18期-卷煙品牌許可生產(chǎn)質(zhì)量保障通則

1、卷煙品牌許可生產(chǎn)質(zhì)量保障通則流程及產(chǎn)品評價方法簡介中國煙草標準化研究中心2010年8月卷煙品牌許可生產(chǎn)質(zhì)量保障通則流程許可生產(chǎn)概念是指:品牌所有者（許可方）將其品牌的某一規(guī)格或多個規(guī)格的卷煙產(chǎn)品授權(quán)到另一方（被許可方）生產(chǎn)。定向整合、多點加工則是實現(xiàn)品牌許可生產(chǎn)的主要途徑。品牌許可生產(chǎn)流程簡介品牌許可生產(chǎn)項目確定加工能力寫實評估與改進產(chǎn)品批量試驗及文件編制計劃與銜接生產(chǎn) 準備生產(chǎn)過程 控制產(chǎn)品檢驗與 交付品牌許可生產(chǎn)流程圖 本標準是在總結(jié)分析流程共性的基礎(chǔ)上，針對品牌許可生產(chǎn)項目從啟動到最終成品檢驗與交付的整體過程，提出了以下7個主體流程（5.1）品牌許可生產(chǎn)項目確定加工能力寫實評估與改進產(chǎn)品

2、批量試驗及文件編制計劃與銜接生產(chǎn)準備生產(chǎn)過程控制產(chǎn)品檢驗與交付品牌許可生產(chǎn)項目確定品牌許可生產(chǎn)項目何時才算正式啟動 ? 本標準將“簽署協(xié)議”作為項目確定和啟動的標志！品牌許可生產(chǎn)項目確定簽署協(xié)議（5.2.1 ） 1、協(xié)議應(yīng)明確合作雙方的責(zé)、權(quán)、利，包括：許可生產(chǎn)的品牌規(guī)格；加工規(guī)模；雙方的責(zé)任；許可生產(chǎn)方式；讓售物資的種類及價格；產(chǎn)品銷售方式；財務(wù)結(jié)算；保密措施等（5.2.1.2 ）。 從近兩年的調(diào)研情況來看，目前企業(yè)之間簽署的協(xié)議多為國家局規(guī)范的格式合同：定向加工協(xié)議。品牌許可生產(chǎn)項目確定簽署協(xié)議（5.2.1 ） 2、協(xié)議應(yīng)對品牌許可生產(chǎn)的質(zhì)量保障提出具體要求，在配套的實施方案中應(yīng)制定保障措

3、施（5.2.1.3 ）?！熬頍熎放圃S可生產(chǎn)質(zhì)量保障協(xié)議” ，包括對以下內(nèi)容的約定： “質(zhì)量要求及目標” 、“組織機構(gòu)及資源保障”、“雙方權(quán)利和義務(wù)”、“質(zhì)量責(zé)任的劃分”、“質(zhì)量問題處理與改進”、“ 材料供應(yīng)商資質(zhì)認證”、“質(zhì)量保障狀況綜合性評審周期”、“信息溝通方式”等品牌許可生產(chǎn)項目確定加工能力寫實評估與改進產(chǎn)品批量試驗及文件編制計劃與銜接生產(chǎn)準備生產(chǎn)過程控制產(chǎn)品檢驗與交付加工能力寫實評估與改進本階段的工作特點特點體現(xiàn)方面點多面廣 寫實評估的范圍非常廣，涉及到被許可方的人、機、料、法、環(huán)各個環(huán)節(jié) 。技術(shù)性強 許可方項目組參與該階段工作的成員，均為相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)、管理專家 。工作量大 在較短的

