個人廉政風險識別防控表

1、個人廉政風險識別防控表時間：2021.03.09創(chuàng)作：歐陽法時間：2021.03.09創(chuàng)作：歐陽法單位（蓋章）：石城縣工商局姓名曾毓華崗位分管（所職務局長在）部門一崗位負責全系統(tǒng)全盤工作崗職責雙廉政履彳丁黨風廉政建設(shè)第一責任人的責任職職責風險類別風險點自我防控措施風險評估（級別）崗位職責風險1、不遵守民主集中 制議事決策規(guī)則風 險。2、干部任免、人事 管理違規(guī)操作風 險。3、違反財經(jīng)紀律風 險。4、工程項目不經(jīng)招 投標風險。5、行政強制措施審 批不嚴風險。1、堅持“三重一大”，集 體領(lǐng)導、民主集中、個別 醞釀、會議決定的決策制 度。2、嚴格執(zhí)行黨政領(lǐng)導干 部選拔任用工作條例。3、嚴格執(zhí)行財務制

2、度，堅 持大額資金使用集體討 論。4、堅持內(nèi)部審計制度 和局務公開制度。5、實行責任追究制度。1、B級2、B級3、B級4、B級5、C級業(yè)務流程風險制度機制風險外部環(huán)境風險違反廉政規(guī)定風險1、加強廉政法律法規(guī)學 習；2、提高自身修養(yǎng)，增強廉 潔從政意識。個人廉政風險識別防控表姓名單位（蓋章）：石城縣工商局謝定勇崗位職務副局長分管（所在）部門個體股、注冊局一崗位崗職責雙職廉政職責提出分管工作目標，執(zhí)行全局決定、 作。2、協(xié)調(diào)分管工作人員之間的聯(lián)系， 工作的文件、材料、報告。1、安排、督導；檢查總結(jié)分管工 帶頭遵守規(guī)章制度。3、審定分管抓好分管單位和掛點分局干部職工的黨風廉政建設(shè)工作。風險類別風險點

3、自我防控措施風險評估（級別）2、行政干預風1、加強學習，熟悉注冊登險。記法律法規(guī)。1、B 級。崗位職3、注冊登記檢查2、加強檢查指導，促進依2、B級責風險指導不力風險。法行政。3、C級4、安全生產(chǎn)監(jiān)管3、強化責任，嚴格把關(guān)。4、B級1、說情風險。實行責任追究制度。4、落實不到位風 險。業(yè)務流程風險2021.03.09歐陽法創(chuàng)編2021.03.09制度機制風險外部環(huán)境風險姓名何小寧 崗位職務 副局長分管（所 法規(guī)、市管、在）部門 商廣1、加強廉政法律法規(guī)學違反廉政規(guī)定習；風險 2、提高自身修養(yǎng)，增強廉潔從政意識。個人廉政風險識別防控表單位（蓋章）：石城縣工商局一：提出分管工作目標、執(zhí)行法律、法規(guī)

4、和上級決定、安排、督導、檢一 崗位 查、審查、總結(jié)分管工作；二、協(xié)助局黨組抓好分管部門廉政勤政建設(shè)和 崗 職責 反腐敗工作；三、協(xié)調(diào)分管工作人員之間的聯(lián)系、帶頭遵守規(guī)章制度； 岡 、 四、審定分管工作的文件、材料、報表； 雙小.抓好分管單位和掛點分局干部職工的黨風廉政建設(shè)職責風險類別風險點自我防控措施風險評估（級別）崗位職責風險一、說情風險二、行政干預風 險三、案件審批把 關(guān)不嚴風險。四、市場監(jiān)管檢 查指導不力風 險。1、加強學習，提高素質(zhì)。2、大要案件實行集體案審 制度。3、加強檢查指導，促進依 法行政。強化責任，嚴格把關(guān)。嚴格責任追究制度。4、5、1、2、3、4、B級B級B級C級業(yè)務流程風

