2022年市出版物發(fā)行管理制度

1、第PAGE15頁共NUMPAGES15頁2022年市出版物發(fā)行管理制度第一章總則第一條為了加強(qiáng)對(duì)出版物發(fā)行的管理，發(fā)展和繁榮文化事業(yè)，促進(jìn)_精神文明建設(shè)，根據(jù)_出版管理?xiàng)l例，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本條例。第二條本條例所稱的出版物發(fā)行，是指報(bào)紙、期刊、圖書、電子出版物和音像制品等出版物的總發(fā)行、批發(fā)、零售等經(jīng)營行為。第三條本條例適用于本市行政區(qū)域內(nèi)出版物的發(fā)行以及與發(fā)行相關(guān)的出租、征訂、附送、散發(fā)、展示等行為及其管理。行政法規(guī)對(duì)音像制品的發(fā)行另有規(guī)定的，從其規(guī)定。郵政法對(duì)郵政企業(yè)發(fā)行報(bào)紙、期刊另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第四條_市新聞出版行政部門(以下簡稱市出版行政部門)主管本市出版物發(fā)行的監(jiān)督管理工

2、作，負(fù)責(zé)本條例的_實(shí)施。區(qū)、縣負(fù)責(zé)出版管理的行政部門負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)出版物發(fā)行的監(jiān)督管理工作，業(yè)務(wù)上受市出版行政部門領(lǐng)導(dǎo)。工商行政、公安、物價(jià)、教育、郵政、海關(guān)等行政管理部門按照各自職責(zé)，做好出版物發(fā)行的相關(guān)監(jiān)督管理工作。第五條市出版行政部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)城市發(fā)展的實(shí)際需要和市民的文化需求，制定出版物發(fā)行的發(fā)展規(guī)劃，經(jīng)市人民政府批準(zhǔn)后向社會(huì)公布。出版物發(fā)行單位和出版物交易市場的設(shè)立，應(yīng)當(dāng)符合本市出版物發(fā)行發(fā)展規(guī)劃規(guī)定的總量、結(jié)構(gòu)和布局要求。第二章從事出版物發(fā)行的許可第六條本市對(duì)出版物的發(fā)行、出租實(shí)行許可制度。從事出版物發(fā)行、出租業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)取得出版物發(fā)行許可證(以下簡稱許可證)。從事出版物總發(fā)行業(yè)務(wù)和全

3、國性出版物_業(yè)務(wù)的單位，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定辦理許可手續(xù)。中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)從事出版物發(fā)行業(yè)務(wù)的，按照國家的規(guī)定辦理。第七條從事出版物批發(fā)業(yè)務(wù)的單位或者從事出版物零售、出租業(yè)務(wù)的單位、個(gè)人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)有符合相應(yīng)資質(zhì)要求的管理人員；(二)有固定的經(jīng)營場所和必要的經(jīng)營設(shè)施；(三)有符合法律、法規(guī)規(guī)定的注冊資金。第八條出版物_包括直營_和加盟_。從事出版物直營_業(yè)務(wù)的單位，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有法人資格；(二)有符合工商行政管理部門要求的門店數(shù)量；(三)有符合規(guī)定的_管理制度；(四)有符合法律、法規(guī)規(guī)定的注冊資金。經(jīng)營一年以上的出版物直營_單位，可以從事

4、出版物加盟_業(yè)務(wù)。加盟_的，應(yīng)當(dāng)是經(jīng)許可設(shè)立的出版物發(fā)行單位或者個(gè)人。第九條設(shè)立出版物交易市場的單位，應(yīng)當(dāng)具有出版物總發(fā)行資質(zhì)，并經(jīng)市出版行政部門批準(zhǔn)。出版物交易市場，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)有符合相應(yīng)資質(zhì)要求的管理人員；(二)有符合規(guī)定的交易市場管理制度；(三)有符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的注冊資金和經(jīng)營場地。第十條單位申請(qǐng)從事出版物批發(fā)、直營_業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向市出版行政部門提出申請(qǐng)。單位和個(gè)人申請(qǐng)從事出版物零售、出租業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向區(qū)、縣負(fù)責(zé)出版管理的行政部門提出申請(qǐng)。第十一條市出版行政部門或者區(qū)、縣負(fù)責(zé)出版管理的行政部門應(yīng)當(dāng)自收到從事出版物發(fā)行、出租業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起二十日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不

