項(xiàng)目策劃管理模式的探索

1、項(xiàng)目治理模式的探究隨著中國(guó)改革開(kāi)放步伐的加快，特不是加入WTO后，伴隨著一些大型項(xiàng)目的建設(shè)，許多國(guó)際流行的建設(shè)治理模式也被陸續(xù)引進(jìn)到中國(guó)。“項(xiàng)目治理模式(PM)”便是其中之一，該模式是指項(xiàng)目業(yè)主聘請(qǐng)一家公司(一般為具備相當(dāng)實(shí)力的工程公司或咨詢公司)代表業(yè)主進(jìn)行整個(gè)項(xiàng)目過(guò)程的治理，這家公司在項(xiàng)目中被稱做“項(xiàng)目治理承包商”(Project Management Contractor)，簡(jiǎn)稱為PMC。PMC作為業(yè)主的代表或業(yè)主的延伸，關(guān)心業(yè)主在項(xiàng)目前期策劃、可行性研究、項(xiàng)目定義、打算、融資方案，以及設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行等整個(gè)實(shí)施過(guò)程中有效的操縱工程質(zhì)量、進(jìn)度和費(fèi)用，保證項(xiàng)目的成功實(shí)施，達(dá)到項(xiàng)目壽

2、命期技術(shù)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)最優(yōu)化。一、PM的特點(diǎn)和分類PM通常用于大型項(xiàng)目，適宜選用PMC進(jìn)行項(xiàng)目治理具有如下特點(diǎn)的項(xiàng)目：-項(xiàng)目投資額大(一般超過(guò)10億元)且包括相當(dāng)復(fù)雜的工藝技術(shù)。-在有些情況下項(xiàng)目有政府的參與。-業(yè)主自身的資產(chǎn)負(fù)債能力無(wú)法為項(xiàng)目提供融資擔(dān)保。-由于某種緣故，業(yè)主感到憑借自身的資源和能力難以完成的項(xiàng)目，需要查找有治理經(jīng)驗(yàn)的PMC來(lái)代業(yè)主完成項(xiàng)目治理總之，一個(gè)項(xiàng)目的投資額越高，項(xiàng)目越復(fù)雜且難度大，業(yè)主提供的資產(chǎn)擔(dān)保能力越低，就越有必要選擇PM進(jìn)行項(xiàng)目治理。一般PMC不參與項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、開(kāi)車等時(shí)期的具體工作(業(yè)主經(jīng)常也會(huì)把一些具體的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、開(kāi)車等工作交給PMC承擔(dān)，但

3、嚴(yán)格地講，該類具體工作并不屬于PMC的范疇)，依照PMC的工作范圍，一般可分為三種類型:（1）代表業(yè)主治理項(xiàng)目，同時(shí)還承擔(dān)一些界外及公用設(shè)施的設(shè)計(jì)/采購(gòu)/施工(以下簡(jiǎn)稱EPC)工作。這種工作方式對(duì)PMC來(lái)講，風(fēng)險(xiǎn)高，相應(yīng)的利潤(rùn)、回報(bào)也較高。（2）作為業(yè)主治理隊(duì)伍的延伸，治理EPC承包商而不承擔(dān)任何EPC工作。這種PMC模式相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)和回報(bào)都較上一類低。（3）作為業(yè)主的顧問(wèn)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督、檢查，并將未完工作及時(shí)向業(yè)主匯報(bào)。這種PMC模式風(fēng)險(xiǎn)最低，接近于零，但回報(bào)也低。二、PMC的工作內(nèi)容依照國(guó)際上普遍流行項(xiàng)目時(shí)期劃分方式可把項(xiàng)目分為兩個(gè)時(shí)期，即前期時(shí)期(又稱定義時(shí)期、FEL或FEED)和實(shí)施時(shí)

