信托投資公司法律稽查部審計(jì)專責(zé)職位說(shuō)明書(shū)

1、 法律稽查部部審計(jì)專責(zé)責(zé)職位說(shuō)明明書(shū)崗位名稱審計(jì)專責(zé)崗位編號(hào)所在部門法律稽查部部崗位定員直接上級(jí)法律稽查部部經(jīng)理工資等級(jí)直接下級(jí)無(wú)薪酬類型所轄人員無(wú)崗位分析日日期本職：協(xié)助助部門經(jīng)理理承擔(dān)審計(jì)計(jì)工作職責(zé)與工作作任務(wù)：職責(zé)一職責(zé)表述：負(fù)責(zé)審計(jì)計(jì)的前期準(zhǔn)準(zhǔn)備工作工作時(shí)間百百分比： 5%工作任務(wù)索取審計(jì)所所需的有關(guān)關(guān)資料，了了解審計(jì)對(duì)對(duì)象和審計(jì)計(jì)內(nèi)容的有有關(guān)情況頻次：1次次/年制定具體的的審計(jì)實(shí)施施方案并報(bào)報(bào)請(qǐng)有關(guān)領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)審批頻次：1次次/年職責(zé)二職責(zé)表述：組織或參參與對(duì)公司司及下屬單單位的財(cái)務(wù)務(wù)預(yù)算、財(cái)財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)效益益的審計(jì)工工作工作時(shí)間百百分比： 40%工作任務(wù)負(fù)責(zé)辦理審審計(jì)立項(xiàng)，確確定審計(jì)對(duì)

2、對(duì)象和審計(jì)計(jì)內(nèi)容，編編制審計(jì)項(xiàng)項(xiàng)目計(jì)劃頻次：2次次/年組織或參與與進(jìn)行審計(jì)計(jì)調(diào)查，向向被審計(jì)單單位出示審審計(jì)通知書(shū)書(shū)頻次：4次次/年進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)調(diào)查，編寫(xiě)寫(xiě)審計(jì)工作作底稿，獲獲取有價(jià)值值的審計(jì)證證據(jù)頻次：4次次/年對(duì)審計(jì)事項(xiàng)項(xiàng)實(shí)施審計(jì)計(jì)后，提出出并審定審審計(jì)報(bào)告 頻次：2次次/年在征求被審審計(jì)單位意意見(jiàn)后，做做出審計(jì)結(jié)結(jié)論，經(jīng)總總經(jīng)理批準(zhǔn)準(zhǔn)后，下達(dá)達(dá)審計(jì)處理理決定頻次：2次次/年對(duì)有疑義的的審計(jì)事項(xiàng)項(xiàng)進(jìn)行復(fù)審審頻次：1次次/年將報(bào)告副本本和決定通通知被審部部門及有關(guān)關(guān)部門執(zhí)行行頻次：2次次/年督促被審部部門及有關(guān)關(guān)部門執(zhí)行行決定頻次：1次次/年職責(zé)三職責(zé)表述：組織或參參與對(duì)公司司所屬單位位負(fù)責(zé)人

3、的的任期經(jīng)濟(jì)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行行審計(jì)評(píng)價(jià)價(jià)工作時(shí)間百百分比：220%工作任務(wù)負(fù)責(zé)辦理審審計(jì)立項(xiàng)，確確定審計(jì)對(duì)對(duì)象和內(nèi)容容，編制項(xiàng)項(xiàng)目審計(jì)計(jì)計(jì)劃頻次：1次次/年組織或參與與進(jìn)行審計(jì)計(jì)調(diào)查，向向被審計(jì)人人出示審計(jì)計(jì)通知書(shū)頻次：1次次/年進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)調(diào)查，獲取取有價(jià)值的的審計(jì)證據(jù)據(jù)，包括離離任者個(gè)人人的資料、單位的各各類財(cái)務(wù)資資料、法律律訴訟有關(guān)關(guān)案卷材料料、對(duì)外擔(dān)擔(dān)保有關(guān)文文件、合同同、協(xié)議等等頻次：1次次/年對(duì)被審計(jì)人人員實(shí)施審審計(jì)后，提提出并審定定審計(jì)報(bào)告告頻次：1次次/年在征求被審審計(jì)人意見(jiàn)見(jiàn)后，做出出審計(jì)結(jié)論論，經(jīng)總經(jīng)經(jīng)理批準(zhǔn)后后，下達(dá)審審計(jì)報(bào)告頻次：1次次/年對(duì)有疑義的的審計(jì)事項(xiàng)項(xiàng)進(jìn)行復(fù)審審頻次：

