【期貨從業(yè)模擬題】《期貨法律法規(guī)》最新試題及答案7

1、【期貨從業(yè)業(yè)模擬題】期貨法律律法規(guī)最最新試題及及答案（七）)1.當(dāng)當(dāng)事人約定定，一方支支付價(jià)金一一定成數(shù)之之款項(xiàng)或取取得他方授授與之一定定信用 額額度，雙方方于未來特特定期間內(nèi)內(nèi)，依約定定方式結(jié)算算差價(jià)或交交付約定物物之契 約約，系指下下列何種契契約：()期貨貨契約()選擇擇權(quán)契約()期貨貨選擇權(quán)契契約()杠桿桿保證金契契約。 ()2.主管機(jī)關(guān)關(guān)得經(jīng)下列列何機(jī)關(guān)之之核準(zhǔn)，與與外國政府府機(jī)關(guān)、機(jī)機(jī)構(gòu)或國際際組織簽 訂合作協(xié)協(xié)定：()財(cái)政政部()行政政院()證券券暨期貨管管理委員會(huì)會(huì) ()經(jīng)建建會(huì)。 ()3.期貨交易易契約，涉涉及新臺幣幣與外幣間間兌換之貨貨幣期貨交交易契約，應(yīng)應(yīng)先會(huì)下列列何者同意

2、意：()財(cái)政政部()行政政院()中央央銀行()證券券暨期貨管管理委員會(huì)會(huì)。 ()4.以以場所、設(shè)設(shè)備或信息息提供他人人非法經(jīng)營營期貨交易易或期貨交交易所業(yè)務(wù)務(wù)，應(yīng) 處：()五年年并科2440萬罰金金()七年年并科3000萬罰金金()三年年并科 2200萬罰罰金()一年年并科1880萬罰金金。 ()5.有有關(guān)公司制制期貨交易易所之?dāng)⑹鍪?，何者為為是?)不得得發(fā)行無記記名股票 ()盈余主管管機(jī)關(guān)得限限制其分配配()須有有四分之一一公益董監(jiān)監(jiān)事()以上上 皆是。 ()6.結(jié)算算會(huì)員不履履行結(jié)算交交割義務(wù)時(shí)時(shí)，資金支支應(yīng)順序?yàn)闉?.違約約結(jié)算會(huì)員員之交 割割結(jié)算基金金2.其它它結(jié)算會(huì)之之交割結(jié)算算基

3、金3.其它結(jié)算算會(huì)員依比比例分配44. 違約約結(jié)算會(huì)員員之結(jié)算保保證金5.結(jié)算機(jī)構(gòu)構(gòu)之賠償準(zhǔn)準(zhǔn)備金：()144253() 142335 ()411253 () 4413522 ()7.下列列何者對期期貨商之營營業(yè)保證金金有優(yōu)先受受償之權(quán)利利？()期貨貨交易人 ()期貨貨交易所()結(jié)算算會(huì)員()以上上皆非。 ()8.下下列何者有有誤：()期貨貨商受托從從事期貨交交易，應(yīng)評評估客戶從從事期貨交交易之能力力()期貨貨商應(yīng)每日日交付對賬賬單，每月月交付買賣賣報(bào)告書予予期貨交 易人()期貨貨商接受期期貨交易人人開戶時(shí)，應(yīng)應(yīng)由具有業(yè)業(yè)務(wù)員資格格者為之 ()風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)預(yù)告書之之記載事項(xiàng)項(xiàng)及格式，由由主管機(jī)關(guān)關(guān)定

4、之。 ()99.下列有有關(guān)期貨信信托事業(yè)之之?dāng)⑹?，何何者有誤？()募集集期貨信托托基金 ()應(yīng)應(yīng)提出公開開說明書()期貨貨信托基金金應(yīng)與事業(yè)業(yè)及基金保保管機(jī)構(gòu)之之自有財(cái)產(chǎn)產(chǎn)分別獨(dú)立立()期貨貨信托事業(yè)業(yè)之債權(quán)人人得對基金金請求扣押押。 ()10.公會(huì)聯(lián)合合會(huì)得向會(huì)會(huì)員收取：()入會(huì)會(huì)費(fèi)()必要要費(fèi)用()以上上皆 是()以上上皆非。 ()111.所謂謂非必要交交易，系由由主管機(jī)關(guān)關(guān)考慮下列列何因素認(rèn)認(rèn)定之：()傭金金占 期貨貨交易人權(quán)權(quán)益比例()當(dāng)日日沖銷之比比例()期貨貨交易人賬賬戶之款 項(xiàng)是否足足以支付其其期貨交易易保證金或或權(quán)利金()以上上皆是。 ()112.期貨貨商為使特特定期貨交交易人

