精選天津私募案

1、天津私募案天津私募的興起 天津?yàn)I海新區(qū)位于天津市的最東端、環(huán)渤海地區(qū)的中心地帶，可供開發(fā)的鹽堿荒地約1,200平方公里，2023年底建成面積約300平方公里。2023年5月，中共國務(wù)院批準(zhǔn)天津?yàn)I海新區(qū)為國家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)，支持天津?yàn)I海新區(qū)在企業(yè)改革、金融創(chuàng)新等十個(gè)方面先行試驗(yàn)重大的改革開放措施。為了推動(dòng)經(jīng)濟(jì)開展，2023年5月，中共國務(wù)院批準(zhǔn)天津?yàn)I海新區(qū)為國家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)，支持天津?yàn)I海新區(qū)在企業(yè)改革、金融創(chuàng)新等十個(gè)方面先行試驗(yàn)重大的改革開放措施。Getty Images2023年6月，中共?國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)天津?yàn)I海新區(qū)開發(fā)開放有關(guān)問題的意見?公布，意見指出：“在金融企業(yè)、金融業(yè)務(wù)、金融

2、市場和金融開放等方面的重大改革，原那么上可安排在天津?yàn)I海新區(qū)先行先試。 2023年5月，中共發(fā)改委又發(fā)布了?關(guān)于在天津?yàn)I海新區(qū)先行先試股權(quán)投資基金有關(guān)改革問題的復(fù)函?，支持天津市加快開展股權(quán)投資基金。2023年，天津市出臺(tái)政策，對(duì)于在天津注冊(cè)的股權(quán)投資基金，在稅收、房租、人才落戶等方面給予優(yōu)惠，鼓勵(lì)各類型的股權(quán)投資基金落戶。 隨后短短時(shí)間內(nèi)，眾多所謂私募投資公司在天津如雨后春筍般冒了出來，大街小巷遍布私募投資的廣告。 在2023年年底到2023年10月期間，天津各級(jí)政府的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)在各種會(huì)議上，要求廣闊投資人響應(yīng)“先行先試、非禁即入、借用管還的號(hào)召到天津去投資。在政府信用的擔(dān)保之下，這讓中國以及

3、世界多地投資者義無反顧地投入了私募致富的美夢(mèng)中。 天津股權(quán)投資基金中心總裁王樹海曾表示，截止2023年底，在天津落戶的私募股權(quán)投資基金及管理企業(yè)已達(dá)2,400多家，認(rèn)繳資本突破4,600多億元，天津已經(jīng)成為中國最大的私募股權(quán)投資基金聚集基地。 然而公開資料顯示，在天津超過2,400多家注冊(cè)的私募公司中，在天津市發(fā)改委進(jìn)行備案的公司不過寥寥數(shù)十家。對(duì)于其他2,300多家私募企業(yè)，天津監(jiān)管部門并沒有強(qiáng)制要求進(jìn)行備案或跟蹤備案。這給多數(shù)騙子公司混跡其中創(chuàng)造了良好的條件。 天津私募有著驚人類似的騙人手法 天津私募投資受害者稱，天津私募公司有著極其相似的募集資金手法，模式根本類似，都是政府站臺(tái)、高額返息

4、、拉人投資有獎(jiǎng)、募集巨額資金后消失。 記者研究資料后發(fā)現(xiàn)，在已經(jīng)被查封的私募騙子公司中，以活立木公司最為典型。查封之前，活立木介紹稱：“公司是經(jīng)國家工商部門核準(zhǔn)，注冊(cè)資本金50億元的大型金融企業(yè)。并且將顯示注冊(cè)資本50億元的營業(yè)執(zhí)照在公司顯著位置高高懸掛，引人注目。 更讓人感到放心的是，2023年3月以前，任何人都能從天津市工商行政管理局網(wǎng)站上查詢到活立木公司“營業(yè)期限截至日期為2060年，注冊(cè)資本50億元等資訊。公司還介紹說，募集資金投向?yàn)榈吞脊こ?，投資三個(gè)月紅利可達(dá)5等。 天津政府部門頒發(fā)的營業(yè)資質(zhì)，注冊(cè)地在金融改革試點(diǎn)天津市濱海新區(qū)，注冊(cè)資金高達(dá)50億元，政府信用的背書讓眾多投資者相信了

