證券公司柜臺工作總結(jié)

1、證券公司柜臺工作總結(jié)篇一：證券柜員年度工作總結(jié)2017年度工作總結(jié)2017年是不尋常的一年，這一年，大 學(xué)畢業(yè)后，我來到了中銀國際，憑借著我對證券行業(yè)的熱愛，以及對證券知識的渴 望，我順利通過了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有3個月有余，在公司各級領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)及同事的幫助下，我對公司的具體運作流 程，公司的規(guī)章制度有了一定的了解，對前臺以及電話回訪業(yè)務(wù)有了一定的認識和 掌握。雖然來公司時間不長，但在這 3個月的時間里，我學(xué)會很多，收獲很多，現(xiàn) 將我的工作總結(jié)如下：一、思想品德及自身素質(zhì)方面 剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟，經(jīng)過在 公司3個多月的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助

2、下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公 司的要求按時上下班，不遲到不早退，要求加班的時候能夠準時到崗，充分利用工 作時間，有效地完成公司分配的任務(wù)。在認真工作的同時，本人也努力提升自身的素質(zhì)，不斷提升職業(yè)道德，掌握證券 從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自身業(yè)務(wù)水平。本人本著多學(xué)習(xí)、多琢磨、多反 思、多總結(jié)的原則，不斷提升自己，超越自己。多學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)先進的證券業(yè)務(wù)理論 ,學(xué)習(xí)同事的寶貴工作經(jīng)驗，學(xué)習(xí)專業(yè)知識。多琢磨，學(xué)習(xí)到的業(yè)務(wù)知識反復(fù)的琢 磨，實際業(yè)務(wù)中，遇到難點盡可能運用自己的業(yè)務(wù)知識解決，如有超越自己知識范 圍不能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑，對于自己工 作中的成功或

3、失敗要及時反思和總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。二、工作能力及相關(guān)業(yè)務(wù)方面 通過3個多月的學(xué)習(xí)及實踐，我對公司的工作流程 有了一定的了解，對各個崗位業(yè)務(wù)有一定的認識。本人主要負責(zé)電話回訪的業(yè)務(wù)。 工作上，我本著積極努力，扎實肯干，求真務(wù)實的精神，把電話回訪工作做到最 好，做到最細。電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶后對其是否親臨現(xiàn)場辦理 開戶手續(xù)，開戶資料的填寫是否真實完整，客戶對客戶經(jīng)理的權(quán)限揭示書的內(nèi)容是 否了解，客戶對客戶經(jīng)理以及營業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿意，客戶的交易賬 戶平時是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫電話回訪單子；對 老客戶提出的問題給予解答，并相應(yīng)

4、做記錄。同時，在前臺領(lǐng)導(dǎo)及各同事的幫助 下，我對前臺的各項業(yè)務(wù)也有所掌握，現(xiàn)就這幾個月來工作中的主要成績作如下總 結(jié)：（一）電話回訪業(yè)務(wù)：進入年終第四季度，隨著開戶量的增加，電話回訪業(yè)務(wù)也進入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中，話務(wù)量累計達到 1599（本文來自：WWw.cdfDs.池得范文 網(wǎng):證券公司柜臺工作總結(jié)）個，重要通知類回訪113個, 定期回訪758個。在眾多電話回訪中，本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題， 沒有一次受到過客戶投訴。這也就表示，這三個月來，我和同事的辛勤工作換來的 是客戶的滿意以及肯定。（二）前臺業(yè)務(wù)：為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前臺學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)

5、。在學(xué)習(xí)前臺具體崗位業(yè)務(wù)前，先要熟悉各項開戶及特殊業(yè)務(wù)資料。各項資料可以 說是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務(wù)的鋪墊。只有掌握好各 項業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準確而有效的為客戶提供資料，辦理業(yè)務(wù)。1、開戶崗業(yè)務(wù)：主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶；為轉(zhuǎn)戶開立資金賬戶。在客戶丟失 股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時，為客戶補辦股東卡。在客戶轉(zhuǎn)戶時，發(fā)現(xiàn)客戶股東 賬戶被凍結(jié)，為客戶辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結(jié)束當(dāng)天業(yè)務(wù)后，負責(zé)把當(dāng)天每個開戶 資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。2、復(fù)核崗業(yè)務(wù)：對開戶業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復(fù)核，負責(zé)每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。3、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：主要針對

