公司董事會(huì)授權(quán)管理辦法

1、公司董事會(huì)授權(quán)管理辦法 第一章 總則第一條為進(jìn)一步完善X集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）的法人治理結(jié)構(gòu)，建立科學(xué)、規(guī)范、高效的決策 機(jī)制，保障股東、公司和債權(quán)人的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、X集團(tuán)股份有限公司章程（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司章程）等規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法所稱(chēng)授權(quán)是指董事會(huì)在不違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的前提下，可就職責(zé)內(nèi)一定事項(xiàng)的決策權(quán)授予董事會(huì)特種裝備委員會(huì)、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等被授權(quán)人。第三條本辦法所涉及的董事會(huì)授權(quán)事項(xiàng)是指：干部及人事工作、規(guī)章制度制訂及修訂、組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及調(diào)整、改革改制、戰(zhàn)略規(guī)劃及計(jì)劃、特種裝備業(yè)務(wù)、投資項(xiàng)目、融資、 擔(dān)保及抵押、資產(chǎn)處置、財(cái)務(wù)管理及資金支付、

2、風(fēng)險(xiǎn)事件、對(duì)外捐贈(zèng)、關(guān)聯(lián)交易等經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)。第四條本辦法所稱(chēng)成員單位包括公司全資、控股和參股子公司。第五條本辦法適用于公司董事會(huì)、董事會(huì)特種裝備委員會(huì)、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員。第二章 授權(quán)權(quán)限第六條公司董事會(huì)授權(quán)特種裝備委員會(huì)可就其職責(zé)內(nèi)事項(xiàng)行使決策權(quán)。具體授權(quán)內(nèi)容為：（一）貫徹落實(shí)國(guó)家武器裝備發(fā)展的方針政策、戰(zhàn)略規(guī)劃及任務(wù)計(jì)劃；（二）研究決定公司特種裝備發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃；（三）研究決定公司特種裝備重點(diǎn)科研項(xiàng)目和重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目；（四）研究決定公司特種裝備業(yè)務(wù)的改革、重組等事項(xiàng)；（五）監(jiān)督和指導(dǎo)公司特種裝備重點(diǎn)工作；（六）董事會(huì)單獨(dú)授予的其他職責(zé)和法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職

3、責(zé)。第七條公司董事會(huì)對(duì)董事長(zhǎng)的授權(quán)（一）組織機(jī)構(gòu)職責(zé)調(diào)整經(jīng)公司黨委會(huì)前置研究，在組織機(jī)構(gòu)不變的情況下，對(duì)部分職責(zé)進(jìn)行調(diào)整。（二）投資項(xiàng)目經(jīng)公司黨委會(huì)前置研究，批準(zhǔn)單項(xiàng)金額在1000 萬(wàn)元以上至 3000 萬(wàn)元以下的境內(nèi)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。（三）融資1、在公司資產(chǎn)負(fù)債比例不超過(guò) 70的前提下，經(jīng)公司黨委會(huì)前置研究，批準(zhǔn)公司及成員單位預(yù)算內(nèi)單筆 3000 萬(wàn)元以上至 10000 萬(wàn)元以下的融資事項(xiàng)。2、經(jīng)公司黨委會(huì)前置研究，批準(zhǔn)公司單筆 1000 萬(wàn)元以下的預(yù)算外融資。（四）擔(dān)保、抵押1、經(jīng)公司黨委會(huì)前置研究，批準(zhǔn)公司向成員單位提供單筆 1000 萬(wàn)元以上至 5000 萬(wàn)元以下的擔(dān)保事項(xiàng)。2、在年度

4、內(nèi)累計(jì)金額不超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值30%的范圍內(nèi)，經(jīng)公司黨委會(huì)前置研究，批準(zhǔn)單筆 3000 萬(wàn)元 以上至 10000 萬(wàn)元以下的公司貸款等所需的抵押質(zhì)押。（五）資產(chǎn)處置1、在年度內(nèi)累計(jì)金額不超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值30%的范圍內(nèi)，經(jīng)公司黨委會(huì)前置研究，批準(zhǔn)單項(xiàng)金額 400 萬(wàn)元以上至 800 萬(wàn)元以下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。 2、在年度內(nèi)累計(jì)金額不超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值 30%的范圍內(nèi)，經(jīng)公司黨委會(huì)前置研究，批準(zhǔn)單項(xiàng)金額 2500 萬(wàn)元以上至 5000 萬(wàn)元以下的其他重大資產(chǎn)處置、轉(zhuǎn)讓、流轉(zhuǎn)和出租。（六）財(cái)務(wù)管理及資金支付 1、在年度內(nèi)累計(jì)金額不超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)值 30%的范圍內(nèi)，經(jīng)公司