5、這家公司的實(shí)力，高額返息又讓人難以抗拒發(fā)財(cái)?shù)恼T惑。眾多的誘人因素加在一起使上萬人上當(dāng)受騙，把自己的積蓄匯入了天津活立木股權(quán)投資基金管理合伙企業(yè)董事長李宏的銀行帳戶上。 活立木的受害者中，來自廣東的女士周延華就是其中之一。如今她的身份是活立木管委會(huì)主任，代表活立木受害者群體與政府協(xié)商、維權(quán)，爭取討還自己被騙走的資金。活立木被查封后一個(gè)月，周延華等七位投資者自發(fā)成立了“天津活立木投資者管理委員會(huì)，希望能夠抱團(tuán)自救。 周延華接受?新紀(jì)元?記者采訪時(shí)介紹說，當(dāng)時(shí)活立木公司跟天津其他私募公司一樣，利息很高，根據(jù)投資者投資年限不同而利率不同，這給了投資者相當(dāng)大的誘惑力。如果介紹別人前來投資，還有獎(jiǎng)勵(lì)，這使

6、許多人把自己的親朋好友都拉進(jìn)來一起投資。 周延華舉例：如管委會(huì)的鄭先生，五兄妹一起投了100多萬；一對(duì)遼寧鞍山的老夫妻，先投資后覺得好，然后拉孩子、拉兄弟姐妹、好友等十來個(gè)家庭參與投資，總額將近400萬元；河南新密的王女士，兄弟姐妹加上父母孩子十幾個(gè)家庭一起投資了700多萬元。 ?新紀(jì)元?記者查詢活立木的網(wǎng)頁發(fā)現(xiàn)，活立木公司對(duì)介紹別人投資的業(yè)務(wù)提成相當(dāng)高，最高可達(dá)18，即拉來100萬可提成18萬元。高息誘惑之下，難怪眾多投資受害者介紹自己的親朋好友一起入局。 與活立木類似。天津市寶坻區(qū)龍華案也是系列私募金融詐騙案中的一個(gè)典型案件。 2023年，天津?qū)氎鎱^(qū)政府出頭掛帥，由區(qū)政府的官員朱國才作為甲

7、方法定代表，以劉仲田天津龍華環(huán)保凈化有限公司下簡稱龍華公司為乙方法定代表，合作經(jīng)營2.5億元的重大環(huán)保工程。 由于有天津政府甲方公章的文件、合同、委托書等官方證件，以及一系列官方紅頭文件，乙方天津龍華環(huán)保凈化有限公司以高息利息不等，可高達(dá)17迅速吸引社會(huì)資金達(dá)1.2億元，并承諾2023年8月還清。但過了還款期后，債主們卻發(fā)現(xiàn)根本拿不到任何錢，不得不報(bào)案。2023年案發(fā)至今，天津?qū)氎鎱^(qū)政府只追繳贓款200多萬元，還不到贓款的2。該案殃及河北、山東、吉林、天津市等10幾省市1,000余人。 天津盛華投資案同樣如此。天津盛華投資的全稱是中國盛華投資控股集團(tuán)公司，自稱經(jīng)營工程主要集中在煤炭、環(huán)保、金融

8、等高端領(lǐng)域，利潤豐富，并通過網(wǎng)站、自辦印刷刊物、到各地開發(fā)動(dòng)大會(huì)、開設(shè)分公司等形式在中國各地以月息6的高額利息，不分額度地吸收民間資金。最終，盛華兌中在攬得巨額資金后，2023年9月初拒絕履行支付利息，公司管理人員集體消失。 其他如蒙更威力、日盛昌、億泓、盛世富邦、天凱等私募公司的騙人手法皆是如此。有報(bào)導(dǎo)稱，不完全統(tǒng)計(jì)，僅2023年上半年，天津就已經(jīng)查封30多家類似公司，2023年與活立木一批被查的有13家。 天津政府信用背書令投資者信以為真 在天津私募投資受害者群體中，并不乏高知識(shí)、多閱歷人員，甚至包括法官、公務(wù)員、退休局長、專業(yè)會(huì)計(jì)師等社會(huì)精英階層，外界疑惑，他們?yōu)槭裁茨芟嘈湃绱溯p松就能獲