4、期(又稱EPC時(shí)期，即設(shè)計(jì)/采購(gòu)/施工時(shí)期)。前期時(shí)期指詳細(xì)設(shè)計(jì)開(kāi)始之前的時(shí)期，前期時(shí)期包含了詳細(xì)設(shè)計(jì)開(kāi)始前所有的工程活動(dòng)，該時(shí)期工作量雖僅占全部工程設(shè)計(jì)工作量的20-25%，但該時(shí)期對(duì)整個(gè)項(xiàng)目投資的阻礙卻高達(dá)70-90%，因此該時(shí)期對(duì)整個(gè)項(xiàng)目十分重要。在項(xiàng)目前期時(shí)期，PMC的任務(wù)是代表業(yè)主對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行治理。要緊負(fù)責(zé)以下工作:（1）項(xiàng)目建設(shè)方案的優(yōu)化；（2）對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行優(yōu)化治理，分散或減少項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；（3）提供融資方案，并協(xié)助業(yè)主完成融資工作；（4）審查專利商提供的工藝設(shè)計(jì)文件，提出項(xiàng)目統(tǒng)一遵循的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，負(fù)責(zé)組織或完成基礎(chǔ)設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)和總體設(shè)計(jì)；（5）協(xié)助業(yè)主完成政府部門對(duì)項(xiàng)目各個(gè)環(huán)節(jié)的相

5、關(guān)審批工作；（6）提出設(shè)備、材料供貨廠商的短名單、提出進(jìn)口設(shè)備、材料清單；（7）提出項(xiàng)目實(shí)施方案，完成項(xiàng)目投資估算；（8）編制EPC(或EP)招標(biāo)文件，對(duì)EPC(或EP)投標(biāo)商進(jìn)行資格預(yù)審，完成招標(biāo)、評(píng)標(biāo)。在項(xiàng)目實(shí)施時(shí)期，由中標(biāo)的總承包商負(fù)責(zé)執(zhí)行詳細(xì)設(shè)計(jì)、采購(gòu)和建設(shè)工作。PMC在那個(gè)時(shí)期里，代表業(yè)主負(fù)責(zé)全部項(xiàng)目的治理協(xié)調(diào)和監(jiān)理作用，直到項(xiàng)目完成，要緊負(fù)責(zé)以下工作:（1）編制并公布工程統(tǒng)一規(guī)定；（2）設(shè)計(jì)治理、協(xié)調(diào)技術(shù)條件，負(fù)責(zé)項(xiàng)目總體中某些部分的詳細(xì)設(shè)計(jì)；（3）采購(gòu)治理并為業(yè)主的國(guó)內(nèi)采購(gòu)提供采購(gòu)服務(wù)；（4）同業(yè)主配合進(jìn)行生產(chǎn)預(yù)備、組織試車，組織裝置考核、驗(yàn)收；（5）向業(yè)主移交項(xiàng)目全部資料。在各

6、個(gè)時(shí)期，PMC應(yīng)及時(shí)向業(yè)主報(bào)告工作，業(yè)主則派出少量人員對(duì)PMC的工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查。三、PM模式的優(yōu)勢(shì)采納PM模式的項(xiàng)目，通過(guò)PMC對(duì)環(huán)節(jié)的科學(xué)治理，可大規(guī)模節(jié)約項(xiàng)目投資。1、通過(guò)項(xiàng)目設(shè)計(jì)優(yōu)化以實(shí)現(xiàn)，項(xiàng)目壽命期成本最低PMC會(huì)依照項(xiàng)目所在地的實(shí)際條件，運(yùn)用自身的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，對(duì)整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行全方位的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析與比較，本著功能完善、技術(shù)先進(jìn)、經(jīng)濟(jì)合理的原則對(duì)整個(gè)設(shè)計(jì)進(jìn)行優(yōu)化。項(xiàng)目總的設(shè)計(jì)原則如下:-項(xiàng)目應(yīng)能夠持續(xù)滿足規(guī)定的運(yùn)行指標(biāo)要求，應(yīng)使用成熟可靠的設(shè)計(jì)，技術(shù)、設(shè)備、布置應(yīng)運(yùn)用通過(guò)驗(yàn)證的設(shè)計(jì)，即在其他地點(diǎn)曾被成功嘗試。-項(xiàng)目空間應(yīng)該在適當(dāng)考慮維修要求的前提下最小化，不應(yīng)超出設(shè)計(jì)基礎(chǔ)總布置圖中分配的