5、險制度機制風險外部環(huán)境風險違反廉政規(guī)定風險1、加強廉政法律法規(guī)學 習；2、提高自身修養(yǎng)，增強廉 潔從政意識。個人廉政風險識別防控表單位（蓋章）：石城縣工商局姓名賴小平崗位 黨組成員、職務 副局長分管（所在）部門辦公室、后勤 中心、信息中 心1、貫徹執(zhí)行黨和國家有關(guān)方針、政策、法律、法規(guī)。2、提出分管工作目一 崗位 標。3、抓好分管單位工作人員的黨風廉政建設(shè)。4、審定分管工作文件、 崗 職責材料、報表。雙職 廉政抓好分管單位和掛點分局干部職工的黨風廉政建設(shè)工作。職責風險類別風險點自我防控措施風險評估（級別）崗位職責風險1、購置資產(chǎn)違反政 府采購規(guī)定風險。2、信訪維穩(wěn)處理不 當風險。3、事務管理指

6、導檢 查不力風險。4、宣傳報道、信息 失實風險。1、嚴格執(zhí)行政府采購規(guī)定 和辦公用品米購制度。2、落實信訪維穩(wěn)應急處理 機制。3、建立完善崗位責任制、 值班制、衛(wèi)生制、督查制 等相關(guān)工作制度。4、對重要的宣傳、信息稿1、B級2、C級3、C級4、C級件認真審核，嚴格把關(guān)。業(yè)務流程風險制度機制風險外部環(huán)境風險1、加強廉政法律法規(guī)學違反廉政規(guī)定習；風險2、提高自身修養(yǎng)，增強廉個人廉政潔從險識別】防控表單位（蓋章）：石城縣工商局姓名賴勇民LU 1岡位職務紀檢組長分管（所在）部門監(jiān)察室1、檢查監(jiān)察對象在遵守、執(zhí)行法律、法規(guī)和上級決定、命令中的問 題；2、協(xié)助局黨組抓好廉政勤政建設(shè)和反腐敗工作，制訂本系統(tǒng)

7、綜 一 崗位 合治理腐敗的有效措施；3、負責辦理群眾來信，接待群眾來訪，辦 岡 職責 理群眾舉報事項；受理涉及黨風黨紀、政紀問題的檢舉、控告和申 崗 、訴；4、辦理上級紀檢監(jiān)察部門和地方黨委、政府轉(zhuǎn)辦的群眾信訪舉 雙報；5、監(jiān)督檢查本系統(tǒng)工作人員勤政廉政狀況。職履行協(xié)助黨組組織協(xié)調(diào)反腐倡廉工作 職責風險類別風險點自我防控措施風險評估（級別）崗位職監(jiān)督檢查徇私責風險 不公風險1、加強自律，確保監(jiān)督檢 查工作公平公正，維護制度 紀律的嚴肅性。2、實行責任追究制度。業(yè)務流程風險制度機制風險1、加強廉政法律法規(guī)學工習；外部環(huán)違反廉政規(guī)定2、提高自身修養(yǎng)。境風險風險個人廉政風險識別防控表單位（蓋章）：石

8、城縣工商局姓名姚立東LU 1岡位職務副局長分管（所在）部門消保LU 1一 岡位崗職責一、貫徹執(zhí)行黨和國家有關(guān)方針、政策、法律法規(guī)和規(guī)章；二、提出分管 工作目標，執(zhí)行全局決定，安排、督導、檢查、總結(jié)分管工作；三、抓好 分管單位工作人員的黨風廉政建設(shè)，協(xié)調(diào)分管的工作人員之間的聯(lián)系，帶 頭遵守規(guī)章制度；四、審定分管工作的文件、材料、報表。雙職 廉政職責抓好分管單位和掛點分局干部職工的黨風廉政建設(shè)。風險類別風險點自我防控措施風險評估（級別）岡位職責風險1、說情風險。2、行政干預風險。3、食品監(jiān)管指導 不力風險。1、加強學習，提高素質(zhì)。2、加強指導，促進依法行 政。3、強化責任，嚴格把關(guān)。4、實行責任追