5、予批準(zhǔn)_決定。予以批準(zhǔn)的，發(fā)給許可證；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面說明理由。經(jīng)批準(zhǔn)取得許可證的單位和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)向工商行政管理部門依法領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，方可開展經(jīng)營活動(dòng)。第十二條出版物_單位增設(shè)直營門店的，應(yīng)當(dāng)于該門店?duì)I業(yè)之日起二十日內(nèi)向市出版行政部門備案；接納加盟店的，應(yīng)當(dāng)在簽訂加盟合同之日起二十日內(nèi)向市出版行政部門備案。第十三條出版物發(fā)行、出租單位和個(gè)人變更出版物發(fā)行經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)按照本條例第六條第二款、第十條的規(guī)定，重新辦理許可手續(xù)；變更其他事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)?shù)皆鷾?zhǔn)的市出版行政部門或者區(qū)、縣負(fù)責(zé)出版管理的行政部門辦理變更手續(xù)。出版物發(fā)行、出租單位和個(gè)人終止發(fā)行、出租活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)向原批準(zhǔn)的

6、市出版行政部門或者區(qū)、縣負(fù)責(zé)出版管理的行政部門辦理注銷登記，并繳回許可證。出版物_單位關(guān)閉直營門店或者終止加盟店合同的，應(yīng)當(dāng)在關(guān)閉直營門店或者終止加盟合同之日起二十日內(nèi)向市出版行政部門備案。出版物發(fā)行、出租單位和個(gè)人有前三款規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)?shù)焦ど绦姓芾聿块T辦理相應(yīng)手續(xù)。第十四條出版物發(fā)行、出租單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)向原批準(zhǔn)的市出版行政部門或者區(qū)、縣負(fù)責(zé)出版管理的行政部門辦理許可證年度檢驗(yàn)手續(xù)。市出版行政部門或者區(qū)、縣負(fù)責(zé)出版管理的行政部門應(yīng)當(dāng)對(duì)下列事項(xiàng)進(jìn)行檢驗(yàn)：(一)從事出版物發(fā)行、出租業(yè)務(wù)的條件；(二)有無違法經(jīng)營行為；(三)有無違反本條例許可證管理規(guī)定的其他行為。檢驗(yàn)不合格或者逾期未接受檢驗(yàn)的，

7、不得繼續(xù)從事出版物發(fā)行業(yè)務(wù)。第三章出版物發(fā)行的管理第十五條出版物發(fā)行、出租單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)在核定的經(jīng)營場所營業(yè)，并將許可證和營業(yè)執(zhí)照置于核定經(jīng)營場所的醒目位置。許可證和營業(yè)執(zhí)照不得涂改、轉(zhuǎn)讓、出租和出借。第十六條出版物發(fā)行單位和個(gè)人通過互聯(lián)網(wǎng)開展出版物發(fā)行業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在開展業(yè)務(wù)前，持許可證、網(wǎng)站名或者所鏈接網(wǎng)站名、_地址等材料，向原批準(zhǔn)的市出版行政部門或者區(qū)、縣負(fù)責(zé)出版管理的行政部門備案。出版物發(fā)行單位和個(gè)人通過互聯(lián)網(wǎng)開展出版物發(fā)行業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)站或者網(wǎng)頁的醒目位置標(biāo)明出版物發(fā)行許可證編號(hào)、發(fā)證部門、備案編號(hào)，所經(jīng)營出版物的名稱、出版單位及標(biāo)準(zhǔn)書號(hào)、刊號(hào)、版號(hào)，其中屬進(jìn)口出版物的，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)標(biāo)