7、區(qū)域，項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)要盡量保持現(xiàn)有綠化。-設(shè)計(jì)應(yīng)使項(xiàng)目壽命期成本(LCC)最低。-在設(shè)計(jì)中應(yīng)貫徹能夠加強(qiáng)裝置可靠性的原則，如選用耐用的設(shè)備和現(xiàn)場(chǎng)儀表等，重要設(shè)備應(yīng)安裝備用設(shè)備除非綜合效益不合理，所有需要定期維修的設(shè)備都需要考慮便于維修并留有足夠的空間。-不同的設(shè)計(jì)專業(yè)應(yīng)使用統(tǒng)一的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范以方便今后的維修和備件預(yù)備等。-原材料國(guó)產(chǎn)化，設(shè)備和材料必須滿足價(jià)格、質(zhì)量和交付時(shí)刻的要求，假如滿足上述要求則應(yīng)優(yōu)先考慮使用中國(guó)材料并盡可能使用當(dāng)?shù)氐姆?wù)。-裝置單元的能力不應(yīng)有設(shè)計(jì)裕量。應(yīng)能夠自始至終按照設(shè)計(jì)能力運(yùn)轉(zhuǎn)。-能源效率應(yīng)盡可能高；這有助于降低燃料消耗、操作費(fèi)用并減少氣體排放。2、在完成基礎(chǔ)設(shè)計(jì)之后通

8、過(guò)一定的合同策略，選用合適的合同方式進(jìn)行招標(biāo)首先需要把項(xiàng)目分解成若干個(gè)工作包，分包時(shí)應(yīng)遵循如下原則:-由地域來(lái)劃分(布置較接近的裝置放在一個(gè)包內(nèi))；-減少及簡(jiǎn)化接口；-每個(gè)包限定一定的投資，以化解或減少EPC帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。要緊考慮的合同形式為EPC、EP+C、E+PC三種，此外其他還有固定單價(jià)合同(包括服務(wù)合同)、租賃合同等合同形式。PMC會(huì)依照不同工作包設(shè)計(jì)深度、技術(shù)復(fù)雜程度、工期長(zhǎng)短、工程量大小等因素綜合考慮采取哪種合同形式，從而從整體上給業(yè)主節(jié)約投資。3、通過(guò)PMC的多項(xiàng)目采購(gòu)協(xié)議及統(tǒng)一的項(xiàng)目采購(gòu)策略，降低投資多項(xiàng)目采購(gòu)協(xié)議是業(yè)主就一種商品(設(shè)備/材料)與制造商簽訂的供貨協(xié)議。與業(yè)主簽訂該

9、協(xié)議的制造商該項(xiàng)目這種商品(設(shè)備、材料)的唯一供應(yīng)商。業(yè)主通過(guò)此協(xié)議獲得價(jià)格、日常運(yùn)行維護(hù)等方面的優(yōu)惠。各個(gè)EPC承包商必須按照業(yè)主所提供的協(xié)議去采購(gòu)相應(yīng)的設(shè)備。多項(xiàng)目采購(gòu)協(xié)議是PM項(xiàng)目采購(gòu)策略中的一個(gè)重要部分。在項(xiàng)目中，要適量的選擇商品的類不，以免對(duì)EPC承包商限制過(guò)多，直接阻礙積極性。PMC還應(yīng)負(fù)責(zé)促進(jìn)承包商之間的合作，以符合業(yè)主降低項(xiàng)目總投資的目標(biāo)，包括最優(yōu)化的項(xiàng)目中內(nèi)容，以及獲得合理ECA(出口信貸)數(shù)量和全面符合打算的要求。4、PMC的現(xiàn)金治理及現(xiàn)金流量?jī)?yōu)化PMC可通過(guò)其豐富的項(xiàng)目融資和財(cái)務(wù)治理經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合工程實(shí)際情況，對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的現(xiàn)金流進(jìn)行優(yōu)化。而且，業(yè)主同PMC之間的合同形式差不