9、得高額返利并上當(dāng)受騙？ 一名受害人說，他本不信私募公司，但相信了改革開放推出的新生事物，相信了天津政府相關(guān)的注批手續(xù)和宣傳。結(jié)果成了誰信誰遭殃！ 周延華說，介紹她投資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所朋友曾親自到天津考察過活立木工程，無論從公司注冊(cè)的50億資金上看，還是公司執(zhí)照上看，該公司實(shí)力雄厚，天津工商局網(wǎng)站也可以查出該公司注冊(cè)資金50億元，看不出任何問題，非常可信。 其他許多投資者也曾專門到天津工商局調(diào)查情況，得到確認(rèn)50億注冊(cè)資金屬實(shí)，最重要的是，該公司獲得了天津市政府的大力支持，包括市直機(jī)關(guān)的人都有投資，天津副市長崔津度還為該公司剪彩，活立木董事長李宏被邀請(qǐng)出任?天津印象?天津市發(fā)改委組織編輯的大型工具

10、文獻(xiàn)書編委會(huì)特邀委員。 周延華認(rèn)為，大局部投資者都是相信了天津市政府的宣傳，才參與了天津的私募投資。 被查封的盛華投資之前同樣受到了政府的追捧。2011年6月10日至12日，天津市政府、中國工商聯(lián)、國家科技部、美國企業(yè)成長協(xié)會(huì)共同舉辦的“第五屆國際融資洽談會(huì)上，盛華投資法定代表人張建勇被天津和平區(qū)相關(guān)部門推舉作為先進(jìn)企業(yè)代表參加了這次會(huì)議。在會(huì)議展區(qū)，盛華投資巨幅圖文資料被特意安排在和平區(qū)金融辦展位的顯要位置。根據(jù)會(huì)議對(duì)參會(huì)企業(yè)的要求，參會(huì)企業(yè)必須是成長型或成熟型的企業(yè)，且具備成熟的商業(yè)模式。 甚至和平區(qū)政府曾召開會(huì)議，向投資者們竭力推薦盛華投資基金，以至于不但外省人上當(dāng)，而且天津當(dāng)?shù)匾灿斜姸?/p>

11、投資者踴躍購置。 此外，最早一批投資者以小額資金投資嘗試的時(shí)候，還迅速拿到了首筆投資的高額利息，這令收到利息的投資者相信原來坐在家里發(fā)財(cái)不是夢(mèng)，不但迅速把獲得的利息和更多資金重新投了進(jìn)去，而且還介紹親朋好友一起參加進(jìn)來。 夢(mèng)醒時(shí)分 注冊(cè)資金實(shí)繳為零 巨額資金打水漂 2023年3月，活立木的一些投資者發(fā)現(xiàn)沒有拿到按月入帳的利息。很快，他們得到消息，活立木被天津政府查封。 周延華以及其他投資者迅速涌向天津。在天津工商局，他們發(fā)現(xiàn)，活立木的實(shí)繳資本是“0，“注冊(cè)資本50億元一項(xiàng)也變成了“認(rèn)繳資本50億元。這與當(dāng)初查的結(jié)果完全不同。 天津市政府認(rèn)為，活立木涉嫌非法集資，沒有在天津市發(fā)改委備案，并查封了

