C14003 新《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》概要(下) -課后測(cè)驗(yàn) 考試正確答案

1、最新C14003 新?中華人民共和國(guó)證券投資基金法?概要(下) -課后測(cè)驗(yàn) 考試正確答案注意，此卷80分，有兩道錯(cuò)題，每道題后都寫(xiě)著得分，注意看清得0分的兩道是錯(cuò)的試 題 一、單項(xiàng)選擇題1. 按照?中華人民共和國(guó)證券投資基金法?的要求，基金管理人、基金托管人未按規(guī)定建立證券投資申報(bào)等管理制度的，責(zé)令改正，處 罰款。A. 一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下B. 三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下C. 十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下D. 一百萬(wàn)元以上您的答案：C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：2. 按照?中華人民共和國(guó)證券投資基金法?的要求，基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，基金托管人的專門(mén)基金托管部門(mén)的高級(jí)

2、管理人員和其他從業(yè)人員，未按規(guī)定申報(bào)證券投資情況，責(zé)令改正，處 罰款。A. 一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下B. 三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下C. 十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下D. 一百萬(wàn)元以上您的答案：B題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：3. 按照?中華人民共和國(guó)證券法?的要求， 依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。A. 證券交易所B. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C. 中央人民銀行D. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：0.0批注：二、多項(xiàng)選擇題4. 按照?中華人民共和國(guó)證券投資基金法?的要求，基金托管人不再具備本法規(guī)定的條件，或者未能勤勉盡責(zé)，在履行本法規(guī)定的職責(zé)時(shí)存在重大失誤的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督

3、管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正；逾期未改正，或者其行為嚴(yán)重影響所托管基金的穩(wěn)健運(yùn)行、損害基金份額持有人利益的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取以下措施： 。A. 限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，責(zé)令暫停辦理新的基金托管業(yè)務(wù)B. 停業(yè)整頓，暫停各項(xiàng)業(yè)務(wù)C. 責(zé)令更換負(fù)有責(zé)任的專門(mén)基金托管部門(mén)的高級(jí)管理人員D. 責(zé)令更換基金托管部門(mén)的高級(jí)管理人員并對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員作出相應(yīng)處分您的答案：B,C,A,D題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：0.0批注：5. 按照?中華人民共和國(guó)證券投資基金法?的要求，基金行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)履行的職責(zé)包含 等。A. 制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)那么B. 監(jiān)督、檢查

4、會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為C. 制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)D. 依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案您的答案：C,A,D,B題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：三、判斷題6. 按照?中華人民共和國(guó)證券投資基金法?的要求，基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反本法規(guī)定或者基金合同約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承當(dāng)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承當(dāng)連帶賠償責(zé)任。 您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：7. 按照?中華人民共和國(guó)證券投資基金法?的要求，公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

5、未能勤勉盡責(zé)，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令更換。 您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：8. 按照?中華人民共和國(guó)證券投資基金法?的要求，基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等不正當(dāng)交易活動(dòng)，依照?中華人民共和國(guó)證券法?的有關(guān)規(guī)定處分，不需對(duì)主管人員和其他直接責(zé)任人員追究責(zé)任。 您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：9. 按照?中華人民共和國(guó)證券投資基金法?的要求，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款。 您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：10. 按照?中華人民共和國(guó)證券投資基金法?的要求，基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等不正當(dāng)交易