突擊模擬1-基礎(chǔ)(解析版)

1、單選題 非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是股息分派以()為界,當(dāng)年結(jié)清。C A：每個(gè)經(jīng)營(yíng)周期B：每個(gè)分配年度C：每個(gè)營(yíng)業(yè)年度D：每個(gè)生產(chǎn)周期頁(yè)碼：69；解析：非累積優(yōu)先股票的確特點(diǎn)是股息分派以每個(gè)營(yíng)業(yè)年度為界,當(dāng)年結(jié)清。設(shè)立證券公司的主要股東的凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣()億元。B A：1B：2C：3D：5頁(yè)碼：274；解析：設(shè)立證券公司的主要股東的凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣2億元。證券公司的實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使（）的法人，其它組織或個(gè)人。A A：股東權(quán)利B: 股東義務(wù)C：管理者權(quán)利D：股權(quán)激勵(lì)頁(yè)碼：298；解析：實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法

2、人，其他組織或個(gè)人。我國(guó)證券公司的設(shè)立采取()。A A：審批制B：核準(zhǔn)制C：注冊(cè)制D：備案制頁(yè)碼：275；解析：我國(guó)證券公司的設(shè)立采取審批制。ETF的申購(gòu)和贖回用（）來(lái)交換ETF份額。B A：現(xiàn)金B(yǎng)：一籃子股票C：國(guó)債D：定期存單頁(yè)碼：127；解析：ETF的申購(gòu)是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時(shí)是以基金份額換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。下列關(guān)于國(guó)際債券的表述不正確的有（）。C A：發(fā)行人發(fā)行國(guó)際債券籌集到的資金一般是一種可通用的自由外匯資金B(yǎng)：國(guó)際債券資來(lái)源廣，發(fā)行規(guī)模大C：不存在匯率風(fēng)險(xiǎn)D：國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家頁(yè)碼：109-110；解析：國(guó)際債券存在匯率風(fēng)險(xiǎn)。

3、證券市場(chǎng)是指（）。C A：發(fā)行市場(chǎng)B：交易市場(chǎng)C：股票，債券，投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所D：流通市場(chǎng)頁(yè)碼：3；解析：這是證券市場(chǎng)的定義。股利正式發(fā)放給股東的日期叫做（）。A A：派發(fā)日B：股權(quán)登記日C：股利宣布日D：除息除權(quán)日頁(yè)碼：51；解析：股利正式發(fā)放給股東的日期叫做派發(fā)日。2001年3月30日，（）成立，標(biāo)志著全國(guó)集中，統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。C A：上海證券中央登記結(jié)算公司B：深圳證券中央登記結(jié)算公司C：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D：地方證券登記結(jié)算公司頁(yè)碼：377；解析：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的成立標(biāo)志著全國(guó)集中，統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架

4、已經(jīng)基本形成。我國(guó)公司法規(guī)定，無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將（）交存于公司。B A: 股東身份證明B：股票C：資產(chǎn)證明D：股東名冊(cè)頁(yè)碼：48；解析：我國(guó)公司法規(guī)定，無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。經(jīng)科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)是證券投資基金的（）特點(diǎn)。A A：分散風(fēng)險(xiǎn)B：收益共享C：風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D：集合投資頁(yè)碼：119；解析：經(jīng)科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)是證券投資基金的分散風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)。ETF的申購(gòu)和贖回在（）進(jìn)行，市場(chǎng)交易在（）進(jìn)行。A A：一級(jí)市場(chǎng)，二級(jí)市場(chǎng)B：二級(jí)市場(chǎng)，一級(jí)市場(chǎng)C：場(chǎng)內(nèi)，場(chǎng)外D: 場(chǎng)外，場(chǎng)

5、內(nèi)頁(yè)碼：；解析：ETF的申購(gòu)和贖回在一級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行，市場(chǎng)交易在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行。通常所說(shuō)的交易所交易基金（ETF）是（）。A A: 一種在交易所上市交易，基金份額可變的基金運(yùn)作方式B：一種在交易所上市交易，基金份額固定的基金運(yùn)作方式C：一種不在交易所上市交易，基金份額可變的基金運(yùn)作方式D：一種不在交易所上市交易，基金份額固定的基金運(yùn)作方式頁(yè)碼：126；解析：ETF是一種在交易所上市交易，基金份額可變的基金運(yùn)作方式。股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的（）。A A：實(shí)際價(jià)值B：賬面價(jià)值C：內(nèi)在價(jià)值D：清算資金頁(yè)碼：53；解析：常識(shí)題，股票的清算價(jià)值是指公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。下列各項(xiàng)

6、中，不屬于全國(guó)社會(huì)保障基金的資金來(lái)源的是（）。B A：國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)B：企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金C：中央財(cái)政撥入資金D：經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其它方式籌集的資金及投資收益頁(yè)碼：12；解析：企業(yè)及其職工依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金，這是企業(yè)年金的定義。我國(guó)證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的（）計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。C A：5%B：8%C：10%D：15%頁(yè)碼：309；解析：我國(guó)證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的10%計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。股份有限公司申請(qǐng)股票上市必須符合的條件之一是，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總

7、數(shù)的（）以上，公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為（）以上。A A：25%，10%B：10%，25%C：25%，15%D：15%，25%頁(yè)碼：217；解析：股份有限公司申請(qǐng)股票上市必須符合的條件之一是，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨交易的主要目的是（）。C A：投資B：投機(jī)C：套期保值D：套利頁(yè)碼：156；解析：與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨交易的主要目的是套期保值。證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，其客戶資產(chǎn)必須安全，完整，客戶交易結(jié)算資金必須實(shí)行（）。D A：集中管理B

