產(chǎn)業(yè)組織理論課件

1、一、產(chǎn)業(yè)組織的定義二、競爭機制與市場秩序三、“馬歇爾沖突”與不完全競爭第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源經(jīng)濟學(xué)中的組織概念是由英國著名經(jīng)濟學(xué)家馬歇爾首先提出的。產(chǎn)業(yè)組織（Industrial Organization)指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或者市場關(guān)系。這種市場關(guān)系包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系。對產(chǎn)業(yè)組織研究主要是以競爭和壟斷及規(guī)模經(jīng)濟的關(guān)系和矛盾為基本線索，對企業(yè)之間的現(xiàn)實市場關(guān)系進(jìn)行具體描述和說明。一、產(chǎn)業(yè)組織的定義競爭是商品生產(chǎn)者(交換者)之間進(jìn)行經(jīng)濟實力較量和利益爭奪的一種關(guān)系。競爭機制是對市場經(jīng)濟中的各種問題能給出最優(yōu)解的組織形式，能使有限的資源得到合理的配置。因

2、此它是市場經(jīng)濟條件下經(jīng)濟進(jìn)步的最大動因，競爭活力被作為信條而成為市場經(jīng)濟賴以生存和發(fā)展的前提。二、競爭機制與市場秩序亞當(dāng)斯密對競爭機制的描述： 競爭機制使每個人都無意識地參加到促進(jìn)社會全體利益的發(fā)展中去，通過“看不見的手”的作用，創(chuàng)造出一個理想的市場秩序和最優(yōu)的經(jīng)濟社會。這里的“看不見的手”，就是由競爭力量自發(fā)決定的價格體系。 在亞當(dāng)斯密之后的很長時間，許多西方經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為，政府不應(yīng)過多地干預(yù)經(jīng)濟活動，只要市場接近于完全競爭狀態(tài)，就能自然而然地實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置和經(jīng)濟福利的最大化。帕累托最優(yōu)狀態(tài)： 在完全競爭條件下，由市場供求所形成的均衡價格，能夠引導(dǎo)社會資源實現(xiàn)有效配置，使任何兩種產(chǎn)品對于任

3、何兩個消費者的邊際替代率都相等，任何兩種生產(chǎn)要素對任何兩種產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)替代率都相等，從而達(dá)到任何資源的再配置都已不可能在不使任何人的處境變壞的同時，使一些人的處境變好。這就是所謂的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。 “馬歇爾沖突”：大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增強，而壟斷的形成又必然阻礙競爭機制在資源合理配置中所發(fā)揮的作用，使經(jīng)濟喪失活力，從而扼殺自由競爭。三、“馬歇爾沖突”與不完全競爭1932年，貝利和米恩斯發(fā)表了近代股份公司與私有財產(chǎn)一書，詳盡分析了20年代到30年代美國壟斷產(chǎn)業(yè)和寡頭壟斷產(chǎn)業(yè)的實際情況，并對

4、股份制的發(fā)展更易使資金集中到大企業(yè)手中，從而造成經(jīng)濟力集中等問題進(jìn)行了實證分析，為以后產(chǎn)業(yè)組織理論體系的形成提供了許多有重要參考價值的研究成果。1933年，美國哈佛大學(xué)教授張伯倫和英國劍橋大學(xué)教授羅賓遜夫人同時出版了各自的專著壟斷競爭理論和不完全競爭經(jīng)濟學(xué)，不謀而合地提出糾正傳統(tǒng)自由競爭概念的所謂壟斷競爭理論。 產(chǎn)業(yè)組織理論是有關(guān)市場經(jīng)濟中企業(yè)行為和組織制度的學(xué)科。它研究的內(nèi)容大體可以分為兩個主要方面:一是企業(yè)內(nèi)部投入與產(chǎn)出的關(guān)系以及人與人之間的關(guān)系,如為什么存在企業(yè),企業(yè)的最優(yōu)規(guī)模和范圍由什么決定,什么是企業(yè)的目標(biāo)函數(shù),股東與經(jīng)理之間的委托代理關(guān)系,企業(yè)內(nèi)部的科層結(jié)構(gòu)等,也就是現(xiàn)在人們通常稱

5、之為企業(yè)理論。這方面的研究已經(jīng)漫溢到勞動經(jīng)濟學(xué)、公司融資、公司戰(zhàn)略與組織結(jié)構(gòu)的關(guān)系等領(lǐng)域。二是不完全競爭市場與企業(yè)行為的關(guān)系,特別是寡頭市場上企業(yè)與企業(yè)之間的關(guān)系,如企業(yè)如何制定價格、產(chǎn)量、投資、廣告、研究開發(fā)、兼并等方面的決策,這些決策如何在市場上相互作用,等等。一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的形成1、有效競爭 1940年克拉克提出，既有利于維護(hù)競爭又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟作用的競爭格局。其中，政府的公共政策將成為協(xié)調(diào)兩者關(guān)系的主要方法或手段。但是，克拉克在理論上沒有解決有效競爭的評估標(biāo)準(zhǔn)和實現(xiàn)條件問題。 梅森的有效競爭標(biāo)準(zhǔn)：一是將能夠維護(hù)有效競爭的市