8、明進(jìn)口單位名稱。第十七條出版物交易市場應(yīng)當(dāng)成立市場管理_。市場管理_根據(jù)國家和本市的有關(guān)規(guī)定，管理市場內(nèi)的交易活動(dòng)。第十八條出版物批發(fā)單位不得向無許可證的單位和個(gè)人批發(fā)出版物。出版物發(fā)行、出租單位和個(gè)人不得向無許可證的單位和個(gè)人購進(jìn)出版物。出版物交易市場不得向無許可證的單位和個(gè)人提供出版物發(fā)行的經(jīng)營場所。第十九條出版物批發(fā)單位，應(yīng)當(dāng)在進(jìn)貨之日起三日內(nèi)將進(jìn)貨憑證復(fù)印件報(bào)送市出版行政部門備案。對(duì)首次在本市發(fā)行的出版物，市出版行政部門認(rèn)為需要提供出版物樣本的，應(yīng)當(dāng)書面告知當(dāng)事人。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在書面告知的期限內(nèi)提供出版物樣本。市出版行政部門應(yīng)當(dāng)在接到樣本之日起十日內(nèi)_完畢并將出版物樣本返還給當(dāng)事人，但有

9、本條例第二十二條禁止內(nèi)容或者情形的出版物樣本除外。第二十條出版物發(fā)行單位在經(jīng)營場所以外的地點(diǎn)舉辦出版物展銷活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)在舉辦展銷前，向舉辦地的區(qū)、縣負(fù)責(zé)出版管理的行政部門備案。出版物發(fā)行行業(yè)協(xié)會(huì)舉辦出版物展銷活動(dòng)的，按前款規(guī)定執(zhí)行。第二十一條中學(xué)小學(xué)_的發(fā)行單位由市出版行政部門、教育行政部門會(huì)同物價(jià)主管部門以招標(biāo)或者其他公開、公正的方式確定，其他任何單位或者個(gè)人不得從事中學(xué)小學(xué)_的發(fā)行業(yè)務(wù)。中學(xué)小學(xué)_的發(fā)行單位不得搭配銷售或者強(qiáng)行推銷中學(xué)小學(xué)教輔材料。第二十二條任何單位和個(gè)人不得發(fā)行、出租、征訂、附送、散發(fā)或者展示含有法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定禁止內(nèi)容的出版物、出版物宣傳資料。出版物發(fā)行單位

10、和個(gè)人在出版物發(fā)行過程中，不得附送、散發(fā)或者展示含有法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定禁止內(nèi)容的其他宣傳資料。禁止發(fā)行、出租、征訂、附送、散發(fā)或者展示非法進(jìn)口、侵犯他人著作權(quán)以及有法律、法規(guī)規(guī)定不得發(fā)行的其他情形的出版物、出版物宣傳資料。有本條規(guī)定禁止內(nèi)容或者情形的出版物的鑒定由市出版行政部門負(fù)責(zé)，其所屬的出版物鑒定機(jī)構(gòu)可以承擔(dān)具體的鑒定工作。第二十三條市出版行政部門或者區(qū)、縣負(fù)責(zé)出版管理的行政部門根據(jù)已經(jīng)取得的違法嫌疑證據(jù)或者_(dá)，對(duì)涉嫌違法從事出版物發(fā)行活動(dòng)的行為進(jìn)行查處時(shí)，可以檢查與違法活動(dòng)有關(guān)的物品；對(duì)有證據(jù)證明是與違法活動(dòng)有關(guān)的物品，可以查封或者扣押。行政執(zhí)法人員執(zhí)行公務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件。

