南開大學22年春學期《財務法規(guī)》在線作業(yè)-00003

1、-本頁為預覽頁PAGE15-本頁為預覽頁-本頁為預覽頁22春學期（高起本1709-1803、全層次1809-2103）財務法規(guī)在線作業(yè)-00003第1題. 有限責任公司簽發(fā)的股東出資證明書應當載明()選項A：法定代表人選項B：公司登記日期選項C：股東的姓名或者名稱及住所選項D：公司注冊資本參考答案：D第2題. 根據(jù)公司法，單獨或合計持有股份有限公司()以上股份的股東，有權向股東大會提出臨時提案選項A：百分之三選項B：百分之五選項C：百分之十選項D：百分之十五參考答案：A第3題. 選項所列()機構有向銀行查詢、凍結、扣劃單位存款的權力選項A：稅務機關選項B：工商行政管理機關選項C：產(chǎn)品質量監(jiān)督管

2、理機關選項D：物價管理機關參考答案：A第4題. 公益信托的信托契約()。選項A：可以中途解除選項B：受托人工作變動時可以解除選項C：受托人疾病死亡時可以解除選項D：不得中途解除參考答案：D第5題. 向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過多少的，應當由承銷團承銷？選項A：3000萬元選項B：1500萬元選項C：6000萬元選項D：5000萬元參考答案：D第6題. 由于銀行的業(yè)務性質要求銀行要維持存款人、貸款人和整個市場的信心，因此，銀行通常將()看做對其市場價值最大的威脅。選項A：市場風險選項B：聲譽風險選項C：法律風險選項D：流動性風險參考答案：B第7題. 在使用中文的前提下，可同時使用另一種通用文

3、字作為會計記錄文字的地區(qū)或單位包括()。選項A：民族自治地方，經(jīng)濟特區(qū)的外商投資企業(yè)，國外企業(yè)和其他外國組織選項B：民族自治地方，境內的外商投資企業(yè)、外國企業(yè)和其他外國組織選項C：少數(shù)民族多的地區(qū)，經(jīng)濟特區(qū)的外商投資企業(yè)、外國企業(yè)和其他外國組織選項D：少數(shù)民族多的地區(qū)，境內的外商投資企、外國企業(yè)和其他外國組織參考答案：B第8題. 我國的公司法及證券法所指的證券轉讓是指下列哪一選項的性質？選項A：證券買賣選項B：證券繼承選項C：證券質押選項D：證券借貸參考答案：A第9題. 根據(jù)我國證券法的規(guī)定，證券公司能否從事證券自營業(yè)務？選項A：證券公司均可以從事證券自營業(yè)務選項B：證券公司均不得從事證券自營

4、業(yè)務選項C：證券公司只能從事由包銷產(chǎn)生的證券自營業(yè)務選項D：一部分證券公司可以從事證券自營業(yè)務參考答案：D第10題. 下列關于有限責任公司股東用于出資的非貨幣財產(chǎn)的說法，哪項是錯誤的()選項A：應當是無形財產(chǎn)選項B：可以用貨幣估價選項C：可以依法轉讓選項D：不違背法律禁止性規(guī)定參考答案：C第11題. 假設今天發(fā)行三年期債券，面值100元人民幣，票面利率為4.25%，每年付息三次，如果到期收益率為4%，則債券債券價格為()。選項A：100.69選項B：101.52選項C：102.44選項D：103.35參考答案：A第12題. 開證銀行若受理申請人的開證申請，應收取不少于開證金額()的保證金。選項

5、A：20%選項B：30%選項C：40%選項D：50%參考答案：A第13題. 自然人在票據(jù)上簽章()。選項A：應當采取簽名的形式選項B：應當采取蓋章的形式選項C：應當采取簽名加蓋章的形式選項D：可以采取簽名或者蓋章，或者簽名加蓋章的形式參考答案：D第14題. 下列關于簡單收益率與時間加權收益率關系的描述,正確的是()。選項A：簡單收益率在數(shù)值上大于時間加權收益率選項B：簡單收益率在數(shù)值小于時間加權收益率選項C：簡單收益率與時間加權收益率在大小上沒有必然聯(lián)系選項D：簡單收益率不會等于時間加權收益率參考答案：C第15題. 銀行風險是指銀行在經(jīng)營過程中，由于各種不確定因素的影響，而使其()蒙受損失的可