4、時間內(nèi)，必須高質(zhì)量地完成所有相關(guān)領(lǐng)域的寫實評估與改進工作 。 加工能力寫實評估與改進是品牌許可生產(chǎn)流程中的一個至關(guān)重要的階段。 高質(zhì)量地完成本階段工作，將為許可生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量提供堅實保障。加工能力寫實評估與改進加工能力寫實（5.3.1）生產(chǎn)資源配置寫實質(zhì)量保障體系寫實硬件基礎(chǔ)軟件保障設(shè)備狀況檢測儀器原料/材料(如采用)人力資源組織機構(gòu)工藝流程工藝質(zhì)量指標在制品質(zhì)量控制文件控制及執(zhí)行目的：掌握被許可方的基本情況加工能力寫實評估與改進加工能力評估（5.3.2）目的：在完成各項寫實工作的基礎(chǔ)上，由項目組根據(jù)許可方的工藝質(zhì)量及技術(shù)要求，對被許可方的生產(chǎn)資源配置與質(zhì)量保障體系的各個方面進行符合性評估，針對

5、不符合的項目，明確其存在的問題，并擬定相應(yīng)的改進建議。加工能力寫實評估與改進加工能力改進（5.3.3） 1.1、項目組根據(jù)評估分析報告，與被許可方共同制定改進方案 （5.3.3.1.1 ）寫實評估報告由項目組整理形成后，還需提交許可方相關(guān)部門進行審定修改。經(jīng)許可方認可后，項目組負責(zé)將寫實評估報告反饋給被許可方，協(xié)同被許可方分析存在的問題，并討論制定改進方案（以被許可方為主）。在改進方案中，被許可方需要明確改進計劃與責(zé)任人。 加工能力寫實評估與改進加工能力改進（5.3.3） 1.2、被許可方按照改進方案，組織實施整改 （5.3.3.1.2）方案實施。被許可方負責(zé)依據(jù)改進方案，將改進任務(wù)下達到具體

6、的部門及個人，督促其嚴格按照改進計劃，有序推進實施。品牌許可生產(chǎn)項目確定加工能力寫實評估與改進產(chǎn)品批量試驗及文件編制計劃與銜接生產(chǎn)準備生產(chǎn)過程控制產(chǎn)品檢驗與交付產(chǎn)品批量試驗及文件編制批量試驗（5.4.1）何謂批量試驗？ 一次試量不超過100箱 1-2臺套設(shè)備2-3天的量 小批量50箱以內(nèi)、中批量（50-100箱）、批量試生產(chǎn)（100箱以上） 試驗方案：1)試驗牌號基本情況（時間、批次量、產(chǎn)品質(zhì)量標準和工藝標準等技術(shù)文件）；2)雙方試驗人員及分工；3)原料數(shù)量、質(zhì)量確認；4)煙用材料的規(guī)格、類型、供應(yīng)廠家、投料數(shù)量及質(zhì)量確認；5)批量試驗前設(shè)備、在線計量儀器、離線質(zhì)量檢驗儀器準備情況的確認；6)

7、關(guān)鍵環(huán)節(jié)環(huán)境溫、濕度的確認；7)制絲、卷包過程質(zhì)量評價項目、評價方法；8)煙用材料上機適應(yīng)性評價；9)批試過程中異常情況的界定和處理產(chǎn)品批量試驗及文件編制批量試驗（5.4.1）許可方對批量試驗產(chǎn)品抽取10條，按要求進行符合性評價。評價符合附錄B的要求并經(jīng)雙方共同確認后，進入許可方文件輸出與被許可方文件編制階段。參照本標準 附錄B 的要求進行符合性評價。產(chǎn)品批量試驗及文件編制文件編制（5.4.2）產(chǎn)品通過批量試驗，許可方應(yīng)輸出品牌許可生產(chǎn)所需的技術(shù)文件，由被許可方將技術(shù)文件轉(zhuǎn)換（5.4.2.1）文件制定。許可方應(yīng)根據(jù)經(jīng)確認的技術(shù)要求，制定正式的品牌許可生產(chǎn)技術(shù)文件，并傳遞給被許可方。文件轉(zhuǎn)換。由