5、成為為另一期貨貨交易人期期貨交易；他方當(dāng)事事 人，未未依公開競競價(jià)方式，而而直接或間間接私自居居間所為期期貨交易之之行為：()場外外沖銷()交叉叉交易()配合合交易()擅為為交易相對對人。 ()133.下列有有關(guān)資本額額之?dāng)⑹?，何何者正確？()期貨貨經(jīng)紀(jì)商與與期貨自營營商資 本本額共須66億元()公司司制期貨交交易所資本本額須155億元()期貨貨結(jié)算 機(jī)機(jī)構(gòu)資本額額須20億億元()期貨貨交易所兼兼營結(jié)算機(jī)機(jī)構(gòu)資本額額須30億億元。 ()144.最近幾幾年內(nèi)在金金融機(jī)構(gòu)使使用票據(jù)有有拒絕往來來紀(jì)錄者，不不得充任期期貨商之 發(fā)發(fā)起人、董董事、監(jiān)察察人、經(jīng)理理人：()一年年()二年年()三年年 ()

6、四年。 ()15.下下列敘述何何者為是？()期貨貨商之業(yè)務(wù)務(wù)員最低不不得少于55人()期貨貨 經(jīng)紀(jì)商商應(yīng)存入四四千萬元之之營業(yè)保證證金()期貨貨自營商應(yīng)應(yīng)繳存一千千萬元之營營業(yè)保證金金()每增增設(shè)一分支支機(jī)構(gòu)，應(yīng)應(yīng)增提一千千五百萬元元之營業(yè)保保 證金。 ()16.本本國證券商商申請兼營營期貨業(yè)務(wù)務(wù)要件之一一，必須其其分支機(jī)構(gòu)構(gòu)最近幾年年未受 撤銷銷設(shè)立許可可之處分者者：()一年年()二年年()三年年()四年年。 ()17.下列有關(guān)關(guān)指撥專用用營運(yùn)資金金之?dāng)⑹?，何何者正確：()證券券商兼營期期貨 自營營業(yè)務(wù)應(yīng)指指撥新臺幣幣二億元()證券券商兼營國國內(nèi)股價(jià)指指數(shù)期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì) 業(yè)務(wù)務(wù)應(yīng)指撥五五千萬元(

7、)證券券商經(jīng)營期期貨交易輔輔助業(yè)務(wù)應(yīng)應(yīng)指撥六千千萬 元()證券券商兼營期期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)應(yīng)指撥撥四億元。 ()18.下下列有關(guān)證證照費(fèi)之規(guī)規(guī)定，何者者正確：()期貨貨商設(shè)置分分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)應(yīng)繳 納二千千元之證照照費(fèi)()期貨貨商申請換換發(fā)證照，應(yīng)應(yīng)繳納證照照費(fèi)二千元元()期交交所申請換換發(fā)證照，應(yīng)應(yīng)繳納證照照費(fèi)一千五五百元()期貨貨結(jié)算機(jī) 構(gòu)申請換換發(fā)許可證證照，應(yīng)繳繳納證照費(fèi)費(fèi)二千元。 ()19.期期貨商為因因應(yīng)公司緊緊急資金周周轉(zhuǎn)向非金金融機(jī)構(gòu)借借款，應(yīng)于于事實(shí)發(fā)生生之日 起起，幾日內(nèi)內(nèi)向主管機(jī)機(jī)關(guān)申報(bào)：()二日()三日日()四日日()五日日。 ()20.下列有關(guān)關(guān)期貨商之之宣傳資料料及廣告物物

8、之?dāng)⑹龊魏握哂姓`：()有關(guān)關(guān)紀(jì)錄 應(yīng)應(yīng)保存二年年()應(yīng)經(jīng)經(jīng)負(fù)責(zé)人審審核及簽章章()形式式及內(nèi)容由由全國期貨貨 商公會(huì)會(huì)聯(lián)合會(huì)訂訂定()主管管機(jī)關(guān)得隨隨時(shí)抽查。 ()21.下下列敘述何何者正確？()期貨貨自營商應(yīng)應(yīng)提違約損損失準(zhǔn)備()期貨貨經(jīng) 紀(jì)商商應(yīng)提買賣賣損失準(zhǔn)備備()期貨貨商應(yīng)提存存百分之三三十特別盈盈余公積()以上上皆非。 ()222.有關(guān)關(guān)保證金專專戶之?dāng)⑹鍪?，何者有有誤：()期貨貨交易人之之期貨交易易虧損 金金額，由保保證金專戶戶扣除()期貨貨交易人之之期貨交易易盈余金額額，應(yīng)存 入保證金金專戶()客戶戶存款余額額低于維持持保證金之之?dāng)?shù)額時(shí)，應(yīng)應(yīng)通知追加加保證金至至原始保證證金額度(