6、能性。選項A：存款選項B：資產(chǎn)和預期收益選項C：聲譽選項D：自有資本金參考答案：B第16題. 下列有關股份有限公司董事的陳述，錯誤的是 ()選項A：每屆任期不得超過三年選項B：任期屆滿可以連選連任選項C：一個股份有限公司最多可有十九位董事董事選項D：在任期內辭職導致董事會成員低于法定人數(shù)，無論何種情況下，在改選出的董事就任前，辭職董事也不應再履行其董事職務參考答案：D第17題. 會計監(jiān)督是指()。選項A：單位內部監(jiān)督選項B：國家監(jiān)督選項C：社會監(jiān)督選項D：以上均是參考答案：D第18題. 依據(jù)商業(yè)銀行法，選項所列()是商業(yè)銀行破產(chǎn)的原因選項A：嚴重虧損選項B：資不抵債選項C：不能支付到期債務選項

7、D：因經(jīng)營管理不善導致嚴重虧損參考答案：C第19題. 背書行為有效的是()。選項A：將匯票金額3萬元背書轉讓2萬元選項B：背書時記載不得轉讓選項C：質押背書的被背書人作轉讓背書選項D：委托收款背書的被背書人作轉讓背書參考答案：B第20題. 成長型基金的基本目標為()。選項A：追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入選項B：追求資本增值選項C：追求超越市場表現(xiàn)的投資業(yè)績選項D：經(jīng)常性收入與資本增值兼顧參考答案：B第21題. 屬于票據(jù)債務人的有()。選項A：出票人選項B：背書人選項C：保證人選項D：承兌人選項E：支票付款人參考答案：A,B,C,D,E第22題. 根據(jù)我國票據(jù)法，屬于銀行本票絕對必要記載事項的有()。選

8、項A：委托支付文句選項B：出票日期選項C：付款日期選項D：收款人選項E：付款人參考答案：B,D第23題. 下列哪些行為屬于內幕交易行為？選項A：內幕人員利用內幕信息買賣證券選項B：內幕人員根據(jù)內幕信息建議他人買賣證券選項C：內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易選項D：非內幕人員根據(jù)其獲得的內幕信息買賣證券或建議他人買賣證券參考答案：A,B,C,D第24題. 商業(yè)銀行實施的下列行為中，哪些是違反商業(yè)銀行法的()。選項A：用拆借的資金彌補聯(lián)行匯差頭寸的不足選項B：向行長配偶任職的公司發(fā)放信用貸款選項C：與關系密切的客戶達成代銷公司債卷的協(xié)議選項D：規(guī)定借款人不提供擔保的，一律不

9、發(fā)放貸款參考答案：C,D第25題. 在民事信托業(yè)務中涉及的民事法律范圍包括()。選項A：勞動法選項B：繼承法選項C：保險法選項D：民法參考答案：A,B,D第26題. 甲公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，擬對外進行投資，董事會形成了如下意見，()意見是正確的選項A：甲公司向其他公司投資，只能承擔有限責任選項B：甲公司向其他公司投資，經(jīng)股東會或股東大會同意，可以承擔無限責任選項C：甲公司是國務院規(guī)定的高新技術企業(yè)，其向其他公司的累計投資額可以是4500萬元選項D：甲公司是國務院規(guī)定的投資公司，其向其他公司的累計投資額可以是4000萬元參考答案：A,D第27題. 下列各項中，屬于會計法規(guī)定的行政處罰的形式

10、有()。選項A：罰款選項B：警告選項C：吊銷稅務登記證選項D：吊銷會計從業(yè)資格證書參考答案：A,B,D第28題. 商業(yè)銀行法規(guī)定，商業(yè)銀行貸款，實行()制度。選項A：審貸分離選項B：分級審批選項C：嚴禁信用貸款選項D：嚴禁向關系人發(fā)放貸款選項E：統(tǒng)一授信參考答案：A,B第29題. 以下信托業(yè)務中屬于他益信托業(yè)務的有：()。選項A：貸款信托選項B：身后信托選項C：生前信托選項D：贍養(yǎng)信托選項E：宣言信托參考答案：B,D,E第30題. 基金管理公司的主要發(fā)起人應當是()。選項A：證券公司選項B：商業(yè)銀行選項C：信托投資公司選項D：市場信譽較好、運作規(guī)范的上市公司參考答案：A,C第31題. 信托財產(chǎn)