5、黨委會(huì)前置研究，批準(zhǔn)單次金額 300 萬(wàn)元以上至 1000 萬(wàn)元以下的應(yīng)收賬款處置事項(xiàng)。2、經(jīng)公司黨委會(huì)前置研究，批準(zhǔn)公司本部與子公司（含 全資、控股及參股公司）間單筆 3000 萬(wàn)元以上至 10000 萬(wàn) 元以下的內(nèi)部借款。3、經(jīng)公司黨委會(huì)前置研究，批準(zhǔn)單筆 2000 萬(wàn)元以上或 同一收款單位月度內(nèi)累計(jì) 3000 萬(wàn)元以上的預(yù)算內(nèi)單筆大額經(jīng)營(yíng)性或投資性資金支付（公司成員單位付款往來(lái)除外）。4、經(jīng)公司黨委會(huì)前置研究，批準(zhǔn)單筆 100 萬(wàn)元以上至 500 萬(wàn)元以下的非經(jīng)營(yíng)性預(yù)算外資金支付和使用。5、經(jīng)公司黨委會(huì)前置研究，批準(zhǔn)單筆 100 萬(wàn)元以上至 300 萬(wàn)元以下的單項(xiàng)廣告投入方案。（七）風(fēng)險(xiǎn)

6、事件1、經(jīng)公司黨委會(huì)前置研究，處理標(biāo)的額在 500 萬(wàn)元以上至 1000 萬(wàn)元以下的重大法律糾紛事件。2、經(jīng)公司黨委會(huì)前置研究，處理直接損失在 150 萬(wàn)元以上至 300 萬(wàn)元以下的重大事故。（八）對(duì)外捐贈(zèng)批準(zhǔn)公司 10 萬(wàn)元以上至100 萬(wàn)元以下的對(duì)外捐贈(zèng)、贊助事項(xiàng)。其中，金額在 50 萬(wàn)元以上的，須經(jīng)公司黨委會(huì)前 置研究。（九）關(guān)聯(lián)交易在年度關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)額度之外，批準(zhǔn)交易金額在最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的0.5%以下的關(guān)聯(lián)交易。（十）經(jīng)公司黨委前置研究，決定公司年度招聘計(jì)劃。第八條公司董事會(huì)對(duì)總經(jīng)理的授權(quán)（一）投資項(xiàng)目批準(zhǔn)單項(xiàng)金額在 1000 萬(wàn)元以下的境內(nèi)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。其中，單項(xiàng)金額在

7、500 萬(wàn)元以上的，須經(jīng)公司黨委會(huì)前置研究。（二）融資在公司資產(chǎn)負(fù)債比例不超過(guò)70的前提下，批準(zhǔn)公司及成員單位預(yù)算內(nèi)單筆 3000 萬(wàn)元以下的融資事項(xiàng)。（三）擔(dān)保、抵押1、經(jīng)公司黨委會(huì)前置研究，批準(zhǔn)公司向成員單位（含全資、控股及參股公司）提供單筆 1000 萬(wàn)元以下的擔(dān)保事。2、在年度內(nèi)累計(jì)金額不超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值 30%的范圍下，經(jīng)公司黨委會(huì)前置研究，批準(zhǔn)單筆 3000 萬(wàn)元以下的公司貸款等所需的抵押質(zhì)押。（四）資產(chǎn)處置1、在年度內(nèi)累計(jì)金額不超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值 30%的范圍內(nèi)，經(jīng)公司黨委會(huì)前置研究，批準(zhǔn)單項(xiàng)金額 400 萬(wàn)元以下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。2、在年度內(nèi)累計(jì)金額不超過(guò)最近一期經(jīng)

8、審計(jì)凈資產(chǎn)值 30%的范圍內(nèi)，經(jīng)公司黨委會(huì)前置研究，批準(zhǔn)單項(xiàng)金額 2500 萬(wàn)元以下的其他重大資產(chǎn)處置、轉(zhuǎn)讓、流轉(zhuǎn)和出租。（五）財(cái)務(wù)管理及資金支付1、在年度內(nèi)累計(jì)金額不超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)值 30%的范圍內(nèi)，批準(zhǔn)單次金額 300 萬(wàn)元以下的應(yīng)收賬款處置 事項(xiàng)。其中，單次金額在100 萬(wàn)元以上的，須經(jīng)公司黨委會(huì)前置研究。2、批準(zhǔn)公司本部與子公司（含全資、控股及參股公司）間單筆 3000 萬(wàn)元以下的內(nèi)部借款。3、批準(zhǔn)單筆 50 萬(wàn)元以上至 100 萬(wàn)元以下的非經(jīng)營(yíng)性預(yù)算外資金支付和使用。4、批準(zhǔn)單筆 50 萬(wàn)元以上至 100萬(wàn)元以下的單項(xiàng)廣告投入方案。（六）風(fēng)險(xiǎn)事件1、批準(zhǔn)標(biāo)的額在 100 萬(wàn)

