上海地區(qū)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)自律規(guī)則

1、上海地區(qū)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)自律規(guī)則以下是為大家整理的上海地區(qū)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)自律規(guī)則的相關(guān)范文，本文關(guān)鍵詞為上海 ,地區(qū) ,證券 ,經(jīng)紀(jì)人 ,執(zhí)業(yè) ,自律 ,規(guī)則 ,，您可以從右上方搜索框檢索更多相關(guān)文章， 如果您覺得有用， 請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注我們并推薦給您的好友，您可以在綜合文庫(kù)中查看更多范文。上海地區(qū)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)自律規(guī)則（經(jīng)20XX年2月10日四屆一次會(huì)員大會(huì)審議通過）第一章總則第一條為加強(qiáng)對(duì)上海地區(qū)證券經(jīng)紀(jì)人的自律管理， 促進(jìn)證券市場(chǎng) 健康發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)上海地區(qū)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的正常 秩序及證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱機(jī)構(gòu)）和證券經(jīng)紀(jì)人的合法權(quán)益，規(guī) 范證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)證券法、證券公

2、司監(jiān)督管理?xiàng)l例、 證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱暫行規(guī)定）、中國(guó)證券業(yè) 協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）（以下簡(jiǎn)稱執(zhí)業(yè)規(guī)范）、上海證 監(jiān)局的有關(guān)指引，制定上海地區(qū)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)自律規(guī)則（以下簡(jiǎn)稱（規(guī)則）。第二條本規(guī)則所稱的上海地區(qū)證券經(jīng)紀(jì)人，既包含接 受證券公司的委托，代理其及在滬機(jī)構(gòu)在上海地區(qū)從事客戶招攬和客 戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司的外部自然人； 也包含證券公司及在滬機(jī)構(gòu) 在上海地區(qū)專門從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的內(nèi)部人員 （以下簡(jiǎn)稱內(nèi)部營(yíng) 銷人員）。上海地區(qū)機(jī)構(gòu)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的和設(shè)有內(nèi)部營(yíng)銷人員的都 應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。上海地區(qū)證券經(jīng)紀(jì)人和內(nèi)部營(yíng)銷人員在執(zhí)業(yè)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī) 則。第二章執(zhí)業(yè)資格及備

3、案第三條證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格 考試，并在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。第四條證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)與所代理的證券公司簽訂委托合同，經(jīng)培訓(xùn)并測(cè)試合格后，通過所代理的證券公司向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè) 注冊(cè)登記，取得證券經(jīng)紀(jì)人證書后方可執(zhí)業(yè)。證券經(jīng)紀(jì)人在簽訂委托合同前，應(yīng)向所代理的證券公司提供必要 材料用于資格條件審查，并保證提供的材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第五條上海地區(qū)證券經(jīng)紀(jì)人在取得經(jīng)紀(jì)人證書的同時(shí)， 應(yīng)由其所 服務(wù)的上海地區(qū)機(jī)構(gòu)向上海市證券同業(yè)公會(huì) （以下簡(jiǎn)稱公會(huì)）進(jìn)行執(zhí) 業(yè)備案，內(nèi)部營(yíng)銷人員也應(yīng)同樣備案。公會(huì)網(wǎng)站建立上海地區(qū)證券經(jīng)紀(jì)人備案系統(tǒng)，供機(jī)構(gòu)對(duì)其證券經(jīng)

4、 紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)備案及查詢，并為上海證監(jiān)局有關(guān)處室監(jiān)管機(jī)構(gòu)合規(guī)開 展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)提供相關(guān)信息；同時(shí)也供證券經(jīng)紀(jì)人查詢自 己相關(guān)信息的準(zhǔn)確與否；另外，公會(huì)網(wǎng)站還建立上海地區(qū)證券經(jīng)紀(jì)人 信息平臺(tái)，供社會(huì)查詢合規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人相關(guān)信息。第三章業(yè)務(wù)管理第六條機(jī)構(gòu)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)及 暫行規(guī)定、執(zhí)業(yè)規(guī)范、上海證監(jiān)局的有關(guān)指引，建立有效的管理 制度對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行規(guī)范管理，通過培訓(xùn)等多種途徑提高證券經(jīng)紀(jì) 人的合規(guī)意識(shí)、職業(yè)道德水平、執(zhí)業(yè)技能水準(zhǔn)。第七條機(jī)構(gòu)應(yīng)確定其有關(guān)部門負(fù)責(zé)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的管理。 機(jī)構(gòu)對(duì) 證券經(jīng)紀(jì)人違法、違紀(jì)、違反自律規(guī)則的行為進(jìn)行處罰的須報(bào)公會(huì)備 案，并可向

