股東大會(huì)的授權(quán)委托書

30、應(yīng)當(dāng)載明下 列內(nèi)容：（一）代理人的姓名；（二）是否具有表決權(quán)；（三）分別對(duì)列入股東大會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)投贊成、 反對(duì)或棄權(quán)票的指 示；（四）對(duì)可能納入股東大會(huì)議程的臨時(shí)提案是否有表決權(quán)， 假如有表決權(quán)應(yīng) 行使何種表決權(quán)的具體指示；（五）委托書簽發(fā)日期和有效期限；（六）委托人簽名（或蓋章）。委托人為法人股東的，應(yīng)加蓋法人單位印章。 委托書應(yīng)當(dāng)注明： 假如股東不作具體指示， 股東代理人是否可以按自己的意 思表決。第五十二條 投票代理委托書至少應(yīng)當(dāng)在有關(guān)會(huì)議召開前二十四小時(shí)備置 于公司住所， 或者召集會(huì)議的通知中指定的其他地方。 委托書由委托人授權(quán)他人 簽署的，授權(quán)簽署的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)

31、經(jīng)過公證。 經(jīng)公證的授權(quán)書或 者其他授權(quán)文件，和投票代理委托書均需備置于公司住所或者召集會(huì)議的通知中 指定的其他地方。 83lcPA59W9ImmYYkpo2WCTYKRF2Vyke5bwiXWBgqWoqNlFe2bJc0R3if4AlayaABUDbQG0oN7B0dtapcqZKP7ee8e2Sl。g6SLOOTI委托人為法人的， 由其法定代表人或者董事會(huì)、 其他決策機(jī)構(gòu)決議授權(quán)的人 作為代表出席公司的股東會(huì)議。第 條 公司 董事會(huì)、獨(dú)立董事和符合有關(guān)條件的股東可向公司股東征集其 在股東大會(huì)上的投票權(quán)。 投票權(quán)征集應(yīng)采取無(wú)償?shù)姆绞竭M(jìn)行， 并應(yīng)向被征集人充 分披露信息。 mZkklkzaa

32、P5aebYzCAjOWlFfQ5D7jnVIdLModqY6Cb8VCtDb93mw75i1k5ufHrQMTmXsozlbCccLcJDnsrXg1pA7tL48VJpa。kl1f第五十三條 出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)由公司負(fù)責(zé)制作。簽名冊(cè)載明參加會(huì) 議人員姓名（或單位名稱） 、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的 股份數(shù)額、被代理人姓名（或單位名稱）等事項(xiàng)。 AVktR43bpwsY6nYOONAGhNlKOwej4rCle1hPveHNiXR4Th2l8nw1o7iNzzEkQJ6YT6K568jz6NojVhQxuSbHUBX6IugVAm。WyRTaM第四十六條 股東大會(huì)會(huì)議由董

33、事會(huì)依法召集，由董事長(zhǎng)主持。董事長(zhǎng)因 故不能履行職務(wù)時(shí)， 由董事長(zhǎng)指定的其他董事主持； 董事長(zhǎng)不能出席會(huì)議亦未指 定人選的， 由董事會(huì)指定一名董事主持會(huì)議； 董事會(huì)未指定會(huì)議主持人的， 由出 席會(huì)議的股東共同推舉一名股東主持會(huì)議； 假如因任何理由，股東無(wú)法主持會(huì)議， 應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的 持 有最多 表 決權(quán)股 份的股東（ 或股東 代理人）主 持。 ORjBnOwcEdOMZAY41ZRyBf2eNXPvQujZfgLgM3ptYJAca5rv6HGxEaizO4NpZ1m9TPxIOHhYAoASFQ4Iwjo8NMk5YcsI。fZuWnqik第五十四條 單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)總數(shù)百分之

34、十以上的股東 （下稱“提議股東” ）或者監(jiān)事會(huì)提議董事會(huì)召開臨時(shí)股東大會(huì)時(shí)，應(yīng)按以下 程序辦理： 2MiJTy0dTTbARMYjec8qWHJJMoqHBx0ChwgH4R79EvikrTQF51Q2Vcil3zXu7iBlTzjlwgem4YMqopiTyLCAHYG4dVDvUC。1lTXrR/ 10（一）單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)總數(shù)百分之十以上的股東 （下稱“提 議股東”）或者監(jiān)事會(huì)提議董事會(huì)召開臨時(shí)股東大會(huì)時(shí)，應(yīng)以書面形式向董事會(huì) 提出會(huì)議議題和內(nèi)容完整的提案。 書面提案應(yīng)當(dāng)報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和 證券交易所備案。 提議股東或者監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)保證提案內(nèi)容符合法律、 法規(guī)和本章