9、)客戶戶存款余額額超過維持持保證金者者，依期貨貨交易人指指示提領(lǐng)及及交付。 ()223.符合合下列何種種資格者，得得為期貨商商之經(jīng)理人人：()證券券或金融機(jī)機(jī)構(gòu)工 作作經(jīng)驗(yàn)二年年以上，曾曾任經(jīng)理以以上或同等等職務(wù)者()證券券、期貨或或金融機(jī)構(gòu)構(gòu)工作經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)三年以上上，曾任副副經(jīng)理以上上或同等職職務(wù)()期貨貨機(jī)構(gòu)工作作經(jīng)驗(yàn)二年年以上，曾曾任副經(jīng)理理以上或同同等職務(wù)者者()擔(dān)任任證券、期期貨 行政政或管理工工作經(jīng)驗(yàn)三三年以上，曾曾任薦任職職以上或相相當(dāng)職務(wù)者者。 ()24.期貨業(yè)務(wù)務(wù)員經(jīng)業(yè)務(wù)務(wù)員測驗(yàn)合合格者，自自公告日起起幾年內(nèi)未未辦理登記記者，喪失失資格？()二年年()三年年()四年年()五年年。

10、 ()25.期貨商負(fù)負(fù)責(zé)人及業(yè)業(yè)務(wù)員有異異動(dòng)者，期期貨商應(yīng)于于異動(dòng)后幾幾日內(nèi)，向向全國期貨貨商業(yè)同業(yè)業(yè)公會(huì)聯(lián)合合會(huì)申報(bào)：()二日日()三日日()四日日()五日日。()266.期貨商商之業(yè)務(wù)員員，參加職職前或在職職訓(xùn)練，成成績不合格格者，應(yīng)于于幾年內(nèi)補(bǔ)補(bǔ) 訓(xùn)一次次： ()一年年()二年年()三年年()四年年。 ()27.下列敘述述何者正確確：()辦理理期貨交易易受托買賣賣之業(yè)務(wù)人人員得兼任任內(nèi) 部稽核核人員()期貨貨商經(jīng)理人人或業(yè)務(wù)員員請假不須須指派職務(wù)務(wù)代理人()在職職人員應(yīng)每每三年參加加在職訓(xùn)練練()期貨貨商業(yè)務(wù)員員從事期貨貨交易 開開戶及受托托行為，視視為該期貨貨商授權(quán)范范圍內(nèi)之行行為。

11、()288.會(huì)員制制期貨交易易所會(huì)員從從事自營業(yè)業(yè)務(wù)者，最最低出資額額為新臺幣幣：() 一一千元()一千千五百元()二千千元()二千千五百元。 ()29.臺臺灣期貨交交易所，法法定最低實(shí)實(shí)收資本額額為新臺幣幣：()十億億()二 十億()三十十億()四十十億。 ()300.期貨交交易所，應(yīng)應(yīng)于申請?jiān)O(shè)設(shè)立許可時(shí)時(shí)，向主管管機(jī)關(guān)指定定之銀行存存入新臺幣幣：()一億億()二億億()三億億()四億億做為設(shè)立立保證金。 ()31.有有關(guān)期貨結(jié)結(jié)算機(jī)構(gòu)之之?dāng)⑹?，何何者有誤：()組織織型態(tài)為股股份有限公公 司()最低低實(shí)收資本本額十億元元()應(yīng)存存入五千萬萬元之設(shè)立立保證金()原則則上應(yīng)于六六個(gè)月內(nèi)完完成設(shè)立

12、登登記，并申申請核發(fā)許許可證照。 ()32.有有關(guān)期貨交交易所應(yīng)提提存營業(yè)保保證金，何何者正確：()應(yīng)向向銀行繳存存()金額額為六千萬萬元()得以以現(xiàn)金，政政府債券或或金融債券券繳存()以上上皆非。 ()333.下列列何種人員員非期貨交交易所之業(yè)業(yè)務(wù)人員：()期貨貨交易之受受托買賣()期貨貨交易契約約之設(shè)計(jì)與與研究()期貨貨集中市場場保證金及及權(quán)利金之之作業(yè)()會(huì)員員或期貨商商財(cái)務(wù)、業(yè)業(yè)務(wù)之查核核。 ()34.期貨交易易所應(yīng)于營營業(yè)處所備備置何種文文件，供主主管機(jī)關(guān)調(diào)調(diào)閱查核：()期貨貨交易所交交易之契約約規(guī)格()保證證金、權(quán)利利金作業(yè)相相關(guān)文件() 對對會(huì)員或期期貨商財(cái)務(wù)務(wù)業(yè)務(wù)查核核之報(bào)告文

