監(jiān)理工程師《建設(shè)工程監(jiān)理案例分析》知識(shí)點(diǎn)詳解-建設(shè)工程監(jiān)理文件檔案資料管理及八、建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理

1、根據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范基本表式分為:A類表工程監(jiān) 理單位用表；總監(jiān)理工程師任命書；工程開工令；監(jiān)理通知單；監(jiān)理報(bào)告；工程暫停令； 旁站記錄；工程復(fù)工令；工程款支付證書。B類表施工單 位報(bào)審、報(bào)驗(yàn)用 表；施工組織設(shè)計(jì)或(專項(xiàng))施工方案報(bào)審表；工程開工報(bào)審表；工程復(fù)工報(bào) 審表；分包單位資格報(bào)審表；施工控制測(cè)量成果報(bào)驗(yàn)表；工程材料、構(gòu)配 件、設(shè)備報(bào)審表；一報(bào)驗(yàn)、報(bào)審表；分部工程報(bào)驗(yàn)表；監(jiān)理通知回復(fù)單；單位工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)審表；工程款支付報(bào)審表；施工進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表；費(fèi) 用索賠報(bào)審表；工程臨時(shí)或最終延期報(bào)審表。C類表通用表工作聯(lián)系單；工程變更單；索賠意向通知書。(二)建設(shè)工程監(jiān)理文件資料管理職責(zé)和要求1.管

2、理職責(zé)(1)應(yīng)建立和完善監(jiān)理文件資料管理制度，宜設(shè)專人管理監(jiān)理文件資料。(2)應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地收集、整理、編制、傳遞監(jiān)理文件資料，宜采用信息技 術(shù)進(jìn)行監(jiān)理文件資料管理。(3)應(yīng)及時(shí)整理、分類匯總監(jiān)理文件資料，并按規(guī)定組卷，形成監(jiān)理檔案。(4)應(yīng)根據(jù)工程特點(diǎn)和有關(guān)規(guī)定，保存監(jiān)理檔案，并應(yīng)向有關(guān)單位、部門移交需要 存檔的監(jiān)理文件資料。2.管理要求1)建設(shè)工程監(jiān)理文件資料的管理要求體現(xiàn)在工程監(jiān)理文件資料管理全過(guò)程，包括： 監(jiān)理文件資料收發(fā)文與登記、傳閱、分類存放、組卷歸檔、驗(yàn)收與移交等。2)工程監(jiān)理文件資料的歸檔保存應(yīng)嚴(yán)格遵循保存原件為主、復(fù)印件為輔和按照一 定順序歸檔的原則。(三)建設(shè)工程監(jiān)理

3、文件資料組卷歸檔工程監(jiān)理文件資料歸檔內(nèi)容、組卷方式及工程監(jiān)理檔案驗(yàn)收、移交和管理工作，應(yīng)根據(jù)建 設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范GB/T503192013.建設(shè)工程文件歸檔規(guī)范GB/T503282014以及工程所在 地有關(guān)部門規(guī)定執(zhí)行。.建設(shè)工程監(jiān)理文件資料編制要求(1)歸檔的文件資料一般應(yīng)為原件。(4)文件資料應(yīng)采用耐久性強(qiáng)的書寫材料，如碳素墨水、藍(lán)黑墨水，不得使用易褪色的書寫材 料, 如：紅色墨水、純藍(lán)墨水、圓珠筆、復(fù)寫紙、鉛筆等。(9)文件資料應(yīng)采用打印形式并使用檔案規(guī)定用筆，手工簽字，在不能使用原件時(shí)，應(yīng)在復(fù)印 件 或抄件上加蓋公章并注明原件保存處。.建設(shè)工程監(jiān)理文件資料組卷方法及要求(1)組卷原則及方

