私募融資財務顧問協(xié)議模版-銀行版

1、私募融資財務顧問協(xié)議（示范文本） 甲方： 法定地址：郵政編碼：法定代表人： 乙方：zxx銀行股份有限公司 行法定地址： 郵政編碼：負責人： 甲、乙雙方本著“友好合作、共同發(fā)展”的原則, 根據(jù)中國相關法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)友好協(xié)商,甲方就 事宜委托乙方擔任私募融資財務顧問,并達成如下財務顧問服務合作協(xié)議：第一條 財務顧問的工作范圍根據(jù)甲方需要，乙方可為甲方提供下列第 項財務顧問服務：協(xié)助甲方設計私募融資方案；協(xié)助甲方進行盡職調查；利用乙方的優(yōu)勢，協(xié)助甲方尋找合適的投資者；協(xié)助甲方設計理財產(chǎn)品發(fā)行方案對接私募融資需求；協(xié)助溝通項目進程中所涉及到中介機構；協(xié)助甲方與私募投資者之間溝通后續(xù)問題；其他經(jīng)雙方

2、協(xié)商同意的管理咨詢、中介協(xié)調業(yè)務： 第二條 財務顧問服務方式根據(jù)需要，雙方成立項目小組，負責本協(xié)議指定項目的策劃以及相關協(xié)調工作；乙方提供的服務方式包括書面（含報告、電傳、電子郵件）或口頭（含面談、電話）等方式。甲乙雙方在執(zhí)行本協(xié)議過程中應保持經(jīng)常性溝通和磋商。為切實有效地落實本協(xié)議，甲乙雙方商定不定期召開聯(lián)席會議，由甲乙雙方項目小組成員參加，商議相關工作事宜，推進工作進展。 財務顧問費用的支付與收取甲乙雙方商定，乙方向甲方提供本協(xié)議規(guī)定的服務，甲方應當按照下列第 項方式向乙方支付財務顧問費用至乙方指定賬戶：（一） 一次性繳納私募融資財務顧問費用；甲方應在本協(xié)議生效后 工作日內一次性向乙方支付

3、全部私募融資財務顧問費用，共計人民幣 萬元。（二） 分期繳納私募融資財務顧問費用。本協(xié)議生效后的 工作日內，甲方向乙方支付人民幣 萬元。剩余款項人民幣 萬元，甲方應在 年 月 日前支付至乙方指定賬戶。（三）雙方約定的其他收費方式： 乙方指定賬戶信息如下：賬號： 開戶行： 戶名： 第四條 雙方的權利義務（一）甲方的權利與義務1甲方的權利（1）有權要求乙方提供財務顧問服務；（2）對乙方提供的顧問服務建議或報告有審議、修改及最終決策的權利。2. 甲方的義務（1）應乙方要求，配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件。（2）甲方向乙方所提出的要求應符合法律法規(guī)及相關監(jiān)管要求的規(guī)定。（3）向乙方提供財務顧

4、問業(yè)務所需的基本資料和相關信息等，并確保信息的真實、準確、完整。（4） 按本協(xié)議約定及時向乙方支付財務顧問費和相關費用。（5）甲方應承擔保密義務，未經(jīng)乙方許可，甲方不得向第三方提供（包括但不限于披露、轉載等）乙方提交給甲方的任何材料、文件、和乙方網(wǎng)站所提供的資料，及其上述材料、文件、資料所包含的任何信息。（二）乙方的權利與義務1乙方的權利（1）根據(jù)甲方財務顧問服務需要，乙方有權了解包括但不限于甲方的財務、生產(chǎn)、銷售、投資、規(guī)劃、重大經(jīng)營決策等經(jīng)營管理情況；（2）依據(jù)本協(xié)議約定，向甲方收取財務顧問服務費用。 2. 乙方的義務（1）乙方應按照本協(xié)議的約定履行義務。（2）乙方應承擔保密義務，未經(jīng)甲方