6、客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標志、轉(zhuǎn)托管、換行、創(chuàng) 業(yè)板進行相應(yīng)操作業(yè)務(wù)。對股票下跌到三板的客戶進行三板業(yè)務(wù)。對于客戶長時間 沒有到營業(yè)部更新資料的給予補資料業(yè)務(wù)，身份證升位，變更身份證有效期等。客 戶親屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務(wù)的，給予相應(yīng)的繼承業(yè)務(wù) 操作。（三）積極配合IT部門做好系統(tǒng)測試工作。三、工作中存在的不足1、電話回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶百分百的滿意，放心。2、工作態(tài)度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待于提高。3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。4、應(yīng)變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問的相關(guān)問題不能第一時間給 出最

7、好的答案。5、服務(wù)意識需要加強，對客戶咨詢的問題應(yīng)耐心給予解答。三個月的時間是短暫的，在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和同事的關(guān)心幫助下我受益匪淺。作 為一個新人，我懷著一份積極的態(tài)度面對工作的壓力，樂觀的去解決工作中出現(xiàn)的 問題，享受工作帶給我的樂趣。即使知道今后的工作上還會有更多的困難更大的壓 力，但我會保持一分良好的心態(tài)積極去面對。2017年，我會積極努力的學(xué)習(xí)其他崗位的業(yè)務(wù)，對公司的整體流程有一個全面系 統(tǒng)的熟悉。按時完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)，替領(lǐng)導(dǎo)分憂解愁，做領(lǐng)導(dǎo)的好助手。關(guān) 心同事，尊敬領(lǐng)導(dǎo)。在不斷前進的道路上，為公司的無限發(fā)展而奮斗不息。篇二：2017年證券公司工作總結(jié)2017年證券公司工作總結(jié)

8、首先，我必須要感謝公司為 我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我 還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有 了長足的進步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，半年來也有了很大的提 開?，F(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下：一，完善營業(yè)部柜臺整體形象 配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設(shè)，我們柜臺 不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì) 量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè) 務(wù)由大堂經(jīng)理負責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù)，并且開展了業(yè)務(wù)資 料電子檔案掃描工作，由于目

9、前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送 至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影 像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和信任。二，交 易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測試上半年我們公司參加了兩次交易所下 達的應(yīng)急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當(dāng)出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時 間內(nèi)切換至災(zāi)備機房服務(wù)器，如何進行風(fēng)控報備，如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解說 工作等，都進行了很好的測試和學(xué)習(xí)，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。上半年我們公司組織了幾次恒生 2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開 戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)

10、的升級改版，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作，由于系統(tǒng) 一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍，包括個 人、機構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，對于一些新增內(nèi)容重點學(xué)習(xí)，比如新增了客戶 的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反洗錢風(fēng)險等級設(shè)定，最終配 合總部完成了每次測試工作。三，客戶資料集中核對整理這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監(jiān)會關(guān)于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知和中國證券 登記結(jié)算有限公司關(guān)于進一步加強證券賬戶日常管理的通知的精神，落實證券公司應(yīng)當(dāng)定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬

11、戶信息進行全面核 對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和 制作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè) 學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將1300夠個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對于 2017年12月31日之前的機構(gòu)客戶 也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務(wù)單據(jù) 的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。四，運營條線員工星級晉級評定公司每季度將進行運營條線員工星級晉級評定工 作，我參加了今年第一次的星級評定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè) 務(wù)，大宗

12、交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢，新老三板等各項業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現(xiàn)了團隊的力 量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)平時不易接觸到的業(yè)務(wù)知識，在考試中取 得了好成績，并通過了本次晉級二星級員工的申請。在今后的星級晉級評定中，我 會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務(wù)，扎實基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再 上升至三星級員工。在即將過去的2017年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量 大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團結(jié)一致，共同努力，取得了一定成 績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù)，希望

13、在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹立良 好口碑，讓管理和服務(wù)上一個新臺階。篇三：證券公司柜臺實習(xí)工作總結(jié)1柜臺實習(xí)工作總結(jié)在柜臺實習(xí)的時間盡管短暫， 但是卻讓我學(xué)到了很多東西，這對我今后的工作將有很大的幫助。下面我把我在柜 臺實習(xí)的情況及收獲、感悟整理成文。不光是為了完成工作任務(wù)，更重要的是為了 總結(jié)經(jīng)驗與不足，為做好今后的工作奠定基礎(chǔ)。在整個實習(xí)期間，我了解到證券柜臺業(yè)務(wù)包括開立股東賬戶、資金賬戶、辦理各 種委托方式、銀證聯(lián)網(wǎng)、查詢、交割單打印、對帳單打印等。經(jīng)過近兩周的勤奮好 問和實戰(zhàn)訓(xùn)練，以及柜臺員工的耐心幫助下，我已經(jīng)可以熟練的進行開戶全部流程 業(yè)務(wù)的