10、多是一種成本加獎(jiǎng)勵(lì)的形式，假如通過(guò)PMC的有效治理使投資節(jié)約，PMC將會(huì)得到節(jié)約部分的一定比例作為獎(jiǎng)勵(lì)。與國(guó)內(nèi)傳統(tǒng)的基建指揮部建設(shè)治理模式相比，PMC要緊具備以下幾點(diǎn)優(yōu)勢(shì):第一，有助于提高建設(shè)期整個(gè)項(xiàng)目治理的水平，確保項(xiàng)目成功建成。業(yè)主所選用承擔(dān)PMC的公司大差不多上國(guó)內(nèi)外知名的工程公司，他們有著豐富的項(xiàng)目治理經(jīng)驗(yàn)和多年從事PMC的背景，因其專業(yè)從事工程建設(shè)治理，其技術(shù)實(shí)力和治理水平均強(qiáng)于附屬于業(yè)主的基建指揮部。第二，有利于關(guān)心業(yè)主節(jié)約項(xiàng)目投資。業(yè)主在和PMC簽定的合同中大都有節(jié)約投資給予相應(yīng)比例獎(jiǎng)勵(lì)的規(guī)定，PMC一般會(huì)在確保項(xiàng)目質(zhì)量工期等目標(biāo)的完成下，盡量為業(yè)主節(jié)約投資。PMC一般從設(shè)計(jì)開(kāi)始

11、到試車為止全面介入進(jìn)行項(xiàng)目治理，從基礎(chǔ)設(shè)計(jì)開(kāi)始，他們就能夠本著節(jié)約的方針進(jìn)行操縱，從而降低項(xiàng)目采購(gòu)、施工等以后時(shí)期的投資，以達(dá)到費(fèi)用節(jié)約的目的。第三，有利于精簡(jiǎn)業(yè)主建設(shè)期治理機(jī)構(gòu)。關(guān)于超大型項(xiàng)目，業(yè)主如選用建設(shè)指揮部進(jìn)行治理，勢(shì)必需要組建一個(gè)人數(shù)眾多，組織機(jī)構(gòu)復(fù)雜的指揮部。而且項(xiàng)目建成后如何對(duì)這些人員進(jìn)行安置也是令業(yè)主較為頭疼的問(wèn)題。而PMC和業(yè)主之間是一種合同雇傭關(guān)系，在工程建設(shè)期間，PMC會(huì)針對(duì)項(xiàng)目特點(diǎn)組成適合項(xiàng)目的組織機(jī)構(gòu)協(xié)助業(yè)主進(jìn)行工作，業(yè)主僅需保留專門少的人數(shù)治理項(xiàng)目，從而使業(yè)主精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu)。第四，有利于業(yè)主取得融資。除了日常的項(xiàng)目治理工作外，PMC還會(huì)在項(xiàng)目融資、出口信貸等方面對(duì)業(yè)主提

12、供全面的支持。由于從事PMC的公司對(duì)國(guó)際融資機(jī)構(gòu)及出口信貸機(jī)構(gòu)較為熟悉，往往在協(xié)助業(yè)主融資和出口信貸機(jī)構(gòu)的選擇上發(fā)揮重要作用，而融資機(jī)構(gòu)為確保其投資成功，情愿由這些從事PMC的工程公司來(lái)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)行治理以確保項(xiàng)目的成功建成，為其投資收益的實(shí)現(xiàn)提供保障。這些作用是國(guó)內(nèi)基建指揮部在項(xiàng)目建設(shè)中所起不到的。四、現(xiàn)存不足與幾點(diǎn)建議國(guó)內(nèi)工程公司承擔(dān)PMC目前還存在幾方面不足：一是沒(méi)有PMC方面的工作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)項(xiàng)目的執(zhí)行缺乏整體規(guī)劃的超前性和主動(dòng)性。由于PM概念在中國(guó)剛剛開(kāi)始引入，大部分公司都沒(méi)有PM的工作的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)整個(gè)PM合同投標(biāo)報(bào)價(jià)過(guò)程、成本加酬金的合同形式、合同的工作范圍、PMC的工作方式都不太了解從