35、程 第 條 的 規(guī) 定 。 gIiSpiue7AyoJZYyqooig9qdLO1UmBHfiLK8lGPPji1sHHeO3l0 xcei6i47AgARwSi6XePcKyzYY7Xw4AcQ1A933tEPhzfyJqvz。p（二）董事會(huì)在收到監(jiān)事會(huì)的書面提議后應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì) 的通知，召開程序應(yīng)符合本章程相關(guān)條款的規(guī)定。uEh0U1YfmhVdBbYNDAFaAB7IKfC68EoTj1fzDvxvZ4KAYvDY2Fa3shiSxygFpS7HS2TAWpa83aawRwJeBD3stkq2Im14e。S57W2IW（三）對(duì)于提議股東要求召開股東大會(huì)的書面提案，董事會(huì)應(yīng)

36、當(dāng)依據(jù)法律、 法規(guī)和本章程決定是否召開股東大會(huì)。 董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在收到前述書面提議后十 五日內(nèi)反饋給提議股東并報(bào)告所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所。 IAg9qLsgBXh1toY2PNW2V3NdIGdiTH5wkgJZVjfbFQtIfj281ZkyJjjEM3qKy9nTSLGdEY7wxLm4A4XpD5hUmwN1X5dRTv。DwtzQu（四）董事會(huì)做出同意召開股東大會(huì)決定的，應(yīng)當(dāng)發(fā)出召開股東大會(huì)的通 知，通知中對(duì)原提案的變更應(yīng)當(dāng)征得提議股東的同意。 通知發(fā)出后， 董事會(huì)不得 再提出新的提案，未征得提議股東的同意也不得再對(duì)股東大會(huì)召開的時(shí)間進(jìn)行變 更或推遲。 WwghWvVhP

37、EEPmBYi2ZdUfwuHH7OuELM9mweqc8YRlCbRw7rhZiu4Zljq1yzPGrD4SvsPmx5U1lyCkDbAFwulgH90dOo。Ey8aUZ7Y1（五）董事會(huì)認(rèn)為提議股東的提案違反法律、法規(guī)和本章程的規(guī)定，應(yīng)當(dāng) 做出不同意召開股東大會(huì)的決定， 并將反饋意見通知提議股東。 提議股東可在收 到通知之日起十五日內(nèi)決定放棄召開臨時(shí)股東大會(huì)， 或者自行發(fā)出召開臨時(shí)股東 大會(huì)的通知。 asfpsfpi4k1DeNYxfctMAYbcGypGpOtNnMIRuWGx1pUZNVQrYCFzgojbh3JUPJSgRefs462ivWLa3coLHXIM9TwZswArd

38、L。HiwE7y（六）提議股東決定放棄召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告所在地中國(guó)證監(jiān) 會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所。（七）提議股東決定自行召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)書面通知董事會(huì)，報(bào) 公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所備案后， 發(fā)出召開臨時(shí)股東大會(huì)的 通知，通知的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定： ooeyYZTjj1or60XMroKEUqSGFY0SbR9qo1diLLodHbD74JfBWWP5xqjXwySZY08rRX25MF0G0 xXIMKCVJpWe24TYIfMd。SoeH2bf61提案內(nèi)容不得增加新的內(nèi)容，否則提議股東應(yīng)按上述程序重新向董事會(huì) 提出召開股東大會(huì)的請(qǐng)求；2會(huì)議地點(diǎn)應(yīng)當(dāng)為公司所在