8、：分散管理C：獨(dú)立核算D：第三方存管頁(yè)碼：338；解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，其客戶資產(chǎn)必須安全，完整，客戶交易結(jié)算資金必須實(shí)行第三方存管。按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。A A: 債券基金，股票基金，貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng)：封閉式基金與開(kāi)放式基金C：成長(zhǎng)型基金與收入型基金D：契約型基金與公司型基金頁(yè)碼：123；解析：按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為債券基金，股票基金，貨幣市場(chǎng)基金。股票按（），分為無(wú)記名股票與記名股票。B A：是否標(biāo)明東權(quán)利B：是否記載股東姓名C：是否標(biāo)有票面金額D：是否注明風(fēng)險(xiǎn)大小頁(yè)碼：47；解析：股票按是否記載股東姓名，可以分為無(wú)記名股票與記名股票。利用期貨交易

9、進(jìn)行套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場(chǎng)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某種金融工具的同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易（）的期貨交易。B A：品種，數(shù)量，期限相當(dāng)且方向相同B：品種，數(shù)量，期限相當(dāng)且方向相反C：品種，數(shù)量，價(jià)格相同且方向相反D：品種，數(shù)量，期限相同且方向相反頁(yè)碼：；解析：利用期貨交易進(jìn)行套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場(chǎng)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某種金融工具的同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易品種，數(shù)量，期限相當(dāng)且方向相反的期貨交易。股東大會(huì)作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)（）通過(guò)。C A：1/2B：1/3C：2/3D：3/4頁(yè)碼：64；解析：股東大會(huì)作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)2/3通過(guò)。當(dāng)期

10、貨合約臨近到期日，現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格逐漸趨同，稱(chēng)為（）。D A：一致性B：穩(wěn)定性C：同一性D：收斂性頁(yè)碼：165；解析：此題考察期貨套期保值的原理的理論基礎(chǔ)。NASDAQ綜合指數(shù)是每個(gè)公司的（）來(lái)設(shè)定權(quán)重的。D A：股本總數(shù)B：市場(chǎng)成交量C：成交金額D：市場(chǎng)價(jià)值頁(yè)碼：257；解析：NASDAQ綜合指數(shù)是每個(gè)公司的市場(chǎng)價(jià)值來(lái)設(shè)定權(quán)重的。（）是指證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判；為投資者的投資決策提供分析，預(yù)測(cè)，建議等服務(wù)，倡導(dǎo)投資理念，傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動(dòng)。C A：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B：證券承銷(xiāo)與

11、保薦業(yè)務(wù)C：證券投資咨詢業(yè)務(wù)D：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)頁(yè)碼：283；解析：考察證券公司主要業(yè)務(wù)的定義。龍債券的投資者來(lái)自于（）。A A：亞洲的主要國(guó)家B：歐洲，北美C:非亞洲地區(qū)D：除日本以外的亞洲地區(qū)頁(yè)碼：112；解析：龍債券的投資者來(lái)自亞洲的主要國(guó)家，而且他們都是債券發(fā)行的原始購(gòu)買(mǎi)者。我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行的金融債券的最長(zhǎng)限為（）A A：12年B：8年C：10年D：20年頁(yè)碼：114；解析：最短的5年，最長(zhǎng)的12年。股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是（）的需要而產(chǎn)生的。C A：非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B: 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D：非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)頁(yè)碼：161；解析：股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)

12、險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的。通常，在金融期權(quán)交易中，（）需要開(kāi)立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。A A：期權(quán)賣(mài)方B：期權(quán)買(mǎi)方C：期權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方D：第三方頁(yè)碼：172；解析：在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)的賣(mài)方需要開(kāi)立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履行的義務(wù)。NASDAQ利用現(xiàn)代電子計(jì)算機(jī)技術(shù)，將美國(guó)6000多個(gè)證券網(wǎng)點(diǎn)連接在一起，形成了一個(gè)完美統(tǒng)一的（）。B A：場(chǎng)內(nèi)主板市場(chǎng)B：場(chǎng)外二級(jí)市場(chǎng)C：場(chǎng)外主板市場(chǎng)D：場(chǎng)內(nèi)二級(jí)市場(chǎng)頁(yè)碼：256；解析：NASDAQ利用現(xiàn)代電子計(jì)算機(jī)技術(shù)，將美國(guó)6000多個(gè)證券網(wǎng)點(diǎn)連接在一起，形成了一個(gè)完美統(tǒng)一的場(chǎng)外二級(jí)市場(chǎng)。賦予公司老股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的

13、之一是（）。A A：保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例B：減少老股東投資的風(fēng)險(xiǎn)C：減少新股東對(duì)股票的認(rèn)購(gòu)D：減少新股東的投資風(fēng)險(xiǎn)頁(yè)碼：66；解析：賦予優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的主要有兩個(gè)：一是能保證普通股股東在股份公司中保持原有的持股比例；二是能保護(hù)原普通股股東的利益和持股價(jià)值。我國(guó)證券交易所規(guī)定的A股每次申報(bào)和成交的最小數(shù)量單位（除零股交易外）是（）。A A：100股（份）B：1股（份）C：1000股（份）D：10股（份）頁(yè)碼：228；解析：滬，深證券交易所規(guī)定，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入股票基金，權(quán)證的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股（份）或整數(shù)倍。無(wú)面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公