4、1次次/年將報(bào)告副本本和決定通通知被審人人及有關(guān)部部門執(zhí)行頻次：1次次/年督促被審人人及有關(guān)部部門執(zhí)行決決定頻次：1次次/年職責(zé)四職責(zé)表述：參與對(duì)公公司投資企企業(yè)的審計(jì)計(jì)監(jiān)督工作時(shí)間百百分比：110%工作任務(wù)參與對(duì)公司司投資企業(yè)業(yè)的財(cái)務(wù)預(yù)預(yù)算、財(cái)務(wù)務(wù)收支進(jìn)行行審計(jì)立項(xiàng)項(xiàng)、調(diào)查和和評(píng)估頻次：1次次/年參與對(duì)公司司投資企業(yè)業(yè)的資產(chǎn)、負(fù)債和損損益進(jìn)行審審計(jì)立項(xiàng)、調(diào)查和評(píng)評(píng)估頻次：2次次/年參與對(duì)公司司投資企業(yè)業(yè)的經(jīng)營(yíng)管管理、內(nèi)部部控制制度度進(jìn)行審計(jì)計(jì)評(píng)價(jià)頻次：1次次/年職責(zé)五職責(zé)表述：負(fù)責(zé)對(duì)公公司有關(guān)部部門的采購(gòu)購(gòu)過(guò)程進(jìn)行行比質(zhì)、比比價(jià)監(jiān)督工作時(shí)間百百分比：110%工作任務(wù)協(xié)助監(jiān)督采采購(gòu)部門建建立和

5、完善善具體的采采購(gòu)管理責(zé)責(zé)任制度頻次：1次次/年監(jiān)督采購(gòu)部部門制定和和填寫(xiě)比比價(jià)采購(gòu)單單頻次：2次次/年監(jiān)督采購(gòu)部部門選擇供供應(yīng)單位的的過(guò)程和情情況頻次：2次次/年監(jiān)督具備招招標(biāo)條件的的采購(gòu)的招招標(biāo)過(guò)程頻次：2次次/年監(jiān)督采購(gòu)人人員采購(gòu)中中的比質(zhì)比比價(jià)工作，包包括價(jià)格審審核、有關(guān)關(guān)單據(jù)抽查查審核，質(zhì)質(zhì)量檢驗(yàn)程程序?qū)徍说鹊龋瑢?duì)問(wèn)題題及時(shí)提出出處理意見(jiàn)見(jiàn)并經(jīng)批準(zhǔn)準(zhǔn)后監(jiān)督執(zhí)執(zhí)行頻次：2次次/年職責(zé)六職責(zé)表述：匯報(bào)、整整理、歸檔檔所組織或或參與的審審計(jì)工作情情況工作時(shí)間百百分比：110%工作任務(wù)在審計(jì)過(guò)程程中，負(fù)責(zé)責(zé)匯報(bào)審計(jì)計(jì)工作進(jìn)展展情況頻次：2次次/年撰寫(xiě)審計(jì)工工作報(bào)告頻次：2次次/年負(fù)責(zé)每半年年

6、撰寫(xiě)向公公司董事會(huì)會(huì)提交的有有關(guān)公司業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情情況的內(nèi)部部審計(jì)報(bào)告告，并承擔(dān)擔(dān)向人民銀銀行報(bào)送副副本的工作作頻次：2次次/年負(fù)責(zé)將所負(fù)負(fù)責(zé)或參與與的審計(jì)工工作文件資資料整理、歸檔頻次：1次次/年職責(zé)七職責(zé)表述：完成上級(jí)級(jí)交辦的其其他工作工作時(shí)間百百分比：55%權(quán)力：依據(jù)審計(jì)批批準(zhǔn)書(shū)，對(duì)對(duì)被審計(jì)單單位會(huì)計(jì)憑憑證、賬冊(cè)冊(cè)、報(bào)表及及其他有關(guān)關(guān)資料的調(diào)調(diào)閱權(quán)對(duì)被審計(jì)單單位的經(jīng)營(yíng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行行評(píng)估、檢檢查后，提提出改進(jìn)意意見(jiàn)與建議議的建議權(quán)權(quán)工作協(xié)作關(guān)關(guān)系：內(nèi)部協(xié)調(diào)關(guān)關(guān)系公司各部門門外部協(xié)調(diào)關(guān)關(guān)系會(huì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所、審計(jì)計(jì)廳任職資格：教育水平大學(xué)本科及及以上學(xué)歷歷專業(yè)審計(jì)專業(yè)、財(cái)務(wù)專業(yè)業(yè)、會(huì)計(jì)專專業(yè)或其他他相關(guān)專業(yè)業(yè)培訓(xùn)經(jīng)歷財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)知知識(shí)培訓(xùn)、經(jīng)濟(jì)管理理知識(shí)培訓(xùn)訓(xùn)、法律法法規(guī)知識(shí)培培訓(xùn)、稅務(wù)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)訓(xùn)、信托業(yè)業(yè)務(wù)知識(shí)培培訓(xùn)等經(jīng)驗(yàn)3年以上工工作經(jīng)驗(yàn)，11年以上相相關(guān)業(yè)務(wù)崗崗位工作經(jīng)經(jīng)驗(yàn)知識(shí)通曉審計(jì)專專業(yè)知識(shí)，掌掌握財(cái)務(wù)知知識(shí)、信托托業(yè)務(wù)知識(shí)識(shí)，具備企企業(yè)管理知知識(shí)、法律律知識(shí)技能技巧熟練使用辦辦公軟件，具具備良好的的口頭表達(dá)達(dá)能力、寫(xiě)寫(xiě)作能力和和組織協(xié)調(diào)調(diào)能力其它：使用工具設(shè)設(shè)備一般辦公設(shè)設(shè)備，包括括計(jì)算機(jī)，交交通及通訊訊