9、究制度。1、B級2、B級3、C級業(yè)務流程風險制度機制風險外部環(huán)境風險違反廉政規(guī)定風險1、加強廉政法律法規(guī)學 習；2、提高自身修養(yǎng)，增強廉 潔從政意識。個人廉政風險識別防控表單位（蓋章）：石城縣工商局姓名LU 1岡位職務副局長分管（所在）部門公平交易一、貫徹執(zhí)行黨和國家有關(guān)方針、政策、法律法規(guī)和規(guī)章；二、提出分管崗位 工作目標，執(zhí)行全局決定，安排、督導、檢查、總結(jié)分管工作；三、抓好 職責 分管單位工作人員的黨風廉政建設(shè)，協(xié)調(diào)分管的工作人員之間的聯(lián)系，帶 頭遵守規(guī)章制度；四、審定分管工作的文件、材料、報表。廉政職責抓好分管單位和掛點分局干部職工的黨風廉政建設(shè)。風險類別 風險點自我防控措施風險評估（

10、級別）1、說情風險。1、加強學習，提高素質(zhì)。崗位職2、行政干預風2、加強督查，促進依法行1、B級責風險險。政。2、B級3、行政執(zhí)法檢查3、強化責任，嚴格把關(guān)。3、C級指導不力風險。4、實行責任追究制度。業(yè)務流程風險制度機制風險外部環(huán)境風險違反廉政規(guī)定 風險1、加強廉政法律法規(guī)學 習；2、提高自身修養(yǎng)，增強廉 潔從政意識。A級肅南縣推進重點環(huán)節(jié)關(guān)鍵崗位權(quán)力制約監(jiān)督試點工作個人廉政風險識別、防控表姓名舒玲職務科員分管（所在）部門辦公室LU 1 崗位職責一、負責為局領(lǐng)導、各科室服務做好各項行政協(xié)調(diào)和后勤事務服務工作，為局領(lǐng)導當好參謀、助手；二、負責本局文件收發(fā)管理和全局綜合性文件的起草工作；三、負責

11、提交局長辦公會、局務會議討論研究的事項和日程安排、記錄及決議事項的承辦、催辦工作；四、負責局黨組、局務會議決定召開的各種會議的會務組織管理工作；五、負責全局保密工作及行政事務管理；六、負責全局信、函管理工作，做好市人大議案、意見、建議和市政協(xié)提案受理、協(xié)調(diào)、督辦工作；七、負責本局政治、業(yè)務學習的組織安排，協(xié)助局領(lǐng)導做好本局職工思想政治工作。做好局 機關(guān)各項規(guī)章制度的執(zhí)行監(jiān)督；八、按照局領(lǐng)導安排，做好全局職工的年終考核，日?？记凇⑥k公樓值班、環(huán)境衛(wèi)生檢查、休假時間安排等項工作；九、承辦局領(lǐng)導交辦的其它工作。風險類別風險點自我防控措施LU 1 岡位職責風險1、在單位公章管理中容易出現(xiàn)私自出 具不合

12、法文件、函件、證明，徇私辦 理不符合規(guī)定的采（探）礦、土地使 用方面的證明、文件等。2、單位辦公用品采購中容易出現(xiàn)中飽 私囊。3、對辦公用品分類不明確，登記管理 不及時，可能造成不必要的消耗和物 品浪費。4、接聽電話、收發(fā)郵件不及時，可能 導致本單位工作出現(xiàn)失誤，造成不良 后果。5、機要文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn) 等工作過程中，可能出現(xiàn)失密。6、對單位人事檔案管理不嚴格、更新 不及時，可能造成檔案資料不完善或 遺失。7、印章審批、保管和使用上隨意性 大。1、加強政治理論學習，不斷提高自身思想素質(zhì)。2、加強政治理論學習和黨性修養(yǎng)，提高政策理論水 平和政治素質(zhì)，增強責任感、自信心和意志力，積 極參