11、對(duì)被市出版行政部門或者區(qū)、縣負(fù)責(zé)出版管理的行政部門告知禁止發(fā)行的出版物，從事出版物發(fā)行業(yè)務(wù)的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)上繳或者聽候處理，不得隱藏、變賣、轉(zhuǎn)移、毀損。第四章法律責(zé)任第二十四條違反本條例規(guī)定的行為，出版管理?xiàng)l例已規(guī)定處罰的，依照出版管理?xiàng)l例處罰。違反本條例規(guī)定的下列行為，由市出版行政部門或者區(qū)、縣負(fù)責(zé)出版管理的行政部門視情節(jié)輕重給予處罰：(一)違反本條例第六條第一款規(guī)定，無許可證從事出版物出租業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，處二千元以下的罰款。(二)違反本條例第九條第一款規(guī)定，擅自設(shè)立出版物交易市場的，責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，違法所得在一萬元以上的，處違法所得二倍以上十倍以

12、下的罰款；沒有違法所得或者違法所得在一萬元以下的，處五千元以上二萬元以下的罰款。(三)違反本條例第十二條、第十六條第一款規(guī)定，增設(shè)直營門店、接納加盟店或者通過互聯(lián)網(wǎng)開展出版物發(fā)行業(yè)務(wù)，未按規(guī)定備案的，責(zé)令限期改正，逾期未改正的，沒收違法所得，處一百元以上一千元以下的罰款。(四)違反本條例第十三條第一款規(guī)定，未辦理許可證變更手續(xù)的，責(zé)令限期改正，處一百元以上五百元以下的罰款。(五)違反本條例第十五條第一款規(guī)定，在核定的經(jīng)營場所以外營業(yè)的，責(zé)令改正，處五百元以上五千元以下的罰款。(六)違反本條例第十五條第二款規(guī)定，涂改、轉(zhuǎn)讓、出租或者出借許可證的，責(zé)令限期改正，沒收違法所得，處一千元以上一萬元以下

13、的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷許可證。(七)違反本條例第十八條規(guī)定，從事出版物發(fā)行、出租業(yè)務(wù)的單位和個(gè)人或者出版物交易市場，向無許可證的單位和個(gè)人批發(fā)出版物、購進(jìn)出版物或者提供出版物發(fā)行經(jīng)營場所的，沒收出版物和違法所得，處五百元以上五千元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷許可證。(八)違反本條例第十九條規(guī)定，未報(bào)送進(jìn)貨憑證復(fù)印件備案或者提供出版物樣本的，責(zé)令限期改正，逾期未改正的，每種出版物處五百元的罰款。(九)違反本條例第二十一條第二款規(guī)定，搭配銷售或者強(qiáng)行推銷中學(xué)小學(xué)教輔材料的，責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，處一千元以上五千元以下的罰款。(十)違反本條例第二十

14、二條規(guī)定，出租、征訂、附送、散發(fā)、展示含有禁止內(nèi)容或者情形的出版物、出版物宣傳資料或者其他宣傳資料的，沒收出版物、出版物宣傳資料或者其他宣傳資料和違法所得，違法所得在一萬元以上的，處違法所得二倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得在一萬元以下的，處五千元以上二萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷許可證。第二十五條對(duì)違反本條例規(guī)定向無許可證的單位和個(gè)人購進(jìn)出版物，以及出租、征訂、附送、散發(fā)、展示的出版物、出版物宣傳資料或者其他宣傳資料有本條例第二十二條規(guī)定內(nèi)容或者情形的，當(dāng)事人說明、指認(rèn)來源，經(jīng)查證屬實(shí)的，除沒收出版物、出版物宣傳資料或者其他宣傳資料和違法所得外，可以減輕

