論文開題報告-(第一版)

1、16/19中 國 礦 業(yè) 大 學(xué)2014級專業(yè)學(xué)位研究生選題報告選題 名稱：學(xué) 院： 管理學(xué)院 學(xué)科 專業(yè)： 項目管理 研究生： 石鵬 導(dǎo)師 ： 靜 中國礦業(yè)大學(xué)學(xué)位管理辦公室制年 月 日 填注：工程碩士向?qū)W院送交選題報告時，同時提交工程碩士培養(yǎng)計劃（可在研究生院主頁表格下載中下載）目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc454448934 1選題的背景與意義 22根據(jù)城市軌道的經(jīng)濟(jì)屬性和特征分析出城市軌道交通PPP 項目存在的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險主要包括需求、競爭、財務(wù)、營運四個方面的風(fēng)險，并以地鐵四號線為例詳細(xì)分析了經(jīng)濟(jì)風(fēng)險因素的控制措施，包括特許經(jīng)營期、票價與客流量、項

2、目的投資額和運營成本、貸款利率、政府補(bǔ)貼等方面，以達(dá)到政府、私營機(jī)構(gòu)、民眾三方“三贏”的目的。王盈盈、柯永建、王守清（2008）REF _Ref453034535 r h * MERGEFORMAT 23通過文獻(xiàn)檢索和結(jié)構(gòu)化訪談分析了 PPP 項目政治風(fēng)險發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性，并分析了政治風(fēng)險的變化和發(fā)展趨勢。結(jié)果表明政治風(fēng)險發(fā)生可能性小但后果嚴(yán)重性大，總體趨勢逐步向好。袁競峰、鄧小鵬等（2007）REF _Ref453034545 r h * MERGEFORMAT 24研究了國外 PPP 相關(guān)立法規(guī)制體系和法律文本，并對照我國 PPP 立法現(xiàn)狀，分析我國 PPP 立法中存在的問題，并對我國

3、立法架構(gòu)和授權(quán)方法提出建議。王霽虹、馬振東（2005）REF _Ref453034552 r h * MERGEFORMAT 25結(jié)合法律服務(wù)過程中常出現(xiàn)的特許經(jīng)營操作中存在的問題，以特許經(jīng)營權(quán)項目中法律風(fēng)險的識別與防為主要視點，在介紹特許權(quán)模式基本法律問題的基礎(chǔ)上，就特許經(jīng)營項目的談判和特許協(xié)議的簽訂提出了一些見解和建議。（3）從 PPP 項目不同參與方的角度分析研究艾冰、陸小成（2008）REF _Ref453034565 r h * MERGEFORMAT 26認(rèn)為政府工程采購 PPP 模式主要面臨政策、技術(shù)、財務(wù)、營運和管理風(fēng)險，提出政府應(yīng)當(dāng)優(yōu)化風(fēng)險結(jié)構(gòu)、強(qiáng)化資質(zhì)認(rèn)證、加快角色轉(zhuǎn)換、完

4、善監(jiān)管過程等。汪文雄、啟明（2008）REF _Ref453034576 r h * MERGEFORMAT 27從私營方的角度出發(fā)，考慮政治、經(jīng)濟(jì)、法律、信用、建設(shè)、運營等方面因素，提出了由 15 項指標(biāo)組成的風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系，運用模糊群決策理論與物元理論建立了風(fēng)險預(yù)警模型。（4）PPP 項目風(fēng)險評價研究，主要運用統(tǒng)計分析、層次分析法、模糊綜合評價、敏感性分析、概率分析等方法。磊、屠文娟（2011）REF _Ref453034585 r h * MERGEFORMAT 28建立了 PPP 項目風(fēng)險評價指標(biāo)體系，并構(gòu)建了集成模糊層次分析和模糊綜合評判（集成 FAHP/FCE）風(fēng)險評價模型，并通