14、司總股本中所占（）的股票。D A：數(shù)量B：資金C：份數(shù)D：比例頁(yè)碼：49；解析：考察無(wú)面額股票的定義。根據(jù)中華人民共和國(guó)刑法依法享有信息披露義務(wù)的公司向股東和社會(huì)公眾提供隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，屬于（）。A A：提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪B：欺詐發(fā)行股票，債券罪C：非法發(fā)行股票和公司，企業(yè)債券罪D：內(nèi)幕交易，泄露內(nèi)幕信息罪頁(yè)碼：328；解析：根據(jù)中華人民共和國(guó)刑法依法享有信息披露義務(wù)的公司向股東和社會(huì)公眾提供隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，屬于提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪。全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心接受（）監(jiān)管。A A：中國(guó)人民銀行B：中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C：證監(jiān)會(huì)D：銀監(jiān)會(huì)頁(yè)碼：235；解析：交易

15、中心是中國(guó)人民銀行直屬事業(yè)單位。無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在（）。B A：股東權(quán)利B：股票的記載方式C：股票名稱(chēng)D：股票編號(hào)頁(yè)碼：47；解析：按是否記在股東姓名，股票可以分為記名股票和無(wú)記名股票。（）起，我國(guó)允許符合條件的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在國(guó)內(nèi)發(fā)行人民幣債券。C A：2002年B：2004年C：2005年D：2006年頁(yè)碼：*；解析：2005年起，我國(guó)允許符合條件的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在國(guó)內(nèi)發(fā)行人民幣債券。根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的準(zhǔn)則，對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是（）。A A：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B：證監(jiān)會(huì)C：證券交易所D：證券公司頁(yè)碼：379；解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)準(zhǔn)則對(duì)從業(yè)人

16、員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理?？吹跈?quán)也稱(chēng)為（），交易者之所以買(mǎi)入它，是因?yàn)轭A(yù)期該看跌期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格將下跌。C A：歐式期權(quán)B：美式期權(quán)C：認(rèn)沽權(quán)D：認(rèn)購(gòu)權(quán)頁(yè)碼：174；解析：常識(shí)題，看跌期權(quán)又稱(chēng)認(rèn)沽權(quán)。金融期貨交易所不必遵循的制度是（）。C A：大戶報(bào)告制度B：無(wú)負(fù)債結(jié)算制度C：實(shí)物交割制度D：限倉(cāng)制度頁(yè)碼：158,159；解析：金融期貨很少進(jìn)行實(shí)物交割，大部分都是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的。在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱(chēng)為（）。A A：揚(yáng)基債券B：武士債券C：龍債券D：歐洲債券頁(yè)碼：110；解析：在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱(chēng)為揚(yáng)基債券。下列哪種風(fēng)險(xiǎn)不是封閉式基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)（）。D A：市場(chǎng)

17、風(fēng)險(xiǎn)B：管理能力風(fēng)險(xiǎn)C：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D：巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)頁(yè)碼：140；解析：巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)。負(fù)責(zé)基金的具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)是（）。A A：基金管理人B：基金托管人C：基金投資者D：基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)頁(yè)碼：129；解析：這是基金管理人的職責(zé)。代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱(chēng)為（）。C A：一板B：二板C：三板D：中小板頁(yè)碼：237；解析：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱(chēng)為三板。債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱(chēng)為（）。A A：債權(quán)B：物權(quán)C：直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)D：資產(chǎn)所有權(quán)頁(yè)碼：77；解析：這種權(quán)利為債權(quán)。我國(guó)證券法規(guī)定，通過(guò)不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開(kāi)前買(mǎi)賣(mài)證券，屬于（）行為。A A：內(nèi)幕交易B：

18、操縱市場(chǎng)C：欺詐發(fā)行股票，債券D：編造并傳播虛假信息頁(yè)碼：356；解析：法律法規(guī)問(wèn)題。專(zhuān)賣(mài)雙方在有組織有交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來(lái)某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具協(xié)議，我們稱(chēng)之為（）。A A：金融貨期B：金融遠(yuǎn)期合約C：金融期權(quán)D：金融互換頁(yè)碼：156；解析：金融貨期是指專(zhuān)賣(mài)雙方在有組織有交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來(lái)某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具協(xié)議。基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金（）的一定比率（年率）逐日計(jì)算的。D A：總資產(chǎn)B：凈資本C：流動(dòng)資產(chǎn)D：凈資產(chǎn)頁(yè)碼：135；解析：基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率（年率）逐日計(jì)算的。我國(guó)上市公司證

19、券發(fā)行管理辦法規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起（）個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。C A：9B：3C：6D：12頁(yè)碼：179；解析：我國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起6個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。我國(guó)醞釀推出的中國(guó)存托憑證（CDR）是指（）。C A：在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券B：在境外或香港特區(qū)發(fā)行的代表內(nèi)地證券市場(chǎng)上某一種證券的證券C：在內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券D：在香港發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某一種證券的證券頁(yè)碼：182；解析：考察中國(guó)存托憑證的知識(shí)。中國(guó)存托憑證，即在我國(guó)內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國(guó)香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一

20、種證券的證券。如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（）。C A：債券的平均收益率較高B：股票的平均收益率較高C：大體保持相對(duì)穩(wěn)定D：不確定頁(yè)碼：84；解析：如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率大體保持相對(duì)穩(wěn)定，其差異反映了二者風(fēng)險(xiǎn)程度的差別。上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月，第9個(gè)月結(jié)束后的（）內(nèi)編制完成季度報(bào)告并披露。B A：15天B：1個(gè)月C：2個(gè)月D：4個(gè)月頁(yè)碼：360；解析：考察上市公司信息披露的內(nèi)容。上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月，第9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制完成季度報(bào)告并披露。所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總