13、加理想信念教育、宗旨教育、革命傳統(tǒng)教育和 反腐倡廉教育，增強拒腐防變能力，筑牢反腐倡廉 思想防線。3、嚴格執(zhí)行單位印信管理制度，所有文件、函、證 明均通過主管領(lǐng)導簽發(fā)方可發(fā)出。所有辦公用品采 購均通過主管領(lǐng)導審批簽字后購買發(fā)放。4、加強履職盡責情況的監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題， 不斷改進工作。5、肅南縣推進重點環(huán)節(jié)關(guān)鍵崗位權(quán)力制約監(jiān)督試點工作個人廉政風險識別、防控表姓名周士興職務文書分管（所在）部門辦公室LU 1 岡位職責一、積極參加政治理論學習，不斷提高文書、檔案工作水平；二、對承辦的文檔管理工作要及時、準確、安全，做到不誤時，不丟失，不泄密，不濫發(fā)，杜絕推諉、扯 皮現(xiàn)象；三、收發(fā)、登記、運轉(zhuǎn)、

14、催辦、簽發(fā)的文件等，每一環(huán)節(jié)都要逐一嚴格把關(guān)，防止出現(xiàn)差錯漏誤；四、凡收、發(fā)文件必須采取先登記、后傳閱或承辦的辦法，開會人員帶來的文件、材料，應及時主動收回，并快速傳閱辦理；五、要嚴格按照有關(guān)規(guī)定辦理好文件的清退、整理、立卷、歸檔、銷毀、移交等事項，對本局傳閱辦理的 文件，每月必須徹底進行清退一次，對有價值的文件，應即時整理歸檔；六、完成領(lǐng)導交辦的其他工作。風險類別風險點自我防控措施LU 1 岡位職責風險1、在單位公章管理中容易出 現(xiàn)私自出具不合法文件、函 件、證明，徇私辦理不符合 規(guī)定的采（探）礦、土地使 用方面的證明、文件等。2、單位辦公用品采購中容易 出現(xiàn)中飽私囊。3、在信訪處理中容易出

15、現(xiàn)不 公平處理相關(guān)群眾信訪事 宜。4、執(zhí)法風險：是否持證執(zhí) 法，法律應用是否準確，是 否超越執(zhí)法權(quán)限。5、有可能不按規(guī)定辦事，利用職 務之便，以權(quán)謀私。1、加強政治理論學習，不斷提高自身 思想素質(zhì)。2、嚴格執(zhí)行單位印信管理制度，所有 文件、函、證明均通過主管領(lǐng)導簽發(fā)方 可發(fā)出。所有辦公用品采購均通過主管 領(lǐng)導審批簽字后購買發(fā)放。3、按照國土資源信訪處理規(guī)定， 公平處理群眾信訪事宜。4、加強法律、法規(guī)學習嚴格持證執(zhí) 法，依法行政；肅南縣推進重點環(huán)節(jié)關(guān)鍵崗位權(quán)力制約監(jiān)督試點工作個人廉政風險識別、防控表姓名楊玉萍 職務出納分管（所在）部門LU 1 岡位職責加強銀行存款余額、收付業(yè)務的保密工作，支付現(xiàn)

16、金可以單位庫存現(xiàn) 金限額中支付或從銀行存款中提取，不得坐支現(xiàn)金。不準用不符合財 務制度的憑證頂庫存現(xiàn)金，不準用單位銀行賬戶代其他單位或個人存 入或支取現(xiàn)金。建立健全現(xiàn)金賬目，逐筆登記現(xiàn)金收付，賬目日清月結(jié)，每日結(jié)算， 賬款相符。出納員妥善保管好公司支票，因丟失造成損失本人承擔全 部責任。風險類別風險點自我防控措施LU 1 岡位職責風險1、可能出現(xiàn)現(xiàn)金開支范圍過 大；2、可能出現(xiàn)庫存現(xiàn)金限額過 大；3、大額資金的使用管理風 險；4、單據(jù)丟失、現(xiàn)金出 錯、匯款出錯等風險。、1、要加強自己的工作責任心2、要加強資金的管理。一定要做好日 記現(xiàn)金賬工作，加強庫存管理，不得隨 意挪用現(xiàn)金。認真貫徹執(zhí)行國家

