企業(yè)調研綜合提綱

1、企業(yè)調研綜合提綱This manuscript was revised by the office on December 10, 2020.企業(yè)改制前期調研綜合提綱本提綱主要用于企業(yè)運營分析、改制上市，產(chǎn)權制度改革，制定戰(zhàn)略規(guī)劃。企業(yè)概況企業(yè)情況。（了解以下內容）注冊全稱； 注冊地址，辦公地址；注冊資本；（注冊資本到位情況）（4）法定代表人；（5）企業(yè)性質；（國有、掛靠等）（6）經(jīng)營范圍和經(jīng)營方式；（生產(chǎn)、加工、流通等）注冊（創(chuàng)建）日期。工商注冊重大變更情況，如注冊資金、法定代表人、經(jīng)營范圍等。企業(yè)簡史。 最初業(yè)務性質和規(guī)模；業(yè)務擴展和轉變狀況；主要歷史事件和變動；（4）歷史遺留問題和對LI

2、前主營業(yè)務以及管理的影響。企業(yè)發(fā)展過程的合并，聯(lián)合，重組事件及其原因和背景。股東情況。全體和主要股東介紹；股東的影響力；企業(yè)持有的特許證照和特權種類清單。 政府的所有批文（包括合資，產(chǎn)品，技改，改制等）；（2）特許經(jīng)營牌照；生產(chǎn)經(jīng)營許可證件（市場準入的文件）法律盡職調查狀況。U前涉及或可能涉及的重大訴訟，仲裁或違法而引起的重大突發(fā)事件; 法律訴訟涉及的標的（金額）大??；（3）企業(yè)之間互相擔保情況。列舉企業(yè)特許經(jīng)營合同。（加盟、特許供應等）列舉企業(yè)所有子公司和下屬部門的名稱，地點，產(chǎn)品，功能，創(chuàng)建日期，股 權比例，附企業(yè)關系結構圖。企業(yè)區(qū)位優(yōu)缺點。協(xié)助企業(yè)的機構（法律，財務，廣告，公關，銀行，保

3、險）名單。企業(yè)所有制和產(chǎn)權關系企業(yè)性質：國有。企業(yè)產(chǎn)權是否明晰，產(chǎn)權的界定；有無遺留問題，如虛假出資，資本金不實；企業(yè)管理體制是否按公司法規(guī)范化。與上級主管部門關系描述。投資者/行業(yè)管理/授權/承包/計劃單列/租賃/掛可靠。企業(yè)股權交易和管理。購股權保證，控股權保護政策，股權轉讓限制和買賣 規(guī)定。是否考慮職工持股計劃和發(fā)配策略。有關的緊密合作伙伴和可能成為股東的名單。企業(yè)組織和管理制度企業(yè)管理機構圖?，F(xiàn)在管理架構；（2）機構沿革和重大調整事件；部門職能關系和職能分工。機構人事。行政人員數(shù)量；管理人員統(tǒng)計資料；一線人員的統(tǒng)計資料；企業(yè)的規(guī)章制度清單。(制度性文件、程序性文件、控制性文件)重大事務

4、決策機制與流程。法人治理結構；領導分工負責結構；重大決策程序說明。企業(yè)內部上下級關系。產(chǎn)權關系。全資/控股/參股。行政關系。行業(yè)管理/下屬/掛靠，代管。財務關系。承包，租賃/撥款/統(tǒng)收統(tǒng)支/模擬法人。人事關系。獨立/非獨立。其他方面。信息，資金，市場，原料，培訓，商標，名稱。企業(yè)經(jīng)營項U狀況。法律文件，協(xié)議，章程，批文，可行性研究報告，董事會，總經(jīng)理辦公會議紀要，工作計劃與總結；重要業(yè)務，合資伙伴情況。企業(yè)人事情況企業(yè)職工現(xiàn)狀。總人數(shù)； 年(月)齡，性別結構與數(shù)量；專業(yè)，職稱，技能結構與數(shù)量；離退休人員結構與數(shù)量及退休辦法；定編定崗狀況，富余冗員狀況；企業(yè)職工變動情況。過去三年(月)企業(yè)職工變