8、被許可方將技術(shù)文件轉(zhuǎn)換為本廠的受控文件，下發(fā)到相關(guān)部門及崗位執(zhí)行。 產(chǎn)品批量試驗及文件編制許可方應(yīng)輸出的文件類別應(yīng)輸出的文件技術(shù)文件1、葉組配方；2、香精香料配制及施加說明；3、產(chǎn)品質(zhì)量標準；4、制絲工藝技術(shù)標準；5、煙用材料技術(shù)標準；6、膨脹煙絲技術(shù)標準；7、梗絲技術(shù)標準；8、實物標樣。管理文件或要求1、技術(shù)標準管理；2、質(zhì)量信息流轉(zhuǎn)管理3、質(zhì)量分析與改進管理；4、原料、煙用材料檢驗及倉儲管理；5、原料投料管理；6、香糖料投料質(zhì)量管理；7、加料、加香工序質(zhì)量管理；8、混絲摻配工序質(zhì)量管理；9、制絲線計量檢測儀器校準管理；10、制絲線物理指標檢驗管理；11、制絲線關(guān)鍵參數(shù)歷史數(shù)據(jù)管理；12、卷

9、包機組質(zhì)量控制裝置有效運行確認管理；13、卷包過程質(zhì)量檢驗管理；14、卷包機臺質(zhì)量自檢管理；15、關(guān)鍵時段質(zhì)量管理；16、過程質(zhì)量控制水平評價方法；17、生產(chǎn)及貯存環(huán)節(jié)環(huán)境溫濕度監(jiān)控管理；18、蟲情監(jiān)控管理；19、卷煙成品質(zhì)量檢驗管理；20、不合格品控制管理；21、實物標樣管理。 產(chǎn)品批量試驗及文件編制被許可方轉(zhuǎn)化和編制相應(yīng)文件被許可方應(yīng)根據(jù)許可方的技術(shù)文件和管理要求制定相應(yīng)的文件 按照許可方技術(shù)標準，被許可方應(yīng)及時將產(chǎn)品技術(shù)標準進行有效轉(zhuǎn)化。被許可方應(yīng)根據(jù)許可方提出的質(zhì)量管理要求，完善自身的質(zhì)量管理體系文件，充分滿足許可方質(zhì)量管理要求。 品牌許可生產(chǎn)項目確定加工能力寫實評估與改進產(chǎn)品批量試驗

10、及文件編制計劃與銜接生產(chǎn)準備生產(chǎn)過程控制產(chǎn)品檢驗與交付計劃與銜接品牌許可生產(chǎn)項目確定加工能力寫實評估與改進產(chǎn)品批量試驗及文件編制計劃與銜接生產(chǎn)準備生產(chǎn)過程控制產(chǎn)品檢驗與交付工藝準備正式投產(chǎn)特點： 一次性 階段性特點： 重復(fù)性 持續(xù)性計劃與銜接 基于兩個階段工作的不同特征，對于許可方而言，項目組的人員配置也會有較大變化：配置特征覆蓋范圍工藝準備 外派人數(shù)相對較多，且流動性較大。 配方、工藝、質(zhì)檢、設(shè)備、計量、動能、原料、質(zhì)量體系等多個領(lǐng)域正式投產(chǎn) 外派人數(shù)大幅減少，配置相對穩(wěn)定。 主要為現(xiàn)場工藝與質(zhì)檢人員。計劃與銜接生產(chǎn)計劃（5.5.1） 被許可方應(yīng)根據(jù)協(xié)議，制定生產(chǎn)計劃，由許可方確認（5.5.