17、規(guī)定的 財務制度。3是嚴格遵守財務管理制度和財會結(jié)算 規(guī)定。重大現(xiàn)金結(jié)算及時向領(lǐng)導匯報。 4、日常財務結(jié)算作到日清月結(jié)。肅南縣推進重點環(huán)節(jié)關(guān)鍵崗位權(quán)力制約監(jiān)督試點工作個人廉政風險識別、防控表姓名安紅霞職務出納分管（所在）部門LU 1 岡位職責按照國家有關(guān)現(xiàn)金管理和銀行結(jié)算制度的規(guī)定，辦理現(xiàn)金收付和銀行 結(jié)算業(yè)務。出納員應嚴格遵守現(xiàn)金開支范圍，非現(xiàn)金結(jié)算范圍不得用 現(xiàn)金收付；遵守庫存現(xiàn)金限額，超限額的現(xiàn)金按規(guī)定及時送存銀行； 現(xiàn)金管理要做到日清月結(jié)，帳面余額與庫存現(xiàn)金每日下班前應核對， 發(fā)現(xiàn)問題，及時查對；銀行存款帳與銀行對帳單也要及時核對，如有 不符，應立即通知銀行調(diào)整。風險類別風險點自我防控

18、措施LU 1 岡位職責風險1、利用財務出納工作職 權(quán)，公款私存和其他違 規(guī)現(xiàn)象。2、財務出納人 員業(yè)務不精通，造成工 作失誤或公共財產(chǎn)損 失。、1、加強業(yè)務學習，叁加省市業(yè)務 培訓。2、嚴格執(zhí)行財務管理規(guī)章制度。3、日常財務結(jié)算作到日清月結(jié)。肅南縣推進重點環(huán)節(jié)關(guān)鍵崗位權(quán)力制約監(jiān)督試點工作個人廉政風險識別、防控表姓名賀娜職務科員分管（所在）部門地籍室LU 1 岡位職責1、土地登記發(fā)證工作；2、土地使用權(quán)抵押、出租設(shè)定登記工作；3、土地權(quán)屬調(diào)處工作；4、土地資源調(diào)查工作；5、地籍權(quán)屬調(diào)查工作；6、土地變更調(diào)查工作；7、地籍規(guī)范化建設(shè)管理。風險類別風險點自我防控措施LU 1 岡位職責風險1、理論聯(lián)系

19、實際不夠.創(chuàng)新 意識不強，因循守舊，不 思進取。2、政治理論學習不夠，放松 自我約束，徇私違規(guī)辦理 土地證的風險。3、忽視黨風廉政建設(shè)，廉政 自律意識不強，出現(xiàn)違規(guī) 違紀行為的風險。4、保密意識不強，存在各類 地籍保密資料外泄的風 險。1、加強政治理論學習和黨性修養(yǎng)，提 高政策理論水平和政7臺素質(zhì)，增強 責任感和意志力。2、遵守廉潔自律各項規(guī)定，執(zhí)行個人 重大事項報告制度，增強責任意 識，提高反腐倡廉的自覺性。3、加強履職盡責情況的監(jiān)督檢查，及 時發(fā)現(xiàn)問題，不斷改進工作。4、完善保密制度建設(shè)，借閱、復印保 密資料，簽訂保密承諾合同；5、增強自我約束意識，健全內(nèi)部制約 機制。肅南縣推進重點環(huán)節(jié)關(guān)

20、鍵崗位權(quán)力制約監(jiān)督試點工作個人廉政風險識別、防控表姓名劉力春職務負責人分管（所在）部門地籍室LU 1 岡位職責1、土地登記發(fā)證工作；2、土地使用權(quán)抵押、出租設(shè)定登記工作；3、土地權(quán)屬調(diào)處工作；4、土地資源調(diào)查工作；5、地籍權(quán)屬調(diào)查工作；6、土地變更調(diào)查工作；7、地籍規(guī)范化建設(shè)管理。風險類別風險點自我防控措施LU 1 岡位職責風險1、理論聯(lián)系實際不夠.創(chuàng)新 意識不強，因循守舊，不 思進取。2、政治理論學習不夠，放松 自我約束，徇私違規(guī)辦理 土地證的風險。3、忽視黨風廉政建設(shè)，廉政 自律意識不強，出現(xiàn)違規(guī) 違紀行為的風險。4、保密意識不強，存在各類 地籍保密資料外泄的風 險。1、加強政治理論學習和