5、過算例驗證了該模型。戴大雙等人（2005）REF _Ref453034597 r h * MERGEFORMAT 29總結(jié)了 40 個典型的 PPP/BOT 項目實例，對原材料供應(yīng)、匯率、利率、需求、通貨膨脹 5 項風(fēng)險因素的發(fā)生概率和對項目目標(biāo)的影響程度進(jìn)行評價，并以某污水處理廠為例驗算該評價方法，得出原材料供應(yīng)風(fēng)險和通貨膨脹風(fēng)險是其關(guān)鍵風(fēng)險。繼才等（2013）REF _Ref453034607 r h * MERGEFORMAT 30通過文獻(xiàn)分析總結(jié)設(shè)計出我國PPP項目的風(fēng)險體系，并采用問卷調(diào)查方法獲取相關(guān)數(shù)據(jù)，運用SPSS17.0統(tǒng)計軟件進(jìn)行多元因子分析，確定關(guān)鍵風(fēng)險并根據(jù)我國的實際情況

6、對其進(jìn)行分析討論。波、遠(yuǎn)富（2008）REF _Ref453034618 r h * MERGEFORMAT 31識別了 PPP 項目運作過程中的經(jīng)濟(jì)、建設(shè)和運營、政策三方面的風(fēng)險，建立了 PPP 項目的風(fēng)險評價指標(biāo)體系，采用模糊綜合評價法進(jìn)行評價。最后邀請有關(guān)專家對某城市軌道交通項目進(jìn)行評價，得出該項目三級綜合評價的結(jié)論。亞品、根謀（2009）REF _Ref453034642 r h * MERGEFORMAT 32PPP 項目風(fēng)險劃分為宏觀、中觀和微觀三個層面，運用敏感性分析與其改進(jìn)對風(fēng)險因素的變化對項目財務(wù)指標(biāo)的影響程度進(jìn)行理論分析，考慮其發(fā)生的概率，并對某項目私人部門的風(fēng)險進(jìn)行算例分

7、析。（5）PPP 項目風(fēng)險分擔(dān)研究，包括風(fēng)險分擔(dān)的流程框架、影響因素和分擔(dān)原則以與通過統(tǒng)計分析、案例分析、博弈模型、風(fēng)險評價指標(biāo)體系等得到 PPP 項目風(fēng)險分擔(dān)方案。新平、王守清（2006）REF _Ref453418906 r h * MERGEFORMAT 33分析了影響 PPP 項目風(fēng)險分配的主要因素，提出與控制力相匹配、與風(fēng)險回報相匹配、承擔(dān)風(fēng)險要有上限的 PPP 項目風(fēng)險分配原則，并設(shè)計了初步分配、全面分配以與跟蹤再分配的 PPP 項目三階段風(fēng)險分配的流程框架。宇、艷（2008）REF _Ref453418918 r h * MERGEFORMAT 34對 PPP 項目風(fēng)險進(jìn)行了分析

8、，認(rèn)為 PPP 項目風(fēng)險的分配受到項目本身的特點、公私雙方對 PPP 理解的差異、雙方承擔(dān)風(fēng)險的意愿等多種因素的影響，并且提出了規(guī)避 PPP 項目建設(shè)開發(fā)、運營、政治、法律等風(fēng)險的主要措施。巨鵬、強(qiáng)茂山（2008）REF _Ref453418929 r h * MERGEFORMAT 35基于信息經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋選用不同分配方式的原因，認(rèn)為獲取信息的難度決定不同風(fēng)險分配的方式，形成了風(fēng)險分擔(dān)的合約選擇，并通過某電廠BOT 模式的實證研究驗證了這個觀點。王守清、柯永建等（2008）REF _Ref453418942 r h * MERGEFORMAT 36首先分析和 PPP 項目風(fēng)險分擔(dān)的時點與風(fēng)險分