6、場結(jié)構(gòu)的形成條件歸納為市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)；二是將從市場績效角度來判斷競爭有效性的標(biāo)準(zhǔn)歸為市場績效標(biāo)準(zhǔn)。一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立有效競爭的三分法標(biāo)準(zhǔn)，即市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)、市場行為標(biāo)準(zhǔn)和市場績效標(biāo)準(zhǔn)，并采用三分法概括了判斷有效競爭的標(biāo)準(zhǔn)。有效競爭標(biāo)準(zhǔn)研究的作用：第一，不再將不現(xiàn)實的完全競爭作為理想的追求模式和政策制定的出發(fā)點；第二，注意從不同的方面提供判斷具體的有效競爭狀況標(biāo)準(zhǔn)，使理論研究和政策制定有了堅實的基礎(chǔ)；第三，這一標(biāo)準(zhǔn)體系有利于從不同角度對競爭是否有效進(jìn)行更加全面的分析判斷。2、產(chǎn)業(yè)組織著作 1959年，梅森的弟子貝恩出版了第一部系統(tǒng)論述產(chǎn)業(yè)組織理論的教科書產(chǎn)業(yè)組織從而成為產(chǎn)業(yè)組織理論的集大成者

7、。同年，經(jīng)濟學(xué)家凱森和法學(xué)家特納又合作出版了著名的反托拉斯政策一書。此外，凱維斯、謝勒、謝菲爾德和科曼諾等人對產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展和體系也都作出了重要貢獻(xiàn)。 市場結(jié)構(gòu)（Structure） 市場行為（Conduct） 市場績效（Performance）因果關(guān)系 為了獲得理想的市場績效，最重要的是要通過公共政策（產(chǎn)業(yè)組織政策）來調(diào)整和直接改善不合理的市場結(jié)構(gòu)。二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架1、市場結(jié)構(gòu)：對市場內(nèi)競爭程度及價格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場組織的特征。決定市場結(jié)構(gòu)的因素：市場集中度、產(chǎn)品差異化程度和進(jìn)入壁壘的高低。市場集中度指標(biāo)：CRn、集中曲線和赫菲德爾希曼指數(shù)。產(chǎn)品差異化程度：廣告密度

8、。進(jìn)入壁壘：規(guī)模經(jīng)濟性、進(jìn)入時的最低必要資本量、產(chǎn)品差別化和絕對費用等。2、市場行為：企業(yè)在充分考慮市場的供求條件和與其他企業(yè)的關(guān)系的基礎(chǔ)上，所采取的各種決策行為。包括：價格策略、產(chǎn)品與廣告策略、研究開發(fā)、排擠競爭對手的行為、卡特爾、暗中默契行為。3、市場績效：在一定的市場結(jié)構(gòu)和市場行為條件下市場運行的最終經(jīng)濟效果。評價標(biāo)準(zhǔn)：產(chǎn)業(yè)的資源配置效率、利潤率水平、與規(guī)模經(jīng)濟和過剩生產(chǎn)能力相關(guān)的生產(chǎn)相對效率、銷售費用的規(guī)模、技術(shù)進(jìn)步狀況與X非效率、價格的伸縮性及產(chǎn)品。4、產(chǎn)業(yè)組織政策5、SCP分析框架將市場中企業(yè)數(shù)量的多寡作為相對效率的改善程度的判定標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為隨著企業(yè)數(shù)的增加，完全競爭狀況的接近基本就

9、能實現(xiàn)較為理想的資源配置效率。促進(jìn)競爭政策：適用于大多數(shù)競爭性產(chǎn)業(yè)政府直接規(guī)制政策：適用于自然壟斷產(chǎn)業(yè) 市場結(jié)構(gòu)（Structure） 市場行為（Conduct） 市場績效（Performance）因果關(guān)系 為了獲得理想的市場績效，最重要的是要通過公共政策（產(chǎn)業(yè)組織政策）來調(diào)整和直接改善不合理的市場結(jié)構(gòu)。二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架提出“集中度利潤率”假說： 在具有寡占或壟斷市場結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)中，由于存在著少數(shù)企業(yè)間的共謀、協(xié)調(diào)行為以及通過市場進(jìn)入壁壘限制競爭的行為，削弱了市場的競爭性，其結(jié)果往往是產(chǎn)生超額利潤，破壞資源配置效率。 貝恩提供了實證數(shù)據(jù)。政策建議 主張必須對這些產(chǎn)業(yè)采取企業(yè)分割、禁止

10、兼并等直接作用于市場結(jié)構(gòu)的公共政策，以恢復(fù)和維護(hù)有效競爭的市場秩序。 1970年前后出現(xiàn)了大型反托拉斯案件。結(jié)構(gòu)主義的反壟斷政策從80年代逐漸失去了主導(dǎo)地位：一是因為反壟斷政策被認(rèn)作是削弱美國產(chǎn)業(yè)競爭力的原因，二是大型反托拉斯案件帶來了巨額的訴訟費用和大量時間消耗，三是產(chǎn)業(yè)組織的芝加哥學(xué)派在理論上對結(jié)構(gòu)主義的哈佛學(xué)派展開了有力的批判。哈佛學(xué)派重要特征：在分析框架中突出市場結(jié)構(gòu)、在研究方法上偏重實證研究。一、產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學(xué)派二、可競爭市場理論三、產(chǎn)業(yè)組織理論的新奧地利學(xué)派第三節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展代表人物：施蒂格勒、德穆塞茨、布羅曾、波斯納等。芝加哥學(xué)派在理論上繼承了自由主義經(jīng)濟思想，信奉

