研究真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)

1、研究真實(shí)世世界的經(jīng)濟(jì)濟(jì)科斯研研究經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)的方法及及其在中國(guó)國(guó)的實(shí)踐 周周其仁 天則研究所所主持的“中國(guó)制度度變遷的案案例研究”，現(xiàn)在已已經(jīng)出版了了第一批成成果 。這這批成果的的一個(gè)顯著著特點(diǎn)，即即系統(tǒng)地將將自科斯以以來(lái)新制度度經(jīng)濟(jì)學(xué)的的許多新發(fā)發(fā)展運(yùn)用于于中國(guó)近年年發(fā)生的制制度變遷，已已經(jīng)引起了了廣泛的注注意。同時(shí)時(shí)，這項(xiàng)研研究也比較較系統(tǒng)地在在中國(guó)實(shí)踐踐科斯研究究經(jīng)濟(jì)學(xué)的的方法。但但是這一點(diǎn)點(diǎn)，還沒(méi)有有引起已有有評(píng)論的注注意。因此此，這篇讀讀書(shū)筆記就就側(cè)重討論論這項(xiàng)研究究的方法論論含義，并并借此機(jī)會(huì)會(huì)和讀者交交流學(xué)習(xí)科科斯研究經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法法的體會(huì)。 科科斯的經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)研究方方法 科科斯有一個(gè)個(gè)

2、迷人的特特點(diǎn)：他的的研究成果果好像總也也造不成“立竿見(jiàn)影影”的“轟動(dòng)效果果”。讀者中中一定有人人知道，科科斯在19937年發(fā)發(fā)表的“企業(yè)的性性質(zhì)”，要到二二、三十年年后才被世世人刮目相相看。后來(lái)來(lái)大行其道道的“交易費(fèi)用用”概念，據(jù)據(jù)科斯自己己回憶，形形成之時(shí)約約為19332年。其其時(shí)，科斯斯只是一個(gè)個(gè)中國(guó)人所所講的“小年輕”，在英國(guó)國(guó)一家經(jīng)濟(jì)濟(jì)和商業(yè)學(xué)學(xué)院里擔(dān)任任“擔(dān)心備課課達(dá)不到水水平”的助理講講師。五年年后，論文文發(fā)表，師師友學(xué)長(zhǎng)中中有人前來(lái)來(lái)道賀，但但竟無(wú)一人人討論科斯斯的新見(jiàn)解解。當(dāng)時(shí)看看好這篇論論文對(duì)經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)發(fā)展異異常貢獻(xiàn)潛潛力的，好好像只有科科斯自己（他他當(dāng)時(shí)寫(xiě)信信告友人，“我不相

3、信我的一生中還會(huì)作出如此重要的工作”）。到50年代，論文被選入美國(guó)一本重要的文選；60年代，有人在腳注里加以引證；70年代，開(kāi)始有人討論；直到80年代，引證和討論才突然與日俱增，以致“比前40年的總和還要多”。1991年11月，當(dāng)科斯在斯德哥爾莫為他在交易費(fèi)用、產(chǎn)權(quán)、企業(yè)和社會(huì)成本問(wèn)題上對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)而領(lǐng)取諾貝爾獎(jiǎng)時(shí)，他已經(jīng)80多歲的高齡，垂垂老矣。 不不過(guò)，即使使在科斯名名揚(yáng)四海之之后，還是是少有人談?wù)劦剿麑?duì)經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究究方法的貢貢獻(xiàn)。我們們看到，無(wú)無(wú)論行家里里手們同意意不同意，“科斯定理”已經(jīng)被廣泛“考慮”過(guò)了?！敖灰踪M(fèi)用”概念，有人闡述，有人運(yùn)用，有人批評(píng)，也已經(jīng)廣泛地、甚至過(guò)于廣泛地被

4、“考慮”了?！吧鐣?huì)成本問(wèn)題”的理路，對(duì)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)糾紛、環(huán)保和其他公用財(cái)?shù)睦?、以及一切具有所謂“外部效果”的合約問(wèn)題的深遠(yuǎn)影響，更是有目共睹。但是，科斯何以得出這些影響和改變當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的成果來(lái)的？科斯的研究方法究竟有什么過(guò)人之處？這些問(wèn)題就少有人問(wèn)了。一個(gè)原因可能是，在科斯簡(jiǎn)白的“散文”式論述中，似乎根本就沒(méi)有什么高深的研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法。時(shí)代的潮流好像就是寧肯崇拜“高深”而誤入歧途。也許需要另一個(gè)40年，科斯“研究真實(shí)世界”的質(zhì)樸手法才會(huì)引起應(yīng)有的注意。 其其實(shí)，科斯斯19377年的論文文恰恰是從從研究經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)的方法法開(kāi)篇的。他在一開(kāi)開(kāi)卷就指出出，過(guò)去的的經(jīng)濟(jì)理論論“一直因未未能清楚地地說(shuō)明其

5、假假設(shè)而備受受困擾”，并批評(píng)評(píng)許多經(jīng)濟(jì)濟(jì)家學(xué)在建建立一種經(jīng)經(jīng)濟(jì)理論時(shí)時(shí)，“常常忽略略對(duì)其賴(lài)以以成立的基基礎(chǔ)的考察察。”在開(kāi)篇第第一段落里里，科斯中中心闡明經(jīng)經(jīng)濟(jì)理論賴(lài)賴(lài)以成立的的前提性假假設(shè)（asssumpptionn），不但但應(yīng)當(dāng)是“易于處理理的（maanageeablee）”，而且必必須是“真實(shí)的（rrealiisticc）”。 據(jù)據(jù)科斯自己己在19887年的一一次講演中中推測(cè)，多多數(shù)讀者都都忽略了他他的這個(gè)方方法論的意意見(jiàn)，以致致在閱讀時(shí)時(shí)會(huì)跳過(guò)這這個(gè)段落（而而一位叫PPutteermann的先生果果然在一次次再版此文文時(shí)將這一一段落全部部刪去）。我們當(dāng)然然不得而知知，有多少少中國(guó)讀者者

6、在閱讀此此文時(shí)跳過(guò)過(guò)了這一段段。我自己己的經(jīng)驗(yàn)是是，雖然讀讀了這一段段，但還是是忽略了科科斯的獨(dú)到到見(jiàn)地。因因?yàn)槲以?jīng)經(jīng)誤認(rèn)為，科科斯的這段段話無(wú)非是是客氣地引引用并同意意19300年代在倫倫敦赫赫有有名的羅賓賓遜夫人的的論點(diǎn)。后后來(lái)，當(dāng)我我讀了上引引科斯在11987年年的講演稿稿，才知道道科斯關(guān)于于經(jīng)濟(jì)學(xué)方方法論的意意見(jiàn)完全與與羅氏相左左！因?yàn)榱_羅賓遜夫人人在經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)是一個(gè)個(gè)嚴(yán)肅的主主題（11932）中中的主要論論點(diǎn)是，經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的前前提性假設(shè)設(shè)必須是易易于處理的的，如果我我們能處理理的假設(shè)是是不現(xiàn)實(shí)的的，我們也也只能別無(wú)無(wú)選擇地用用這些不真真實(shí)的假設(shè)設(shè)。而科斯斯當(dāng)時(shí)就反反對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)的研究可可