21、和，不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的（）。D A：5%B：10%C：15%D：20%頁(yè)碼：11；解析：?jiǎn)蝹€(gè)境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%；所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的20%.。下列關(guān)于優(yōu)先股的表述正確的是（）。ACD A：收入穩(wěn)定B：風(fēng)險(xiǎn)較大C：適宜中長(zhǎng)線投資D：國(guó)外大部分優(yōu)先股為穩(wěn)健型投資者持有頁(yè)碼：67,68；解析：優(yōu)先股的股息收益穩(wěn)定可靠，風(fēng)險(xiǎn)較小。證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，即以證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方，與（）之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。

22、B A：證券交易所B：證券公司C：證券登記結(jié)算公司D：證券業(yè)協(xié)會(huì)頁(yè)碼：378；解析：證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。以下關(guān)于外資股的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。B A：境內(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份B：H股，N股，B股屬于境外上市外資股C：外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港，澳門(mén)，臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票D：紅籌股不屬于外資股頁(yè)碼：72,73；解析：考核外資股的內(nèi)容。B股屬于境內(nèi)上市外資股。下列關(guān)于存托憑證的優(yōu)點(diǎn)，錯(cuò)誤的是（）。B A：市場(chǎng)容量大，籌資能力強(qiáng)B：以歐元交易，且通過(guò)投資者熟悉的清算公司進(jìn)行清算C：避開(kāi)直接發(fā)行股票

23、與債券的法律要求D：上市手續(xù)簡(jiǎn)單，發(fā)行成本低頁(yè)碼：185,186；解析：考核存托憑證的優(yōu)點(diǎn)。投資于ADR是以美元交易，且通過(guò)投資者熟悉的美國(guó)清算公司進(jìn)行清算。證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，（）作為中央對(duì)手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。C A：證券交易所B：證券業(yè)協(xié)會(huì)C：證券登記結(jié)算公司D：證券公司頁(yè)碼：378；解析：證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，平方根模式為：證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（）。D A：政策風(fēng)險(xiǎn)B：利率風(fēng)險(xiǎn)C：購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)D：信用風(fēng)險(xiǎn)頁(yè)碼：26

24、3；解析：考核系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容。信用風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。多選題根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的行為包括（）等。ABCD A：編造，傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息B：從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)C：買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券D：泄露客戶資料頁(yè)碼：383；解析：上述都屬于禁止性行為。若董事會(huì)，董事長(zhǎng)不履行職責(zé)致使股東會(huì)會(huì)議無(wú)法召開(kāi)，證券公司在（）的情況下，可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議。AC A：監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)B：總經(jīng)理C：扶助公司10%以上股份的股東請(qǐng)求D：持有公司5%以上股份的股東請(qǐng)求頁(yè)碼：64；解析：當(dāng)出現(xiàn)董事會(huì)認(rèn)為必要監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上

25、股份的股東請(qǐng)求等情形時(shí)，也可召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是（）。ABC A：費(fèi)用低廉B：風(fēng)險(xiǎn)較小C：可以作為避險(xiǎn)套利的工具D：可以獲得超出市場(chǎng)平均收益率的超額收益頁(yè)碼：126；解析：指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益?？梢陨暾?qǐng)取得固定收益證券綜合電子平臺(tái)交易商資格的機(jī)構(gòu)包括（）。ABCD A：證券公司B：財(cái)務(wù)公司C：保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司D：基金管理公司頁(yè)碼：226；解析：此題考察固定收益平臺(tái)的交易商制度。我國(guó)證券法規(guī)定，（）屬于操縱市場(chǎng)的行為方式。BCD A：挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金B(yǎng)：?jiǎn)为?dú)或通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)，持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量C

26、：與他人串通，以事先約定的時(shí)間，價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量D：在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量頁(yè)碼：353,353；解析：“挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金”屬于欺詐客戶行為，而不是操縱市場(chǎng)行為。按照衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類(lèi)，金融衍生工具可以劃分為（）。AB A：獨(dú)立衍生工具B：嵌入式衍生工具C：交易所交易的衍生工具D：OCT交易的衍生工具頁(yè)碼：147；解析：按照衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類(lèi)，金融衍生工具可以劃分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。股票基金的投資目標(biāo)一般側(cè)重于追求（）。AB A：長(zhǎng)期資本增值B：資本利得C：公司

27、控股權(quán)D：優(yōu)先認(rèn)股權(quán)頁(yè)碼：123；解析：股票基金的投資目標(biāo)一般側(cè)重于追求長(zhǎng)期資本增值和資本利得。以下關(guān)于滬深300股指期貨合約說(shuō)法正確的有（）。ABD A：每點(diǎn)300元B：交易所代碼為IFC：最低交易保證金為合約價(jià)值的13%D：采用現(xiàn)金交割方式頁(yè)碼：162；解析：最低交易保證金為合約價(jià)值的12%。開(kāi)放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在()等方面。BCD A：發(fā)行人不同B：發(fā)行規(guī)模限制不同C：基金份額交易方式不同D：期限不同頁(yè)碼：122,123；解析：開(kāi)放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在期限不同，發(fā)行規(guī)模不同，基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同，基金份額資產(chǎn)凈值的公布時(shí)間不同，交易所費(fèi)用不同，投資策略不同