12、公司的帳戶。這對(duì)投資者來說如同晴天霹靂，一旦被打入非法，這意味著政府將不會(huì)負(fù)擔(dān)投資者的任何損失，投資者們將血本無歸。 盛華案中，從和平區(qū)工商局核發(fā)給盛華兌中公司的營業(yè)執(zhí)照等材料中，該公司2010年9月17日注冊(cè)成立，注冊(cè)資金一億元，注冊(cè)經(jīng)營地位于天津市和平區(qū)長春道。在其經(jīng)營范圍欄里，工商局確認(rèn)其可以從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)。而且該公司的注冊(cè)機(jī)構(gòu)代碼、銀行監(jiān)管帳號(hào)等其他相關(guān)信息都有跡可查，顯得相當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)。 但事發(fā)后，投資者同樣在工商局發(fā)現(xiàn)，盛華根本就是空頭基金。 在越來越多的私募公司被查后，一些投資者也感到非常不踏實(shí)，開始疑心他們投資的天津私募基金公司。他們通過調(diào)查這些公司的銀行監(jiān)管帳戶發(fā)現(xiàn)，很多注冊(cè)資金

13、上億元的私募基金都是空頭基金，帳上一分錢也沒有。 ?新紀(jì)元?記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在金融改革試點(diǎn)的招牌之下，加上天津市政府的政策支持，天津私募驚天大案爆發(fā)之前，要在天津注冊(cè)一家私募基金相當(dāng)容易，只需要一兩萬元就可以注冊(cè)一家注冊(cè)資金上億元的私募基金公司，并且可以迅速拿到政府的營業(yè)執(zhí)照。 天津市當(dāng)?shù)匾晃宦蓭?023年上半年接受?中國經(jīng)營報(bào)?采訪時(shí)稱：“其實(shí)注冊(cè)一家活立木基金這樣的合伙企業(yè)本錢只需要幾百元，而且不需要任何資質(zhì)，無任何審批程序。最少兩個(gè)合伙人簽字的身份證復(fù)印件就可以了。 天津市政府的大手 當(dāng)天津眾多私募基金被打入非法集資并查封之后，各地受害者不斷向天津市政府上訪請(qǐng)?jiān)福筇旖蚴姓o出解釋。投

14、資者最多的質(zhì)疑就是：如此多的非法集資公司卻在號(hào)稱“私募天堂的天津茁壯成長，而且成立之初還有政府為此大肆宣傳，究竟為何？為何從營業(yè)執(zhí)照與審批程序看這些公司都是合法的，并且注冊(cè)資金的數(shù)量當(dāng)初在工商局都有顯示？大量的空殼公司、沒有實(shí)體的公司，如何拿到工商部門注冊(cè)資本數(shù)億的營業(yè)執(zhí)照。而政府的監(jiān)管又表達(dá)在何處？ 面對(duì)投資者的上訪請(qǐng)?jiān)负唾|(zhì)問，天津市政府并沒有什么答復(fù)，采用的手法與中國各地的維穩(wěn)手段并無不同，用軍警將上訪者驅(qū)散、恐嚇、抓捕、或勞教。 ?新紀(jì)元?記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，實(shí)際上對(duì)于私募公司與非法集資的區(qū)別，天津市政府并非沒有規(guī)定。天津市政府的規(guī)定顯示：私募股權(quán)投資只能面向特定對(duì)象，而且有人數(shù)限制股份公司制

15、股權(quán)基金不超過200人，合伙制和有限責(zé)任公司制股權(quán)基金不超過50人；投資私募股權(quán)的自然人出資額不得低于200萬元；投資期限一般為五至七年；且不得承諾保本或固定回報(bào)。 相反，非法集資那么往往向社會(huì)公眾即社會(huì)不特定對(duì)像吸收資金，涉及人數(shù)眾多；集資一般期限較短，通常以月、季、半年、一年或兩年為期；對(duì)最低投資金額也沒有限制，并以高息、返點(diǎn)等作為誘餌，承諾在一定期限內(nèi)還本付息或給予回報(bào)。 不過，在實(shí)際操作中，天津市政府并沒有把這兩者的區(qū)別大力宣傳，著眼點(diǎn)更注重號(hào)召外來投資者到天津來投資，“先行先試、非禁即入、借用管還，而且對(duì)成立的私募基金并沒有什么監(jiān)管，以至天津私募公司短期內(nèi)即多達(dá)2,000多家，中間更