7、以為了其其“易于處理理性”而犧牲前前提的“真實(shí)性”?？扑姑髅餮?，他的的目標(biāo)是發(fā)發(fā)現(xiàn)一個(gè)既既真實(shí)、又又易于處理理的前提性性假設(shè)。 這這里所謂“易于處理理”，就是指指易于運(yùn)用用經(jīng)濟(jì)學(xué)累累計(jì)的知識(shí)識(shí)和分析技技巧來(lái)處理理要研究的的問(wèn)題。這這一點(diǎn)當(dāng)然然是重要的的。因?yàn)樵谠谝粋€(gè)分工工的知識(shí)結(jié)結(jié)構(gòu)中，專(zhuān)專(zhuān)門(mén)學(xué)科的的知識(shí)和技技巧的累積積對(duì)于提高高認(rèn)知的效效率有重大大意義。如如果每一時(shí)時(shí)代的經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)家，都都“創(chuàng)制性地地”選擇一些些完全無(wú)法法運(yùn)用經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)已經(jīng)積積累起來(lái)的的知識(shí)技能能的前提性性假設(shè)，并并在這些假假設(shè)下開(kāi)展展研究工作作，那么經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)根本本不能形成成任何可累累積的知識(shí)識(shí)，根本不不會(huì)有自己己的傳統(tǒng)，也也就

8、無(wú)法作作為一門(mén)學(xué)學(xué)科來(lái)發(fā)展展。科斯并并不反對(duì)假假設(shè)的“易于處理理性”。他反對(duì)對(duì)的只是把把“易于處理理”作為選擇擇前提性假假設(shè)的唯一一條件，特特別是反對(duì)對(duì)為了“易于在經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)上處處理”而不惜犧犧牲前提的的真實(shí)性。在科斯看看來(lái)，這種種為了易于于處理而放放棄真實(shí)的的傾向，已已經(jīng)導(dǎo)致如如下不良傾傾向：“當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)家們發(fā)現(xiàn)現(xiàn)他們不能能分析真實(shí)實(shí)世界里發(fā)發(fā)生的事情情的時(shí)候，他他們就用一一個(gè)他們把把握得了的的想象世界界來(lái)替代”（Coaase，11987，552）。如如果經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)家都如此此“經(jīng)濟(jì)”地生產(chǎn)論論文和著作作，他們會(huì)會(huì)有助于我我們理解真真實(shí)世界里里的問(wèn)題和和關(guān)系嗎？ 科科斯選擇的的是一個(gè)相相反的替代代

9、：用真實(shí)實(shí)的前提替替代想象的的世界。他他要的是一一個(gè)“既真實(shí)、又易于處處理的”前提性假假設(shè)?？扑顾棺约旱墓すぷ鳛榇颂崽峁┝艘粋€(gè)個(gè)范例。在在科斯之前前，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)已經(jīng)累積積了關(guān)于市市場(chǎng)交易和和價(jià)格機(jī)制制的大量知知識(shí)和分析析技巧。但但是，以往往的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)的一個(gè)不不言自明的的前提性假假設(shè)是，市市場(chǎng)交易和和價(jià)格機(jī)制制本身的成成本為零。在這個(gè)不不言自明的的前提下，人人們無(wú)從理理解真實(shí)市市場(chǎng)里一些些復(fù)雜的組組織和合約約（如企業(yè)業(yè)），甚至至對(duì)此視而而不見(jiàn)?？瓶扑故紫刃扌抻喠恕笆袌?chǎng)交易易的零成本本”假設(shè)，代代之以一個(gè)個(gè)“交易費(fèi)用用為正”的真實(shí)前前提，然后后將組織（企企業(yè)）同（交交易）成本本分析連接接起來(lái)。到到了

10、這一步步，真實(shí)世世界里的企企業(yè)和其他他復(fù)雜合約約，就變得得在經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)上“易于處理理”了，因?yàn)闉榻?jīng)濟(jì)學(xué)以以往累積的的知識(shí)和分分析技巧（特特別是邊際際分析），都都可能用來(lái)來(lái)分析被以以往經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)忽略、但但在真實(shí)世世界里卻存存在的組織織和合約。 如如何做到“真實(shí)而又又易于處理理”？ 欣欣賞科斯貢貢獻(xiàn)的我們們不免進(jìn)一一步要問(wèn)：怎樣得到到一個(gè)“既真實(shí)又又易于處理理”的前提性性假設(shè)呢？對(duì)此，科科斯在19937年可可是半點(diǎn)天天機(jī)也不曾曾泄露。要要到50年年后，科斯斯詳盡交代代了寫(xiě)作那那篇論文的的起源、含含義和影響響，我們才才可以從中中領(lǐng)悟到科科斯所取方方法的由來(lái)來(lái)。以下三三點(diǎn)是我體體會(huì)到的關(guān)關(guān)鍵： 第第一，在

11、真真實(shí)世界里里找學(xué)問(wèn)。據(jù)科斯自自己講，他他的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)訓(xùn)練主要要是在商學(xué)學(xué)院里完成成的。商學(xué)學(xué)院的一個(gè)個(gè)特點(diǎn)是注注重實(shí)例研研究（caase sstudyy），也就就是通過(guò)真真實(shí)世界里里發(fā)生的故故事來(lái)研究究理論。因因此科斯一一邊跟著PPlantt學(xué)習(xí)價(jià)格格機(jī)制，一一邊對(duì)英國(guó)國(guó)的公用事事業(yè)下調(diào)查查工夫，并并且累積了了研究真實(shí)實(shí)的企業(yè)所所必要的知知識(shí)（如商商法、產(chǎn)業(yè)業(yè)組織、金金融和會(huì)計(jì)計(jì)）?？赡苣苷沁@種種“兩線學(xué)習(xí)習(xí)法”（一線理理論，一線線實(shí)例），使使年輕的高高斯一上手手就“碰”到問(wèn)題：如果價(jià)格格機(jī)制可以以自動(dòng)配置置資源，為為什么還有有不同的工工業(yè)組織？后人可以以看得清楚楚，科斯能能夠“碰上”這個(gè)問(wèn)

12、題題是經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)發(fā)展的大大幸。當(dāng)時(shí)時(shí)也許有許許多偶然的的因素起了了作用，但但是有一點(diǎn)點(diǎn)可以肯定定：要是科科斯沒(méi)有對(duì)對(duì)真實(shí)的企企業(yè)下過(guò)功功夫，他斷斷然“碰”不到問(wèn)題題，或者“碰”上了也會(huì)會(huì)擦肩而過(guò)過(guò)。事實(shí)上上，科斯的的實(shí)感使他他不但“碰上”問(wèn)題，而而且碰上就就抓住不放放，盡管當(dāng)當(dāng)時(shí)“著名經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)家”們根本不不討論這個(gè)個(gè)問(wèn)題，已已有的文獻(xiàn)獻(xiàn)也不把這這個(gè)問(wèn)題當(dāng)當(dāng)作經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)的問(wèn)題。那么，如如何尋找“在價(jià)格機(jī)機(jī)制起作用用的現(xiàn)實(shí)世世界里企業(yè)業(yè)存在的原原因”？下面這這句話我認(rèn)認(rèn)為可圈可可點(diǎn)：“我嘗試著著從工廠和和公司的辦辦公室、而而不是從經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家們們的著作里里找尋企業(yè)業(yè)存在的理理由”（Coaase, 198