28、等方面。賦予公司普通股股股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是（）。CD A：使股票能夠得到全部認(rèn)購(gòu)B：樹(shù)立良好的公司形象C：保證普通股股東在股份公司中保持原有的持股比例D：保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值頁(yè)碼：66；解析：賦予公司普通股股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是保證普通股股東在股份公司中保持原有的持股比例，保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值。對(duì)于附息債券的投資者來(lái)說(shuō)，實(shí)現(xiàn)投資債券時(shí)預(yù)期的收益率的條件是（）。AC A：將債券持有到期日B：未來(lái)的再投資收益率低于購(gòu)買(mǎi)債券時(shí)預(yù)期的到期收益率C：各期利息都能按照到期收益率進(jìn)行再投資D：將債券 在到期日之前轉(zhuǎn)讓頁(yè)碼：262；解析：對(duì)于附息債券的投資者來(lái)說(shuō)，只有將債券持有

29、至到期日，并且各期利息都能按照到期收益率進(jìn)行再投資，才能實(shí)現(xiàn)投資債券時(shí)預(yù)期的收益率。證券投資人主要由（）構(gòu)成。ABCD A：政府機(jī)構(gòu)B：金融機(jī)構(gòu)C：企業(yè)和事業(yè)法人及各類(lèi)基金D：個(gè)人投資者頁(yè)碼：8-13；解析：證券投資人包括機(jī)構(gòu)和個(gè)人。1920年，中國(guó)各地相繼出現(xiàn)的證券交易所有（）。ABD A：上海證券物品交易所B：上海華商證券交易所C：北平證券交易所D：青島市物品證券交易所頁(yè)碼：28；解析：1918年夏天，北平證券交易所成立。我國(guó)證券法規(guī)定，證券公司的注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)直接掛鉤，分為（）三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。ABC A：5000萬(wàn)元B：1億元C：5億元D：10億元頁(yè)碼：274；解析：

30、我國(guó)證券法規(guī)定，證券公司的注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)直接掛鉤，分為5000萬(wàn)元，1億元和5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）與記賬式國(guó)債相比具有的不同之處包括（）。ABC A：發(fā)行對(duì)象不同B：發(fā)行利率確定機(jī)制不同C：流通或變現(xiàn)方式不同D：債權(quán)記錄方式不同頁(yè)碼：92；解析：儲(chǔ)蓄國(guó)債和記賬式國(guó)債都是以電子記賬方式記錄債權(quán)。證券投資的政策性風(fēng)險(xiǎn)源于（）。BD A：經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)B：新法規(guī)的出臺(tái)C：市場(chǎng)供求的變化D：政策的改變頁(yè)碼：263；解析：證券投資的政策性風(fēng)險(xiǎn)源于新法規(guī)的出臺(tái)以及政策的改變。下列表述正確的是（）。AD A：當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)，股價(jià)往往呈現(xiàn)盤(pán)整格局B：當(dāng)大

31、多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)，市場(chǎng)交易量就會(huì)增加C：當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)，股價(jià)往往呈現(xiàn)上漲格局D：當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)，市場(chǎng)交易量就會(huì)減少頁(yè)碼：62-63；解析：當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)，股價(jià)往往呈現(xiàn)盤(pán)整格局并且市場(chǎng)交易量會(huì)減少。關(guān)于股票，下列表述正確的有（）。BC A：股票與它代表的財(cái)產(chǎn)分離B：股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券C：股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系D：股票本身具有價(jià)值頁(yè)碼：43；解析：股票本身沒(méi)有價(jià)值。國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)是（）。ABD A：保護(hù)投資者B：保證證券市場(chǎng)的公平，效率和透明C：最低限度地降低投資者的損失D：降低系統(tǒng)性

32、風(fēng)險(xiǎn)頁(yè)碼：347；解析：國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)管的3個(gè)目標(biāo)。證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全相對(duì)集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)設(shè)立的三級(jí)體制是：（）。ABD A：自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)B：投資決策機(jī)構(gòu)C：股東大會(huì)D：董事會(huì)頁(yè)碼：286；解析：自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)投資決策機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級(jí)體制設(shè)立。簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的缺點(diǎn)是（）。BCD A：計(jì)算簡(jiǎn)便B：計(jì)算時(shí)沒(méi)有考慮權(quán)數(shù)C：忽略了發(fā)行量或成交量不同的股票對(duì)股票市場(chǎng)有不同影響這一因素D：發(fā)生樣本股送配股，折股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性，連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性頁(yè)碼：239；解析：計(jì)算簡(jiǎn)便是簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平

33、均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)。證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于（）等形式。ABC A：銀行存款B：購(gòu)買(mǎi)國(guó)債C：中央銀行債券 D：股票頁(yè)碼：364；解析：證券投資者保護(hù)基金的資金應(yīng)用限于銀行存款，購(gòu)買(mǎi)國(guó)債，中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。我國(guó)證券投資基金法規(guī)定，基金份額持有人享有（）等權(quán)利。ABCD A：分享基金財(cái)產(chǎn)收益B：參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)C：依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額D：按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)頁(yè)碼：128；解析：此題考查基金份額持有人享有的權(quán)利。儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）與記賬式國(guó)債相比具有的不同之處包括（）。ABCD A

34、：發(fā)行的對(duì)象不同B：發(fā)行利率確定機(jī)制不同C：流通或變現(xiàn)方式不同D：到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同頁(yè)碼：92；解析：4個(gè)不同之處。從基本性質(zhì)上理解，債券屬于（）。AC A：有價(jià)證券B：貨幣證券C：虛擬資本D：權(quán)益資本頁(yè)碼：77；解析：債券屬于有價(jià)證券，但它是有價(jià)證券中的資本證券而不是貨幣證券；債券屬于虛擬資本的一種；債券不是權(quán)益資本，股票是權(quán)益資本。金融期貨的基本功能有（）功能。ABCD A：套期保值B：價(jià)格發(fā)現(xiàn)C：投機(jī)D：套利頁(yè)碼：165；解析：金融期貨的4大基本功能。20世紀(jì)80年代全球金融自由化的主要內(nèi)容包括（）。ABCD A：開(kāi)放各類(lèi)金融市場(chǎng)，放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制B：放松外匯管制C：打破金融