13、文件()以上上皆是。 ()335.期貨貨交易所遇遇有股東常常會(huì)或會(huì)員員大會(huì)承認(rèn)認(rèn)之年度財(cái)財(cái)務(wù)報(bào)告與與公告并向向主 管機(jī)關(guān)關(guān)申報(bào)之年年度財(cái)務(wù)報(bào)報(bào)告不一致致者，應(yīng)于于事實(shí)發(fā)生生之日起：()二 日()三日日()四日日()五日日公告并向向主管機(jī)關(guān)關(guān)申報(bào)。 ()336.下列列有關(guān)期貨貨交易所應(yīng)應(yīng)提出之財(cái)財(cái)務(wù)報(bào)告期期限，何者者有誤？()半年年， 應(yīng)于于年度終了了二個(gè)內(nèi)提提出()年報(bào)報(bào)應(yīng)于年度度終了四個(gè)個(gè)月內(nèi)提出出() 上上月份會(huì)計(jì)計(jì)科目月計(jì)計(jì)表應(yīng)于每每月十日以以前提出()交易易量月報(bào)表表應(yīng)于每月月十日以前前提出。 ()337.公司司制期貨交交易所應(yīng)于于每年盈余余項(xiàng)下，至至少提列：()200300()155

14、400()300500()300800之特別別盈余公積積。 ()38.期貨結(jié)算算機(jī)構(gòu)取得得或處分固固定資產(chǎn)，每每筆交易價(jià)價(jià)額超過新新臺幣：() 三三千萬元()四千千萬元()五千千萬元()六千千萬元者，應(yīng)應(yīng)依所擬訂訂取得或處處分固定資資產(chǎn)處理程程序辦理。 ()39.期期貨結(jié)算機(jī)機(jī)構(gòu)首次應(yīng)應(yīng)提存新臺臺幣：()一億億元()二億億元()三億億元()四億億元作為為賠償準(zhǔn)備備金。 ()400.若期貨貨結(jié)算機(jī)構(gòu)構(gòu)第一季交交割手續(xù)費(fèi)費(fèi)收入為五五千萬元，該該期貨結(jié)算算機(jī)構(gòu)于該該季終了后后十五日內(nèi)內(nèi)，應(yīng)繼續(xù)續(xù)提列多少少金額：()五百百萬元()八 百萬元()九百百萬元()一千千萬元。 ()441.期貨貨結(jié)算機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)

15、于一定定處所備置置()結(jié)算算、交割之之相關(guān)文件件()各結(jié)結(jié)算會(huì)員之之財(cái)務(wù)、業(yè)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)()監(jiān)視視之相關(guān)文文件()保證證金及權(quán)利利金作業(yè)之之相關(guān)文件件。 ()42.下列敘述述，何者有有誤：()申請請期貨交易易輔助人，以以經(jīng)營證券券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)者為限()期貨貨交易輔助助人從事期期貨交易之之招攬業(yè)務(wù)務(wù)，應(yīng)以委委任期貨商商名義為之之()證券券商兼營期期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)者，得得申請經(jīng)營營期貨交易易輔助業(yè)務(wù)務(wù)()期貨貨交易輔助助人得代理理期貨商接接受期貨交交易人開戶戶。 ()43.下列敘述述，何者正正確：()期貨貨交易輔助助人與委任任期貨商所所簽訂委任任契約，應(yīng)應(yīng)約明對交交易人負(fù)連連帶賠償責(zé)責(zé)任()期貨貨交易人得

16、得接受多家家期貨商之之委任()期貨貨商得委任任多家期貨貨交易輔助助人()委任任期貨商經(jīng)經(jīng)營國內(nèi)期期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)者，不不須具備結(jié)結(jié)算會(huì)員資資格。 ()444.下列敘敘述，何者者正確？()期貨貨交易輔助助人應(yīng)繳存存營業(yè)保證證金一千五五百萬元()期貨貨交易輔助助人每增加加一分支機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)增提提一千萬元元() 期期貨交易輔輔助人應(yīng)于于每月十五五日前申報(bào)報(bào)上月份業(yè)業(yè)務(wù)量月報(bào)報(bào)表()期貨貨 交易輔輔助人就法法定業(yè)務(wù)之之履行有故故意或過失失者，委任任期貨商應(yīng)應(yīng)與自己之之故意或過過失，負(fù)同同一責(zé)任。 ()45.下下列何者，非非期貨交易易輔助人法法定業(yè)務(wù)：()招攬攬客戶從事事期貨交易易()代理理期貨商接接受客戶開