11、1） 生產(chǎn)計劃包括許可品牌的正式投產(chǎn)日期；按季度、月度的分解計劃；結(jié)合定點生產(chǎn)機臺的產(chǎn)能實際，擬定最近一個月的生產(chǎn)計劃。 計劃與銜接物資采購計劃（5.5.2） 被許可方根據(jù)生產(chǎn)計劃及物資庫存量，制定物資采購計劃，并提供許可方備案（5.5.2）物資配送計劃（5.5.3） 許可方按照物資采購計劃，對需要讓售的物資，制定讓售物資配送計劃 （5.5.3） 需許可方讓售配送的物資包括原料、材料，具體由雙方協(xié)議來定。品牌許可生產(chǎn)項目確定加工能力寫實評估與改進產(chǎn)品批量試驗及文件編制計劃與銜接生產(chǎn)準備生產(chǎn)過程控制產(chǎn)品檢驗與交付生產(chǎn)準備原料（5.6.1） 雙方應(yīng)根據(jù)品牌許可生產(chǎn)計劃及相關(guān)技術(shù)要求，準備原料（5.

12、6.1）全煙絲讓售煙葉部分本地化本地制絲原料準備項目運作初期項目運作成熟期片煙全配送本地制絲生產(chǎn)準備材料（5.6.2） 被許可方應(yīng)選擇經(jīng)許可方認定的合格供方采購品牌許可生產(chǎn)所需的材料。材料準備材料讓售授權(quán)采購自行采購條款5.6.3本條款強調(diào)通用添加劑生產(chǎn)準備進貨檢驗（5.6.4） 被許可方應(yīng)按照許可方的要求，進行進貨檢驗（5.6.4）。不管是由被許可方經(jīng)授權(quán)后采購的物資，還是由許可方讓售的物資，被許可方檢驗人員均應(yīng)依據(jù)許可方提供的相關(guān)物資檢驗標準，進行進貨檢驗，檢驗結(jié)果需由項目組進行確認。如檢驗不合格，即時予以隔離，并按被許可方與供應(yīng)商或許可方議定的協(xié)議，進行退貨或報廢處理。 生產(chǎn)準備培訓(xùn)（5

13、.6.5）許可方應(yīng)對被許可方的相關(guān)人員進行配套的工藝技術(shù)與管理培訓(xùn)（5.6.5.1）培訓(xùn)時間。一般而言，培訓(xùn)工作在寫實評估之后、批量試驗之前就已開始，到生產(chǎn)準備階段，各項必需的培訓(xùn)均應(yīng)完成。培訓(xùn)師資。可由項目組成員擔(dān)任，或從許可方另派專職講師。具體培訓(xùn)由被許可方的培訓(xùn)教育部門來組織。 品牌許可生產(chǎn)項目確定加工能力寫實評估與改進產(chǎn)品批量試驗及文件編制計劃與銜接生產(chǎn)準備生產(chǎn)過程控制產(chǎn)品檢驗與交付生產(chǎn)過程控制被許可方應(yīng)按照品牌許可生產(chǎn)的要求建立質(zhì)量保障體系,組織生產(chǎn),并實施過程控制。項目組應(yīng)對品牌許可生產(chǎn)過程進行監(jiān)督檢查，并保存記錄（5.7） 本條款需要注重的三個方面：被許可方建立質(zhì)量保障體系被許可

14、方做好過程控制項目組做好過程的監(jiān)督檢查生產(chǎn)過程控制 b)過程控制。被許可方應(yīng)加強制絲線相關(guān)工序的水分及溫度控制（重點加強配料、煮料、加料、加香等關(guān)鍵工序控制），加強對換牌、交接班等關(guān)鍵時段的質(zhì)量控制，加強對不合格品（含原料、材料、成品、半成品等）的控制。a）質(zhì)量保障體系。在產(chǎn)品正式生產(chǎn)時，被許可方可基于“人、機、料、法、環(huán)”五個要素，結(jié)合許可方輸出的個技術(shù)文件和21個管理要求建立起支撐許可生產(chǎn)的質(zhì)量保障體系 。 c)監(jiān)督檢查。項目組主要對許可生產(chǎn)整個工藝質(zhì)量過程（從制絲投料到最后成品入庫）進行監(jiān)督管理，檢查和規(guī)范被許可方的工藝行為，組織對出現(xiàn)的工藝質(zhì)量問題進行分析和確認。同時檢查被許可方檢驗人