13、77，52）。這就是科科斯的態(tài)度度。他為此此 在19932年利利用倫敦經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)院提提供的旅游游獎(jiǎng)學(xué)金，安安排了一次次遠(yuǎn)渡大西西洋的游歷歷：考察美美國(guó)的企業(yè)業(yè)和工業(yè)組組織?？扑顾乖诿绹?guó)把把大部分時(shí)時(shí)間化在訪訪問(wèn)工廠和和公司的主主管，通過(guò)過(guò)與“真實(shí)家伙伙們”的交談來(lái)來(lái)發(fā)現(xiàn)他腦腦中揮之不不去的疑問(wèn)問(wèn)的答案?？扑篂榇舜丝刹涣邌輪輹r(shí)間，也也不怕因?yàn)闉榕俑镜椎资降氖占瘜?shí)際資料料而“弄臟了自自己的手”。作為年年輕學(xué)人，科科斯當(dāng)然也也訪問(wèn)了美美國(guó)的學(xué)院院和書(shū)齋，不不過(guò)他只用用“很少的時(shí)時(shí)間去聽(tīng)課課”。即便是是鼎鼎大名名的芝加哥哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)濟(jì)系奈特先先生教授的的課程，科科斯也不過(guò)過(guò)旁聽(tīng)?zhēng)状未味选？瓶扑龟P(guān)注的

14、的問(wèn)題不是是從先輩學(xué)學(xué)者的著作作里找到的的，因此他他也不指望望從現(xiàn)成的的著作里找找到現(xiàn)成答答案。19932年的的美國(guó)之行行，使科斯斯果然從工工廠和公司司的辦公室室里發(fā)現(xiàn)了了市場(chǎng)里為為什么存在在企業(yè)的理理由。回到到英國(guó)后，科科斯在19934年寫(xiě)寫(xiě)下了他的的草稿。三三年后，這這篇幾乎未未經(jīng)修改就就發(fā)表的草草稿，就是是今天舉世世皆知的“企業(yè)的性性質(zhì)”。 第第二，重點(diǎn)點(diǎn)調(diào)查現(xiàn)實(shí)實(shí)的約束條條件。真實(shí)實(shí)世界五光光十色，因因此到真實(shí)實(shí)世界里求求學(xué)問(wèn)并非非一件易事事。高斯的的法門(mén)是，著著重調(diào)查問(wèn)問(wèn)題的現(xiàn)實(shí)實(shí)約束條件件。他到美美國(guó)調(diào)查企企業(yè)時(shí)，心心中想的是是市場(chǎng)里為為什么存在在企業(yè)，但但問(wèn)出口去去的卻并不不是“

15、貴企業(yè)為為什么存在在”這樣可能能讓人摸不不著頭腦的的問(wèn)題?？瓶扑沟教幇l(fā)發(fā)問(wèn)：“企業(yè)在什什么條件下下購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品品，在什么么條件下購(gòu)購(gòu)買(mǎi)生產(chǎn)這這些產(chǎn)品的的要素自己己制造？”這其實(shí)就就是在調(diào)查查企業(yè)存在在于市場(chǎng)的的約束條件件。我們知知道，科斯斯不用“虛例”而偏愛(ài)用用實(shí)例?！疤摾笔窍胂笫朗澜绲暮?jiǎn)化化，比如在在經(jīng)濟(jì)學(xué)著著作里屢屢屢出現(xiàn)的“孤島上的的魯賓遜”之類(lèi)，其其好處是“易于處理理”，用得好好可以有助助于說(shuō)明復(fù)復(fù)雜的理論論。但虛例例的危險(xiǎn)性性在于可能能完全不反反映問(wèn)題的的現(xiàn)實(shí)條件件。試想問(wèn)問(wèn)題都“虛”掉了，答答案怎么可可能增加人人們對(duì)真實(shí)實(shí)世界的理理解呢？在在這一點(diǎn)上上，“實(shí)例”的比較優(yōu)優(yōu)勢(shì)顯而易易見(jiàn)

16、。實(shí)例例是真實(shí)世世界的簡(jiǎn)化化，因此實(shí)實(shí)例中總是是包含著現(xiàn)現(xiàn)實(shí)約束。不過(guò)，在在簡(jiǎn)化真實(shí)實(shí)世界里發(fā)發(fā)生的故事事時(shí)，也有有可能將一一部分重要要的真實(shí)約約束簡(jiǎn)化掉掉。所以科科斯不但偏偏愛(ài)用實(shí)例例，而且偏偏愛(ài)用經(jīng)過(guò)過(guò)他本人下下功夫調(diào)查查的實(shí)例。比如英國(guó)國(guó)歷史上的的燈塔究竟竟是政府還還是私人修修建的，美美國(guó)聯(lián)邦通通訊委員會(huì)會(huì)如何通過(guò)過(guò)分配頻道道資源集中中了權(quán)力，福福特汽車(chē)公公司與其零零配件廠的的一體化程程度，在這這些著名的的問(wèn)題中，科科斯都是一一面利用大大量一手或或二手的材材料弄清事事實(shí)的來(lái)龍龍去脈，一一面自己來(lái)來(lái)對(duì)事實(shí)“簡(jiǎn)化”，從而得得到可用于于經(jīng)濟(jì)學(xué)研研究的“夠格的”實(shí)例。這這很好地表表明了科斯斯工作

17、的重重點(diǎn)。 第第三，把實(shí)實(shí)例一般化化。實(shí)例包包含了回答答問(wèn)題的要要素，但是是實(shí)例本身身并不能自自動(dòng)回答問(wèn)問(wèn)題。從實(shí)實(shí)例的研究究到得出對(duì)對(duì)真實(shí)世界界里經(jīng)濟(jì)制制度、經(jīng)濟(jì)濟(jì)組織和人人的經(jīng)濟(jì)行行為的理解解，中間還還需完成一一個(gè)跳躍，這這就是把實(shí)實(shí)例一般化化?；氐娇瓶扑沟钠髽I(yè)業(yè)研究：他他不但調(diào)查查了一批美美國(guó)企業(yè)“在什么情情況下購(gòu)買(mǎi)買(mǎi)、在什么么情況下制制造”的實(shí)例，而而且從中把把各個(gè)不同同的現(xiàn)實(shí)情情況一般化化為如下這這樣一個(gè)判判定：“如果企業(yè)業(yè)為購(gòu)入要要素自己制制造而支付付的費(fèi)用低低于它直接接從事產(chǎn)品品買(mǎi)賣(mài)的費(fèi)費(fèi)用，企業(yè)業(yè)就制造；反之，企企業(yè)則購(gòu)買(mǎi)買(mǎi)”。這個(gè)一一般性判定定是思維上上驚險(xiǎn)的一一躍，因?yàn)闉榭?/p>

18、斯從中中提煉出一一個(gè)更為一一般的經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)概念交易費(fèi)費(fèi)用。經(jīng)此此，“企業(yè)”和各種復(fù)復(fù)雜合約就就如同“產(chǎn)品和勞勞務(wù)”一樣，變變得“易于處理理”了。以往往的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)忽略了交交易費(fèi)用，或或者不言自自明地“假設(shè)”交易費(fèi)用用為零，所所以無(wú)法分分析市場(chǎng)里里的各種組組織；科斯斯從實(shí)例中中一般化出出交易費(fèi)用用，擴(kuò)充、而不是拋拋棄了經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)的分析析框架使之之可以“處理”企業(yè)問(wèn)題題。因此，當(dāng)當(dāng)我們讀到到“企業(yè)的組組織費(fèi)用在在邊際上等等于企業(yè)支支付的市場(chǎng)場(chǎng)交易費(fèi)用用”時(shí)，我們們?cè)僖膊粫?huì)會(huì)吃驚這已已經(jīng)是一個(gè)個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的句句子了。這這說(shuō)明，科科斯的實(shí)例例研究可不不是滿足于于那些“可以一把把火燒掉的的描述性資資料”，