17、開戶()接受受客戶之委委托單()代理理期貨商追追繳保證金金。 ()46.證券商經(jīng)經(jīng)營期貨交交易輔助業(yè)業(yè)務(wù)，應(yīng)指指撥多少專專用營運(yùn)資資金：()五千千萬元()二億億元()四億億元()無須須指撥。 ()447.日本本股價(jià)指數(shù)數(shù)期貨之管管理法源為為：()商品品交易()證交交法()金融融期貨交易易法()期貨貨交易所法法。 ()48.依商品交交易法登記記之人員違違反法令，期期貨交易人人可對之向向CFTCC提出損 害害賠償之請請求，其請請求時(shí)效自自交易人知知悉原因起起：()1年年()2年年()3年年()4年年間不行使使則消滅。 ()49.依依美國法制制，期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)商向客客戶收取傭傭金之費(fèi)率率：()由結(jié)結(jié)算機(jī)

18、構(gòu)訂訂定()由CCFTC決決定()由經(jīng)經(jīng)紀(jì)商與客客戶自行協(xié)協(xié)議()由期期貨交易所所訂定。 （A）550.日本本期貨手續(xù)續(xù)費(fèi)率：（A）固定定 （B）彈性性 （C）自由由 （D）低 美國 1. 期貨交易易法制定之之宗旨為（A）健全發(fā)展期貨市場（B）維護(hù)期貨交易秩序（C）以上皆是（D）以上皆非 2. 當(dāng)事人約約定，選擇擇權(quán)買方支支付權(quán)利金金，取得購購入或售出出之選擇權(quán)權(quán)利，得于于特定期間間內(nèi)，依特特定價(jià)格及及數(shù)量等交交易條件買買賣約定標(biāo)標(biāo)的物；選選擇權(quán)賣方方于買方要要求履約時(shí)時(shí)，有依約約履行義務(wù)務(wù)；或雙方方同意于到到期前或到到期時(shí)結(jié)算算差價(jià)之契契約（A）期貨契契約（B）選擇權(quán)權(quán)契約（CC）期貨選選擇

19、權(quán)契約約（D）杠桿保保證金契約約 3. 有關(guān)期貨貨交易法之之規(guī)定，以以下何者為為非？（AA）期貨交交易之主管管機(jī)關(guān)為財(cái)財(cái)政部證券券暨期貨管管理委員會(huì)會(huì)（B）證期會(huì)會(huì)得經(jīng)行政政院核準(zhǔn)，與與外國簽訂訂合作協(xié)定定（C）期貨商商受托從事事之期貨交交易種類，以以行政院公公告者為限限（D）以上皆皆非 4. 會(huì)員制期期貨交易所所之全體會(huì)會(huì)員最低出出資額為（A）未兼營結(jié)算之會(huì)員制期貨交易所：十億元（B）兼營結(jié)算之會(huì)員制期貨交易所：二十億元（C）以上皆是（D）以上皆非 5. 期貨交易易法中有關(guān)關(guān)公司制期期貨交易所所之規(guī)定，下下列何者為為是？（AA）公司制制期貨交易易所之組織織為股份有有限公司（B）公司制期交所單

20、一股東持股比例不得超過實(shí)收資本額百分之五（C）期交所單一股東若有特殊情形經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)者，亦可不受百分之五持股比例的限制（D）以上皆是 6. 依期貨交交易法之規(guī)規(guī)定，期貨貨結(jié)算機(jī)構(gòu)構(gòu)之組織形形態(tài)包括下下列何者？（A）獨(dú)立的的期貨結(jié)算算機(jī)構(gòu)（BB）由期貨貨交易所兼兼營結(jié)算部部門（C）由其它它機(jī)構(gòu)兼營營結(jié)算部門門（D）以上皆皆是 7. 有關(guān)結(jié)算算保證金之之規(guī)定，下下列何者為為非？（AA）結(jié)算保保證金系結(jié)結(jié)算會(huì)員繳繳交予結(jié)算算機(jī)構(gòu)之保保證金（BB）結(jié)算保保證金收取取后，應(yīng)與與自有資產(chǎn)產(chǎn)分離存放放（C）結(jié)算保保證金不論論來自經(jīng)紀(jì)紀(jì)或自營均均并同處理理（D）結(jié)算機(jī)機(jī)構(gòu)之債權(quán)權(quán)人非依期期交法之規(guī)規(guī)定，不得