9、擔(dān)的影響，總結(jié)了風(fēng)險分擔(dān)的準(zhǔn)則，并比較了政府部門所提供的 PPP 項目風(fēng)險分擔(dān)建議、案例與問卷調(diào)查和專家訪談的統(tǒng)計數(shù)據(jù)風(fēng)險分擔(dān)結(jié)果，得出項目公司應(yīng)承擔(dān)項目融資、建設(shè)、采購、經(jīng)營和維護(hù)等風(fēng)險，政府應(yīng)承擔(dān)公共政策、法律變更等風(fēng)險，不可抗力風(fēng)險由雙方共同承擔(dān)。貽林、曉璐（2013）REF _Ref453034751 r h * MERGEFORMAT 37將地鐵 4 號線的風(fēng)險劃分為政治風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、建造風(fēng)險和運營風(fēng)險，對其風(fēng)險分擔(dān)的難點與風(fēng)險分擔(dān)基本程序進(jìn)行分析說明，得出風(fēng)險分擔(dān)的結(jié)果。鄧小鵬、華建革等（2008）REF _Ref453034744 r h * MERGEFORMAT

10、38結(jié)合國外典型 PPP 項目工程案例，對政府與私人投資者之間由政府承擔(dān)、私人機(jī)構(gòu)承擔(dān)、雙方分別承擔(dān)和雙方共同承擔(dān)的各種風(fēng)險進(jìn)行了詳細(xì)的分析。王雪青等人（2007）REF _Ref453034734 r h * MERGEFORMAT 39應(yīng)用博弈論的方法，基于 PPP 項目各參與方風(fēng)險偏好系數(shù)的不同，將所有的風(fēng)險都分配給最適合承擔(dān)它的一方，得出把政治風(fēng)險、社會和法律風(fēng)險分配給公共部門的結(jié)論，并認(rèn)為對于無法判斷公共部門和私營企業(yè)的風(fēng)險偏好系數(shù)的剩余風(fēng)險、相互關(guān)系、第三方等風(fēng)險，通常是通過雙方談判后決定由哪一方承擔(dān)。林等（2013）REF _Ref453034721 r h * MERGEFOR

11、MAT 40利用討價還價博弈理論，結(jié)合項目參與方地位非對稱的現(xiàn)實情況，分別構(gòu)建了完全信息條件下和不完全信息條件下 PPP 項目風(fēng)險分配的討價還價博弈模型，并分別得出了對應(yīng)的子博弈精煉納什均衡。何濤、國杰（2011）REF _Ref453034708 r h * MERGEFORMAT 41基于隨機(jī)合作博弈理論，構(gòu)建了政府與私人集團(tuán)的最優(yōu)合作博弈模型，在考慮參與方風(fēng)險偏好的基礎(chǔ)上實現(xiàn)了風(fēng)險在雙方之間的轉(zhuǎn)移。數(shù)值分析表明，該模型既可以確定雙方最優(yōu)風(fēng)險分擔(dān)的比例，又可以使經(jīng)過風(fēng)險轉(zhuǎn)移后的項目總風(fēng)險有明顯下降，實現(xiàn)了合作效率。秋菊（2011）REF _Ref453034697 r h * MERGEF

12、ORMAT 42在分析基礎(chǔ)設(shè)施 PPP 項目風(fēng)險分擔(dān)原則的基礎(chǔ)上，建立了以風(fēng)險承受能力、風(fēng)險價值認(rèn)識度和風(fēng)險應(yīng)對能力為主的風(fēng)險分擔(dān)評價指標(biāo)體系，并以經(jīng)濟(jì)風(fēng)險為例進(jìn)行了實例運用。（6）國研究現(xiàn)狀小結(jié)總結(jié)上述文獻(xiàn)可以看到，國學(xué)者在近十年里，對包括城市軌道交通在的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè) PPP 項目風(fēng)險評價和分擔(dān)進(jìn)行了較為全面的研究，運用統(tǒng)計分析、層次分析法、模糊綜合評價、敏感性分析等進(jìn)行風(fēng)險評價，運用統(tǒng)計分析、案例分析、博弈模型、風(fēng)險評價指標(biāo)體系等進(jìn)行風(fēng)險分擔(dān)，但部分定量的方法難以有效實施或者并不適合所有類型的 PPP 項目風(fēng)險。3 論文研究目的、容與結(jié)構(gòu)3.1 研究目的基于風(fēng)險管理的視角，以項目為主體，遵