14、基本操作，對于轉(zhuǎn)戶、銷戶、客戶普通信息修改、客戶特殊信息修改以及創(chuàng) 業(yè)板、基金、權(quán)證交易的開通也都有所了解。這些對我今后在客服部的工作都有很 大的幫助，只有熟悉這些柜臺的業(yè)務(wù)流程，才能很好的解決客戶對相關(guān)問題的咨 詢，提高服務(wù)質(zhì)量。在實習(xí)的過程中，我也看到了自身存在的不足：做事情馬虎，粗心大意。在填寫客戶資料的時候，會出現(xiàn)錯填或是漏填的情況。在柜臺工作 粗心”是一大忌，往往工作中一個小小的疏忽，最終會造成不可挽回的 損失。所以這是我務(wù)必要認真對待的一個問題，要努力改掉這個壞毛病。無論是在 柜臺還是客服部工作，都需要認認真真去做每一件事情，避免失誤，提高工作效率 o只有這樣，我們才能真正的做好本

15、職工作，勝任自己所在的崗位！在實習(xí)報告的最后，感謝領(lǐng)導(dǎo)為我提供這一次寶貴的柜臺實習(xí)機會，感謝柜臺員工的無私幫助 。希望在今后的工作中，大家能夠繼續(xù)一起努力，互幫互助，為營業(yè)部再創(chuàng)佳績貢 獻出自己的一份力量！篇四：證券公司交易部柜臺實習(xí)工作總結(jié)柜臺實習(xí)工作總結(jié)在柜臺實習(xí)的時間盡管短 暫，但是卻讓我學(xué)到了很多東西，這對我今后的工作將有很大的幫助。下面我把我 在柜臺實習(xí)的情況及收獲、感悟整理成文。不光是為了完成工作任務(wù)，更重要的是 為了總結(jié)經(jīng)驗與不足，為做好今后的工作奠定基礎(chǔ)。在整個實習(xí)期間，我了解到證券柜臺業(yè)務(wù)包括開立股東賬戶、資金賬戶、辦理各 種委托方式、銀證聯(lián)網(wǎng)、查詢、交割單打印、對帳單打印等

16、。經(jīng)過近兩周的勤奮好 問和實戰(zhàn)訓(xùn)練，以及柜臺員工的耐心幫助下，我已經(jīng)可以熟練的進行開戶全部流程 業(yè)務(wù)的基本操作，對于轉(zhuǎn)戶、銷戶、客戶普通信息修改、客戶特殊信息修改以及創(chuàng) 業(yè)板、基金、權(quán)證交易的開通也都有所了解。這些對我今后在客服部的工作都有很 大的幫助，只有熟悉這些柜臺的業(yè)務(wù)流程，才能很好的解決客戶對相關(guān)問題的咨詢 ,提高服務(wù)質(zhì)量。在實習(xí)的過程中，我也看到了自身存在的不足：做事情馬虎，粗心大意。在填寫客戶資料的時候，會出現(xiàn)錯填或是漏填的情況。在柜臺工作 粗心”是一大忌，往往工作中一個小小的疏忽，最終會造成不可挽回的 損失。所以這是我務(wù)必要認真對待的一個問題，要努力改掉這個壞毛病。無論是在 柜臺

17、還是客服部工作，都需要認認真真去做每一件事情，避免失誤，提高工作效率。只有這樣，我們才能真正的做好本職工作，勝任自己所在的崗位！半年來，我在學(xué)習(xí)和工作中逐步成長、成熟，但我清晰認識到自身的不足，新的一年，給自 己定下新的目標：自覺加強學(xué)習(xí)，用心學(xué)習(xí)專業(yè)技術(shù)知識，向身邊同事學(xué)習(xí)，不斷提高自己的技術(shù) 水平。堅持不懈地努力學(xué)習(xí)各種金融理論知識，并用于指導(dǎo)實踐，以更好的適應(yīng)行 業(yè)發(fā)展的需要。在實習(xí)報告的最后，感謝領(lǐng)導(dǎo)為我提供這一次寶貴的柜臺實習(xí)機會，感謝柜臺員 工的無私幫助。希望在今后的工作中，大家能夠繼續(xù)一起努力，互幫互助，為營業(yè) 部再創(chuàng)佳績貢獻出自己的一份力量！篇五：證券公司的新員工作總結(jié) 半年工