4、法：2) 一個(gè)建設(shè)工程由多個(gè)單位工程組成時(shí)，應(yīng)按單位工程組卷；3)監(jiān)理文件資料可按單位工程、分部工程、專業(yè)、階段等組卷。(2)組卷要求D案卷不宜過(guò)厚，文字材料卷厚度不宜超過(guò)20mm,圖紙卷厚度不宜超過(guò)50mm；電子文件立卷 時(shí)，應(yīng)與紙質(zhì)文件在案卷設(shè)置上一致，并應(yīng)建立相應(yīng)的標(biāo)識(shí)關(guān)系；2案卷內(nèi)不應(yīng)有重份文件，印刷成冊(cè)的工程文件應(yīng)保持原狀。(3)卷內(nèi)文件排列卷內(nèi)文件按表的類別和順序排列。電子文件的組織和排序可按紙質(zhì)文件進(jìn)行。建筑工程文件歸檔范圍表9-1類別序 號(hào)類別保存單位及歸檔要求建設(shè)單位監(jiān)理單位城建檔案 館工程準(zhǔn) 備階段 文件招投標(biāo)文件1工程監(jiān)理招標(biāo)文件必須必須2監(jiān)理合同必須必須必須開工審批文

5、件1建設(shè)工程施工許可證必須必須必須工程建設(shè)基 本信息1監(jiān)理單位工程項(xiàng)目總監(jiān) 及監(jiān)理人員名冊(cè)必須必須必須監(jiān)理文 件監(jiān)理管理文 件1監(jiān)理規(guī)劃必須必須必須2監(jiān)理實(shí)施細(xì)則必須必須必須3監(jiān)理月報(bào)選擇性必須4監(jiān)理會(huì)議紀(jì)要必須必須5監(jiān)理工作口志必須6監(jiān)理工作總結(jié)必須必須7工程復(fù)工報(bào)審表必須必須必須進(jìn)度控制文 件1工程開工報(bào)審表必須必須必須質(zhì)量控制文 件1質(zhì)量事故報(bào)告及處理資 料必須必須必須2旁站監(jiān)理記錄選擇性必須3見(jiàn)證取樣和送檢人員報(bào) 備表必須必須4見(jiàn)證記錄必須必須工程管理文1工程延期申請(qǐng)表必須必須必須件2工程延期審批表必須必須必須監(jiān)理驗(yàn)收文 件1竣工移交證書必須必須必須2監(jiān)理資料移交書必須必須施工文件施工

6、管理文件1工程概況表必須必須選擇性2分包單位資質(zhì)報(bào)審表必須必須3建設(shè)單位質(zhì)量事故勘查 事故必須必須必須4建設(shè)工程質(zhì)量事故報(bào)告 書必須必須必須5見(jiàn)證試驗(yàn)檢測(cè)匯總表必須必須必須施工技術(shù)文 件1圖紙會(huì)審記錄必須必須必須2設(shè)計(jì)變更通知單必須必須必須3工程洽談?dòng)涗洠夹g(shù)核定 單）必須必須必須進(jìn)度造價(jià)文 件1工程開工報(bào)審表必須必須必須2工程復(fù)工報(bào)審表必須必須必須3工程延期申請(qǐng)表必須必須必須施工物資文件1砂、石、磚、水泥、鋼筋、 隔熱保溫、防腐材料、輕 骨料出廠證明文件必須必須選擇性2涉及消防、安全、衛(wèi)生、 環(huán)保、節(jié)能的材料、設(shè)備 的檢測(cè)報(bào)告或法定機(jī)構(gòu) 出具的有效證明文件必須必須選擇性3鋼材實(shí)驗(yàn)報(bào)告必須必須