21、得對結(jié)算保保證金請求求扣押 8. 有關(guān)期貨貨商之禁止止事項(xiàng)，下下列何者為為是？（AA）期貨商商不得接受受全權(quán)委托托代為決定定種類、數(shù)數(shù)量、價(jià)格格之期貨交交易（B）期貨商商不得為客客戶進(jìn)行非非必要交易易（C）期貨商商不得未依依客戶委托托事項(xiàng)或條條件從事交交易，亦不不得未經(jīng)客客戶授權(quán)擅擅自為其進(jìn)進(jìn)行交易（D）以上皆是 9. 期貨商不不得自客戶戶保證金專專戶提取款款項(xiàng)，除非非（A）依期貨貨交易人之之指示交付付剩余保證證金、權(quán)利利金（BB）依期貨貨交易人之之指示交付付剩余保證證金、權(quán)利利金（C）為期貨貨交易人支支付期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)商之傭傭金、利息息或其它手手續(xù)費(fèi)（DD）以上皆皆是 10. 期貨貨商原則上上不

22、得于其其本公司或或其它期貨貨商開戶，例例外情形為為（A）處理錯(cuò)錯(cuò)帳而于本本公司開戶戶（B）兼營者者于本公司司或其它期期貨商開戶戶（C）主管機(jī)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)（D）以上皆是 11. 有關(guān)關(guān)期貨交易易保證金的的繳交，下下列何者為為是？（AA）國內(nèi)期期貨交易保保證金的繳繳交可以現(xiàn)現(xiàn)金及經(jīng)主主管機(jī)關(guān)核核定之有價(jià)價(jià)證券為之之（B）國外期期貨交易保保證金得以以股票抵繳繳（C）國外期期貨交易保保證金得以以不動(dòng)產(chǎn)抵抵繳（D）以上皆皆是 12. 有關(guān)關(guān)期貨商對對交易人之之保證金追追繳，下列列何種情況況應(yīng)立即為為之？（AA）期貨交交易人之權(quán)權(quán)益數(shù)各各期貨交易易所規(guī)定之之原始保證證金數(shù)額者者（B）期貨交交易人之權(quán)權(quán)益數(shù)各各

23、期貨交易易所規(guī)定之之維持保證證金數(shù)額者者（C）期貨交交易人之權(quán)權(quán)益數(shù)各各期貨交易易所規(guī)定之之維持保證證金數(shù)額者者（D）以上全全部情況，期期貨商應(yīng)即即辦理催繳繳 13. 有關(guān)關(guān)期貨信托托事業(yè)之規(guī)規(guī)定，下列列何者為是是？（A）期貨信信托事業(yè)之之管理，除除依本法或或本法所發(fā)發(fā)布命令之之規(guī)定者外外，適用信信托及信托托業(yè)管理之之法律（BB）期貨信信托事業(yè)募募集期貨信信托基金應(yīng)應(yīng)提出公開開說明書（C）期貨信托事業(yè)募集之期貨信托基金，應(yīng)與其事業(yè)及基金保管機(jī)構(gòu)之自有財(cái)產(chǎn)分別獨(dú)立（D）以上皆是 14. 依期期貨交易法法之規(guī)定，全全國期貨商商業(yè)同業(yè)公公會(huì)聯(lián)合會(huì)會(huì)之成員，不不包括下列列何者？（A）證券暨期貨管理委員

24、會(huì)（B）期貨交易所（C）期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)（D）地區(qū)性期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì) 15. 依期期貨交易法法第一百零零八條禁止止對作條款款之規(guī)定，對作之之種類不包包括（A）場外沖沖銷（B）委托未未經(jīng)主管機(jī)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)經(jīng)經(jīng)營期貨業(yè)業(yè)之人從事事期貨交易易（C）交叉交交易（D）以上皆皆是 16. 依期期貨交易法法之規(guī)定，未未經(jīng)許可擅擅自經(jīng)營期期貨交易所所或期貨結(jié)結(jié)算機(jī)構(gòu)者者，依期貨貨交易法應(yīng)應(yīng)處以（AA）12萬元以以上60萬元以以下罰鍰（B）警告（C）7年以下有期徒刑，3百萬元以下罰金（D）以上皆非 17. 小王王明知為對對方為非法法經(jīng)營期貨貨交易所業(yè)業(yè)務(wù)，卻仍仍將房屋租租予其營業(yè)業(yè)，依法應(yīng)應(yīng)受何種處處分？（AA）7年以