13、而使工作缺乏主動(dòng)。二是服務(wù)對(duì)象是具有不同文化背景的中、外方業(yè)主，在貫徹業(yè)主意圖，滿足合同要求的同時(shí)，要想得到中、外方業(yè)主確信尚需要付出額外的努力。作為PMC內(nèi)部的中國(guó)公司一般容易得到合資公司中中方的理解和認(rèn)可，但因?yàn)楣ぷ骼砟詈徒涣魃系木壒?，較難得到外方業(yè)主的認(rèn)可。PMC聯(lián)合體內(nèi)部存在著文化差異和不同的企業(yè)文化，而中國(guó)公司由于剛剛踏入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、關(guān)于這些差異一時(shí)還難以適應(yīng)。三是PMC內(nèi)部要作到統(tǒng)一程序、統(tǒng)一方法、統(tǒng)一規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)工作的打算性和預(yù)見(jiàn)性要求相當(dāng)嚴(yán)格；而許多中國(guó)工程公司人員卻固守著自己傳統(tǒng)的工作方法，較難適應(yīng)這種新的轉(zhuǎn)變。四是中方投入項(xiàng)目組的人員要經(jīng)受住來(lái)自語(yǔ)言交流、治理模式、工作

14、環(huán)境和適應(yīng)等方面的困難。五是需要把傳統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)和方法與先進(jìn)的治理模式有機(jī)地結(jié)合在一起，并得到地點(diǎn)政府的理解和批準(zhǔn)。六是健康安全環(huán)保(HSE)方面的工作方法、深度與國(guó)外工程公司比有專門大的差距，缺乏定量分析的手段。七是缺少法律、保險(xiǎn)和稅收方面的專業(yè)人才，造成國(guó)內(nèi)工程公司在PM聯(lián)合體中在融資、風(fēng)險(xiǎn)及財(cái)務(wù)治理方面專門難占據(jù)主導(dǎo)作用。結(jié)合以上幾個(gè)方面，對(duì)中外雙方聯(lián)合進(jìn)行PMC，建議:1、中外雙方在工程建設(shè)方面應(yīng)發(fā)揚(yáng)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的原則一般建議在國(guó)內(nèi)采納PM治理的項(xiàng)目中外方采納如下分工模式:工藝設(shè)計(jì)、基礎(chǔ)設(shè)計(jì)一般由外方承擔(dān)；中方要緊承擔(dān)詳細(xì)設(shè)計(jì)、國(guó)內(nèi)采購(gòu)、現(xiàn)場(chǎng)施工治理、初步設(shè)計(jì)、政府審批等項(xiàng)工作內(nèi)容。關(guān)于質(zhì)量、

15、操縱、安全等職能部門工作，建議由中外雙方共同承擔(dān)，外方可提供一些國(guó)際通行的程序，中方依照國(guó)內(nèi)的實(shí)際情況加以補(bǔ)充修改后供項(xiàng)目使用。2、充分運(yùn)用國(guó)外公司的先進(jìn)治理經(jīng)驗(yàn)作為PMC聯(lián)合體中的外方公司一般在工藝裝置的基礎(chǔ)設(shè)計(jì)、項(xiàng)目的總體優(yōu)化、項(xiàng)目融資、項(xiàng)目程序等方面有著專門多的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)此，中方應(yīng)積極學(xué)習(xí)，并充分利用這些優(yōu)勢(shì)。3、盡可能采納中國(guó)的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工治理資源，降低項(xiàng)目成本通過(guò)最大化運(yùn)用本地資源，能夠降低項(xiàng)目成本，節(jié)約投資，同時(shí)國(guó)內(nèi)工程公司熟悉國(guó)內(nèi)基建程序，便于取得政府方面對(duì)項(xiàng)目的批準(zhǔn)，熟悉國(guó)內(nèi)強(qiáng)制的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及法律，幸免因不了解規(guī)定而造成的返工。4、治理工作界面要有效項(xiàng)目是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，必須有效妥善的處理業(yè)主、專利商、項(xiàng)目治理承包商、設(shè)計(jì)承包商、施工單位和其他第三方的界面關(guān)系。應(yīng)在項(xiàng)目上設(shè)立專門的界面經(jīng)理，界面經(jīng)理負(fù)責(zé)制訂完善項(xiàng)目的界面治理手冊(cè)，手冊(cè)需要確認(rèn)相關(guān)各方的界面關(guān)系，信息資料的傳遞方式，各自責(zé)任，以及界面工作程序。5、PMC工作應(yīng)要緊集中在總體協(xié)調(diào)和工程治理方面因?yàn)镻MC作為業(yè)主的代