7、必須4水泥實(shí)驗(yàn)報(bào)告必須必須必須5砂試驗(yàn)報(bào)告必須必須必須6碎（卵）石實(shí)驗(yàn)報(bào)告必須必須必須7外加劑實(shí)驗(yàn)報(bào)告選擇性必須必須8磚（砌塊）實(shí)驗(yàn)報(bào)告必須必須必須9預(yù)應(yīng)力筋復(fù)試報(bào)告必須必須必須10預(yù)應(yīng)力瞄具、夾具和接連 器復(fù)試報(bào)告必須必須必須1鋼結(jié)構(gòu)用鋼材復(fù)試報(bào)告必須必須必須1）文字材料按事項(xiàng)、專業(yè)順序排列。同一事項(xiàng)的請(qǐng)示與批復(fù)、同一文件的印本與定稿、主件112鋼結(jié)構(gòu)防火材料涂料復(fù) 試報(bào)告必須必須必須13鋼結(jié)構(gòu)用焊接材料復(fù)試 報(bào)告必須必須必須14鋼結(jié)構(gòu)用圖強(qiáng)度大六角 頭螺栓連接副復(fù)試報(bào)告必須必須必須15鋼結(jié)構(gòu)用扭剪型高強(qiáng)螺 栓連接副復(fù)試報(bào)告必須必須必須16幕墻用鋁塑板、石材、玻 璃、結(jié)構(gòu)膠復(fù)試報(bào)告必須必須必

8、須17散熱器、供暖系統(tǒng)保溫材 料、通風(fēng)與空調(diào)工程絕熱 材料、風(fēng)機(jī)盤管機(jī)組、低 壓配電系統(tǒng)電纜的見(jiàn)證 取樣復(fù)試報(bào)告必須必須必須18節(jié)能工程材料復(fù)試報(bào)告必須必須必須施工記錄文 件1隱蔽工程驗(yàn)收記錄必須必須必須2工程定位測(cè)量記錄必須必須必須3基槽驗(yàn)線記錄必須必須必須4地基驗(yàn)槽記錄必須必須必須施工質(zhì)量驗(yàn) 收文件1分項(xiàng)工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄必須必須2分部（子分部）工程質(zhì)量 驗(yàn)收記錄必須必須必須3建筑節(jié)能分部工程質(zhì)量 驗(yàn)收記錄必須必須必須工程竣 工驗(yàn)收 文件竣工驗(yàn)收與 備案文件1監(jiān)理單位工程質(zhì)量評(píng)估 報(bào)告必須必須必須2工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告必須必須必須3工程竣工驗(yàn)收會(huì)議紀(jì)要必須必須必須4專家組竣工驗(yàn)收意見(jiàn)必須必須必須

9、5工程竣工驗(yàn)收證書必須必須必須6規(guī)劃、消防、環(huán)保、民防、必須必須必須防雷等部門出具的認(rèn)可 文件或準(zhǔn)許使用文件7建設(shè)工程竣工驗(yàn)收備案 表必須必須必須竣工決算文 件1監(jiān)理決算文件必須必須選擇性與附件不能分開，并按批復(fù)在前、請(qǐng)示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后的順序 排列；2）圖紙按專業(yè)排列，同專業(yè)圖紙按圖號(hào)順序排列；3）既有文字材料又有圖紙的案卷，文字材料排前，圖紙排后。3.建設(shè)工程監(jiān)理文件資料歸檔范圍和保管期限I歸檔范圍。建設(shè)工程文件歸檔規(guī)范GB/T503282014規(guī)定的監(jiān)理文件資料歸檔范圍，分為必須歸檔保存和選擇性歸檔保存兩類。其中，建筑工程文件歸檔范圍見(jiàn)表9-1 o保管期限。工

10、程檔案保管期限分為永久保管、長(zhǎng)期保管和短期保管。永久保管是指工程檔案無(wú)限期地、盡可能長(zhǎng)遠(yuǎn)地保存下去；長(zhǎng)期保管是指工程檔案保存到該工程被徹底拆除；短期保管是指工程檔案保存10年以下。（六）建設(shè)工程監(jiān)理文件資料驗(yàn)收與移交1.驗(yàn)收對(duì)國(guó)家、省市重點(diǎn)工程項(xiàng)目或一些特大型、大型工程項(xiàng)目的預(yù)驗(yàn)收和驗(yàn)收，必須有地方城建 檔案管理部門參加。.移交I列入城建檔案管理部門接收范圍的工程，建設(shè)單位在工程竣工驗(yàn)收后3個(gè)月內(nèi)必須向城建 檔案管理部門移交一套符合規(guī)定的工程檔案（監(jiān)理文件資料）oI停建、緩建工程的監(jiān)理文件資料暫由建設(shè)單位保管。I對(duì)改建、擴(kuò)建和維修工程，建設(shè)單位應(yīng)組織工程監(jiān)理單位據(jù)實(shí)修改、補(bǔ)充和完善監(jiān)理文件資料