9、元以上至 500 萬(wàn)元以下的重大法律糾紛事件。2、經(jīng)公司黨委會(huì)前置研究，處理直接損失在 50 萬(wàn)元以上至 150 萬(wàn)元以下的重大事故。（七）其他管理事項(xiàng)1、經(jīng)公司黨委前置研究，決定公司年度用工規(guī)模和工資總額計(jì)劃。2、經(jīng)公司黨委前置研究，制定公司職工管理、薪酬管理和福利待遇等制度。第三章 授權(quán)管理第九條被授權(quán)人應(yīng)按照相應(yīng)的議事規(guī)則和有關(guān)管理制度行使公司董事會(huì)授予的職權(quán)。公司董事會(huì)特種裝備委員會(huì)對(duì)授權(quán)范圍內(nèi)事項(xiàng)決策，應(yīng)在該事項(xiàng)經(jīng)黨委前置研究討論后，以特種裝備委員會(huì)會(huì)議的形式進(jìn)行決策。特種裝備委員會(huì)會(huì)議具體按照董事會(huì)特種裝備委員會(huì)議事規(guī)則執(zhí)行。董事長(zhǎng)對(duì)授權(quán)范圍內(nèi)事項(xiàng)，應(yīng)以董事長(zhǎng)辦公會(huì)方式進(jìn)行決策（特

10、殊情況事后報(bào)告）。其中，對(duì)須經(jīng)黨委會(huì)前置研究討論的事項(xiàng)，需經(jīng)黨委會(huì)研究同意后，方能提交董事長(zhǎng)辦公會(huì)進(jìn)行決策。董事長(zhǎng)辦公會(huì)一般以現(xiàn)場(chǎng)形式召開(kāi)，在技術(shù)條件許可的情況下，經(jīng)召集人（主持人）同意，可以通過(guò)視頻、 電話等方式召開(kāi)，也可以采取現(xiàn)場(chǎng)與其他方式同時(shí)進(jìn)行的方式召開(kāi)?？偨?jīng)理對(duì)授權(quán)范圍內(nèi)事項(xiàng)，應(yīng)以總經(jīng)理辦公會(huì)方式進(jìn)行決策（特殊情況事后報(bào)告）。其中，對(duì)須經(jīng)黨委會(huì)前置研究討論的事項(xiàng)，需經(jīng)黨委會(huì)研究同意后，方能提交總經(jīng)理辦公會(huì)進(jìn)行決策。總經(jīng)理辦公會(huì)以召開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議為主要形式，同時(shí)對(duì)于單一、簡(jiǎn)單明了的決策事項(xiàng)，可采取書(shū)面簽署文件、 電話或視頻會(huì)議方式。根據(jù)工作需要，總經(jīng)理可對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)事項(xiàng)進(jìn)行適度授權(quán)。如遇重

11、大突發(fā)事件或緊急情況，需由個(gè)人或少數(shù)人臨時(shí)決定的，應(yīng)當(dāng)在事后及時(shí)向公司決策機(jī)構(gòu)報(bào)告；臨時(shí)決定人 應(yīng)當(dāng)對(duì)決策情況負(fù)責(zé)，公司決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在事后按程序予以追認(rèn)。如上級(jí)有關(guān)部門(mén)或單位對(duì)決策程序有要求的，從其規(guī)定。第十條被授權(quán)人須定期向董事會(huì)報(bào)告授權(quán)決策執(zhí)行情況。第十一條被授權(quán)人在行使職權(quán)時(shí)，不得變更或者超越授權(quán)范圍。第十二條董事會(huì)可根據(jù)需要，對(duì)本辦法規(guī)定的授權(quán)事項(xiàng)及權(quán)限進(jìn)行調(diào)整。第十三條授權(quán)事項(xiàng)按規(guī)定決策后，由總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。第十四條董事會(huì)有權(quán)對(duì)被授權(quán)人的決策過(guò)程及執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。第四章 被授權(quán)人責(zé)任第十五條董事會(huì)特種裝備委員會(huì)、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等被授權(quán)人有下列行為，致使公司遭受?chē)?yán)重?fù)p失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（一）被授權(quán)人在其授權(quán)范圍內(nèi)做出的決定違反法律法規(guī)或者公司章程；（二）被授權(quán)人未履行或者未正確履行職責(zé)導(dǎo)致決策失誤；（三）被授權(quán)人超越其授權(quán)范圍做出決策。第五章 附則第十六條公司制訂董事會(huì)職權(quán)及其主要授權(quán)事項(xiàng)