35、機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地域和業(yè)務(wù)種類(lèi)限制，允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉，互相自由滲透，鼓勵(lì)銀行綜合化發(fā)展D：取消對(duì)存款利率的最高限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化頁(yè)碼：151；解析：20世紀(jì)80年代全球金融自由化主要內(nèi)容包括：取消對(duì)存款利率的最高限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化；開(kāi)放各類(lèi)金融市場(chǎng)，放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制；打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地域和業(yè)務(wù)種類(lèi)限制，允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉，互相自由滲透，鼓勵(lì)銀行綜合化發(fā)展；放松外匯管理。根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為（）。BCD A：利率型證券化B：股權(quán)型證券化C：債權(quán)型證券化D：混合型證券化頁(yè)碼：189；解析：根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為股票型證券化，債權(quán)型證券

36、化和混合型證券化。我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有（）等情形。ABCD A：將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資B：不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)C：利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益D：向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失頁(yè)碼：131；解析：我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資，不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。按照股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)為依據(jù)，優(yōu)

37、先股可分為（）。AB A：累積優(yōu)先股票B：非累積優(yōu)先股票C：參與優(yōu)先股票D：非參與優(yōu)先股票頁(yè)碼：69；解析：按照股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)為依據(jù)，優(yōu)先股可分為累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票。芝加哥商業(yè)交易所的上市品種包括外幣對(duì)外幣的交叉匯率期貨，如（）ABC A：歐元對(duì)日元B：歐元對(duì)英鎊C：歐元對(duì)瑞士法郎D：英鎊期貨頁(yè)碼：159；解析：芝加哥商業(yè)交易所的上市品種包括外幣對(duì)外幣的交叉匯率期貨，如歐元對(duì)日元，歐元對(duì)英鎊，歐元對(duì)瑞士法郎等；英鎊期貨屬于外幣期貨合約。一般而言，債券投資不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)包括（）AB A：債務(wù)人不履行債務(wù)B：流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C：債權(quán)人不履行債務(wù)D：發(fā)行市場(chǎng)風(fēng)

38、險(xiǎn)頁(yè)碼：81；解析：一般而言，債券投資不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)包括債務(wù)人不履行債務(wù)以及流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)的主要債券指數(shù)有（）。ABD A：上證企業(yè)債指數(shù)B：中國(guó)債券指數(shù)C：深證國(guó)債指數(shù)D：上證國(guó)債指數(shù)頁(yè)碼：251,252；解析：我國(guó)的主要債券指數(shù)有：中證全債指數(shù)，上證國(guó)債指數(shù)，上證企業(yè)債指數(shù)，中國(guó)債券指數(shù)。上海，深圳證券交易所采取的股票成效價(jià)格的決定方式是（）BC A：數(shù)量有限 B：時(shí)間優(yōu)先C：價(jià)格優(yōu)先D：成交量?jī)?yōu)先頁(yè)碼：228；解析：交易規(guī)則是價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先。根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可為（）。ACD A：零息債券B：貼現(xiàn)債券C：附息債券D：息票累積債券頁(yè)碼

39、：82；解析：根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可為零息債券，附息債券，息票累積債券三類(lèi)。下列關(guān)于我國(guó)證券發(fā)行監(jiān)管制度表述中，正確的有（）。ABCD A：核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行合規(guī)性審核，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任，加大市場(chǎng)參與各方的行為約束，減少新股發(fā)行的行政干預(yù)B：在我國(guó)，公開(kāi)發(fā)行股票，可轉(zhuǎn)換公司債券，公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其它證券，必須依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)C：在我國(guó)，證券發(fā)行上市實(shí)行保薦制度D：在我國(guó)，發(fā)行審核委員會(huì)審核證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的相關(guān)證券的發(fā)行申請(qǐng)頁(yè)碼：201,202；解析：考察我國(guó)的證券發(fā)行制。主要包括三個(gè)方面：（1）證券發(fā)行核準(zhǔn)制；（2）證券發(fā)行上市保

40、薦制度；（3）發(fā)行審核委員會(huì)制度?；鸱蓊~持有人與基金管理人之間的關(guān)系是（）。AD A：委托人，受益人與受托人B：附屬C：相互制衡D：所有者和經(jīng)營(yíng)者頁(yè)碼：134；解析：基金的份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人，受益人與受托人的關(guān)系，也是所有者和經(jīng)經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系。根據(jù)我國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，以下表述正確的是（）。ABC A：上市公司公開(kāi)發(fā)行證券的，最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，不存在重大違法行為B：向原股東配售股份，應(yīng)采用證券法規(guī)定的代銷(xiāo)方式發(fā)行C：向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一交易日的均價(jià)D：非公開(kāi)發(fā)行股票的