18、作總結(jié)不知不覺，我加入XX這個大家庭已 經(jīng)半年，這半年來的工作是愉快的、緊張的，充實的，讓我學(xué)到很多東西，但同時 也存在著一些可以改進的地方，于是站在 8月的開頭，對這段時間的工作做一個小 小的總結(jié)，并對下半年的工作做出規(guī)劃，以勉勵自己在未來的工作中越來越努力， 為公司做出更多的貢獻。一、上半年工作內(nèi)容與業(yè)績表現(xiàn)對我個人來說上半年的工作可以劃分成為兩個階 段，第一階段是學(xué)習(xí)和實習(xí)階段，第二階段是正式上手工作階段。在第一階段，主要是熟悉整個公司工作環(huán)境和企業(yè)文化，了解合規(guī)部的工作內(nèi)容 和分工安排，學(xué)習(xí)與工作相關(guān)法律法規(guī)，并在營業(yè)部實習(xí)了解經(jīng)紀業(yè)務(wù)的流程和風(fēng) 險。第一天上班，X總就安排我對當(dāng)天的x

19、x部09年工作安排會議進行記錄，并指 派耐心熱情的xxx作為我實習(xí)階段的老師。此后，我在 xxx的指導(dǎo)下學(xué)習(xí)了整個公 司的人事、財務(wù)、會計、投資銀行等制度和與證券公司風(fēng)險控制相關(guān)的法律法規(guī)。工作的大體環(huán)境了解后，xx就安排我到愚園路營業(yè)部實習(xí)，對這段時間的學(xué)習(xí)， 領(lǐng)導(dǎo)提出兩個具體要求，一是每周提交本周的學(xué)習(xí)內(nèi)容，二是撰寫三篇關(guān)于經(jīng)紀業(yè)務(wù)的文章，通過完成這兩個具體要求，我對證券業(yè)務(wù)的 柜臺操作流程有了更深入的了解，仔細思考了經(jīng)紀業(yè)務(wù)常見法律訴訟原因及對策和 經(jīng)紀業(yè)務(wù)的政策監(jiān)管歷史演變及現(xiàn)狀。營業(yè)部的一個月，我在營業(yè)部的計劃財務(wù) 部，理財中心和柜臺進行了學(xué)習(xí)，在計劃財務(wù)部的工作主要是幫助xxx進行

20、會計憑證的錄入，在理財中心我旁聽了研究所晨會，整理晨會中有用的資訊，協(xié)助xxx將資 訊傳導(dǎo)至客戶，協(xié)助進行客戶回訪和客戶電話交流工作，在投資者中進行東海講壇的 宣傳。從營業(yè)部回來之后，我被安排到風(fēng)險監(jiān)控部門進行工作，開始正式上手進行工作 。首先學(xué)習(xí)的是固定收益業(yè)務(wù)監(jiān)控日志和凈資本監(jiān)控報表的做法，剛開始上手時遇 到很多的問題，部門的同事xx給了我很多的指導(dǎo)，在他的無私和耐心的幫助下我 開始逐漸能夠獨立完成這兩種報表。此后 xxx安排我和xxx學(xué)習(xí)xxx、xxx和自營 業(yè)務(wù)的監(jiān)控日志的做法，月底的時候又安排我制作集合資產(chǎn)管理計劃的月度風(fēng)險監(jiān) 控報告和定向資產(chǎn)管理計劃的月度風(fēng)險監(jiān)控報告。公司根據(jù)監(jiān)管部門的要求并結(jié)合 證券公司風(fēng)控部門的實際需求，對凈資本監(jiān)控系統(tǒng)進行較大規(guī)模的調(diào)整的時候，我 又學(xué)習(xí)了風(fēng)險控制指標壓力測試報告的做法。除了風(fēng)險監(jiān)控各種報表的制作，我還負責(zé)整個合規(guī)部門的檔案整理工作，擔(dān)任本 部門的固定資產(chǎn)管理員和證券從業(yè)人員資格管理聯(lián)絡(luò)員，負責(zé)每月月中部門