股份有限公司年度報(bào)告參考模板范本

1、【公司名稱】股份有限公司201X年年度報(bào)告 【股份代碼】 21/21【公司名稱】股份有限公司201年年度報(bào)告【公司LOGO】 二一年月第一節(jié) 重要提示及目錄本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。沒有董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)本報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無法保證或存在異議。本年度報(bào)告經(jīng)公司第屆董事會(huì)第次會(huì)議審議通過。本年度財(cái)務(wù)報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并出具意見的審計(jì)報(bào)告。公司董事長(zhǎng)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)主管聲明：保證本年度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、完整。目 錄 TOC o 1-3

2、 h z u HYPERLINK l _Toc349651092 第一節(jié) 重要提示及目錄 PAGEREF _Toc349651092 h 2 HYPERLINK l _Toc349651093 第二節(jié) 公司基本情況 PAGEREF _Toc349651093 h 4 HYPERLINK l _Toc349651094 第三節(jié) 報(bào)告期內(nèi)主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo) PAGEREF _Toc349651094 h 5 HYPERLINK l _Toc349651095 第四節(jié) 股本變動(dòng)及主要股東持股情況 PAGEREF _Toc349651095 h 7 HYPERLINK l _Toc34965109

3、6 第五節(jié) 股東情況 PAGEREF _Toc349651096 h 8 HYPERLINK l _Toc349651097 第六節(jié) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其持股情況 PAGEREF _Toc349651097 h 9 HYPERLINK l _Toc349651098 第七節(jié) 公司治理及內(nèi)部控制 PAGEREF _Toc349651098 h 10 HYPERLINK l _Toc349651099 第八節(jié) 董事會(huì)報(bào)告 PAGEREF _Toc349651099 h 12 HYPERLINK l _Toc349651100 第九節(jié) 重大事項(xiàng) PAGEREF _Toc349651100 h

4、 16 HYPERLINK l _Toc349651101 第十節(jié) 財(cái)務(wù)報(bào)告 PAGEREF _Toc349651101 h 19 HYPERLINK l _Toc349651102 第十一節(jié) 備查文件 PAGEREF _Toc349651102 h 20第二節(jié) 公司基本情況1、公司法定中文名稱： 公司法定中文名稱縮寫： 公司法定英文名稱： 2、法定代表人： 3、公司董事會(huì)秘書： 聯(lián)系地址：電 話： 傳 真：電子信箱： 4、公司注冊(cè)地址： 公司辦公地址： 郵政編碼： 互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：電子信箱： 5、公司登載年度報(bào)告的重慶股份轉(zhuǎn)讓中心指定網(wǎng)站的網(wǎng)址：/公司年度報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn)： 6、公司股份簡(jiǎn)稱： 公司

5、股份代碼： 公司股份掛牌時(shí)間：第三節(jié) 報(bào)告期內(nèi)主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)一、報(bào)告期內(nèi)公司主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)單位：人民幣元項(xiàng)目金額營(yíng)業(yè)利潤(rùn) 利潤(rùn)總額歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)歸屬于母公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~二、公司近兩年主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)單位：人民幣元項(xiàng)目本報(bào)告期末2012.12.31上年度期末2011.12.31同比增減（%）總資產(chǎn) 股本歸屬于母公司股東所有者權(quán)益合計(jì)歸屬于母公司股東的每股凈資產(chǎn)（元/股）項(xiàng)目本年度 上年度同比增減（%）營(yíng)業(yè)收入營(yíng)業(yè)利潤(rùn)利潤(rùn)總額歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)歸屬于母公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)基本每股收益（元/股）扣除非經(jīng)常性損益

6、后的基本每股收益（元/股）凈資產(chǎn)收益率（%）經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ 每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~（元/股） 二、非經(jīng)常性損益項(xiàng)目單位：元項(xiàng)目本年度上年度同比增減（%）非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助(酌情添加)除上述各項(xiàng)之外的營(yíng)業(yè)外收入和支出所得稅影響額合計(jì)第四節(jié) 股本變動(dòng)及主要股東持股情況一、股份變動(dòng)情況表（單位：股）股份性質(zhì)期初股份本期變動(dòng)增減（+，-）期末股份數(shù)量比例數(shù)量比例（股）（%）（股）（%）一、有限售條件股份其中：高管股份 個(gè)人 其他法人二、無限售條件股份三、股份總數(shù)【對(duì)上表內(nèi)的變動(dòng)增減情況進(jìn)行說明，如發(fā)起人限售期屆滿、高管離職等。】二、股本變動(dòng)情況【對(duì)報(bào)告期內(nèi)因送