5、許可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙方使用的、乙方通過其他渠道無法獲得且尚未進入公共信息領域的材料與文件。但乙方有權根據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)管部門或有權機關的要求進行披露，也有權向zxx銀行股份有限公司總行及其分支機構進行披露。同時，甲方理解并同意：乙方有權為完成本協(xié)議約定的義務而使用或披露上述信息，并有權將上述信息提供給潛在的投資提供方。第五條違約及法律責任1. 甲方未按期支付顧問費的，乙方有權中止服務，直至甲方全額支付顧問費和逾期支付期間的違約金。服務中止期間，乙方暫停對甲方服務，甲方應對由此產(chǎn)生的損失自行承擔責任。甲方應對逾期支付金額按每日萬分之 的比例支付違約金，直至甲方全額履行向乙

6、方的支付義務。但是甲方逾期支付超過30天的，乙方有權提前解除本協(xié)議，終止服務。由此帶來的一切后果由甲方自行承擔，如給乙方帶來損失，甲方應賠償由此給乙方帶來的全部損失。2. 甲乙任何一方不按照本協(xié)議約定履行義務的，均須依法承擔相應的違約責任。乙方提供的任何建議（包括但不限于有關法律、會計或其他的具體建議）是乙方基于誠實信用原則并根據(jù)乙方長期財務顧問經(jīng)驗做出的，但是，甲方理解并同意：乙方所提供的意見、建議、觀點、信息或提供的文件、資料等均僅供甲方參考，在相關項目的運作過程中，甲方均需依自身判斷，獨立做出決策。對于甲方?jīng)Q策的后果，乙方不承擔任何責任。第六條服務期限甲方聘請乙方作為財務顧問的期限為自本

7、協(xié)議生效之日起，至本項目完成,即 （注：請說明本項目成功的條件）完成之日止，但乙方提供服務的期限最長不超過本協(xié)議生效之日起 個月止。第七條協(xié)議的效力與變更1. 本協(xié)議經(jīng)甲方法定代表人（負責人）或授權代理人簽字并加蓋公章，及乙方負責人或授權代理人簽字并加蓋公章后生效。除甲乙雙方協(xié)商一致或本協(xié)議另有約定或法律規(guī)定的原因外，任何一方不得單方解除本協(xié)議。2. 本協(xié)議未盡事宜及需要調整事項，由甲乙雙方另行協(xié)商，簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議是本協(xié)議的有效組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。如補充協(xié)議的約定與本協(xié)議約定不一致的，則以補充協(xié)議為準。第八條爭議處理雙方在履行本協(xié)議的過程中若發(fā)生糾紛,應通過友好協(xié)商解決

8、。協(xié)商不一致的，按以下第 種方式解決：1. 向乙方住所地人民法院起訴。2. 提交 仲裁委員會（仲裁地點為 ）,按照申請仲裁時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。在訴訟或仲裁期間，本協(xié)議不涉及爭議部分的條款仍須履行。 第九條 聲明條款1甲乙雙方已閱讀本協(xié)議所有條款，對本協(xié)議條款的含義及相應的法律后果已全部通曉并充分理解。2乙方僅從專業(yè)的角度向甲方提供有關建議或咨詢，甲方應對乙方提供的財務顧問服務建議進行獨立判斷,獨立決策，并自行承擔由此產(chǎn)生的風險。3乙方向甲方提供財務顧問服務并不代表乙方向甲方提供融資承諾，也不能保證甲方融資能夠獲得成功。4乙方視甲方工作小組或指定聯(lián)系人向乙方發(fā)送的書面文件（包括傳真、信函、電子郵件等）為正式的具有法律效力的文件，并據(jù)此提出咨詢建議。5甲方理解并同意，乙方將可能同時作為投資方/融資提供方的財務顧問。乙方已就此向甲方做出充分的披露，甲方承諾不提出任何異議，也不得