13、循“風(fēng)險因素識別關(guān)鍵風(fēng)險因素構(gòu)建風(fēng)險評價管理體系設(shè)計”的路徑， 對PPP模式城市基礎(chǔ)設(shè)施項目風(fēng)險管理研究，希望能為我國城市基礎(chǔ)設(shè)施項目風(fēng)險管理提供參考。本文的研究目的主要包括： （1）提出研究問題和研究方法。在我國城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的迫切性和風(fēng)險管理是制約項目發(fā)展的瓶頸因素背景下，通過對PPP項目風(fēng)險管理相關(guān)文獻(xiàn)的梳理，借鑒其研究成果，指出研究不足，提出本文的研究問題和研究方法。（2）確定PPP模式城市基礎(chǔ)設(shè)施項目的關(guān)鍵風(fēng)險因素。通過對專家、政府人員、項目公司問卷調(diào)查與有PPP模式城市基礎(chǔ)設(shè)施項目風(fēng)險文獻(xiàn)研究，建立PPP模式城市基礎(chǔ)設(shè)施項目風(fēng)險清單，在此基礎(chǔ)上，結(jié)合問卷調(diào)查確定關(guān)鍵風(fēng)險因素。 （

14、3）設(shè)計合理的風(fēng)險評價體系。在介紹風(fēng)險評價機(jī)制涵和風(fēng)險管理準(zhǔn)則的基礎(chǔ)上建立了PPP項目風(fēng)險評價管理框架，確定PPP模式城市基礎(chǔ)設(shè)施項目風(fēng)險評價方法，并通過可拓物元模式計算項目的風(fēng)險值，建立最優(yōu)風(fēng)險評價模型。3.2 論文容論文容主要為以下六個部分：第一章是緒論部分，主要敘述了論文的研究背景和研究意義，然后介紹了國外關(guān)于PPP模式項目風(fēng)險研究與應(yīng)用情況，最后闡述了論文的研究方法和技術(shù)路線，并對研究容進(jìn)行概述。第二章首先對PPP模式與公共基礎(chǔ)設(shè)施項目的相關(guān)理論進(jìn)行闡述。在此基礎(chǔ)上根據(jù)項目參與方在項目策劃、建設(shè)、運營中可能遇到的風(fēng)險進(jìn)行定義并識別出相應(yīng)的風(fēng)險來源，最后詳細(xì)分析了PPP模式下基礎(chǔ)設(shè)施的風(fēng)

15、險管理理論和風(fēng)險管理過程。第三章主要是圍繞PPP模式下城市基礎(chǔ)設(shè)施項目風(fēng)險評價體系研究。首先就是風(fēng)險識別，述了風(fēng)險識別的涵、方法與流程，通過閱讀整理大量文獻(xiàn)資料的方式得出風(fēng)險識別初步清單，通過訪談?wù){(diào)研的方法對風(fēng)險清單進(jìn)行修正并確定最終清單。然后借助問卷調(diào)查的方法對風(fēng)險因素的部結(jié)構(gòu)進(jìn)行梳理，得到更加精確的風(fēng)險結(jié)構(gòu)體系。最后建立PPP模式下城市基礎(chǔ)設(shè)施項目風(fēng)險評價指標(biāo)體系。第四章PPP模式下城市基礎(chǔ)設(shè)施項目風(fēng)險評價方法研宄。首先對論文風(fēng)險評價所用的評價方法進(jìn)行選擇并做適用性分析，然后研究投資方風(fēng)險評價指標(biāo)定量化處理的過程與物元風(fēng)險評價模型的具體步驟。第五章是案例分析，結(jié)合第三章的風(fēng)險評價指標(biāo)體系和