5、動情況，結構和原因；未來三年(月)企業(yè)職工變動預測，結構和依據(jù)；職工工資和福利。近三年(月)及目前各級職工收入水平以及發(fā)放狀況；職工年(月)工資福利總額；工資福利占銷售額的比例(前后三年(月)；企業(yè)收入水平與當?shù)鼗蛲瑯I(yè)比較；企業(yè)現(xiàn)有福利項LI,計劃及設想，尤其三項保險及費用的繳納狀況。職工招聘和培訓。一般職工招聘渠道和特殊待遇；中高級職員調整及補缺情況；企業(yè)重大人員調整及補缺情況；未來三年(月)里擬將多少生手培養(yǎng)為熟練員工；職工的訓練和培訓發(fā)展計劃。企業(yè)主要領導人員資料。 姓名，年(月)齡，所受教育，工作簡歷，職業(yè)興趣；在本企業(yè)工作年(月)限，職務和責任，能力和業(yè)績； 工資，獎金及占有股份。所

6、在中層干部統(tǒng)計資料。年(月)齡，性別，教育，經(jīng)歷，技能結構，所持 股份與報酬，業(yè)績，專業(yè)經(jīng)驗，志向目標。企業(yè)高級人員(經(jīng)理層，董監(jiān)事)的行為。專長和短處，如何取長補短；個人奮斗。標和專諸業(yè)務精力；可能存在的與公司利益相關的問題；是否有辭職另起爐灶情況，企業(yè)如何保護自己的利益。企業(yè)勞資關系的歷史和現(xiàn)狀與工會關系。職工工傷記錄和勞動安全措施。所處行業(yè)和市場概況行業(yè)歷史。省內該行業(yè)發(fā)展簡歷；行業(yè)重大歷史事件，技術突破，重要產(chǎn)品。分類和技術標準。 按國內(省內)外標準對行業(yè)產(chǎn)品分類；(2)行業(yè)標準的主導者； 國內(省內)外同類產(chǎn)品的主要技術標準；(4)企業(yè)產(chǎn)品的先進性與行業(yè)比較。近5年（月）或10年（

7、月）國內（省內）產(chǎn)銷量比較。近兒年（月）國內（省內）用戶分類及購買力分析。相關行業(yè)未來走向和市場預測。供應鏈管理狀況企業(yè)所有產(chǎn)品或服務項目清單，客戶服務檔案，包括名稱，規(guī)格，單價，產(chǎn) 銷量。每一項產(chǎn)品或服務的下列項U：（1）技術經(jīng)濟性能指標；（2）產(chǎn)品在省內的地位及競爭性，是否有產(chǎn)品優(yōu)勢，如物美價廉，有獨創(chuàng)之 處或專利；（3）市場飽和度（市場容量估計）。產(chǎn)品的組成部分，產(chǎn)品示意圖。產(chǎn)品可替代性和發(fā)展方向，擬開發(fā)新產(chǎn)品或服務項口。質量管理。（1）國家與國際的質量標準；（2）獲得的質量證書；（3）質量管理責任制建設。近兒年（月）產(chǎn)品退貨率，賠償（按價值或產(chǎn)物量），以及因產(chǎn)品質量而引 起投訴，訴訟或

8、行政處罰。企業(yè)近兒年（月）開工率和設備利用率，生產(chǎn)率。原材料采購渠道，采購政策與訂貨程序，與供應商的索賠規(guī)定及其他合作情 況，有哪些大的供應商，有哪些長期，穩(wěn)定的供應商，與各主要供應合作的歷 史和合作關系。（供應鏈評估）有無潛在的供應商，改變供應商的可能性及條件。原材料供應協(xié)議清單及標準格式合同樣本，原材料庫存要求及現(xiàn)庫存量。是否有配套件（容器），配套件（容器）的來源，質量狀況與運送方式， 配套件（容器）的定價方式及影響價格變動的因素。決定自產(chǎn)或外購的標準，產(chǎn)品的自制率，價格量自制率的變化情況及與其 他競爭對手的比較。關于原材料與配套件(容器)的供應是否存在重大訴訟或仲裁。獲得關鍵原材料的方法