19、他要“咀嚼”實(shí)例，把把實(shí)例一般般化，直到到得出“既真實(shí)、又易于處處理的”前提性假假設(shè)。 以以上討論表表明，至少少有三個(gè)關(guān)關(guān)鍵詞在科科斯的方法法論里占據(jù)據(jù)重要地位位：真實(shí)世世界、實(shí)例例和（把實(shí)實(shí)例）一般般化。這也也提供了是是否運(yùn)用科科斯方法的的幾個(gè)恰當(dāng)當(dāng)?shù)摹爸笜?biāo)”。下面，我我們就據(jù)此此來(lái)評(píng)論天天則所的制制度變遷案案例研究。我們將看看到，天則則研究成果果的長(zhǎng)處和和不足，是是可以通過(guò)過(guò)這幾個(gè)關(guān)關(guān)鍵詞的討討論來(lái)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的。 引引人入勝的的真實(shí)世界界 天天則研究所所的這批研研究成果首首先顯示，在在真實(shí)世界界里發(fā)生的的故事，經(jīng)經(jīng)過(guò)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)家的精心心整理，可可以變得如如此引人入入勝。首批批九個(gè)天則則案例，個(gè)個(gè)

20、個(gè)精彩，雖雖然不同的的讀者可能能會(huì)覺(jué)得它它們精彩的的程度各個(gè)個(gè)不同。 細(xì)細(xì)究起來(lái)，使使真實(shí)故事事引人入勝勝的一個(gè)基基本要素是是，在真實(shí)實(shí)世界里發(fā)發(fā)生的事往往往與“大家公認(rèn)認(rèn)”的邏輯相相抵觸。在在這種場(chǎng)合合，“公認(rèn)”會(huì)發(fā)生的的沒(méi)有發(fā)生生，而“公認(rèn)”決不會(huì)有有的事卻偏偏偏來(lái)了。在這類(lèi)“與常理不不合”的故事中中，最引人人入勝的恐恐怕要數(shù)那那些與“權(quán)威”的預(yù)言或或斷言不相相一致的真真實(shí)了。任任何一個(gè)喜喜歡探究的的人不免要要問(wèn)：為什什么“反?！?？這樣的的故事讀著著就會(huì)來(lái)精精神。 舉舉幾個(gè)天則則提供的例例子吧。比比如人們?cè)?jīng)公認(rèn)，社社會(huì)主義國(guó)國(guó)家的政府府是不會(huì)（或或不應(yīng)該）允允許任何一一種計(jì)劃額額度（票

21、證證）的買(mǎi)賣(mài)賣(mài)合法化的的。這種共共識(shí)的合理理性在于，計(jì)計(jì)劃額度（票票證）乃政政府發(fā)出的的分配憑證證，并不是是“由勞動(dòng)創(chuàng)創(chuàng)造”，本身“無(wú)價(jià)值”，要是官官方容許計(jì)計(jì)劃額度買(mǎi)買(mǎi)賣(mài)，豈不不就是縱容容“不勞而獲獲”？迄今為為止，上述述公認(rèn)的邏邏輯在絕大大多數(shù)場(chǎng)合合依然有效效，因?yàn)楣俟俜綄?duì)為數(shù)數(shù)不少的計(jì)計(jì)劃額度（票票證）的地地下買(mǎi)賣(mài)，從從來(lái)取禁止止、打擊和和取締的立立場(chǎng)。但是是，有一個(gè)個(gè)卻是例外外：外匯額額度交易。盛洪抓住住這個(gè)例外外細(xì)說(shuō)從頭頭，研究其其何以從非非法買(mǎi)賣(mài)演演變成官方方許可的合合法交易，并并且成為我我國(guó)外匯管管理制度改改革的一個(gè)個(gè)過(guò)渡形式式。這樣的的故事當(dāng)然然引人入勝勝：政府在在什么條件件下

22、承認(rèn)并并保護(hù)“權(quán)利的交交易”？又比如如，人們公公認(rèn)“重復(fù)建設(shè)設(shè)、重復(fù)引引進(jìn)”是一種社社會(huì)資源的的浪費(fèi)。從從幾十年前前宣傳計(jì)劃劃經(jīng)濟(jì)優(yōu)越越性，到近近幾年批評(píng)評(píng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)設(shè)中的時(shí)弊弊，“無(wú)政府競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)造成的的浪費(fèi)”總是一個(gè)個(gè)基本的論論據(jù)。但是是，劉世錦錦、江小娟娟深入冰箱箱行業(yè)的調(diào)調(diào)查，卻表表明恰恰是是這種伴隨隨著“浪費(fèi)”的競(jìng)爭(zhēng)，推推動(dòng)了冰箱箱行業(yè)的質(zhì)質(zhì)量進(jìn)步和和規(guī)模經(jīng)濟(jì)濟(jì)，同時(shí)還還有效地縮縮短了滿足足社會(huì)需求求的時(shí)間。在這個(gè)冰冰箱的故事事里更為有有趣的是，那那些以廢除除競(jìng)爭(zhēng)、“計(jì)算起來(lái)來(lái)更優(yōu)”為特征的的所謂“產(chǎn)業(yè)政策策”，不是根根本無(wú)從實(shí)實(shí)施，就是是浪費(fèi)更為為嚴(yán)重。這這些事實(shí)與與“常識(shí)”如此不一一致

23、，人們們總會(huì)有興興趣多看一一眼“不應(yīng)該有有的”事實(shí)吧。 本本書(shū)中最引引人入勝的的，恐怕要要數(shù)成都和和上海兩地地股票市場(chǎng)場(chǎng)的案例了了。這兩個(gè)個(gè)故事堪稱(chēng)稱(chēng)“上品”，一方面面是因?yàn)樗鼈冇涗浟肆酥袊?guó)九十十年代改革革的一個(gè)重重要進(jìn)展，一一方面是因因?yàn)樗鼈兒芎芎玫乇砻髅?，比較復(fù)復(fù)雜的交易易形式所需需要的那些些支持系統(tǒng)統(tǒng)，可以怎怎樣“反常地”在中國(guó)形形成。不少少學(xué)者相信信，應(yīng)該在在初級(jí)市場(chǎng)場(chǎng)改革（如如產(chǎn)品市場(chǎng)場(chǎng)放開(kāi)）的的成果穩(wěn)固固之后，應(yīng)應(yīng)該在企業(yè)業(yè)改制見(jiàn)效效之后，應(yīng)應(yīng)該在一系系列法規(guī)建建立健全之之后，特別別應(yīng)該在政政府有條不不紊的周全全安排下，才才可以考慮慮開(kāi)放比較較高級(jí)的市市場(chǎng)（如股股票交易和和期貨交