21、黨性修養(yǎng)，提 高政策理論水平和政7臺素質(zhì)，增強 責任感和意志力。2、遵守廉潔自律各項規(guī)定，執(zhí)行個人 重大事項報告制度，增強責任意 識，提高反腐倡廉的自覺性。3、加強履職盡責情況的監(jiān)督檢查，及 時發(fā)現(xiàn)問題，不斷改進工作。4、完善保密制度建設(shè)，借閱、復印保 密資料，簽訂保密承諾合同；5、保密資料的專機保存，限制上網(wǎng)，實施專人負責機制；6、增強自我約束意識，健全內(nèi)部制約 機制。肅南縣推進重點環(huán)節(jié)關(guān)鍵崗位權(quán)力制約監(jiān)督試點工作個人廉政風險識別、防控表姓名白紅娟職務分管（所在）部門礦政室LU 1 岡位職責1、積極參加局里的政治、業(yè)務學習，義務勞動，堅持上下班和請銷假 等制度。2、負責探礦權(quán)、采礦權(quán)、礦山企

22、業(yè)“三率”指標、占用儲量等各類臺 帳的建立工作。3、負責探礦權(quán)、采礦權(quán)登記資料、礦產(chǎn)違法案件歸檔工作。礦產(chǎn)資源 勘查項目和礦山企業(yè)建檔率達100%。4、負責礦產(chǎn)資源儲量登記、統(tǒng)計工作，完成上表礦區(qū)和未上表礦區(qū)儲 量統(tǒng)計上報工作。5、負責探礦權(quán)、采礦權(quán)年檢工作及礦產(chǎn)資源開發(fā)利用年報工作。6、協(xié)助做好礦產(chǎn)資源勘查、開發(fā)秩序治理整頓工作。7、協(xié)助做好地質(zhì)災害防治、地質(zhì)環(huán)境監(jiān)測和礦山環(huán)境保護工作。8、負責礦產(chǎn)資源綜合統(tǒng)計報表的統(tǒng)計填報、微機、匯總工作。9、協(xié)助做好礦產(chǎn)資源規(guī)劃的編制、修訂和實施工作。風險類別風險點自我防控措施LU 1 岡位職責風險1、利用辦理礦權(quán)延續(xù)、變更等事項，“吃、拿、卡、要”；2

23、、泄露礦山環(huán)境治理招投標資料；3、利用職務之便，泄露應當 保密的礦業(yè)權(quán)數(shù)據(jù)庫資料；1、學習并堅決落實有關(guān)保密法律法規(guī)；2、自覺履行保密制度；3、嚴格杜絕涉及保密資料外接，復?。?、加強政務業(yè)務學習，努力提高辦事 效率和廉政意識。6、努力作好礦政業(yè)務公開透明。肅南縣推進重點環(huán)節(jié)關(guān)鍵崗位權(quán)力制約監(jiān)督試點工作個人廉政風險識別、防控表姓名楊鵬職務分管（所在）部門測繪辦LU 1 岡位職責1、宣傳貫徹國家和省有關(guān)測繪法律、法規(guī)和政府規(guī)章，并監(jiān)督執(zhí)情況；2、負責管理本行政區(qū)域內(nèi)的測繪市場，依法查處各類測繪違法案件；3、負責本轄區(qū)內(nèi)測繪資格審查認證和測繪資格年檢的初審工作以及日常測繪資格申報的受理 工作；4、

24、負責編制本行政區(qū)域內(nèi)的測繪項目規(guī)劃和基礎(chǔ)測繪規(guī)劃，并負責基礎(chǔ)測繪項目的組織實施；5、組織本行政區(qū)域內(nèi)測繪資格證書單位的有關(guān)統(tǒng)計上報工作；6、上級測繪主管部門和領(lǐng)導交辦的其它工作風險類別風險點自我防控措施LU 1 岡位職責風險1、利用職務之便向外泄露保密測繪成 果2、擅自復制、轉(zhuǎn)讓保密測繪成果3、業(yè)務技能得不到提高，使工作效率 降低4、由于工作疏忽，可能造成測繪圖件 中界址點不明確，尺寸準確率低。1、加強保密測繪成果管理制度的學習，提高自我防 范意識2、加大業(yè)務工作的學習，精通業(yè)務技能，提高工作 效率肅南縣推進重點環(huán)節(jié)關(guān)鍵崗位權(quán)力制約監(jiān)督試點工作個人廉政風險識別、防控表姓名凱玉新職務分管（所在）