16、第四章介紹的評價方法，對PPP模式下公共基礎(chǔ)設(shè)施項目風(fēng)險進(jìn)行評價研究。首先通過問卷調(diào)查確定風(fēng)險指標(biāo)的指標(biāo)值和權(quán)重，然后計算出風(fēng)險等級，最后根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果，給出投資對策與合理建議。第六章是結(jié)論與展望部分，對論文的容進(jìn)行總結(jié)歸納，分析文章不足之處并展望。3.3 論文結(jié)構(gòu)1緒論1.1研究背景與背景1.1.1研究背景1.1.2研究意義1.2 國外研究綜述1.2.1 國外研究綜述1.2.2 國研究綜述1.3研究容、研究方法與技術(shù)路線1.3.1研究容1.3.2研究方法1.3.3 技術(shù)路線1.4研究框架1.5本文創(chuàng)新點2 基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目的理論基礎(chǔ)2.1 PPP模式的理論基礎(chǔ)2.1.1 PPP模式的概念

17、2.1.2 PPP模式的涵與特征2.1.3 PPP模式的基本組織機(jī)構(gòu)2.2 基礎(chǔ)設(shè)施的理論基礎(chǔ)2.2.1 基礎(chǔ)設(shè)施的涵2.2.2 基礎(chǔ)設(shè)施在我國的發(fā)展?fàn)顩r2.3 基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目的風(fēng)險與風(fēng)險管理理論2.3.1 基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目風(fēng)險的定義與風(fēng)險來源2.3.2 基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目的風(fēng)險管理理論2.3.3 基礎(chǔ)設(shè)施PPP項目的風(fēng)險管理過程2.4 本章小結(jié)3PPP模式下城市基礎(chǔ)設(shè)施項目風(fēng)險評價體系研究3.1風(fēng)險識別理論研究3.1.1風(fēng)險識別的涵3.1.2風(fēng)險識別的方法3.1.3風(fēng)險識別的流程3.1.4風(fēng)險初步識別清單3.2風(fēng)險初步識別清單的修訂3.3 風(fēng)險最終識別清單3.4 問卷調(diào)查分析與風(fēng)險評價

18、指標(biāo)體系建立3.4.1研究樣本基本情況3.4.2 調(diào)查問卷信度與效度分析3.4.4 風(fēng)險評價指標(biāo)體系建立3.5 本章小結(jié)4PPP模式下城市基礎(chǔ)設(shè)施項目建設(shè)風(fēng)險評價方法研究4.1 評價方法的選擇4.1.1模糊集理論4.1.2 物元理論4.1.3 評價方法的適用性分析4.2物元風(fēng)險評價模型4.2.1風(fēng)險指標(biāo)定量化處理4.2.2物元模型評價步驟4.3 本章小結(jié)5案例分析5.1項目基本情況5.2風(fēng)險分析評價5.2.1確定指標(biāo)和權(quán)重5.2.2 風(fēng)險評價指標(biāo)的定量化處理5.2.3 物元風(fēng)險評價模型5.3風(fēng)險評價結(jié)果5.4 本章小結(jié)6結(jié)論、政策建議與展望6.1研究結(jié)論6.2政策建議6.3 不足與展望4 研究

19、方法與技術(shù)路線4.1 研究方法（1）歸納分析和對比分析相結(jié)合在收集和整理國外相關(guān)著作、文獻(xiàn)和案例的基礎(chǔ)上，通過歸納分析和對比分析相結(jié)合，明確 PPP 模式的涵，分析其運作流程，理清 PPP 項目風(fēng)險評價和風(fēng)險管理的程序，得到城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP 項目風(fēng)險清單與各項風(fēng)險在項目主要參與方之間的分擔(dān)結(jié)果。著眼于項目全周期的每一個階段和每一個環(huán)節(jié)，對該項目進(jìn)行風(fēng)險識別。（2）問卷調(diào)查法本研究結(jié)合問卷調(diào)查對所研宄的問題進(jìn)行更為深入的分析。通過設(shè)計結(jié)構(gòu)化問卷，并經(jīng)過嚴(yán)格的信度效度分析保證問卷的有效性，在具有ppp模式下城市基礎(chǔ)設(shè)施項目投資經(jīng)驗的專業(yè)人士量發(fā)放，可以獲得大量可靠的信息，問卷調(diào)查的方法能夠讓被問