7、股、轉(zhuǎn)增股本、配股、定向增資、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、企業(yè)合并、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、減資、債券發(fā)行或其他原因引起掛牌公司股份總數(shù)及結(jié)構(gòu)的變動(dòng)、掛牌公司資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)的變動(dòng)，應(yīng)予以說明】第五節(jié) 股東情況一、報(bào)告期末股東總?cè)藬?shù)截止報(bào)告期末，公司股東總?cè)藬?shù)為人。其中：法人股東個(gè)，自然人股東個(gè)。二、報(bào)告期末前十名股東持股情況截至報(bào)告期末，公司前10名股東持股情況：?jiǎn)挝唬汗晒?東名 稱股 東性 質(zhì)報(bào)告期初持股總數(shù)報(bào)告期內(nèi)增減報(bào)告期末持股總數(shù)報(bào)告期末持股比例可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)限制轉(zhuǎn)讓股份數(shù)質(zhì)押或凍結(jié)股份數(shù)高管、法人、個(gè)人等【簡(jiǎn)述公司控股股東或?qū)嶋H控制人情況，報(bào)告期內(nèi)是否發(fā)生變化?！俊旧鲜龉蓶|關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的說明：

8、】第六節(jié) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其持股情況一、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股份的情況序號(hào)姓名任職情況報(bào)告期初持股數(shù)（股）報(bào)告期末持股數(shù)（股）持股比例（%）合 計(jì)報(bào)告期內(nèi)，公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員均未持有本公司股票。二、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷【簡(jiǎn)述公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的基本情況及任職經(jīng)歷?！咳?bào)告期內(nèi)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的變動(dòng)情況【簡(jiǎn)述報(bào)告期內(nèi)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的離職、解聘和新聘情況】四、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在其他單位任職情況姓名在本公司職位兼職企業(yè)與本公司關(guān)系在該公司任職情況第七節(jié) 公司治理及內(nèi)部控制一、公司治理基本情況【簡(jiǎn)述公司治理

9、的基本情況，是否符合有關(guān)法律、法規(guī)及相關(guān)制度的規(guī)定】(一) 報(bào)告期內(nèi)召開的年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)的有關(guān)情況【報(bào)告期內(nèi)股東大會(huì)召開的有關(guān)情況，包括會(huì)議屆次、召開日期、審議議案、決議情況及披露情況等】(二) 報(bào)告期內(nèi)召開的董事會(huì)的有關(guān)情況【報(bào)告期內(nèi)董事會(huì)召開的有關(guān)情況，包括會(huì)議屆次、召開日期、審議議案、決議情況及披露情況等】(三) 報(bào)告期內(nèi)召開的監(jiān)事會(huì)的有關(guān)情況1、【報(bào)告期內(nèi)監(jiān)事會(huì)召開的有關(guān)情況，包括會(huì)議屆次、召開日期、審議議案、決議情況及披露情況等】2、監(jiān)事會(huì)對(duì)201X年度有關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)督意見【簡(jiǎn)述監(jiān)事會(huì)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)督意見】三、公司內(nèi)部控制的建立和健全情況【掛牌公司應(yīng)說明對(duì)控股子公司控制、關(guān)

10、聯(lián)交易控制、對(duì)外擔(dān)?？刂啤⒅卮笸顿Y控制、信息披露控制等內(nèi)部控制制度的建立和健全情況，包括內(nèi)部控制制度建立健全的工作計(jì)劃及其實(shí)施情況、內(nèi)部控制檢查監(jiān)督部門的設(shè)置情況、董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制有關(guān)工作的安排、與財(cái)務(wù)核算相關(guān)的內(nèi)部控制的完善情況。同時(shí)掛牌公司應(yīng)披露董事會(huì)對(duì)掛牌公司內(nèi)部控制制度及其完整性、合理性和有效性進(jìn)行自我檢查和評(píng)估的結(jié)果】第八節(jié) 董事會(huì)報(bào)告一、公司經(jīng)營(yíng)情況回顧（一）總體經(jīng)營(yíng)情況回顧【概述報(bào)告期內(nèi)公司總體經(jīng)營(yíng)情況，如主營(yíng)業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)范圍的變化、公司所處行業(yè)的情況、公司的業(yè)務(wù)發(fā)展情況等】（二）分行業(yè)、分產(chǎn)品的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入與毛利構(gòu)成主營(yíng)業(yè)務(wù)分行業(yè)情況分行業(yè)或分產(chǎn)品營(yíng)業(yè)收入營(yíng)業(yè)成本毛利率 （%）營(yíng)