24、易易）。這或或許正是耶耶魯大學(xué)諾諾貝爾經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主主托賓警告告中國(guó)政府府在20年年內(nèi)不要開(kāi)開(kāi)放股市的的原因之一一（見(jiàn)吳敬敬璉的轉(zhuǎn)述述，19995，P99）。但是是，楊維關(guān)關(guān)于成都“紅廟子”股票交易易自發(fā)成市市的出色研研究，卻表表明在某種種條件下（一一個(gè)足夠強(qiáng)強(qiáng)的盈利預(yù)預(yù)期、政府府放寬管制制和其他），個(gè)個(gè)人和自愿愿團(tuán)體也有有可能主導(dǎo)導(dǎo)“為完成復(fù)復(fù)雜交易不不斷界定產(chǎn)產(chǎn)權(quán)”這樣似乎乎只有政府府才能提供供的公共品品的供應(yīng)。“紅廟子”發(fā)生的事事的確是一一個(gè)“倒爬樓梯梯”的個(gè)案：在初級(jí)交交易還混亂亂無(wú)序的情情況下，大大體靠自發(fā)發(fā)勢(shì)力實(shí)現(xiàn)現(xiàn)了股票這這樣符號(hào)化化產(chǎn)品的高高級(jí)交易。這個(gè)故事事的引人入入勝之處就

25、就在于它“不合已有有邏輯”的真實(shí)。你看，在在法規(guī)、服服務(wù)和什么么什么都不不健全或根根本不具備備的情況下下，這些四四川人居然然用錢(qián)買(mǎi)“紙頭”而使交易易達(dá)到“每天10030萬(wàn)萬(wàn)人、成交交額10000萬(wàn)元”的規(guī)模！相比之下，陳陳郁提供的的上海股市市的故事就就不象“紅廟子”那樣大起起大落。不不過(guò)，上海海的真實(shí)也也同樣引人人入勝：無(wú)無(wú)論政府如如何努力“規(guī)范”股票的柜柜臺(tái)交易和和場(chǎng)外交易易，這種交交易的“私人契約約”特性自由成交交總是是無(wú)法改變變的（改變變的只是在在“合法”、“非法”或“半非法”條件下實(shí)實(shí)現(xiàn)私人契契約的交易易費(fèi)用）。這場(chǎng)“規(guī)范”與“（持股人人）牟利本本性”的博弈，一一直到上海海證交所一種把

26、把股票自由由競(jìng)價(jià)制度度化的組織織成立立才算告一一段落。陳陳郁的故事事說(shuō)明，那那些試圖“消滅”千千百百百股民卑微微的牟利動(dòng)動(dòng)機(jī)的“規(guī)范”根本不會(huì)會(huì)成為“秩序”之源，因因?yàn)樗鼈兛偪偸菬o(wú)法實(shí)實(shí)行。相比比之下，上上海的公開(kāi)開(kāi)和私下的的股票柜臺(tái)臺(tái)交易落得得了一個(gè)比比成都“紅廟子”自發(fā)股票票買(mǎi)賣(mài)更長(zhǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)的制度度結(jié)果。不不過(guò)這一點(diǎn)點(diǎn)不重要。制度演化化史并不以以成敗論英英雄。重要要的是這兩兩個(gè)故事共共同揭示了了在真實(shí)世世界里制度度和組織變變遷的動(dòng)力力機(jī)制。倫倫敦、紐約約和香港成成為全球的的金融中心心，有許多多因素共同同起了作用用。但是如如果我們僅僅僅從成文文的規(guī)范條條款里去探探查，我們們一定會(huì)迷迷失方向。因?yàn)?/p>

27、在每每一條成文文規(guī)范的底底部，都熔熔鑄著深厚厚的由利益益驅(qū)動(dòng)的自自發(fā)努力、創(chuàng)新嘗試試、出了格格的想象力力和“家伙們”的看似瘋瘋狂。對(duì)自自發(fā)性毫無(wú)無(wú)理解的人人要稱(chēng)懂得得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)，恐怕只只是他在那那里自說(shuō)自自話。 引引人入勝的的故事，得得來(lái)卻不容容易。天則則所的同人人看來(lái)直接接秉持了科科斯的作風(fēng)風(fēng)：“嘗試著從從工廠和公公司的辦公公室、而不不是從經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)家們的的著作里找找尋”制度變遷遷的問(wèn)題和和答案（樊樊綱研究非非規(guī)范財(cái)政政，還要走走進(jìn)鄉(xiāng)村機(jī)機(jī)構(gòu)的辦公公室）。這這種工作在在那里都不不容易，但但由于以下下幾點(diǎn)更加加顯得困難難。第一，天天則所項(xiàng)目目確定的研研究對(duì)象制度變變遷本本身比一般般的研究科科目更

28、難以以觀察；第第二，幾乎乎任何一個(gè)個(gè)領(lǐng)域、方方面或組織織的實(shí)際情情況的累積積性報(bào)告，在在我國(guó)好像像都特別稀稀缺，加之之有限的一一點(diǎn)資料還還因?yàn)椴块T(mén)門(mén)、地區(qū)分分割以及“保密”等等而變變得更為零零碎；第三三，成果評(píng)評(píng)價(jià)系統(tǒng)對(duì)對(duì)事實(shí)含量量高的研究究的激勵(lì)不不足。因此此回過(guò)頭去去看，天則則所組織這這么一個(gè)立立足真實(shí)個(gè)個(gè)案的大型型研究，沒(méi)沒(méi)有很大的的一股勁要要去實(shí)踐自自己選定的的方法論，恐恐怕做不下下來(lái)。在張張曙光關(guān)于于這個(gè)項(xiàng)目目的說(shuō)明和和“課題計(jì)劃劃書(shū)”里（見(jiàn)本本書(shū)附錄，第第310320頁(yè)頁(yè)），我們們就可以讀讀出這么一一股“氣”來(lái)：“本項(xiàng)研究究不僅要補(bǔ)補(bǔ)上案例研研究的空缺缺，而且要要從中探索索中國(guó)經(jīng)濟(jì)

29、濟(jì)學(xué)現(xiàn)代化化的道路”。為了多多讀到引人人入勝的故故事，我愿愿意在此高高喝一聲：此志當(dāng)賀賀，愿君能能長(zhǎng)久。 “看不見(jiàn)的的”約束 每每一個(gè)引人人入勝的故故事里，至至少可以提提出一個(gè)引引人入勝的的問(wèn)題。抓抓到了問(wèn)題題，如何“打開(kāi)”呢？上文文說(shuō)過(guò)科斯斯的辦法是是，側(cè)重調(diào)調(diào)查問(wèn)題展展開(kāi)和問(wèn)題題解決的現(xiàn)現(xiàn)實(shí)約束條條件。對(duì)于于制度性約約束這樣的的“社會(huì)軟件件”，科斯從從人或組織織的經(jīng)濟(jì)行行為的結(jié)果果出發(fā)，追追尋那些“看不見(jiàn)的的”制度約束束的影響。我們已經(jīng)經(jīng)看到在天天則案例里里包含了相相當(dāng)不少一一等一的制制度變遷問(wèn)問(wèn)題。緊接接而來(lái)的，是是研究者在在多大程度度上揭示了了這些“似乎不該該發(fā)生的”真實(shí)的現(xiàn)現(xiàn)實(shí)約束條

30、條件，并通通過(guò)這種揭揭示，增加加人們對(duì)真真實(shí)世界的的理解。在在這一方面面，我對(duì)天天則首批成成果的評(píng)論論是，一些些案例做得得比較好，一一些還不夠夠好。 比比如張宇燕燕研究的聯(lián)聯(lián)通公司案案。張的問(wèn)問(wèn)題極為重重要：為什什么國(guó)家在在電信業(yè)這這樣一個(gè)重重要、敏感感、自然壟壟斷特性明明顯的部門(mén)門(mén)，放松了了管制，準(zhǔn)準(zhǔn)許聯(lián)通公公司沖破郵郵電部的獨(dú)獨(dú)家壟斷？張宇燕的的報(bào)告，至至少在兩個(gè)個(gè)方面表現(xiàn)現(xiàn)出他具備備回答這一一重大問(wèn)題題的實(shí)力和和潛力。第第一，張文文清楚而簡(jiǎn)簡(jiǎn)潔地勾勒勒出電信行行業(yè)從獨(dú)家家壟斷到“雙頭競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)”的全貌。這極不容容易，因?yàn)闉楸景咐嫔婕暗诫娦判艠I(yè)整體、三個(gè)相關(guān)關(guān)部委、軍軍隊(duì)機(jī)構(gòu)和和國(guó)務(wù)院高高層