5、公會(huì)建議給予自律處罰。第八條機(jī)構(gòu)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同時(shí)， 應(yīng)在合同中載明證 券經(jīng)紀(jì)人所服務(wù)的機(jī)構(gòu)名稱、代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍、 證券經(jīng)紀(jì)人報(bào)酬計(jì)算方法等內(nèi)容。第九條機(jī)構(gòu)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人開發(fā)的客戶證券交易產(chǎn)生的傭金直接 或間接向證券經(jīng)紀(jì)人支付的凈傭金提成比例不得高于凈傭金收入的50%。第十條為有效防范證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)處置因證券經(jīng)紀(jì)人的不規(guī)范執(zhí)業(yè)造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失， 機(jī)構(gòu)可以建立經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金（以下簡(jiǎn)稱風(fēng)險(xiǎn)金） 。第十一條機(jī)構(gòu)按照證券經(jīng)紀(jì)人每月報(bào)酬的稅后金額提取不少于5%的風(fēng)險(xiǎn)金，當(dāng)該證券經(jīng)紀(jì)人的風(fēng)險(xiǎn)金達(dá)到伍萬元人民幣時(shí)一般可不再收取。 第十二條風(fēng)險(xiǎn)金的歸屬權(quán)為繳納該款

6、項(xiàng)的證券經(jīng)紀(jì)人所有，當(dāng)機(jī)構(gòu)與證券經(jīng)紀(jì)人合同結(jié)束后半年內(nèi)， 未因證券經(jīng)紀(jì)人原因給機(jī)構(gòu)和客戶造成損失，風(fēng)險(xiǎn)金由機(jī)構(gòu)返還給證券經(jīng)紀(jì)人。如果證券經(jīng)紀(jì)人遺失證書或離開機(jī)構(gòu)未交證書時(shí)， 公告該證書作廢的費(fèi)用可用風(fēng)險(xiǎn)金支付。因證券經(jīng)紀(jì)人超出委托合同的授權(quán)范圍的不規(guī)范執(zhí)業(yè)行為而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的， 該證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任， 先以該證券經(jīng)紀(jì)人已繳納的風(fēng)險(xiǎn)金進(jìn)行賠付， 不足部分由該證券經(jīng)紀(jì)人另行支付。第十三條機(jī)構(gòu)須對(duì)本機(jī)構(gòu)證券經(jīng)紀(jì)人繳納的風(fēng)險(xiǎn)金制定嚴(yán)格的制度加強(qiáng)管理，以確保風(fēng)險(xiǎn)金的安全。第四章禁止行為及自律處罰第十四條機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)及暫行規(guī)定 、 執(zhí)業(yè)規(guī)范和上海證監(jiān)局有關(guān)指引，不得違反；除此

7、之外，也不得有以下行為： 1、對(duì)本機(jī)構(gòu)證券經(jīng)紀(jì)人開發(fā)的客戶證券交易產(chǎn)生的凈傭金直接或間接向證券經(jīng)紀(jì)人支付的提成比例高于凈傭金收入的50%。2、指使本機(jī)構(gòu)人員詆毀其他機(jī)構(gòu)及其證券經(jīng)紀(jì)人，損害其聲譽(yù)和合法權(quán)益；指使本機(jī)構(gòu)人員通過不正當(dāng)手段吸收其他機(jī)構(gòu)的證券經(jīng)紀(jì)人。機(jī)構(gòu)如被查實(shí)有上述禁止行為的， 公會(huì)將責(zé)令該機(jī)構(gòu)限期改正， 并對(duì)該機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人作不誠(chéng)信記錄， 同時(shí)將該記錄上報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和上海證監(jiān)局，視情況公布該記錄。第十五條證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)，不得有暫行規(guī)定第十三條和執(zhí)業(yè)規(guī)范第二十條禁止的行為，以及上海證監(jiān)局有關(guān)指引禁止的行為；除此以外，也不得有以下行為：1、在其他機(jī)構(gòu)兼職或?yàn)槠渌麢C(jī)

8、構(gòu)開展客戶招攬等活動(dòng)；2 、超出執(zhí)業(yè)地域范圍從事證券營(yíng)銷活動(dòng)；3、進(jìn)入其他機(jī)構(gòu)招攬客戶；4、與非法機(jī)構(gòu)合作，進(jìn)行銷售非法證券等活動(dòng)；5、獲得有關(guān)直接影響證券交易價(jià)格的內(nèi)幕消息時(shí)，進(jìn)行內(nèi)幕交易，或?qū)⒃撓⑿孤督o所服務(wù)的客戶及他人；6 、與客戶聯(lián)手、或鼓動(dòng)客戶聯(lián)手操縱證券交易價(jià)格； 7、進(jìn)行、或鼓動(dòng)客戶進(jìn)行虛假投訴；8、用虛假信息損害所服務(wù)機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)和利益；證券經(jīng)紀(jì)人被查實(shí)有上述禁止行為的， 公會(huì)將對(duì)該證券經(jīng)紀(jì)人作不誠(chéng)信記錄， 并將該記錄上報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和上海證監(jiān)局， 在一定范圍內(nèi)公布該不誠(chéng)信記錄， 并視情況在一至五年內(nèi)保留該記錄。 在該記錄保留期間，建議機(jī)構(gòu)不與該證券經(jīng)紀(jì)人建立委托關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人違反暫行規(guī)定第十三條和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）第二十條禁止行為而被證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)處