25、下有有期徒刑，300萬元罰金（B）3年以下有徒刑，200萬元罰金（C）1年以下有期徒刑，180萬元罰金（D）不予處罰 18. 會(huì)員員制期貨交交易所會(huì)員員大會(huì)作出出解散之決決議時(shí)（AA）該決議議立即生效效（B）該決議議無效（CC）該決議議非經(jīng)主管管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)準(zhǔn)，不生效效力（D）以上皆皆非 19. 期貨貨結(jié)算會(huì)員員不履行結(jié)結(jié)算交割義義務(wù)時(shí)，首首先以何種種款項(xiàng)支應(yīng)應(yīng)之？（A）違約期期貨結(jié)算會(huì)會(huì)員之交割割結(jié)算基金金（B）違約期期貨結(jié)算會(huì)會(huì)員繳存之之結(jié)算保證證金（C）期貨結(jié)結(jié)算機(jī)構(gòu)之之賠償準(zhǔn)備備金（D）其它期期貨結(jié)算會(huì)會(huì)員依期貨貨結(jié)算機(jī)構(gòu)構(gòu)所定比例例分擔(dān) 20. 以下下何者非主主管機(jī)關(guān)本本于期貨交交易法得

26、為為之行政處處分？（AA）警告（BB）撤換負(fù)負(fù)責(zé)人（CC）有期徒徒刑（D）撤銷營營業(yè)許可 21. 貨商商未經(jīng)主管管機(jī)關(guān)許可可，擅自派派出業(yè)務(wù)員員赴南部設(shè)設(shè)立辦事事處招攬攬客戶開戶戶交易，依依法應(yīng)處以以：（A）7年以下有有期徒刑，300萬元罰金（B）5年以下有徒刑，240萬元罰金（C）1年以下有期徒刑，180萬元罰金（D）12萬元以上，60萬元以下罰鍰 22. 依期期貨交易法法施行細(xì)則則，下列何何者為非非必要交易易？（AA）為客戶戶進(jìn)行全權(quán)權(quán)委托交易易（B）當(dāng)日沖沖銷之比例例過高（CC）受托從從事未經(jīng)公公告之國外外期貨交易易種類（DD）以上皆皆是 23. 杠桿桿保證金交交易之事業(yè)業(yè)系由何者者經(jīng)營

27、？（A）期貨商（B）杠桿交易商（C）期貨服務(wù)事業(yè)（D）期貨顧問事業(yè) 24. 依期期貨商設(shè)置置標(biāo)準(zhǔn)，期期貨自營商商之最低實(shí)實(shí)收資本額額為（A）五千萬萬（B）二億（CC）四億（DD）六億 25. 本國國證券商若若僅兼營國國內(nèi)股價(jià)指指數(shù)期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，則則其指撥專專用營運(yùn)資資金為新臺臺幣（A）一千五五百萬元（B）五千萬元（C）一億元（D）二億元 26. 依期期貨商設(shè)置置標(biāo)準(zhǔn)，綜綜合期貨商商(經(jīng)紀(jì)自自營)之業(yè)務(wù)員員最低人數(shù)數(shù)為（A）1人（B）3人（C）6人（D）無限制制 27. 依期期貨商設(shè)置置標(biāo)準(zhǔn)，期期貨商之設(shè)設(shè)立保證金金不得以何何種形態(tài)繳繳交？（AA）現(xiàn)金（BB）政府債債券（C）股票（DD）金融債

28、債券 28. 本國國證券商兼兼營期貨之之資金稱之之為（A）最低實(shí)實(shí)收資本額額（B）指撥營營運(yùn)資金（C）以上皆是（D）以上皆非 29. 期貨貨商受讓或或讓與期貨貨商主要部部分營業(yè)或或財(cái)產(chǎn)，應(yīng)應(yīng)（A）申報(bào)主主管機(jī)構(gòu)核核準(zhǔn)（B）事先申申報(bào)（CC）事實(shí)發(fā)發(fā)生后五日日內(nèi)申報(bào)（D）不必申報(bào) 30. 依期期貨商管理理規(guī)則，期期貨商不得得藉主管機(jī)機(jī)關(guān)之營業(yè)業(yè)許可，作作為何項(xiàng)之之宣傳或保保證？（AA）營業(yè)能能力（B）財(cái)務(wù)健健全（C）以上皆皆是 31. 有關(guān)關(guān)期貨商經(jīng)經(jīng)紀(jì)與自營營業(yè)務(wù)之規(guī)規(guī)定，下列列何者為非非？（A）經(jīng)紀(jì)及及自營期貨貨業(yè)務(wù)者，應(yīng)應(yīng)各別獨(dú)立立作業(yè)（BB）業(yè)務(wù)信信息不得互互為流用（C）經(jīng)紀(jì)與自營人員可