15、或者免除本條例規(guī)定的其他行政處罰。第二十六條對(duì)拒絕、阻礙行政管理部門工作人員依法執(zhí)行職務(wù)，尚不夠刑事處罰的，由公安部門依照_治安管理處罰條例處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第二十七條當(dāng)事人對(duì)市出版行政部門或者區(qū)、縣負(fù)責(zé)出版管理的行政部門的具體行政行為不服的，可以依照_行政復(fù)議法或者_(dá)行政訴訟法的規(guī)定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。當(dāng)事人對(duì)具體行政行為逾期不申請(qǐng)復(fù)議，不提起訴訟，又不履行的，作出具體行政行為的市出版行政部門或者區(qū)、縣負(fù)責(zé)出版管理的行政部門可以申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。第二十八條市出版行政部門或者區(qū)、縣負(fù)責(zé)出版管理的行政部門直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員玩忽職守、濫用職權(quán)、

16、徇私舞弊的，由其所在單位或者上級(jí)主管部門依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第五章附則第二十九條本條例有關(guān)用語的定義：報(bào)紙，是指有固定名稱、刊期、開版，每周至少出版一期的連續(xù)出版物。期刊，是指有固定名稱和欄目，用卷、期或者年、季、月、旬、周順序編號(hào)，成冊的連續(xù)出版物。圖書，是指各類書籍、畫冊、掛歷、圖片、年畫、年歷等出版物。電子出版物，是指以數(shù)字代碼方式將圖文聲像等信息編輯加工后存儲(chǔ)在磁、光、電介質(zhì)上，通過計(jì)算機(jī)或者具有類似功能的設(shè)備讀取使用，用以表達(dá)思想、普及知識(shí)和積累文化，并可復(fù)制發(fā)行的大眾傳播媒體。2022年市出版物發(fā)行管理制度（二）第一章總則第一條為加強(qiáng)對(duì)投資理財(cái)類公司的監(jiān)

17、督管理，規(guī)范各類投資理財(cái)行為，促進(jìn)投資理財(cái)行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)_公司法、_合同法、_鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見)等，參照中國銀監(jiān)會(huì)等七部委下發(fā)的融資性擔(dān)保公司管理暫行制度，結(jié)合全市實(shí)際，制定本制度。第二條在本市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立投資理財(cái)類公司及分支機(jī)構(gòu)，從事投資理財(cái)業(yè)務(wù)活動(dòng)，適用本制度。第三條本制度所稱投資理財(cái)業(yè)務(wù)是指以自有資金對(duì)外投資、融資咨詢、投資顧問、資金中介等行為。本制度所稱投資理財(cái)類公司是指依法設(shè)立，經(jīng)營投資理財(cái)類業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司、股份有限公司和合伙制企業(yè)。第四條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持安全性、流動(dòng)性、收益性、誠實(shí)守信的經(jīng)營原則，建立市場化運(yùn)作的可持續(xù)審慎經(jīng)營模式。第五條投資理財(cái)

18、類公司開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)，不得損害國家利益和社會(huì)公共利益。投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得利用客戶提供的信息從事任何與業(yè)務(wù)無關(guān)或有損客戶利益的活動(dòng)。第六條投資理財(cái)類公司開展業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守公平競爭的原則，不得從事不正當(dāng)競爭。第七條投資理財(cái)類公司由各級(jí)政府實(shí)施屬地管理。各縣(市、區(qū))政府、經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管委會(huì)是本轄區(qū)投資理財(cái)類公司風(fēng)險(xiǎn)防范處置的第一責(zé)任人。第八條市政府成立市投資理財(cái)類業(yè)務(wù)監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議(以下簡稱市級(jí)聯(lián)席會(huì)議)，負(fù)責(zé)投資理財(cái)類公司的政策制訂和督導(dǎo)檢查工作；市金融辦、市工商局、市公安局、銀監(jiān)分局、人民銀行市中心支行、市中級(jí)法院、市檢察院等部門為成員單位；市金融辦為牽頭部門，負(fù)責(zé)日常