39、地。（八）對(duì)于提議股東決定自行召開的臨時(shí)股東大會(huì)，董事會(huì)及董事會(huì)秘書 應(yīng)切實(shí)履行職責(zé)。 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)保證會(huì)議的正常秩序， 會(huì)議費(fèi)用的合理開支由公司 承擔(dān)。會(huì)議召開程序應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定： BkeGuInkxILfYcX1EA1xeSzbDpB4WVQ3qhHJ3z6TnXmflxELVgZANsjJL2247ioCRHPHueY4u89hwjQ6LQ9FWgfXXYX0 x。1M5zJoD1會(huì)議由董事會(huì)負(fù)責(zé)召集，董事會(huì)秘書必須出席會(huì)議，董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)出 席會(huì)議； 董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)主持會(huì)議， 董事長(zhǎng)因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí)， 由董事長(zhǎng)指 定的其他董事主持； PgdO0sRlMo73RpXgRNipzkfG

40、CQchHYxGrwcaloOz3J4nCl3UTA964vjv0 xcafAEORqBkcNVsYIlPfS4hMhn6PrCWcG9NcE。jt5gwb2董事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)有證券從業(yè)資格的律師，按照本章程第七條的規(guī)定，出 具法律意見；3 召開程序應(yīng)符合本章的規(guī)定。/ 10（九）董事會(huì)未能指定董事主持股東大會(huì)的，提議股東在報(bào)所在地中國(guó)證 監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案后會(huì)議由提議股東主持； 提議股東應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)有證券從業(yè)資格的 律師，按照本章程第七條的規(guī)定出具法律意見，律師費(fèi)用由提議股東自行承擔(dān)； 董事會(huì)秘書應(yīng)切實(shí)履行職責(zé)，其余召開程序應(yīng)當(dāng)符合本章程相關(guān)條款的規(guī)定。 3cdXwckm15uRJBXw3ZzhTMW

41、aBhNts1eksMGBCcwfJwNvS9s4SUjBkxjhf2lfoRUZQaoXUmTQsjxnYqhsOJAyIDZVsplAR。hQSCOFI第五十五條 董事會(huì)人數(shù)不足公司法規(guī)定的法定最低人數(shù)，或者少于 章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)，或者公司未彌補(bǔ)虧損額達(dá)到股本總額的三分之一， 董事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)召集臨時(shí)股東大會(huì)的， 監(jiān)事會(huì)或者股東可以按照本章程第 五十四條規(guī)定的程序自行召集臨時(shí)股東大會(huì)。 h8c52WOngMRFBOXLgcP9deDFAHoFe5VXu1b1U1fVpiwE9XReRet6Bzk2uxvkx99aQTbzDVRfWUJVIZvDQaOZBOmUH。8xnwUog

42、8lNg（三）保護(hù)中小股東權(quán)益的規(guī)定及實(shí)際執(zhí)行情況1、保護(hù)中小股東合法權(quán)益不受侵犯的制度安排公司章程中已制訂相關(guān)條款保護(hù)中小股東的合法權(quán)益不受侵犯： 第十條 本公司章程自生效之日起，即成為規(guī)范公司的組織與行為、公司 與股東、股東與股東之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的， 具有法律約束力的文件。 股東可以依 據(jù)公司章程起訴公司；公司可以依據(jù)公司章程起訴股東、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理和 其他高級(jí)管理人員； 股東可以依據(jù)公司章程起訴股東； 股東可以依據(jù)公司章程起 訴公司的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員。 v4bdyGiousett0X0so61yGk9y80RZ8CAvhFsbPXB54fMqLgnPyDCSBkO

43、J1EpGqpmQDXclvODrvVtrxJNSC1qv0ITXRI9bxV。EFSVN 第二十九條 發(fā)起人持有的公司股票，自公司成立之日起三年以內(nèi)不得轉(zhuǎn) 讓。董事、監(jiān)事、總經(jīng)理以及其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在其任職期間內(nèi)， 定期向公 司申報(bào)其所持有的本公司股份； 在其任職期間以及離職后六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其所 持有的本公司的股份。 J0bm4qMpJ9AhldXfFAnTS80ExzB3KbjewwaTtEFhLQXUHzFxOSN78EkAZwOuOIFxQmKP34M1V571b6WYU3fRob5Scz。UWPas3bq4k 第三十七條 股東大會(huì)、董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)，侵犯股東合 法權(quán)益的，股東有權(quán)向人民法院提起要求停止該違法行為和侵害行為的訴訟。 XVauA9grYPX5eqXuSNELdAH9w0cfvf0RyME