9、及對短缺的防范。企業(yè)產(chǎn)品或服務的生產(chǎn)步驟，程序及工序流程圖。企業(yè)產(chǎn)品和服務是屬通用標準型還是客戶特殊要求型。企業(yè)和生產(chǎn)設施及生產(chǎn)過程與同行最佳水平的比較及各自特點，是否具有 特長。企業(yè)對生產(chǎn)過程，生產(chǎn)質量管理系統(tǒng)的改進設想。若市場需求擴大，如何擴大生產(chǎn)地域和增加設備，擴產(chǎn)量及所需資金和時 間。倉儲管理以及配送能力。企業(yè)信息化管理狀況。銷售狀況企業(yè)銷售管理狀況。 過去兒年(月)的銷售量以及產(chǎn)品銷售結構，占同類產(chǎn)品比例；主要銷售區(qū)域；企業(yè)市場增長盈利歷史，前景和預測依據(jù)；期望銷售量和市場占有率；顧客對企業(yè)產(chǎn)品或服務偏好點(質量，價格，方便新穎等)，改進意見。業(yè)務精英的狀況以及其控制的客戶狀況；銷售

10、管理辦法以及績效考核；業(yè)務提成管理；產(chǎn)品利潤率；企業(yè)的客戶群。長年(月)客戶名單； 重要客戶名狀況：購買量，總比率，信用記錄，購銷合同，付款方式；過去兒年(月)主要客戶變動情況；最大五家客戶狀況：名單，購買量(近兒年(月)，未來兒年(月)，占總比 率，信用比率，歷史原因；或者客戶集中的行業(yè)、地域范圍等其他應說明的狀 況未來最有希望的客戶名單；顧客：階層，年(月)齡，性別，興趣，地域背景等。列舉企業(yè)的代理商，供應商，批發(fā)商，零售點。(包括供應商的評估以及經(jīng) 營代理的風險評估一采購、供應能力以及緊急供應能力)企業(yè)具體銷售方式，上門推銷，代銷，郵寄，零售，批發(fā)等及其對企業(yè)利潤 的影響。過去如何開拓客

11、戶市場。國內(省內)外銷售網(wǎng)點的布局。各銷售點的營業(yè)證照，職責范圉，人員數(shù) 量與責任素質，近年(月)的銷售情況。銷售協(xié)議的簽訂，銷售合同的副本。銷售活動的周期性，季節(jié)性，國民經(jīng)濟景氣指數(shù)影響。銷售價格的制定是否受國家政策限制。售后服務的網(wǎng)絡圖，服務網(wǎng)點數(shù)量，人員數(shù)量與素質，售后服務的基本措施，收費標準，保修方案及作業(yè)圖。11* “三角債”的詳細情況，帳齡分析及壞帳預測。在銷售方面是否有重大投訴，訴訟或行征處罰。與競爭對手比，企業(yè)對銷售渠道有否優(yōu)勢；企業(yè)與競爭對手的銷售方式，銷售成本比較優(yōu)勢。競爭分析。企業(yè)競爭信息來源：面談，商情網(wǎng)，協(xié)會，公眾，報紙，廣告，研究文章 和工業(yè)報告等；依據(jù)競爭信息制

12、定的訃劃和策略方針；對手近期的可能突破及保持市場地位的對策；對手的營銷弱點及利用；對手的口標，現(xiàn)行策略及規(guī)劃設想。影響企業(yè)業(yè)務的因素分析?，F(xiàn)有行業(yè)業(yè)競爭；替代產(chǎn)品；原材料競爭；（4）顧客的競爭。競爭要素比較分析。產(chǎn)品或服務的優(yōu)點； 企業(yè)管理的質量和深度；可盈利程度；（4）資金來源；（5）公司的規(guī)模和實力；產(chǎn)品的經(jīng)濟效益； 市場地位：壟斷市場，銷售量；（8）推銷方法；獨特的銷售計劃。客戶群體在未來的變化。變化趨勢和預計下步意見；追蹤需求變化并調整；對反饋意見的處理。列舉產(chǎn)品說明書，小冊子，推銷宣傳材料。近兒年（月）的廣告（營銷費用）支出和占銷售收入的比例。未來兒年（月）企業(yè)產(chǎn)品或服務推銷方式的重