19、工作的聯(lián)系和調(diào)度。各縣(市、區(qū))政府、經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管委會(huì)也要成立相應(yīng)的聯(lián)席會(huì)議(以下簡稱縣級(jí)聯(lián)席會(huì)議)，負(fù)責(zé)本轄區(qū)投資理財(cái)類公司的管理與服務(wù)。第九條投資理財(cái)類公司建立行業(yè)自律_，維護(hù)正常的市場秩序，督促會(huì)員單位完善公司治理和內(nèi)部控制、依法合規(guī)經(jīng)營，并自覺接受市級(jí)聯(lián)席會(huì)議的指導(dǎo)。第二章設(shè)立、變更和終止第十條設(shè)立投資理財(cái)類公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)有符合_公司法規(guī)定的章程。(二)有符合本制度規(guī)定的注冊資本。(三)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)具備金融、信貸、擔(dān)保、投資或理財(cái)從業(yè)經(jīng)歷。(四)有符合要求的營業(yè)場所。第十一條投資理財(cái)類公司的注冊資本不得低于_萬元；其實(shí)收資本金必須為貨幣資金，并且一次性繳付。第十二條企業(yè)

20、法人投資入股投資理財(cái)類公司，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：(一)在當(dāng)?shù)毓ど滩块T登記注冊，具有法人資格。(二)法定代表人無犯罪記錄，信用記錄良好。(三)有較強(qiáng)的經(jīng)營管理能力和盈利能力。(四)入股資金來源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。(五)法人股東持股比例不得低于_%。第十三條自然人投資入股投資理財(cái)類公司，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：(一)有完全民事行為能力，無犯罪記錄，信用記錄良好。(二)堅(jiān)持股東本地化原則，本轄區(qū)股東持股比例不低于_%，原則上不吸收市外股東入股。(三)有持續(xù)出資能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，入股資金來源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。(四)具備一定的經(jīng)濟(jì)金融知識(shí)和投資理財(cái)從

21、業(yè)經(jīng)歷，熟悉國家、省市有關(guān)投資理財(cái)行業(yè)的各項(xiàng)規(guī)定。第十四條設(shè)立投資理財(cái)類公司，應(yīng)向工商部門提交下列文件、資料：(一)申請(qǐng)書。應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立的投資理財(cái)類公司名稱、住所、注冊資本和業(yè)務(wù)范圍等事項(xiàng)。(二)章程草案。(三)工商部門核發(fā)的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書。(四)股東名冊及其出資額、股權(quán)結(jié)構(gòu)。(五)法人股東的企業(yè)信用報(bào)告，個(gè)人股東的個(gè)人信用報(bào)告、資金來源證明；法人股東的法定代表人、個(gè)人股東的無犯罪記錄證明。(六)主要負(fù)責(zé)人和其他高管人員基本情況。(七)營業(yè)場所證明材料。(八)工商部門要求提交的其他文件、資料。第十五條工商部門收到投資理財(cái)類公司的設(shè)立申請(qǐng)后，依據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行_，對(duì)符合上述條件的辦理注冊

22、登記手續(xù)，并及時(shí)告知聯(lián)席會(huì)議其他成員單位。第十六條投資理財(cái)類公司有下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)報(bào)經(jīng)工商部門批準(zhǔn)后，提交聯(lián)席會(huì)議重新備案：(一)變更名稱。(二)變更注冊資本。(三)變更公司住所。(四)調(diào)整業(yè)務(wù)范圍。(五)變更主要負(fù)責(zé)人和其他高管人員。(六)變更持有_%以上股權(quán)的股東。(七)分立或者合并。(八)其他變更事項(xiàng)。第十七條市轄區(qū)內(nèi)投資理財(cái)類公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，在市范圍內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，需按新設(shè)立公司的要求向擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)所在地工商部門提交文件資料。原則上不允許市轄區(qū)外投資理財(cái)類公司在設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。第十八條投資理財(cái)類公司有重大違法經(jīng)營行為，嚴(yán)重危害市場秩序、損害公眾利益的，由工商部門依法吊銷營業(yè)執(zhí)