11、業(yè)收入比上年同期增減（%）營(yíng)業(yè)成本比上年同期增減（%）毛利率比上年同期增減（%）主營(yíng)業(yè)務(wù)分產(chǎn)品情況【針對(duì)上表中同期增減較大的行業(yè)或產(chǎn)品，分析其變動(dòng)的原因】【報(bào)告期內(nèi)，產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生重大變化或調(diào)整，掛牌公司應(yīng)介紹已推出或宣布推出的新產(chǎn)品及服務(wù)，并說明對(duì)掛牌公司經(jīng)營(yíng)及業(yè)績(jī)的影響】（三）主要客戶、供應(yīng)商情況前5名銷售客戶情況序號(hào)客戶名稱營(yíng)業(yè)收入占營(yíng)業(yè)收入總額比12345前5名客戶銷售額合計(jì)前5名供應(yīng)商情況序號(hào)供應(yīng)商名稱采購金額占采購總額比12345前5名供應(yīng)商采購金額合計(jì)（三）財(cái)務(wù)狀況分析1、主要經(jīng)營(yíng)成果對(duì)比及分析 經(jīng)營(yíng)成果主要指標(biāo)同比增減變化（單位：萬元）項(xiàng) 目2012年2011年增減（%）營(yíng)業(yè)收

12、入 營(yíng)業(yè)利潤(rùn) 凈利潤(rùn) 經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ 投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ 銷售費(fèi)用 管理費(fèi)用 財(cái)務(wù)費(fèi)用 所得稅【針對(duì)上表中同期相比增減較大（即變動(dòng)比例大于10%）的指標(biāo)，逐個(gè)分析其變動(dòng)的原因】2、資產(chǎn)負(fù)債表主要項(xiàng)目變化分析 （單位：萬元）項(xiàng)目2012年12月31日2011年12月31日增減（%）主要影響因素貨幣資金交易性金融資產(chǎn) 應(yīng)收賬款 預(yù)付賬款 應(yīng)收利息 其他應(yīng)收款 存貨 其他流動(dòng)資產(chǎn) 在建工程 固定資產(chǎn)其他非流動(dòng)資產(chǎn) 短期借款 應(yīng)付賬款 預(yù)收賬款 應(yīng)付利息 一年內(nèi)到期的非流動(dòng)負(fù)債 長(zhǎng)期借款 【上表中同期相比增減較大（即變動(dòng)比例大于10%）的指標(biāo)，逐個(gè)分析其變

13、動(dòng)原因。對(duì)于不適用的項(xiàng)目，可以視情況刪除或者增加】3、經(jīng)營(yíng)中遇到的問題與困難【簡(jiǎn)述公司目前經(jīng)營(yíng)中遇到的問題和困難，包括公司層面以及宏觀經(jīng)濟(jì)層面等，及公司的應(yīng)對(duì)策略】4、業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃【結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)模、經(jīng)營(yíng)區(qū)域、產(chǎn)品、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等情況，介紹與掛牌公司業(yè)務(wù)相關(guān)的宏觀經(jīng)濟(jì)層面或外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境的發(fā)展現(xiàn)狀和變化趨勢(shì)，以及掛牌公司的行業(yè)地位或區(qū)域市場(chǎng)地位的變動(dòng)趨勢(shì)。向投資者提示未來公司發(fā)展機(jī)遇和挑戰(zhàn)，披露公司發(fā)展戰(zhàn)略，以及擬開展的新業(yè)務(wù)、擬開發(fā)的新產(chǎn)品、擬投資的新項(xiàng)目等。】5、風(fēng)險(xiǎn)因素【遵循重要性原則披露可能對(duì)公司未來發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生不利影響的風(fēng)險(xiǎn)因素 （包括政策性風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)特定風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)模式

14、風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、原材料價(jià)格及供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)質(zhì)量或資產(chǎn)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、單一客戶依賴風(fēng)險(xiǎn)等）?！慷?、公司投資情況【介紹報(bào)告期內(nèi)的投資情況，分析報(bào)告期內(nèi)掛牌公司投資額比上年的增減變動(dòng)數(shù)及增減幅度，被投資的公司名稱、主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、占被投資公司權(quán)益的比例等?！咳⒗麧?rùn)分配預(yù)案【掛牌公司應(yīng)披露本次利潤(rùn)分配預(yù)案或資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案。對(duì)于報(bào)告期內(nèi)盈利但未提出現(xiàn)金利潤(rùn)分配方案預(yù)案的掛牌公司，應(yīng)詳細(xì)說明原因，同時(shí)說明掛牌公司未分配利潤(rùn)的用途和使用計(jì)劃】第九節(jié) 重大事項(xiàng)一、重大訴訟、仲裁事項(xiàng)【包括發(fā)生在編制本年度中期報(bào)告之后的涉及掛牌公司的重大訴訟、仲裁