13、大變動。企業(yè)經(jīng)營許可狀況企業(yè)土地使用權狀況。特許經(jīng)營權情況。經(jīng)營收入狀況1 近兒年（月）銷售收數(shù)據(jù)（總數(shù)和按產(chǎn)品類別細分）。企業(yè)產(chǎn)品銷率。主營收入和比率。經(jīng)營收入的季節(jié)性特征。銷售曲線，峰值；調整措施(生產(chǎn)，存量，人員，價格)。銷售回款速度和外欠比例，應收款帳齡分析。存貨管理及報損處理。銷售收入趨勢。公司產(chǎn)品或服務是否供不應求(訂單，市場分析，顧客反映)；公司產(chǎn)品或服務是否供過于求未來收入預測。十一.財務數(shù)據(jù)前三年(月)企業(yè)和主要下屬公司的財務報表。資產(chǎn)負債表；損益表；財務狀況變動表；現(xiàn)金流量表；企業(yè)的債務結構。未來一年(月)的財務預測指標。負債結構以及是否有銀行貸款，貸款項LI以及運營狀況(

14、較詳細描述)企業(yè)盈虧平衡分析(設備利用率，銷售量，銷售收入)。企業(yè)成本。 企業(yè)固定費用(成本)清單；企業(yè)變動費用(成本)清單；企業(yè)主要開銷清單：穩(wěn)定性；企業(yè)開支控制：收集數(shù)據(jù)周期，控制措施，固定費用與可變費用替代性。帳務處理(雙向)。 企業(yè)的賒款帳戶(占十分之一以上)；無能力付款帳戶；有能力支付未付帳戶及原因；平均欠款天數(shù)及款齡分類結構。庫存處理。清庫周期；（2）庫存物資結構統(tǒng)計；（3）企業(yè)庫存控制系統(tǒng)；（4）積壓庫存處理辦法（財務處理）。企業(yè)對外投資清單。企業(yè)規(guī)劃和投資項LI的項LI概況以及財務分析表。企業(yè)資金來源一覽表。來源，數(shù)量，年（月）限，利率，附加條件，用途。企業(yè)稅收。 前三年（月）

15、的稅率和稅收走向； 未來三年（月）的稅收走向；未付清稅收狀況?？紤]最理想，最可能，最壞三種情況下，未來兒年（月）企業(yè)的如下項日:預算收入；資金流動情況（收入時間）； 年（月）終結算結果；（4）年（月）凈收入與總資產(chǎn)，投資回報。企業(yè)的土地，房產(chǎn)面積，價值，房地產(chǎn)資料。企業(yè)可能的隱形資產(chǎn)。企業(yè)意外事件的責任，范圉，損失及措施。企業(yè)的財產(chǎn)和其他保險情況。企業(yè)對改善財務形象，資產(chǎn)負債結構的措施。十二.資產(chǎn)和基本建設狀況企業(yè)資產(chǎn)一覽表。企業(yè)固定資產(chǎn)。（1）近兒年（月）企業(yè)固定資產(chǎn)原值，凈值； 折舊方法和年（月）限分類表；（3）主要固定資產(chǎn)數(shù)量，價值，使用年（月）限和壽命；（4）主要設備變動情況和運行特點