11、具備的特性是()。選項A：獨立性選項B：相關性選項C：物上代位性選項D：有限性參考答案：A,C,D第32題. 根據(jù)會計法的規(guī)定，下列各項中，單位出納人員不得兼任的工作有()。選項A：稽核選項B：會計檔案保管選項C：銀行存款日記賬登記工作選項D：費用賬目登記工作參考答案：A,B,D第33題. 關于基金臨時報告，下列說法正確的是()。選項A：基金臨時報告須經(jīng)上市的證券交易所核準后予以公告同時上報中國證監(jiān)會選項B：基金臨時報告須經(jīng)中國證監(jiān)會核準后予以公告，同時上報上市的證券交易所選項C：基金投資的上市公司出現(xiàn)重大事件，基金應編制臨時報告并予以公告選項D：基金投資的上市公司出現(xiàn)重大事件，由于上市公司已

12、經(jīng)公告基金無需再行公告參考答案：A,C第34題. 國有獨資公司董事會成員的有關規(guī)定，()是正確的。選項A：董事會成員中應當有公司職工民主選舉的職工代表選項B：董事長由國家授權機構從董事會成員中指定選項C：副董事長由國家授權投資的機構或者國家授權的部門從董事會成員中指定選項D：國有獨資公司的董事，經(jīng)過國家授權投資的機構或者國家授權的部門同意，可以兼任其他有限責任公司、股份有限公司或者其他經(jīng)營組織的負責人。參考答案：A,B,C,D第35題. 持票人可自由選擇是否提示承兌的匯票有()。選項A：定日付款匯票選項B：見票即付匯票選項C：見票后定期付款匯票選項D：出票后定期付款匯票選項E：出票人命令提示承

13、兌的匯票參考答案：A,D第36題. 依股票發(fā)行與交易管理暫行條例的規(guī)定，設立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，必須符合下列哪些條件？選項A：其發(fā)行的普通股限于一種，同股同權選項B：發(fā)起人認購的股本數(shù)額不少地公司擬發(fā)行的股本總額的35選項C：發(fā)起人在近3年內沒有重大違法行為選項D：在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認購的部分不少于人民幣2000萬元，但是國家另有規(guī)定的除外參考答案：A,B,C第37題. 下列關于上市公司收購的說法正確的有哪些？選項A：上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購的方式選項B：投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構，

14、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予以公告選項C：收購要約的期限不得少于20日，并不得超過1年選項D：在心購要約的有效期限內，收購人不得撤回其收購要約參考答案：A,B,D第38題. 典型的個人信托業(yè)務是()。選項A：投資信托選項B：生前信托選項C：職工持股信托選項D：身后信托參考答案：B,D第39題. 根據(jù)商業(yè)銀行法的規(guī)定，下列人員中，哪些不得擔任商業(yè)銀行的高級管理人員()選項A：吳某2000年因貪污罪被提起公訴，但因自首并且重大立功，被免除處罰選項B：李某，金融學博士，因為妻子治療白血病負債10萬元選項C：林某是某公司董事長，2000年決策失誤，虧損嚴重導致該公司破產(chǎn)選項D：藍某，某

15、大學法學教授，年逾70已退休參考答案：B,C第40題. 證券投資基金法對基金管理人與基金托管人的受托職責包括但不限于下列規(guī)定()。選項A：基金管理人履行基金財產(chǎn)的投資運作選項B：基金托管人履行基金財產(chǎn)的托管選項C：實行相互監(jiān)督選項D：因對方行為造成基金財產(chǎn)或基金持有人損失時，另一方負連帶責任參考答案：A,B,C第41題. 城市信用合作社、農村信用合作社、郵政企業(yè)適用商業(yè)銀行法。選項A：錯誤選項B：正確參考答案：A第42題. 商業(yè)銀行破產(chǎn)清算時，在支付清算費用，所欠職工工資和勞動保險費用后，應優(yōu)先支付存款利息選項A：錯誤選項B：正確參考答案：A第43題. 基金因持有股票而分配得到的投資收益主要包括股票紅利和現(xiàn)金紅利兩種。選項A：錯誤選項B：正確參考答案：B第44題. 中國人民銀行各分支機構具有獨立的法人資格選項A：錯誤選項B：正確參考答案：B第45題. 收購農副產(chǎn)品的價款，開戶單位可以使用現(xiàn)金。選項A：錯誤選項B：正確參考答案：B第46題. 上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開公司經(jīng)營情況、