31、決策，調(diào)調(diào)查難度極極大。第二二，作者的的理論修養(yǎng)養(yǎng)使他直抓抓問(wèn)題要害害國(guó)家家擴(kuò)大特許許權(quán)而弱化化了壟斷。但是，當(dāng)當(dāng)本項(xiàng)研究究展開(kāi)到要要回答“國(guó)家在何何種約束條條件下才反常地放松了了電信管制制”這一中心心問(wèn)題時(shí)，張張卻用“一個(gè)基本本判斷”“中國(guó)電信信業(yè)的放松松管制直接接濫觴于財(cái)財(cái)政拮據(jù)”（第1667頁(yè)）代替了了進(jìn)一步的的調(diào)查。事事實(shí)上，張張的判據(jù)并并不充分：“我們至少少可從表面面上看到，電電信業(yè)放松松管制與財(cái)財(cái)政困難同同時(shí)出現(xiàn)這這一巧合，其背后后可能有著著某種必然然的聯(lián)系”（第1557頁(yè)）。這其實(shí)只只是一個(gè)猜猜測(cè)，因?yàn)闉閮蓚€(gè)同時(shí)時(shí)發(fā)生的事事件并不意意味“有必然聯(lián)聯(lián)系”。猜測(cè)常常常是需要要的，因?yàn)?/p>

32、為猜測(cè)有可可能成為進(jìn)進(jìn)一步調(diào)查查（驗(yàn)證）的的題目。問(wèn)問(wèn)題是作者者再也沒(méi)有有下功夫調(diào)調(diào)查他猜測(cè)測(cè)到的“某種必然然聯(lián)系”，而是引引用了一番番諾斯和希?？怂龟P(guān)于于17世紀(jì)紀(jì)英國(guó)國(guó)王王通過(guò)出售售特許權(quán)增增加財(cái)政收收入的見(jiàn)解解，就斷然然寫(xiě)下了他他的“基本判斷斷”。對(duì)此，一一位看來(lái)非非常熟知電電信行業(yè)的的評(píng)論人秦秦海，指出出張的這一一判斷“是武斷的的”（第1882頁(yè)）。本書(shū)執(zhí)行行主編張曙曙光，在介介紹張文的的理論意義義和實(shí)踐意意義之后，也也指出“把電信業(yè)業(yè)放松管制制歸之于財(cái)財(cái)政困難并并不確切”（第199頁(yè)）。但但是無(wú)論秦秦海還是張張曙光，都都沒(méi)有提供供出一個(gè)更更好的解釋釋。秦海的的替代性結(jié)結(jié)論是“中國(guó)電信

33、信業(yè)的放松松管制是電電信業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)力變化的的結(jié)果”（第1882頁(yè)），張教授的則是“其直接原因是巨大需求壓力下的高額盈利的吸引”（第19頁(yè)）。不知各位讀者以為如何，我讀了這兩個(gè)替代性的結(jié)論，反倒覺(jué)得還不如張宇燕原來(lái)的猜測(cè)更有潛在的說(shuō)服力。不過(guò)這無(wú)關(guān)緊要。重要的是兩位評(píng)論人都沒(méi)有從方法論上批評(píng)張宇燕，也都沒(méi)有“咬住”張非要他繼續(xù)調(diào)查否則不放他過(guò)馬。對(duì)此我的批評(píng)是，他們和作者一樣，把“調(diào)查現(xiàn)實(shí)約束”這一重點(diǎn)看輕了?！皣?guó)家在什么情況下放松電信管制”，如同“企業(yè)在什么情況下購(gòu)買(mǎi)，在什么情況下制造”一樣，是關(guān)鍵的關(guān)鍵。在這樣的關(guān)節(jié)點(diǎn)上，猜測(cè)也罷，大經(jīng)濟(jì)學(xué)家已有著作的啟迪也罷，都有意義，但都代替不了真刀真槍的

34、對(duì)真實(shí)原因的探查。 有有趣的是，當(dāng)當(dāng)盛洪研究究“為什么外外匯額度交交易被唯一一認(rèn)可”和張曙光光研究“中國(guó)如何何走向放開(kāi)開(kāi)糧價(jià)、取取消糧票”這兩個(gè)案案例時(shí)，他他們的靈感感也共同來(lái)來(lái)自諾斯“財(cái)政考慮慮基本左右右著政府的的決策”的觀點(diǎn)。這不奇怪怪，因?yàn)樵谠谥Z斯之后后，要成功功地解釋政政府在制度度變遷中的的動(dòng)力機(jī)制制而無(wú)視諾諾斯的見(jiàn)解解，幾乎是是不可能的的了。但是是，同樣的的財(cái)政補(bǔ)貼貼壓力，為為什么在外外匯交易上上是允許其其合法化，在在糧票問(wèn)題題上卻選擇擇了壓縮計(jì)計(jì)劃購(gòu)銷(xiāo)、擴(kuò)大自由由糧食市場(chǎng)場(chǎng)的路線呢呢？就這一一點(diǎn)而言，把把盛、張兩兩例放到一一起后反而而沒(méi)有一個(gè)個(gè)清晰的圖圖像。我認(rèn)認(rèn)為這里的的弱點(diǎn)可能

35、能是作者在在重點(diǎn)調(diào)查查約束條件件時(shí)，在取取舍方面下下的功夫不不足。試想想當(dāng)年福特特汽車(chē)公司司決定一部部分零部件件自己設(shè)廠廠制造，另另一部分購(gòu)購(gòu)買(mǎi)時(shí)，一一定有許許許多多的因因素起了作作用?？扑顾乖谡{(diào)查時(shí)時(shí)，一定花花費(fèi)功夫?qū)?duì)所有因素素進(jìn)行取舍舍，否則他他怎么會(huì)最最后集中到到“工廠組織織費(fèi)用”和“通過(guò)市場(chǎng)場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)的費(fèi)費(fèi)用”這個(gè)要害害的約束條條件上來(lái)呢呢？在現(xiàn)實(shí)實(shí)的、諸多多的約束條條件中，必必有一些更更一般、更更重要、更更根本。研研究中不僅僅要通過(guò)調(diào)調(diào)查“取”這些重要要的約束條條件，而且且要經(jīng)過(guò)調(diào)調(diào)查分析“舍”掉那些無(wú)無(wú)關(guān)緊要的的因素。否否則，下一一個(gè)步驟“把個(gè)案一一般化”是無(wú)無(wú)從入手的的。 對(duì)對(duì)照起