16、是良莠不齊。 據(jù)?法制周末?報(bào)導(dǎo)，在天津超過2,400家注冊(cè)的私募公司中，在天津市發(fā)改委進(jìn)行備案的公司不過寥寥數(shù)十家。實(shí)際根據(jù)相關(guān)規(guī)定，不備案的公司根本不具備合法募集資金的資質(zhì)。 政府的處理是“成熟的辦案模式 在對(duì)上訪者態(tài)度強(qiáng)硬的同時(shí)，對(duì)于出了問題的私募基金，天津市政府處理起來也毫不客氣，但處理過程中許多問題相當(dāng)引人深思。 天津市政府處理活立木公司的非法集資案就非常具有代表性。 活立木被查封后一個(gè)月，周延華等七位投資者自發(fā)成立了“天津活立木投資者管理委員會(huì)簡稱管委會(huì)，希望能夠抱團(tuán)自救，而眾多的活立木受害人迅速響應(yīng)，紛紛授權(quán)管委會(huì)代理相關(guān)權(quán)益。但周延華他們發(fā)現(xiàn)，活立木公司的檔案資料卻迅速被人神秘

17、搬空，辦公場所被銷毀，甚至有人造謠說“管委會(huì)雇人把活立木公司砸了。由于這極可能成為政府取締管委會(huì)的理由，管委會(huì)迅速派人趕到天津報(bào)警處理，同時(shí)通知天津市金融辦，以防止這種被動(dòng)的局面。盡管警方?jīng)]有給出任何說法，但管委會(huì)此后的調(diào)查說明，天津活立木專案組搬空了活立木的資料。管委會(huì)認(rèn)為，這是一種蓄意栽贓。 2023年6月，活立木受害者向天津市政府上訪并提出七點(diǎn)要求：一、要求政府解釋虛假注冊(cè)問題；二、要求解釋天津工商局注冊(cè)資金改成認(rèn)繳資金的理由；三、要求嚴(yán)厲追究天津工商局的責(zé)任；四、強(qiáng)烈要求市政府澄清將活立木轉(zhuǎn)讓給“財(cái)團(tuán)的謠言；五、強(qiáng)烈要求市政府查清誰清空活立木辦公場地；六、要求公布查封了多少資金；七、強(qiáng)

18、烈要求管委會(huì)接管活立木，以便能盡快解決活立木問題。 但天津市政府姍姍來遲的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)所有上訪者的要求均予以拒絕，并質(zhì)疑管委會(huì)是非法組織，要求大家回家等通知。 管委會(huì)主任周延華說，天津活立木專案組以投資者名義設(shè)立許多活立木受害者QQ群，并且冒充投資者放出恐嚇投資者的各種言論。 盡管活立木投資模式與金融傳銷有區(qū)別，但管委會(huì)還透露，天津?qū)０附M派人到中國各地辦案，要把活立木的案件辦成金融傳銷，給投資者定罪罰款，追繳所有非法所得。 “河南新密五個(gè)投資者被抓了，每個(gè)人交100多萬保釋；河北邢臺(tái)一位投資者個(gè)人銀行卡被拿走了，20多萬存款至今沒有歸還；浙江一位投資者投了100多萬，到天津被抓了，后來又交了30多萬取保候?qū)彙Ｖ苎尤A舉例說，有投資者苦不堪言，悲憤之下?lián)P言報(bào)復(fù)的都有。 周延華還表示，天津市政府究竟從活立木的帳戶中查封了多少錢，這也是個(gè)謎。 據(jù)活立木管委會(huì)了解，當(dāng)時(shí)活立木剛被查封，活立木公司負(fù)責(zé)人之一李萍說資金被查封7.9億；有投資者利用個(gè)人極強(qiáng)的私人關(guān)系找到當(dāng)時(shí)的天津市副市長，副市長找來天津市政府副秘書長陳宗勝詢問，陳宗勝匯報(bào)說活立木公司資金查封了5.3億，這