11、，對(duì)改變的部位，應(yīng)當(dāng)重新編寫，并在工程竣工驗(yàn)收后3個(gè)月內(nèi)向城建檔案管理部門移交。（7）建設(shè)單位向城建檔案管理部門移交工程檔案（監(jiān)理文件資料），應(yīng)提交移交案卷目錄，辦 理移交手續(xù)，雙方簽字、蓋章后方可交接。（七）相關(guān)文件1、房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收備案管理暫行辦法第四條建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自工程竣工驗(yàn)收合格之日起15日內(nèi)，依照本辦法規(guī)定，向工程所在地 的縣級(jí)以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門（以下簡(jiǎn)稱備案機(jī)關(guān)）備案。第五條建設(shè)單位辦理工程竣工驗(yàn)收備案應(yīng)當(dāng)提交下列文件：工程竣工驗(yàn)收備案表；工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)當(dāng)包括工程報(bào)建日期，施工許可證號(hào)，施工圖設(shè)計(jì)文件審 查 意見(jiàn)，勘察、設(shè)計(jì)、

12、施工、工程監(jiān)理等單位分別簽署的質(zhì)量合格文件及驗(yàn)收人員簽署的竣工驗(yàn) 收原始 文件，市政基礎(chǔ)設(shè)施的有關(guān)質(zhì)量檢測(cè)和功能性試驗(yàn)資料以及備案機(jī)關(guān)認(rèn)為需要提供的有關(guān)資料； 法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由規(guī)劃、公安消防、環(huán)保等部門出具的認(rèn)可文件或者準(zhǔn)許使用文件；（4）施工單位簽署的工程質(zhì)量保修書；（5）法規(guī)、規(guī)章規(guī)定必須提供的其他文件。商品住宅還應(yīng)當(dāng)提交住宅質(zhì)量保證書和住宅使用說(shuō)明書。2、城市建設(shè)檔案管理規(guī)定（修正）第六條建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在工程竣工驗(yàn)收后三個(gè)月內(nèi)，向城建檔案館報(bào)送一套符合規(guī)定的建設(shè) 工程檔案。凡建設(shè)工程檔案不齊全的，應(yīng)當(dāng)限期補(bǔ)充。第八條列入城建檔案館檔案接收范圍的工程，建設(shè)單位在組織竣工驗(yàn)收前，應(yīng)當(dāng)提

13、請(qǐng)城建 檔案管理機(jī)構(gòu)對(duì)工程檔案進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收。預(yù)驗(yàn)收合格后，由城建檔案管理機(jī)構(gòu)出具工程檔案認(rèn)可文 件。第九條建設(shè)單位在取得工程檔案認(rèn)可文件后，方可組織工程竣工驗(yàn)收。建設(shè)行政主管部門在 辦理竣工驗(yàn)收備案時(shí)，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)工程檔案認(rèn)可文件。第八部分、建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理（一）建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)及其管理過(guò)程造成實(shí)際結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)的差異性及其發(fā)生建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)是指在決策和實(shí)施過(guò)程中，性和收 益的不確定性。這里的工程風(fēng)險(xiǎn)是指的概率。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的差異性包括損失的不確定性風(fēng)險(xiǎn)管理包 括 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的決策、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策實(shí)施的監(jiān)控五個(gè)主 要環(huán) 節(jié)。（二）建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主