15、事項(xiàng)，應(yīng)陳述該事項(xiàng)基本情況、涉及金額。已在上年年度報(bào)告中披露，但尚未結(jié)案的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)，應(yīng)陳述其進(jìn)展情況或?qū)徖斫Y(jié)果及影響。對(duì)已經(jīng)結(jié)案的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)，還應(yīng)說明其執(zhí)行情況。如以上訴訟、仲裁事項(xiàng)已在臨時(shí)報(bào)告披露且無后續(xù)進(jìn)展的，則可只披露事項(xiàng)概述，并提供臨時(shí)報(bào)告披露網(wǎng)站鏈接。如報(bào)告期內(nèi)掛牌公司無重大訴訟、仲裁事項(xiàng)，應(yīng)明確陳述“本報(bào)告期內(nèi)公司無重大訴訟、仲裁事項(xiàng)”?！慷⑹召徏俺鍪圪Y產(chǎn)、企業(yè)合并事項(xiàng)【公司應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)收購及出售資產(chǎn)、企業(yè)合并事項(xiàng)的簡(jiǎn)要情況及進(jìn)程，分析上述事項(xiàng)對(duì)掛牌公司業(yè)務(wù)連續(xù)性、管理層穩(wěn)定性的影響，同時(shí)還應(yīng)說明事項(xiàng)是否按計(jì)劃如期實(shí)施，如已實(shí)施完畢應(yīng)說明其對(duì)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果

16、的影響及其占利潤(rùn)總額的比例；如未按計(jì)劃實(shí)施則說明原因及掛牌公司采取的措施。】三、重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)（一）【對(duì)于某一關(guān)聯(lián)方，報(bào)告期內(nèi)累計(jì)關(guān)聯(lián)交易總額高于500萬元的或者高于最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)額30%的，須披露關(guān)聯(lián)交易方、交易內(nèi)容、交易時(shí)間及披露時(shí)間等情況】（二）【報(bào)告期內(nèi)，公司因資產(chǎn)收購、出售交易產(chǎn)生的重大關(guān)聯(lián)交易】（三）【報(bào)告期內(nèi)，公司與關(guān)聯(lián)方的非經(jīng)營(yíng)性債權(quán)、債務(wù)及擔(dān)保的事項(xiàng)】（四）【報(bào)告期內(nèi)，公司控股股東或其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金的情況】四、重大合同及履行情況（一）【報(bào)告期內(nèi)，公司重大托管、承包、租賃其他公司資產(chǎn)等情況】（二）【報(bào)告期內(nèi)，公司重大擔(dān)保情況。披露報(bào)告期內(nèi)履行的

17、及尚未履行完畢的擔(dān)保合同，包括擔(dān)保金額、擔(dān)保期限、擔(dān)保對(duì)象、擔(dān)保類型（一般擔(dān)?；蜻B帶責(zé)任擔(dān)保）、擔(dān)保的決策程序等。公司還應(yīng)披露本年度發(fā)生的掛牌公司對(duì)子公司提供擔(dān)保的金額，擔(dān)?？傤~占掛牌公司凈資產(chǎn)的比例，掛牌公司為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的金額?！浚ㄈ緢?bào)告期內(nèi)，公司重大委托理財(cái)事項(xiàng)】五、公司或股東在申請(qǐng)掛牌時(shí)作出相關(guān)承諾履行情況【公司或股東在掛牌時(shí)做出的承諾，及公司或股東是否履行該承諾】六、公司資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)及資產(chǎn)抵押、質(zhì)押情況【簡(jiǎn)述公司在報(bào)告期內(nèi)公司資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)及資產(chǎn)抵押、質(zhì)押情況】七、公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、公司股東、實(shí)際控制人處罰及整改情況【掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人、收購人如在報(bào)告期內(nèi)存在受有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、司法紀(jì)檢部門采取強(qiáng)制措施、被移送司法機(jī)關(guān)或追究刑事責(zé)任、被本中心公開譴責(zé)的情形，應(yīng)當(dāng)說明原因及結(jié)論。如本中心對(duì)掛牌公司檢查后提出整改意見的，應(yīng)簡(jiǎn)單說明整改情況，披露整改報(bào)告書的