36、來(lái)，本本書(shū)關(guān)于自自發(fā)制度創(chuàng)創(chuàng)新的約束束條件的研研究，給人人留下的印印象簡(jiǎn)明而而清晰。成成都“紅廟子”案例的中中心問(wèn)題是是“自發(fā)的股股票交易在在什么條件件下可以達(dá)達(dá)到可觀的的規(guī)模？”楊曉維回回答這個(gè)問(wèn)問(wèn)題不憑猜猜測(cè)，也不不靠靈感，而而是把注意意力“聚焦”在調(diào)查一一個(gè)物件上上股東東身份證的的復(fù)印件。調(diào)查的中中心線索是是，“同時(shí)持有有記名股票票和原始股股東的身份份證復(fù)印件件，是否可可以過(guò)戶？”可以過(guò)戶戶，股票自自發(fā)交易一種權(quán)權(quán)利的交易易就有有了保障；不可以過(guò)過(guò)戶，自發(fā)發(fā)交易圖利利就沒(méi)有制制度基礎(chǔ)?！凹t廟子”自發(fā)股市市的“弱小興興盛衰竭竭：三步曲曲，果然就就是與股東東身份證的的復(fù)印件“不被承認(rèn)認(rèn)承認(rèn)（

37、企企業(yè)承認(rèn)而而地方政府府不反對(duì)）不承認(rèn)（明明令禁止）”相對(duì)應(yīng)。我們都知道從權(quán)利確立到權(quán)利的可交易，是制度變遷中的驚險(xiǎn)一跳。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)權(quán)利界定和權(quán)利可交易性的討論，包含著復(fù)雜的內(nèi)容。但是我們（至少我自己）決不可能想象、推理和設(shè)計(jì)出，支撐一項(xiàng)（頗為復(fù)雜的）權(quán)利交易的最必備的制度條件可以如此“簡(jiǎn)單”。分散的自發(fā)創(chuàng)新過(guò)程所擁有的成本最小化能力，實(shí)在令人嘆為觀止。陳郁的調(diào)查更進(jìn)一步，他發(fā)現(xiàn)在上海股票的自發(fā)交易階段，“過(guò)戶專(zhuān)業(yè)戶”甚至有本事辦成那些沒(méi)有原始股東身份證的“最次品”股票的過(guò)戶手續(xù)，因而那里的大規(guī)模的股票私下交易是通過(guò)一個(gè)“分工結(jié)構(gòu)”來(lái)實(shí)現(xiàn)的。經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常是通過(guò)“價(jià)格差”來(lái)解釋“交易”的。似

38、乎只要差價(jià)買(mǎi)入賣(mài)出股票的差價(jià)，買(mǎi)賣(mài)票證的差價(jià)以及諸如此類(lèi)足夠大，交易就會(huì)發(fā)生。但是，把差價(jià)轉(zhuǎn)化為當(dāng)事人的收益需要制度“看不見(jiàn)的制度”的支撐。楊曉維和陳郁眼力不凡，一個(gè)看見(jiàn)了“身份證”，一個(gè)看見(jiàn)了“過(guò)戶專(zhuān)業(yè)戶”，大大幫助我們理解真實(shí)世界里權(quán)利交易的約束條件。把實(shí)例一般般化 從從觀察中得得出一般化化認(rèn)識(shí)的能能力，據(jù)張張五常先生生講，中國(guó)國(guó)人是比較較差的。我我們也許不不一定都同同意張教授的“判決”。但是天天則所首批批成果最薄薄弱的一個(gè)個(gè)環(huán)節(jié)，在在我看來(lái)卻卻正是“把實(shí)例一一般化”。 這這并不是說(shuō)說(shuō)，天則的的案例研究究缺乏理論論色彩和理理論深度。恰恰相反反，本書(shū)理理論要素的的密集、新新穎和廣泛泛，不但以

39、以往許多調(diào)調(diào)查報(bào)告集集不可比擬擬，就是相相當(dāng)一些“理論專(zhuān)著著”也難以望望其項(xiàng)背。比方唐壽壽寧討論的的“立憲性規(guī)規(guī)則選擇缺缺失條件下下的行政性性一致同意意”（見(jiàn)第11181140頁(yè)），就就是交給北北京大學(xué)經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士士生班去閱閱讀，也還還是可能令令人擔(dān)心其其內(nèi)容過(guò)于于艱深。從從這一點(diǎn)看看，本項(xiàng)研研究決不是是就事論事事之作，符符合項(xiàng)目設(shè)設(shè)計(jì)中“進(jìn)行經(jīng)濟(jì)濟(jì)系理論創(chuàng)創(chuàng)新”的自我期期許。 問(wèn)問(wèn)題是，“前理論十十足，后一一般化不夠夠”。此話怎怎么講呢？九篇案例例研究報(bào)告告中，至少少六篇的引引言或?qū)д撜摿⒆阌谥浦贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)的理論來(lái)來(lái)提出問(wèn)題題。這就是是所謂“前理論十十足”。提出問(wèn)問(wèn)題，描述述個(gè)案，分分析討論

40、，假假設(shè)檢驗(yàn)，一一路來(lái)到結(jié)結(jié)論。但是是，讀來(lái)令令人氣斷：絕大多數(shù)數(shù)的結(jié)論里里，沒(méi)有費(fèi)費(fèi)心把研究究過(guò)的實(shí)例例一般化。 口口說(shuō)無(wú)憑，有有興趣的讀讀者還是隨隨我快速翻翻閱一下九九篇案例報(bào)報(bào)告的結(jié)論論部分。樊樊綱和劉世世錦江小娟娟兩篇，結(jié)結(jié)論用來(lái)討討論政策；孔涇源和和張曙光則則集中展望望制度的演演化方向（一一個(gè)正向，一一個(gè)逆向）。政策和展展望當(dāng)然重重要，但它它們都不是是對(duì)實(shí)例中中的經(jīng)濟(jì)行行為或制度度變遷過(guò)程程進(jìn)行抽象象而得出的的一般化結(jié)結(jié)晶。張宇宇燕的案例例分析理論論性很強(qiáng)，但但結(jié)論部分分不知怎么么來(lái)了一個(gè)個(gè)“中國(guó)古典典式”的模棱兩兩可：“國(guó)家壟斷斷的強(qiáng)化和和弱化，特特許權(quán)的擴(kuò)擴(kuò)大與縮小小，至少用用歷

41、史眼光光看，恐怕怕也只能是是一件因時(shí)時(shí)而論而定定的事情?！碧茐蹖幵皆綄?xiě)越實(shí)，圖圖書(shū)館的案案例被放到到附錄，全全篇以故事事和故事的的概括收尾尾，沒(méi)有為為提煉他的的故事留下下空間。陳陳郁結(jié)論中中的“經(jīng)驗(yàn)總結(jié)結(jié)”部分一樣樣是故事的的概括，而而“理論總結(jié)結(jié)”部分里的的概念，如如他的評(píng)論論人張軍先生批批評(píng)的，“并沒(méi)有在在先前的案案例分析中中得到相應(yīng)應(yīng)的體現(xiàn)和和運(yùn)用”（第533頁(yè)）。換換言之，不不是自己研研究過(guò)的實(shí)實(shí)例的一般般化，而是是搬來(lái)的一一般化。 在在我讀來(lái)，九九篇中只有有楊曉維和和盛洪兩篇篇的結(jié)論用用心對(duì)實(shí)例例中的行為為和過(guò)程抽抽象。楊曉曉維的故事事一流，已已如上述，他他的結(jié)論也也提升了實(shí)實(shí)例中包