23、照。第十九條投資理財(cái)類公司解散或被吊銷營業(yè)執(zhí)照的，應(yīng)依法成立清算組進(jìn)行清算，按照債務(wù)清償計(jì)劃及時(shí)償還有關(guān)債務(wù)?？h級(jí)聯(lián)席會(huì)議監(jiān)督其清算過程。第三章業(yè)務(wù)范圍第二十條投資理財(cái)類公司經(jīng)工商部門登記注冊，可以經(jīng)營下列部分或全部業(yè)務(wù)：(一)以自有資金對(duì)外投資。(二)融資咨詢業(yè)務(wù)。(三)投資顧問業(yè)務(wù)。(四)資金中介業(yè)務(wù)。(五)金融管理部門批準(zhǔn)的其他經(jīng)營業(yè)務(wù)。第二十一條投資理財(cái)類公司不得從事下列活動(dòng)：(一)吸收存款。(二)發(fā)放貸款。(三)受托發(fā)放貸款。(四)受托投資。(五)法律法規(guī)規(guī)定的其他非法活動(dòng)。第四章經(jīng)營規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制第二十二條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)依法建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)審制度

24、，保持公司治理的有效性。第二十三條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)配備或聘請(qǐng)經(jīng)濟(jì)、金融、法律、技術(shù)等方面具有相關(guān)資格的專業(yè)人才。第二十四條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)按照金融企業(yè)財(cái)務(wù)規(guī)則和企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等要求，建立健全財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。第二十五條投資理財(cái)類公司所收取的各種費(fèi)用，可根據(jù)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度，與當(dāng)事人協(xié)商確定，但不得違_有關(guān)規(guī)定。第二十六條投資理財(cái)類公司與當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照協(xié)商一致的原則建立業(yè)務(wù)關(guān)系，并在合同中明確約定各方承擔(dān)責(zé)任的方式。第二十七條投資理財(cái)類公司與債權(quán)人應(yīng)當(dāng)建立債務(wù)人相關(guān)信息的交換機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)債務(wù)人的信用輔導(dǎo)和監(jiān)督，共同維護(hù)各方的合法權(quán)益。第二十八條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)每季度將公司治理情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)

25、險(xiǎn)管理狀況、資本金構(gòu)成及運(yùn)用情況、業(yè)務(wù)開展情況等信息報(bào)送至當(dāng)?shù)亟鹑诠芾聿块T。第五章監(jiān)督管理第二十九條市級(jí)聯(lián)席會(huì)議對(duì)全市投資理財(cái)類公司履行以下監(jiān)督管理職責(zé)：(一)負(fù)責(zé)起草有關(guān)規(guī)章、制度和監(jiān)督管理制度。(二)負(fù)責(zé)全市投資理財(cái)類公司信息統(tǒng)計(jì)工作。(三)指導(dǎo)全市投資理財(cái)類行業(yè)自律_建設(shè)。第三十條明確市級(jí)聯(lián)席會(huì)議成員單位職責(zé)。市金融辦負(fù)責(zé)搞好_協(xié)調(diào)；市工商局負(fù)責(zé)投資理財(cái)類公司的設(shè)立、變更和終止；市公安局負(fù)責(zé)受理有關(guān)部門移交和群眾_的涉嫌犯罪線索，打擊違法犯罪行為；人行市中心支行、銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管分局負(fù)責(zé)對(duì)涉及銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)投資理財(cái)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管，及時(shí)向聯(lián)席會(huì)議反饋有關(guān)監(jiān)測情況。市工商局、市公安局負(fù)責(zé)加強(qiáng)對(duì)投資理財(cái)類公司經(jīng)營活動(dòng)的監(jiān)管，其中對(duì)有合法手續(xù)的投資理財(cái)類公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為，由市工商局負(fù)責(zé)監(jiān)管和查處；對(duì)無合法手續(xù)的投資理財(cái)類公司