41、，控股股東認(rèn)購(gòu)的股份，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓頁(yè)碼：206，207；解析：上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的，控股股東，實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。下列關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件，說(shuō)法正確的是（）。ABD A：發(fā)行人應(yīng)具備一定的盈利能利B：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有一定的規(guī)模和存續(xù)時(shí)間C：發(fā)行人的業(yè)務(wù)一定要多D：對(duì)發(fā)行人公司治理提出從嚴(yán)要求頁(yè)碼：205；解析：對(duì)發(fā)行人的業(yè)務(wù)要求其主營(yíng)業(yè)務(wù)突出。固定收益證券綜合電子平臺(tái)交易的固定收益證券包括（）。ABD A：國(guó)債B：公司債券C：可交換公司債券D：分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券頁(yè)碼：226；解析：固定收益平臺(tái)所交易的固定收益證券

42、包括國(guó)債，公司債券，業(yè)務(wù)債券，分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券。判斷題非上市證券可以在證券交易所以外的其他證券交易市場(chǎng)交易。對(duì) 頁(yè)碼：2；解析：非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)發(fā)行和交易。有價(jià)證券的交易在轉(zhuǎn)讓一定收益權(quán)的同時(shí)，也轉(zhuǎn)讓了特有的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì) 頁(yè)碼：4；解析：證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。證券公司的凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的低流動(dòng)性部分。錯(cuò) 頁(yè)碼：306；解析：證券公司的凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分。根據(jù)我國(guó)證券法的規(guī)定，證券交易所是提供證券集中競(jìng)價(jià)交易的場(chǎng)所，不以營(yíng)利為目的的行政單位。錯(cuò) 頁(yè)碼：16；解析：證券交易所是法人，不是行政單位。與ET

43、F不同，LOF不一定采用指數(shù)基金模式。對(duì) 頁(yè)碼：127；解析：與EFT不同，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，同時(shí)申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行。恒生中國(guó)內(nèi)地指數(shù)分為恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)和恒生中資企業(yè)指數(shù)。對(duì) 頁(yè)碼：249；解析：恒生中國(guó)內(nèi)地指數(shù)分為恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)（H股指數(shù)）和恒生中資企業(yè)指數(shù)（紅籌股指數(shù)）。證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，合并管理。錯(cuò) 頁(yè)碼：288，289；解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理。證券交易所是證券交易的主體。錯(cuò) 頁(yè)碼：212；解析：證券交易所本身不買(mǎi)賣(mài)證券，也不決定證券價(jià)格，而是為證券交易提供

44、一定的場(chǎng)所和設(shè)施。它不是證券交易的主體。債券發(fā)行以價(jià)格為標(biāo)的荷蘭式招標(biāo)，以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為最終中標(biāo)價(jià)，各中標(biāo)準(zhǔn)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不同的。錯(cuò) 頁(yè)碼：211；解析：債券發(fā)行以價(jià)格為標(biāo)的美式招標(biāo)，以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為最終中標(biāo)價(jià)，各中標(biāo)準(zhǔn)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不同的。證券市場(chǎng)是股票，債券，證券投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。對(duì) 頁(yè)碼：4；解析：*。投資者在申購(gòu)，贖回開(kāi)放式基金時(shí)要支付申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)，不需要另外支付手續(xù)費(fèi)。對(duì) 頁(yè)碼：123；解析：投資者買(mǎi)賣(mài)封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付手續(xù)費(fèi)；投資者在買(mǎi)賣(mài)開(kāi)放式基金時(shí)，則要支付申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)。證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司

45、及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及進(jìn)，準(zhǔn)確地披露信息。對(duì) 頁(yè)碼：366；解析：這是證券交易所的主要職能之一。一般來(lái)說(shuō)，基金管理費(fèi)率與風(fēng)險(xiǎn)成正比，而與基金規(guī)模沒(méi)有關(guān)系。錯(cuò) 頁(yè)碼：135；解析：一般來(lái)說(shuō)，基金管理費(fèi)率與風(fēng)險(xiǎn)成正比，而與基金規(guī)模成反比。在美國(guó)，對(duì)證券公司的通俗稱(chēng)謂是投資銀行。對(duì) 頁(yè)碼：271；解析：證券公司在美國(guó)的通俗稱(chēng)謂是投資銀行，英國(guó)則稱(chēng)商人銀行。根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，加入3年內(nèi)，合營(yíng)證券公司可以（不通過(guò)中方中介）從事A股的承銷(xiāo)，從事B股和H股，政府和公司債券的承銷(xiāo)和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。對(duì) 頁(yè)碼：38；解析：*。債券票面注明債券發(fā)行者名稱(chēng)，指明該債券的債

46、務(wù)主體，也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)。對(duì) 頁(yè)碼：80；解析：*。權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)有的價(jià)證券。對(duì) 頁(yè)碼：175；解析：此題考察權(quán)證的概念。證券交易所的交易系統(tǒng)通常由交易主機(jī)，交易大廳，參與者交易業(yè)務(wù)單元（上海證券交易所）或交易席位（深圳證券交易所），報(bào)盤(pán)系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。對(duì) 頁(yè)碼：224，225；解析：*。金融期貨具有發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，但出于各種原因，期貨價(jià)格與未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格之間可能存在一定的偏離。對(duì) 頁(yè)碼：167；解析：*。憑證式債券是發(fā)行人印

47、制的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。錯(cuò) 頁(yè)碼：83；解析：憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的一種收款憑證，而不是債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。按基金投資的分散化程度可將股票劃分為一般股票基金和專(zhuān)門(mén)化股票基金。對(duì) 頁(yè)碼：124；解析：一般股票基金分散投資于各種普通股票，風(fēng)險(xiǎn)較??；專(zhuān)門(mén)化股票基金專(zhuān)門(mén)投資于某一行業(yè)，某一地區(qū)的股票，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。上市公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是普通股票的主要風(fēng)險(xiǎn)之一。對(duì) 頁(yè)碼：267；解析：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指公司在決策人員與管理人員在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中出現(xiàn)失誤百導(dǎo)致公司盈利水平變化，從而使投資者預(yù)期收益下降的可能。證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人，必須經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。對(duì) 頁(yè)碼：275；解