25、部門測繪辦LU 1 岡位職責1、宣傳貫徹國家和省有關(guān)測繪法律、法規(guī)和政府規(guī)章，并監(jiān)督執(zhí)情況；2、負責管理本行政區(qū)域內(nèi)的測繪市場，依法查處各類測繪違法案件；3、負責本轄區(qū)內(nèi)測繪資格審查認證和測繪資格年檢的初審工作以及日 常測繪資格申報的受理工作；4、負責編制本行政區(qū)域內(nèi)的測繪項目規(guī)劃和基礎(chǔ)測繪規(guī)劃，并負責基 礎(chǔ)測繪項目的組織實施；5、組織本行政區(qū)域內(nèi)測繪資格證書單位的有關(guān)統(tǒng)計上報工作；6、上級測繪主管部門和領(lǐng)導交辦的其它工作風險類別風險點自我防控措施LU 1 岡位職責風險1、利用職務之便向外泄露保 密測繪成果2、擅自復制、轉(zhuǎn)讓保密測繪 成果3、業(yè)務技能得不到提高，使 工作效率降低1、加強保密測繪

26、成果管理制度的學習，提高自我防范意識2、加大業(yè)務工作的學習，精通業(yè)務技能，提高工作效率肅南縣推進重點環(huán)節(jié)關(guān)鍵崗位權(quán)力制約監(jiān)督試點工作個人廉政風險識別、防控表姓名王建斌職務會計分管（所在）部門財務室LU 1 岡位職責1、執(zhí)行國家有關(guān)財經(jīng)法律、法規(guī)和制度，正確進行會計核算和監(jiān)督。2、組織建立健全計財室會計核算和內(nèi)部管理制度，強化內(nèi)部制約機制，保證會計工作依法進行和會計核算 資料的真實、完整。3、定期布置、檢查、總結(jié)計財處工作，發(fā)現(xiàn)問題及時解決，不斷提高工作效率和管理質(zhì)量。4、秉公辦事、不銜私情，負責抓好計財處的政治思想工作和廉政建設(shè)。5、抓好計財處的日常管理工作，檢查崗位職責落實情況，合理調(diào)整工作

27、崗位，組織制定獎懲制度。6、掌握計財處所管資金的增減變化和結(jié)存情況，及時提供會計資料以滿足相關(guān)方面對會計信息的需要。7、檢查、督促出納會計定期與開戶銀行對帳和編制銀行總帳戶存款余額調(diào)節(jié)表，保證調(diào)節(jié)后余額一致。8、組織、指導和監(jiān)督記帳會計核算工作，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。9、負責財務會計報告的審簽。完成分管財務領(lǐng)導交辦的其他工作。10、抓好計財工作人員的繼續(xù)教育，促進業(yè)務素質(zhì)的提高。11、負責協(xié)調(diào)計財與各業(yè)務處室的關(guān)系及與上級有關(guān)部門、往來單位、銀行的關(guān)系12、會同有關(guān)部門，組織經(jīng)費預算、決算的編制工作。風險類別風險點自我防控措施岡位職責風險1、執(zhí)行國家有關(guān)財經(jīng)法律、法規(guī)和 制度方面，不正確進行會計核