20、者擁有一定的時間思考回顧，保證回答的充分和信息的準(zhǔn)確，對回收問卷的統(tǒng)計分析可以得到更加科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯拷Y(jié)論，達(dá)到科學(xué)地研究問題的目的。（3）模糊集理論和物元理論ppp模式下城市基礎(chǔ)設(shè)施項目風(fēng)險評價指標(biāo)大多屬于定性指標(biāo)，指標(biāo)的權(quán)重和賦值只能進(jìn)行圍性旳模糊評價，無法準(zhǔn)確地用數(shù)據(jù)表示。為了評價和決策的科學(xué)性，避免個人的主觀性和偏好性，通過模糊群決策，將模糊復(fù)雜的語言變量用三角模糊數(shù)表示出來，然后采用群決策的方法將語言評價信息集成形成群體偏好。然后以物元理論為基礎(chǔ)，建立待評價的ppp模式下城市基礎(chǔ)設(shè)施項目風(fēng)險評價模型，并確定各風(fēng)險等級的數(shù)據(jù)圍，通過建立關(guān)聯(lián)函數(shù)描述點與區(qū)間的距離，評價投資方的風(fēng)險。4.2

21、 技術(shù)路線圖5難點與問題在論文數(shù)據(jù)收集、撰寫過程中可能遇到一下幾個問題：調(diào)查問卷設(shè)計的合理性。在項目風(fēng)險因素表的編制過程中，由于項目的不同，風(fēng)險清單的容會帶有本身項目的固有特性，參照以往的研究結(jié)果選擇風(fēng)險因素時會帶有一定的主觀性。數(shù)據(jù)收集困難。在確定好PPP模式城市基礎(chǔ)設(shè)施的風(fēng)險關(guān)鍵影響因素后，以某市餐廚廢棄物PPP項目為案例，針對該案例要對相關(guān)科研人員、項目公司、政府人員進(jìn)行風(fēng)險因素的權(quán)重和風(fēng)險程度進(jìn)行問卷調(diào)查。在實際操作中，可能存在單位重視程度不夠，數(shù)據(jù)收集困難的問題。針對以上問題，計劃在研究過程中注重時間效率，合理安排。積極和學(xué)校導(dǎo)師、單位領(lǐng)導(dǎo)溝通，力爭問卷編制的合理性和問卷結(jié)果的準(zhǔn)確性

22、，與實際符合，讓論文結(jié)論能夠發(fā)揮更大的作用。6可能的創(chuàng)新點本研究結(jié)合某市餐廚廢棄物PPP項目在運行過程可能遇到的風(fēng)險，運用問卷調(diào)查和可拓物元模型，對項目運行中的風(fēng)險問題進(jìn)行界定，評價影響項目因素的風(fēng)險等級并提供對策。在實踐中運用所學(xué)理論，希望能夠?qū)⑺鶎W(xué)知識真正和實際生產(chǎn)相結(jié)合。對可拓物元模型評價方法理論進(jìn)行分析，實現(xiàn)實踐經(jīng)驗的理論升華，對同行展開類似工作具有一定的指導(dǎo)意義。7進(jìn)度安排2016.3-2016.6文獻(xiàn)檢索、閱讀，并撰寫開題報告2016.7-2016.9收集、整理，初步分析2016.9-2017.1在進(jìn)一步充實文獻(xiàn)資料的基礎(chǔ)上，完成論文主體部分2017.1-2017.3完成初稿并交導(dǎo)

23、師審閱，結(jié)合導(dǎo)師意見對論文進(jìn)行修改，至最終定稿2017.4-2017.5完成與論文相關(guān)的后續(xù)工作，并準(zhǔn)備答辯8 參考文獻(xiàn)志.PPP 模式在公共服務(wù)領(lǐng)域中的應(yīng)用和分析J.建筑經(jīng)濟(jì),2005,7:13-18.Li B.Risk management of construction public private partnership projectsPh.D thesis.UK:Glasgow Caledonian University,May 2003.Darrin Grimsey,Mervyn K. Lewis.Evaluating the risks of public private pa

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