29、兼任（D）以上皆非 32. 依期期貨商管理理規(guī)則，何何種期貨商商須提列買買賣損失準(zhǔn)準(zhǔn)備？（AA）期貨商商從事自營營業(yè)務(wù)者（B）期貨商從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（C）專營期貨商（D）以上皆是 33. 依期貨商管管理規(guī)則之規(guī)定，期期貨商得接接受下列何何種人之開開戶？（AA）年齡十十八歲者（B）受破產(chǎn)之宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者（C）期貨主管機(jī)關(guān)職員（D）曾因違背期貨交易契約已滿三年者 34. 依期貨交易易所設(shè)立標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)之規(guī)規(guī)定，期貨貨交易所之之設(shè)立保證證金為（AA）二十億億元（B）十億元元（C）二億元元（D）五千萬萬元 35. 下列列何者屬期期貨交易所所業(yè)務(wù)人員員專屬之業(yè)業(yè)務(wù)范圍？（A）期貨交交易之招攬攬、開戶、受托、執(zhí)執(zhí)行

30、或結(jié)算算交割（BB）期貨交交易契約之之設(shè)計(jì)與研研究（C）期貨交交易之自行行買賣、結(jié)結(jié)算交割（D）期貨交易之全權(quán)委托。 36. 何項(xiàng)項(xiàng)業(yè)務(wù)為期期貨結(jié)算機(jī)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員員不可能從從事之業(yè)務(wù)務(wù)？（A）期貨交交易之全權(quán)權(quán)委托（BB）結(jié)算會(huì)會(huì)員或期貨貨商財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)之查查核（C）期貨集集中交易市市場之監(jiān)視視、結(jié)算、交割、保保證金與權(quán)權(quán)利金之作作業(yè)及風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控管（DD）期貨結(jié)結(jié)算、交割割之計(jì)算機(jī)機(jī)作業(yè)及信信息管理 37. 期貨貨交割結(jié)算算基金應(yīng)繳繳交之主體體為何？（A）結(jié)算機(jī)構(gòu)（B）結(jié)算會(huì)員（C）同業(yè)公會(huì)（D）主管機(jī)關(guān) 38. 期貨貨交易人于于期貨交易易輔助人處處簽訂受托托契約后，輔輔助人應(yīng)將將該契約（A）立即妥

31、善保存（B）送交法院公證（C）送交委任期貨商確認(rèn)并簽章（D）送交期貨交易所確認(rèn)并簽章 39. 受理理及執(zhí)行期期貨交易委委托時(shí)，應(yīng)應(yīng)同步錄音音（A）1（B）2（C）3（D）4有關(guān)期貨貨商業(yè)務(wù)輔輔助人執(zhí)行行業(yè)務(wù)之過過程，何者者為非？11.期貨商商業(yè)務(wù)輔助助人應(yīng)對受受托契約中中該約款予予以確認(rèn)并并簽章2.客戶須于于金融機(jī)構(gòu)構(gòu)開設(shè)專戶戶3.接受委委托時(shí)，應(yīng)應(yīng)填具買賣賣委托書44.輔助人人之內(nèi)部人人開戶交易易時(shí)，其執(zhí)執(zhí)行程序得得優(yōu)于其它它客戶同種種類之委托托 40. 每委委任一家期期貨商業(yè)務(wù)務(wù)輔助人或或其分支機(jī)機(jī)構(gòu)，委任任期貨商應(yīng)應(yīng)依規(guī)定，繳繳存（A）設(shè)立保保證金（BB）營業(yè)保保證金（CC）交割結(jié)結(jié)算基

32、金（D）違約損失準(zhǔn)備 41. 美國國期貨市場場之自律組組織包括11.期貨交交易所2.全美期貨貨協(xié)會(huì)(NNFA)33.商品期期貨管理委委員會(huì)(CCFTC)4.期貨結(jié)算算機(jī)構(gòu)（AA）12344（B）123（C）124（D）234 42. 在美美國，杠桿桿契約(LLeverrage Conttractt)系劃歸歸何者管轄轄？（A）證管會(huì)會(huì)（B）商品期期貨管理委委員會(huì)（CC）聯(lián)邦儲儲備局（DD）以上皆皆非 43. 針對對期貨交易易人之管理理，美國CCFTC特特別制定了了何種制度度？（A）投資資人部位限限制(PPosittion Limiited)（B）巨額額申報(bào)限制制(Laarge Posiitionn Repport)（C