16、；（5）主要設備、廠房等經(jīng)營性固定資產(chǎn)維護狀況；（6）固定資產(chǎn)清單；無形資產(chǎn)。無形資產(chǎn)種類和價值；專有技術狀況； 專利：數(shù)量，實施狀況，價值，有效期；對企業(yè)進行清產(chǎn)核資或國有資產(chǎn)登記，查核是否有產(chǎn)權糾紛。5企業(yè)是否已進行資產(chǎn)評估及其結果。列舉新建，在建，擬建的項U情況。以前的基建情況，是否有索賠，質量等遺留問題?；ê驮O備采購是否用招標制，其效果及難點。企業(yè)對資金來源偏好（借貸，入股或其他），企業(yè)對新投資者的股份限制。企業(yè)原業(yè)籌資的機構與方案，成功經(jīng)驗和失敗原因。企業(yè)原有投資和回報狀況，對投資者保證的回報率和方式。未來兒年（月）企業(yè)籌資計劃：資金用途，分布，回報。十三.環(huán)境保護企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營及產(chǎn)

17、品自身對環(huán)境的影響情況。國家對企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)及技術領域的環(huán)保政策。環(huán)保法律法規(guī)對企業(yè)的影響。企業(yè)污染狀況和處罰情況。近兒年（月）治理污染的費用開支和措施。今后的環(huán)保計劃。十四.公共關系和企業(yè)文化企業(yè)對外宣傳。企業(yè)是否有系統(tǒng)的公關方案及實施效果。近兒年（月）企業(yè)在傳媒的報道，圖片集。各級訪問企業(yè)的情況。企業(yè)對危機事件的處置情況。企業(yè)是否倡導有企業(yè)文化，企業(yè)文化形成的歷史概況。職工對企業(yè)精神的認同程度。企業(yè)有無企業(yè)形象系統(tǒng)（CIS）規(guī)劃，導入的興趣。十五.企業(yè)辦社會狀況企業(yè)辦社會的內容清單，如學校，醫(yī)院，職工，住房，食堂，托幼，敬老, 商店，社區(qū)服務，治安，道路，綠化區(qū)。各項服務內容占有資產(chǎn)，從來人

18、數(shù)，業(yè)務量，效益，經(jīng)費來源及經(jīng)營特點。企業(yè)近三年（月）在這些服務的收支情況（總數(shù)和分項）。企業(yè)分離非經(jīng)營性資產(chǎn)的訃劃方案和進度。分離的障礙和難度。十六.與外界周邊關系企業(yè)所在區(qū)位（廠址）的優(yōu)劣并開發(fā)價值。企業(yè)在當?shù)睾椭鞴懿块T所屬企業(yè)中的地位。是否與所在社區(qū)有沖突和矛盾。當?shù)貙Ψ蛛x企業(yè)辦社會職能的態(tài)度和承受力。企業(yè)是否因地區(qū)規(guī)劃而面臨在當?shù)貜S地搬遷，易地生產(chǎn)經(jīng)營或土地功能置 換。當?shù)馗母镞M程對企業(yè)有何影響。列舉企業(yè)長期打交道的政府機構。企業(yè)在執(zhí)行政府政策法令時：曾經(jīng)，可能遇到的問題； 各級政府機機近期發(fā)布的有利的，不利的規(guī)定。 政府部門間相互矛盾規(guī)定的執(zhí)行。當?shù)卣畬ζ髽I(yè)的特殊政策。計劃單列；如國有資產(chǎn)授權，劃撥和托管企業(yè)； 各項試點：優(yōu)化資本結構，改制試點；（4）稅收優(yōu)惠：減免稅，稅收返還，統(tǒng)一納稅；（5）資金支持：掛帳停息，貸改投，貸款額度及貼息，政府專項資金；產(chǎn)業(yè)政策和特許權；再就業(yè)與勞動人事政策。國資體制，政府機構改革對企業(yè)的影響。十七.未來經(jīng)營計劃和發(fā)展戰(zhàn)略企業(yè)過去總體戰(zhàn)略汁劃及演變，影響因素。企業(yè)制定的未來發(fā)展戰(zhàn)略文本。企業(yè)總LI標和各部門L1標發(fā)解，用流程圖說明實現(xiàn)企業(yè)總體現(xiàn)U標過程中 各主要事件之間的聯(lián)系和發(fā)生時間。競爭對手的戰(zhàn)略汁劃和與企業(yè)關鍵因素的比較。企業(yè)的優(yōu)勢，劣勢分析，現(xiàn)有