42、含含的有關(guān)“制度創(chuàng)新新”的一般道道理。但是是，楊的結(jié)結(jié)論似乎仍仍然過(guò)多地地受到經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)家已有有“框架”的束縛?！凹t廟子”的故事其其實(shí)已經(jīng)表表明，所謂謂“自發(fā)的”股權(quán)交易易不僅包含含著純粹“私人和自自愿團(tuán)體”的努力，而而且包含著著地方政府府的默許和和中央政府府的鞭長(zhǎng)莫莫及或眼開(kāi)開(kāi)眼閉?！凹t廟子”的興盛，是是私人和自自愿團(tuán)體在在盈利潛能能的驅(qū)動(dòng)下下，與地方方政府利益益達(dá)成一種種默契的結(jié)結(jié)果。后來(lái)來(lái)這個(gè)默契契瓦解了，股股票交易也也由盛轉(zhuǎn)衰衰。因此，這這里有可能能得出比林林毅夫“自發(fā)的制制度創(chuàng)新和和強(qiáng)制的制制度創(chuàng)新”范式更為為豐富的創(chuàng)創(chuàng)新范式。創(chuàng)新可能能超出了純純粹私人自自發(fā)的水平平，但卻還還并不是政

43、政府強(qiáng)制性性引導(dǎo)的結(jié)結(jié)果。只要要私人努力力“誘致”政府不反反對(duì)或默許許，制度創(chuàng)創(chuàng)新也可能能發(fā)生。但但是楊的結(jié)結(jié)論限于“自發(fā)創(chuàng)新新”和“強(qiáng)制創(chuàng)新新”兩個(gè)范式式的討論，雖雖然他對(duì)政政府強(qiáng)制創(chuàng)創(chuàng)新模式留留下了深深深的懷疑。我自己在在研究農(nóng)村村改革的實(shí)實(shí)例中也發(fā)發(fā)現(xiàn)，包產(chǎn)產(chǎn)到戶合法法化，就既既不是純粹粹的私人努努力，也不不是政府強(qiáng)強(qiáng)制性創(chuàng)新新所能實(shí)現(xiàn)現(xiàn)的。它是是在農(nóng)民和和政府（首首先是地方方政府）之之間的互動(dòng)動(dòng)中達(dá)成的的。這里正正好一并提提出來(lái)求教教于楊曉維維、林毅夫夫和其他讀讀者。 盛盛洪的結(jié)論論部分對(duì)計(jì)計(jì)劃?rùn)?quán)利的的交易在什什么條件下下可以合法法化作了很很好的一般般化歸結(jié)。從結(jié)論里里，我們可可以得到

44、對(duì)對(duì)計(jì)劃體制制轉(zhuǎn)型的、超越外匯匯額度交易易個(gè)案的更更一般的理理解。盛洪洪的結(jié)論不不是沒(méi)有再再討論的余余地，但在在科斯方法法論的意義義上，我對(duì)對(duì)他的結(jié)論論沒(méi)有批評(píng)評(píng)。順便提提一下，這這個(gè)案例的的寫(xiě)法幾乎乎沒(méi)有“前理論”色彩，盛盛洪顯然把把抽象的力力氣都留到到了后部，也也就是把實(shí)實(shí)例一般化化。在天則則的同人當(dāng)當(dāng)中，只有有盛洪一人人訪問(wèn)過(guò)芝芝加哥大學(xué)學(xué)法學(xué)院，當(dāng)當(dāng)面得到科科斯的指教教。也許因因此盛洪的的研究風(fēng)格格就受到科科斯的“傳染”。略為遺遺憾的是，盛盛洪的“再傳染力力”好像還不不夠強(qiáng)。 我我們無(wú)從知知道天則所所首批成果果在“把實(shí)例一一般化”方面普遍遍薄弱的全全部原因。只有他們們自己的總總結(jié)才更可

45、可靠。但有有一個(gè)推測(cè)測(cè)我要不揣揣冒昧地在在此提出，這這就是研究究工作中的的資源配置置（研究基基金和時(shí)間間）失當(dāng)。據(jù)我觀察察，現(xiàn)在利利用基金、特別是國(guó)國(guó)際基金的的研究項(xiàng)目目，幾乎沒(méi)沒(méi)有不重視視事實(shí)調(diào)查查和數(shù)據(jù)收收集的。但但是，往往往“粗材料”到手之后后，精力、錢(qián)和時(shí)間間都不多了了，正好匆匆匆了事，再再奔下一個(gè)個(gè)。其結(jié)果果，對(duì)千辛辛萬(wàn)苦收集集的原材料料的加工再再加工不足足。原料還還沒(méi)有被充充分“咀嚼”，就“上市、出出口”了。19991年我我剛到洛杉杉磯的時(shí)候候，南加州州大學(xué)兩位位教授研究究中國(guó)的鄉(xiāng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)。我們一起起談過(guò)幾次次，也收集集了一批資資料。過(guò)了了不久，他他們寫(xiě)出了了一份2000頁(yè)的項(xiàng)項(xiàng)目

46、書(shū)，內(nèi)內(nèi)容包括背背景、問(wèn)題題、已有文文獻(xiàn)、假設(shè)設(shè)、模型、數(shù)據(jù)來(lái)源源說(shuō)明和初初級(jí)檢驗(yàn)結(jié)結(jié)果。這份份項(xiàng)目建議議書(shū)顯然要要比國(guó)內(nèi)許許多研究成成果還象“研究成果果”。后來(lái)我我知道，在在美國(guó)手里里拿著“半成品”或“大半成品品”申請(qǐng)研究究基金的可可不是少數(shù)數(shù)。這種“國(guó)際慣例例”對(duì)科學(xué)研研究的利弊弊如何，我我沒(méi)有全面面評(píng)論的資資格。但是是這種做法法至少有一一點(diǎn)好處，一一旦得到資資源，可有有力量對(duì)半半成品或大大半成品”施加精加加工。有此此認(rèn)識(shí)，我我才敢斗膽膽在今年向向樊綱建議議，希望改改革研究基基金會(huì)向近近年利用各各種基金做做的一些大大型研究項(xiàng)項(xiàng)目追加資資源，專(zhuān)門(mén)門(mén)用于開(kāi)放放潛在的高高附加價(jià)值值。天則的的這批

47、成果果，化在再再加工方面面的資源應(yīng)應(yīng)該說(shuō)已經(jīng)經(jīng)不少，本本書(shū)中執(zhí)行行主編給許許多作者的的建議修改改信和評(píng)論論人的評(píng)論論，可以看看出。但即即使如此，本本項(xiàng)研究中中殘存的附附加價(jià)值還還是極為可可觀。福特特基金會(huì)如如果有意，不不妨考慮對(duì)對(duì)這批已經(jīng)經(jīng)對(duì)真實(shí)世世界下過(guò)功功夫的作者者們追加一一點(diǎn)資源，專(zhuān)專(zhuān)門(mén)用于再再整理、再再提煉和再再“咀嚼”，專(zhuān)門(mén)用用于逼迫他他們“靜想”和“靜寫(xiě)”，如此，大大有希望“憋”出一些對(duì)對(duì)中國(guó)制度度變遷的更更高質(zhì)量的的“一般化”認(rèn)識(shí)。 超越越“實(shí)證經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)”在利用科斯斯方法論的的幾個(gè)關(guān)鍵鍵詞對(duì)天則則的制度變變遷案例研研究作了一一番散漫的的評(píng)論之后后，我想回回到對(duì)科斯斯方法論的的一個(gè)“誤會(huì)”來(lái)結(jié)束本本文。科斯斯倡導(dǎo)的研研究真實(shí)世世界的經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)，常常常被叫做“實(shí)證經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)”。更為廣廣泛的，是是把一切研研究現(xiàn)實(shí)的的作品，都都稱(chēng)之為“實(shí)證經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)”。例如