28、算和監(jiān) 督方面，可能出現(xiàn)以權(quán)謀私和徇私舞 弊現(xiàn)象。2會計核算和內(nèi)部管理制度，強化內(nèi)部制約機制。3檢查、總結(jié)財務工作，發(fā)現(xiàn)問題不 及時L嚴格執(zhí)行國家有關(guān)財經(jīng)法律、法規(guī)和制度，正 確進行會計核算和監(jiān)督。2加強會計核算和完善內(nèi)部管理制度，強化內(nèi)部制約機制、3檢查、總結(jié)計財處工作，發(fā)現(xiàn)問題及時解決。肅南縣推進重點環(huán)節(jié)關(guān)鍵崗位權(quán)力制約監(jiān)督試點工作個人廉政風險識別、防控表姓名強勇職務分管（所在）部門礦政室岡位職責1、積極參加局里的政治、業(yè)務學習，義務勞動，堅持上下班和請銷假 等制度。2、負責探礦權(quán)、采礦權(quán)、礦山企業(yè)“三率”指標、占用儲量等各類臺 帳的建立工作。3、負責探礦權(quán)、采礦權(quán)登記資料、礦產(chǎn)違法案件歸

29、檔工作。礦產(chǎn)資源 勘查項目和礦山企業(yè)建檔率達100%。4、負責礦產(chǎn)資源儲量登記、統(tǒng)計工作，完成上表礦區(qū)和未上表礦區(qū)儲 量統(tǒng)計上報工作。5、負責探礦權(quán)、采礦權(quán)年檢工作及礦產(chǎn)資源開發(fā)利用年報工作。6、協(xié)助做好礦產(chǎn)資源勘查、開發(fā)秩序治理整頓工作。7、協(xié)助做好地質(zhì)災害防治、地質(zhì)環(huán)境監(jiān)測和礦山環(huán)境保護工作。8、負責礦產(chǎn)資源綜合統(tǒng)計報表的統(tǒng)計填報、匯總工作。9、協(xié)助做好礦產(chǎn)資源規(guī)劃的編制、修訂和實施工作。風險類別風險點自我防控措施LU 1 岡位職責風險1、利用辦理礦權(quán)延續(xù)、變更等事項，“吃、拿、卡、要”；2、泄露礦山環(huán)境治理招投標資料；3、利用職務之便，泄露應當 保密的礦業(yè)權(quán)數(shù)據(jù)庫資料；1、嚴格按照礦產(chǎn)資

30、源法律法規(guī)程序及 時限辦理各類礦政業(yè)務；2、學習有關(guān)保密法律法規(guī)，自覺履行 保密制度；3、嚴格杜絕涉及保密資料外借，復??；肅南縣推進重點環(huán)節(jié)關(guān)鍵崗位權(quán)力制約監(jiān)督試點工作個人廉政風險識別、防控表姓名王建英職務科員分管（所在）部門黨務辦一、負責黨總支與支部的計劃、總結(jié)和其他材料的起草工作。二、負責黨建工作的統(tǒng)計、報表、制度、資料搜集工作。三、承辦總支與支部組織發(fā)展、組織關(guān)系接轉(zhuǎn)，黨費收繳等工作。四、承辦總支與支部會議的準備、記錄工作和黨建指導、宣傳工作。五、負責廉政建設(shè)與社會治安綜合治理的的計劃、總結(jié)和其他材料的 起草工作。崗位 六、安排好中心組學習的有關(guān)事務。職責七、做好干部職工宣傳教育方面的資

31、料準備工作。及時傳達中央、省 委、市委關(guān)于黨務、黨風廉政建設(shè)、社會治安綜合治理方面的決定、 規(guī)定和工作部署，及時報送和領(lǐng)取文件、信息及有關(guān)材料。八、了解掌握本系統(tǒng)黨組織、黨員干部、黨風廉政及社會治安情況， 及時上情下達、下情上報。九、做好檔案資料的管理。十、辦理領(lǐng)導交辦的其它工作。風險風險點自我防控措施類別LU 1 岡位職責風險1、黨費核算和收繳過程中舞弊行為。2、黨員報批過程中徇私情。1、嚴格執(zhí)行黨費核算辦法，及時、足 額上交黨費。2、按照“堅持標準、保證質(zhì)量、嚴格 程序、慎重發(fā)展”的方針，嚴格黨員審 查報批程序，杜絕黨員報批過程中的舞 弊行為。肅南縣推進重點環(huán)節(jié)關(guān)鍵崗位權(quán)力制約監(jiān)督試點工作個人廉政風險識別