14、要內(nèi)容是:識(shí)別引起風(fēng)險(xiǎn)的主要因素，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)可能引起的后 果。 識(shí)別建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的方法有專家調(diào)查法、財(cái)務(wù)報(bào)表法、流程圖法、初始清單法、經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法、 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法 等。2、風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)的任務(wù)包括:確定單一風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率；分析單一風(fēng)險(xiǎn)因素的影響范圍 大小;分析各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生時(shí)間；分析各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的結(jié)果，探討這些風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)建設(shè)工程目標(biāo)的影響程度;在單一風(fēng)險(xiǎn)因素 量化分析的基礎(chǔ)上，考慮多種風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)建設(shè)工程目標(biāo) 的綜合影響、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的程度并提出可能的措施作為管理決策的依據(jù)。0風(fēng)險(xiǎn)度量。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的頻繁程度，可將風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率分為35個(gè)等級(jí)。等級(jí) 的劃分反映

15、了一種主觀判斷。因此，等級(jí)數(shù)量的劃分也可根據(jù)實(shí)際情況作出調(diào)整。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定。1）風(fēng)險(xiǎn)后果的等級(jí)劃分。為了在采的t施時(shí)能分清輕重緩急，需要評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)因素等級(jí)。通常，可按 事故發(fā)生后果的嚴(yán)重程度劃分為35個(gè)等級(jí)。2）風(fēng)險(xiǎn)重要性評(píng)定。將風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率（P）的等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)后果（0）的等級(jí)分別劃分為大（H）、 中（M）、?。↙）三個(gè)區(qū)間，即可形成9個(gè)不同區(qū)域。在這9個(gè)不同區(qū)域中，有些區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)量是大致相等的，因此，可以將風(fēng)險(xiǎn)量的大小分為5個(gè)等級(jí):VL（很?。?；L（?。簛V（中等）；山大）;VH （很大）。pl （概率）M中等M中等VH很大M中等M中等VL很?。L(fēng)險(xiǎn)后果）3）風(fēng)險(xiǎn)可接受性評(píng)定。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)重要性評(píng)定

16、結(jié)果，可以進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)可接受性評(píng)定。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為 大、 很大的風(fēng)險(xiǎn)因素表示風(fēng)險(xiǎn)重要性較高，是不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，需要給予重點(diǎn)關(guān)注;風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為 中等 的風(fēng)險(xiǎn)因素是不希望有的風(fēng)險(xiǎn);風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為小的風(fēng)險(xiǎn)因素是可接受的風(fēng)險(xiǎn);風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為很小 的風(fēng) 險(xiǎn)因素是可忽略的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)的方法。風(fēng)險(xiǎn)的分析與評(píng)價(jià)往往采用定性與定量相結(jié)合的方法來(lái)進(jìn)行，這二 者之間并不是相互排斥的，而是相互補(bǔ)充的。目前，常用的風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)方法有調(diào)查打分法、 蒙特卡洛模 擬法、計(jì)劃評(píng)審技術(shù)法和敏感性分析法等。（三）建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策及監(jiān)控.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策包括風(fēng)險(xiǎn)回避、損失控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)自留。(1)風(fēng)險(xiǎn)回避。風(fēng)險(xiǎn)回避是指在完成建

17、設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)后，如果發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率很 高，而且可能的損失也很大，又沒(méi)有其他有效的對(duì)策來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)采取放棄項(xiàng)目、放棄原 有計(jì) 劃或改變目標(biāo)等方法，使其不發(fā)生或不再發(fā)展，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。損失控制。損失控制是一一種主動(dòng)、積極的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。損失控制可分為預(yù)防損失和減少 損失兩個(gè)方面。預(yù)防損失措施的主要作用在于降低或消除(通常只能做到降低)損失發(fā)生的概率， 而減少損失措施的作用在于降低損失的嚴(yán)重性或遏制損失的進(jìn)一步發(fā)展，使損失最小化。一般來(lái) 說(shuō)，損失控制方案都應(yīng)當(dāng)是預(yù)防損失措施和減少損失措施的有機(jī)結(jié)合。(3)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理中十分重要且廣泛應(yīng)用的一項(xiàng)對(duì)策。當(dāng)有些風(fēng)險(xiǎn) 無(wú)法回避、必須直接面對(duì)，而以自身的承受能力又無(wú)法有效地承擔(dān)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移就