15、員的檢驗記錄，并對各工序質(zhì)量進行抽檢和判定，對有爭議的許可方讓售物資進行確認。對不合格品提出處理意見。 注:必要時：許可方可制定許可生產(chǎn)質(zhì)量保障狀況評價方案，明確品牌許可生產(chǎn)質(zhì)量保障評價內(nèi)容并實施檢查。方案宜包括以下方面：1、品牌許可生產(chǎn)對口機構(gòu)運行狀況；2、信息傳遞情況； 3、設(shè)備及檢測儀器狀況； 4、被許可方轉(zhuǎn)化的技術(shù)標準、質(zhì)量管理文件運行狀況； 5、被許可方生產(chǎn)過程質(zhì)量控制狀況；6、生產(chǎn)過程工藝質(zhì)量指標控制水平； 7、產(chǎn)品質(zhì)量符合性（參照YC/T198中附錄B）；生產(chǎn)過程控制注1：若對品牌許可生產(chǎn)葉組配方進行調(diào)整，許可方應(yīng)按照YC/T138中5.2“標度檢驗”的方法進行評價（參考附錄D）

16、，使其符合產(chǎn)品設(shè)計要求。品牌許可生產(chǎn)項目確定加工能力寫實評估與改進產(chǎn)品批量試驗及文件編制計劃與銜接生產(chǎn)準備生產(chǎn)過程控制產(chǎn)品檢驗與交付產(chǎn)品檢驗與交付 被許可方應(yīng)按照GB5606要求及許可方提供的檢驗標準，進行產(chǎn)品檢驗與放行，并將檢驗結(jié)果反饋許可方 （5.8.1） 檢驗項目。根據(jù)卷煙國標及許可方產(chǎn)品標準的要求，許可方可結(jié)合實際制定許可生產(chǎn)產(chǎn)品的出廠檢驗標準。 產(chǎn)品檢驗與交付 項目組應(yīng)定期或不定期抽取樣煙10條，由許可方進行檢驗，并將檢驗結(jié)果反饋被許可方（5.8.2） 為了確保品牌許可生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量和評價多點生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量的一致性，除了生產(chǎn)過程的質(zhì)量檢驗外，項目組還應(yīng)定期或不定期抽取樣煙10條，帶回許可

17、方進行型式檢驗和“三點評吸”，并將產(chǎn)品型式檢驗的結(jié)果應(yīng)反饋給被許可方。 產(chǎn)品檢驗與交付 卷煙產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量問題，許可方擁有質(zhì)量否決權(quán) （5.8.5） 在許可方抽樣檢驗、被許可方出廠檢驗及回購煙到貨檢驗過程中，如果發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量問題，許可方應(yīng)予以確認，并確定相應(yīng)的處理辦法，被許可方應(yīng)予以配合。 卷煙品牌許可生產(chǎn)質(zhì)量保障通則產(chǎn)品評價方法 一、同質(zhì)化（均質(zhì)化）生產(chǎn)的有關(guān)概念（1） 1、同質(zhì)化的含義： 標準中所述的同質(zhì)化，是特指在不同產(chǎn)地生產(chǎn)的同一品牌、同一規(guī)格（即同一商標條形碼）的產(chǎn)品，其質(zhì)量、風(fēng)格應(yīng)保持一致。2、YC/T198保障通則與 GB5606卷煙的關(guān)系： 卷煙國標是對產(chǎn)品是否符合標準要求的檢驗