48、析：這是證券公司重要事項(xiàng)變更審批要求方面的內(nèi)容。申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板上市公司，發(fā)行前股本不得少于3000萬(wàn)元。錯(cuò) 頁(yè)碼：205；解析：根據(jù)證券法第50條首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，發(fā)行后股本不得少于3000萬(wàn)元。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)上市公司的控股股東采取市場(chǎng)禁入措施。對(duì) 頁(yè)碼：342，343；解析：對(duì)違反法律，行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的上市公司的控股股東，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。看漲期權(quán)是指期權(quán)的買(mǎi)方具有在約定期限內(nèi)按優(yōu)惠價(jià)格買(mǎi)入一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。錯(cuò) 頁(yè)碼：174；

49、解析：看漲期權(quán)是指期權(quán)的買(mǎi)方具有在約定期限內(nèi)按事先約定的價(jià)格買(mǎi)入一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。一般來(lái)說(shuō)，中央銀行降低再貼現(xiàn)率，放松銀根，股票價(jià)格可能會(huì)上升。對(duì) 頁(yè)碼：60；解析：中央銀行降低再貼現(xiàn)率，放松銀根，一方面使商業(yè)銀行得到的再貼現(xiàn)貸款增加，資金供應(yīng)相對(duì)寬松；另一方面，再貼現(xiàn)率的下降必定使市場(chǎng)利率隨之下降，股票價(jià)格相應(yīng)提高。我國(guó)公司法規(guī)定，無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓?zhuān)晒蓶|將該股票交付給受讓人后，經(jīng)辦理過(guò)戶手續(xù)即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。錯(cuò) 頁(yè)碼：48；解析：無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓?zhuān)钟姓咧灰蚴茏屓私桓豆善北惆l(fā)生轉(zhuǎn)讓的法律效力，受讓人取得股東資格不需要辦理過(guò)戶手續(xù)。通常，基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的交易量總是大于衍生工具的交易總

50、量。錯(cuò) 頁(yè)碼：152；解析：目前基礎(chǔ)金融產(chǎn)品與衍生工具之間已經(jīng)形成了倒金字塔結(jié)構(gòu)，單位基礎(chǔ)產(chǎn)品所支撐的衍生工具數(shù)量越來(lái)越大。證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)部信息或建議他人買(mǎi)賣(mài)證券等。對(duì) 頁(yè)碼：356；解析：*。我國(guó)規(guī)定，客戶可以與兩家證券公司簽訂融資融券合同，開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)。錯(cuò) 頁(yè)碼：338；解析：此題考察證券交易中融資融券內(nèi)容，客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同。我國(guó)證券法對(duì)證券交易中的內(nèi)幕信息，知情人員的范圍作了明確界定。對(duì) 頁(yè)碼：355；解析：*。2002年，泛歐交易所先后合并倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交

51、易所和葡萄牙交易所。對(duì) 頁(yè)碼：24；解析：*。我國(guó)證券市場(chǎng)五位一體的監(jiān)管體系指，中國(guó)證監(jiān)會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)，證券交易所，行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。對(duì) 頁(yè)碼：348；解析：證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的內(nèi)容。認(rèn)購(gòu)權(quán)證實(shí)質(zhì)上屬看漲期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價(jià)格購(gòu)買(mǎi)基礎(chǔ)資產(chǎn)。對(duì) 頁(yè)碼：176；解析：常識(shí)題，這是認(rèn)購(gòu)權(quán)證的特點(diǎn)。國(guó)際債券發(fā)行人籌集到的是一種可通過(guò)用的自由外匯資金。對(duì) 頁(yè)碼：110； 解析：國(guó)際債券的計(jì)價(jià)貨幣是國(guó)際通用貨幣，一般以美元，日元，英鎊，歐元和瑞士法郎為主。這樣，債券發(fā)行人籌集到的是一種可通用的自由外匯資金解析。依法持有境外上市外資股，其姓名或者名

52、稱(chēng)登記在公司名冊(cè)上的境外投資人，為公司的境外上市外資股股東。對(duì) 頁(yè)碼：73；解析：*。結(jié)構(gòu)化金融衍生品是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品。對(duì) 頁(yè)碼：194；解析：結(jié)構(gòu)化金融衍生品的定義。代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱(chēng)為二板，是指以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商資格的證券公司為核心，為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。錯(cuò) 頁(yè)碼：237；解析：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱(chēng)為三板，是指以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商資格的證券公司為核心，為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。證券投資的風(fēng)險(xiǎn)性越高，意味著遭受損失的可能性越大，其預(yù)期收益率越低。錯(cuò) 頁(yè)碼：3；解析：證券投資的風(fēng)險(xiǎn)性越高，意味著遭受損失的可能性越大，其預(yù)期收益率越高。股票一經(jīng)發(fā)行，購(gòu)買(mǎi)股票的投資者即成為公司的股東。對(duì) 頁(yè)碼：42；解析：股票一經(jīng)發(fā)行，購(gòu)買(mǎi)股票的投資者即成為公司的股東。我國(guó)證券法規(guī)定，申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券會(huì)提出申請(qǐng)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法審核同意，并簽訂上市協(xié)議。錯(cuò) 頁(yè)碼：217；解析：我國(guó)證券法規(guī)定，申請(qǐng)上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提