11、自由競爭機制的作用，強調(diào)新古典學(xué)價格理論在產(chǎn)業(yè)活動分析中的適用性，堅持認(rèn)為產(chǎn)業(yè)組織及公共政策問題仍然應(yīng)該通過價格理論的視角來研究，力圖重新把價格理論中完全競爭和壟斷這兩個傳統(tǒng)概念作為剖析產(chǎn)業(yè)組織問題的基本概念。一、產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學(xué)派主要觀點 即使市場中存在著某些壟斷勢力或不完全競爭，只要不存在政府的進(jìn)入規(guī)制，長期的競爭均衡狀態(tài)在現(xiàn)實中也是能夠成立的; 即使市場是壟斷的或高集中寡占，只要市場績效是良好的，政府規(guī)制就沒有必要。芝加哥學(xué)派特別注重判斷集中及定價是否提高了效率，而非是否損害了競爭，因而更為直接有效。主要貢獻(xiàn) 德姆塞茨等人通過大量的實證研究，批駁了哈佛學(xué)派的“集中度利潤率”假說，指

12、出高集中產(chǎn)業(yè)中的高利潤率是生產(chǎn)效率的結(jié)果。修改了進(jìn)入壁壘理論（規(guī)模經(jīng)濟性、最低資本量、產(chǎn)品差別化等），施蒂格勒認(rèn)為進(jìn)入壁壘是新進(jìn)入企業(yè)必須負(fù)擔(dān)市場中的現(xiàn)存企業(yè)不需負(fù)擔(dān)的成本，即新企業(yè)比老企業(yè)多承擔(dān)的成本。由于除了政府的進(jìn)入規(guī)制以外，真正的進(jìn)入壁壘在實際中幾乎不存在。堅信唯有自由企業(yè)制度和自由的市場競爭秩序，才是提高產(chǎn)業(yè)活動的效率性、保證消費者福利最大化的基本條件。應(yīng)盡可能減少政府對產(chǎn)業(yè)活動的介入，以擴大企業(yè)和私人自由的經(jīng)濟活動范圍。企業(yè)內(nèi)部和外部增長實現(xiàn)生產(chǎn)集中，政策重點是企業(yè)的市場行為。代表人物：鮑莫爾、帕恩查和韋利格主要觀點：該理論認(rèn)為良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場績效，在傳統(tǒng)哈佛學(xué)派的理

13、想市場結(jié)構(gòu)以外仍然是可以實現(xiàn)的，而無需眾多競爭企業(yè)的存在。核心概念：完全可競爭市場及沉沒成本(Sunk cost)概念。二、可競爭市場理論（Theory of Contestable Markets） 沉沒成本：企業(yè)進(jìn)入市場所投入的資本，當(dāng)企業(yè)退出該市場時不能收回的部分。市場是否是完全可競爭的，僅僅取決于是否存在沉沒成本，而與產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的多少無關(guān)。 比如，生產(chǎn)設(shè)備和廠房，R&D投入等無形資產(chǎn)，航線。 完全可競爭市場：市場內(nèi)的企業(yè)當(dāng)其從該市場退出時完全不用負(fù)擔(dān)不可回收的沉沒成本，從而企業(yè)進(jìn)入和退出完全自由的市場。一個完全競爭市場的重要標(biāo)志是對快速進(jìn)入缺乏阻止力。主要分析 沉沒成本的大小決定了

14、企業(yè)退出市場的難以程度。 在完全可競爭市場中，由于沉沒成本為零，潛在的進(jìn)入者可隨意使用“打了就跑”策略，因此產(chǎn)品定價是平均利潤。 潛在競爭壓力的存在迫使現(xiàn)存企業(yè)無論處在何種市場結(jié)構(gòu)形態(tài)中都只能遵循可維持定價原則，而完全可競爭市場的均衡，就是在現(xiàn)存企業(yè)的價格和市場地位的可持續(xù)條件下達(dá)到的。這時，有效率的產(chǎn)業(yè)組織成為一種內(nèi)生的結(jié)果。 政策上重視是否存在充分的潛在競爭壓力。代表人物：米瑟斯、哈耶克、里奇、阿門塔諾、羅斯巴德新奧地利學(xué)派注重個體行為的邏輯分析，否定現(xiàn)代數(shù)學(xué)方法作為經(jīng)濟分析工具。在理解市場時著重過程分析，其研究目標(biāo)是從個人效用和行為到價格的非線性因果傳遞。三、產(chǎn)業(yè)組織理論的新奧地利學(xué)派重視人類行為的研究，認(rèn)為經(jīng)濟生活