18、和判定，保障通則標準是對被許可方產(chǎn)品與許可方產(chǎn)品一致性的評判。二、許可生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量一致性評價方法（1）（一）評價目的：判定被許可方產(chǎn)品與許可方產(chǎn)品的一致性程度。也就是說：一致性程度越高，品牌許可生產(chǎn)效果就越好。反之就需要進一步整改。（二）評價方法：將被許可方生產(chǎn)的產(chǎn)品與許可方實物標樣進行比對測試，檢驗其一致性程度。 二、許可生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量一致性評價方法（2）（三）評價內(nèi)容： 特征因素（60分）：外觀標識及特征（40分）、感官風(fēng)格（20分） （、O） 品質(zhì)因素（10分）：型式檢驗（即全項檢驗） （O） 綜合因素（30分）：主流煙氣指標（焦油量15分、煙氣煙堿量10分、煙氣一氧化碳量5分） （ 、

19、O） 行業(yè)評價： ，企業(yè)內(nèi)部控制： O二、許可生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量一致性評價方法（3）（四）特征因素的評價 1、外觀標識及特征（40分）。 （1）依據(jù)消費者關(guān)注程度，確定檢驗項目 煙支排列、煙支小號字體及顏色、接裝紙標識及特征、內(nèi)襯紙標識及特征、小盒包裝特征、小盒文字及碼號特征、小盒拉線標識及方向、小盒色差、條盒包裝特征、條盒拉線標識及方向、條盒文字及碼號特征、條盒色差 。 （2）按照消費者習(xí)慣，確定檢驗方法和單項權(quán)重. 檢驗方法：目測法 嚴重質(zhì)量缺陷：條盒、小盒文字及碼號特征二、許可生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量一致性評價方法（4）2、感官風(fēng)格一致性的評價 （20分）（1）按照消費者關(guān)注程度，重點考核感官風(fēng)格的一致性

20、 風(fēng)格的穩(wěn)定性及強度的變化、品質(zhì)因素的差異 （2）“三點檢驗” 是考核感官風(fēng)格一致性的最佳方法二、許可生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量一致性評價方法（5） （3）“三點檢驗”的三種判定形式 P 總數(shù)的1/3，一致性水平為“好”（20分）。 總數(shù)的1/3Pa ，一致性水平為“保持一致”， 說明產(chǎn)品一致性水平可以接受（10分）。 Pa ，一致性水平為“不一致”，許可方可以拒 絕接收本批產(chǎn)品（0分）。 能夠正確識別的評吸人員數(shù)量：P 5顯著性要求規(guī)定的相關(guān)人數(shù)：a 二、許可生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量一致性評價方法（6）示例二、許可生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量一致性評價方法（7）（五）產(chǎn)品品質(zhì)因素評價的具體方法 型式檢驗（10分）1、評價目的：主要在

21、于考核被許可方產(chǎn)品與許可方產(chǎn)品總體質(zhì)量上的差異；避免在產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督時，無法客觀、全面地地進行品牌評價；二、許可生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量一致性評價方法（8） 2、判定規(guī)則：本標準中規(guī)定，當比對誤差 S2.0 得10分； 2.0S3.0 得8分； 3.0S4.0 得5分； S4.0 得0分。 二、許可生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量一致性評價方法（9）（六）產(chǎn)品“主流煙氣指標”評價具體方法(30分) 1、評價的目的和意義： 主流煙氣指標的穩(wěn)定性是企業(yè)控制水平的反映，因此本標準專門要求對主流煙氣指標的一致性進行評價，目的是加強許可生產(chǎn)過程中主流煙氣指標橫向波動性的重視。 二、許可生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量一致性評價方法（10）三、 行業(yè)品牌定向整合中產(chǎn)品質(zhì)量一致性情況（1）1.感官一致性評價情況。 在評吸的53組樣品中，大多數(shù)產(chǎn)品與許可方提供的標準樣品在風(fēng)格一致性方面較2008年更為接近，但少數(shù)產(chǎn)品在風(fēng)格的表現(xiàn)強度等方面仍存在細微差異；從卷煙品質(zhì)因素的其他方面看，部分產(chǎn)品與標準樣品在細膩程度、雜氣、刺激性、余味等方面存在微弱的不一致。最終評價結(jié)果為“好”的產(chǎn)品有14個，占評吸樣本的26.4%，比2008年下降9.0%；評價